关于旗下基金参与创业板投资
及相关风险揭示的公告
根据《证券投资基金法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》及其配套文件的相关规定,现就华商基金管理有限公司(以下简称“本公司”)旗下基金参与创业板投资的相关事宜公告如下:
根据相关基金《基金合同》中有关基金投资目标、投资策略、投资范围、投资配置比例和风险收益特征的规定,本公司旗下华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金(基金代码:630005)、华商产业升级股票型证券投资基金(基金代码:630006)、华商稳健双利债券型证券投资基金(基金代码:A类630007 B类630107)和华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金(基金代码:630008)可以投资创业板上市的股票和可转换债券。今后,本公司旗下新增基金如果符合《基金合同》的有关规定,亦可以投资创业板上市证券,届时,本公司可不再另行公告。
创业板市场上市公司规模相对较小,且多数处于高速增长期,因此,本公司旗下基金投资创业板与投资主板市场相比,可能在以下风险因素方面有所不同:
一、经营风险。处于创业期和高速增长期的企业,在高速增长的同时,经营的稳定性可能会低于主板上市公司,出现亏损甚至退市的风险也更大。
二、股价大幅波动的风险。创业板上市公司规模小,股价可能出现较大幅度的波动。
三、诚信风险。创业板公司多为民营企业,可能存在更加突出的信息不对称问题,从而导致投资面临巨大风险。
四、技术风险。创业板企业在高科技产业化的过程中将面临更多不确定性,可能由于内部或外部原因造成事先难以预估的损失或者由于新技术的替代而失去市场份额等不利情况。
本公司将严格按照中国证监会的有关规定及基金合同、招募说明书的约定,遵循谨慎、稳健、公开、公平的原则进行投资,严格履行相关信息披露义务,积极维护基金份额持有人利益。
特此公告。
华商基金管理有限公司
2010年11月10日
华商策略精选灵活配置混合型
证券投资基金
基金合同生效公告
华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会证监许可[2010]1393号文核准募集,自2010年10月20日起向全社会公开募集,截止至2010年11月5日,本基金募集工作已顺利结束。
经普华永道中天会计师事务所有限公司验资,本次募集的净认购金额为11,813,226,397.11元人民币,有效认购款项在本基金验资确认日之前产生的利息共计1,439,958.18元人民币。本次募集所有资金已于2010年11月9日全额划入本基金托管人中国民生银行股份有限公司开立的华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金托管专户。
本次募集有效认购总户数为134,869户(含本公司员工)。按照每份基金份额1.00元人民币计算,设立募集期间募集的有效份额为11,813,226,397.11份,利息结转的基金份额为1,439,958.18份,两项合计共11,814,666,355.29份基金份额,已全部记入基金份额持有人基金账户,归各基金份额持有人所有。其中,华商基金管理有限公司员工持有本基金187,769.44份(含募集期利息结转的份额)。本次募集期间所发生与本基金有关的律师费、会计师费、信息披露费等费用不从基金资产中列支。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》以及《华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》、《华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》、《华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金份额发售公告》的有关规定,本基金募集结果符合有关条件,本基金管理人于2010年11月9日向中国证监会办理完毕基金备案手续并已获书面确认,基金合同自该日起正式生效。自基金合同生效之日起,本基金管理人正式开始管理本基金。
本基金的申购、赎回自基金合同生效日后不超过三个月开始办理,届时由基金管理人根据基金实际运作情况决定并在开始办理申购赎回的实施日前依照《证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在至少一家指定媒体公告。
特此公告。
华商基金管理有限公司
2010年11月10日