上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金增加长江证券为代销
机构的公告
国联安基金管理有限公司关于
上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金增加长江证券为代销
机构的公告
根据国联安基金管理有限公司(以下简称“本公司”)与长江证券股份有限公司(以下简称“长江证券”)签署的国联安基金管理有限公司开放式证券投资基金销售服务代理协议,自2010年11月12日起,长江证券在所有网点代理上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金(简称:上证大宗商品股票ETF,认购代码:510173)的销售及相关业务,今后长江证券若代理本公司其他基金销售及相关业务,将另行公告。
根据本公司2010年10月27日发布的《上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告》,上证大宗商品股票ETF自2010 年11月1日起发售。具体募集方式及募集期限详见相关发售公告。本公司可根据募集情况适当延长或缩短募集期限并及时公告。
投资者欲了解上述基金的详细信息,请登录本公司网站查询相关基金招募说明书或拨打本公司客户服务热线咨询有关基金的详情。
销售期间,投资者可以通过以下途径了解或咨询相关详情:
1、国联安基金管理有限公司:
客户服务热线:021-38784766,400-7000-365(免长途话费)
公司网站:http://www.gtja-allianz.com,http://www.vip-funds.com
2、长江证券股份有限公司:
客户服务热线:4008-888-999
公司网站:www.cjsc.com
欢迎广大投资者垂询、办理本公司旗下的开放式基金的开户、认(申)购和赎回等相关业务。
风险提示:本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其将来表现。投资有风险,敬请投资人认真阅读基金的相关法律文件,并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。
特此公告。
国联安基金管理有限公司
二〇一〇年十一月十二日
国联安基金管理有限公司关于上证
大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金发售事宜的提示性公告
上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金(基金简称:上证大宗商品股票ETF,认购代码:510173,以下简称“本基金”)将于2010年11月19日结束发售,现将发售的有关事宜再次提示如下:
一、基金发售期发售时间的安排
本基金通过网下现金、网上现金和网下股票三种认购方式发售,发售期间为2010年11月1日至2010年11月19日。其中,网下现金发售期间为2010年11月1日至2010年11月19日;网上现金认购发售期间为2010年11月17日至2010年11月19日,共三天,如上海证券交易所对网上现金认购时间做出调整,我司将做出相应调整并及时公告;网下股票认购的发售期间为2010年11月1日至2010年11月19日。基金管理人也可根据基金销售情况在募集期限内适当延长或缩短基金发售时间,并及时公告。
欲认购本基金的投资者可根据上述发售时间安排,在国联安基金管理有限公司直销中心或相关发售代理机构办理本基金的认购业务。
二、认购账户的开立及指定交易
投资者认购本基金时需持有上海证券交易所A股账户(以下简称“A股账户”)或上海证券交易所证券投资基金账户(以下简称“上海证券交易所基金账户”)。
(一)如投资者需新开立证券账户,则应注意:
1、上海证券交易所基金账户只能进行基金份额的现金认购和二级市场交易,如投资者需要参与网下股票认购或基金份额的申购、赎回,则应开立A股账户。
2、开户当日无法办理指定交易,建议投资者在进行认购前至少2个工作日办理开户手续。
(二)如投资者已开立证券账户,则应注意:
1、如投资者未办理指定交易或指定交易在不办理本基金发售业务的证券公司,需要指定交易或转指定交易在可办理本基金发售业务的证券公司。
2、当日办理指定交易或转指定交易的投资者当日无法进行认购,建议投资者在进行认购前至少提前1个工作日办理指定交易或转指定交易手续。
(三)使用专用席位的机构投资者则无需办理指定交易。
三、认购方式说明
基金份额发售面值:每份基金份额初始发售面值为1.00元人民币。
基金认购代码:510173
基金简称:商品ETF
(一)网上现金认购(通过上海证券交易所的上网定价发行系统)
1、业务办理时间:2010年11月17日至2010年11月19日上午9:30-11:30和下午1:00-3:00。
2、认购手续:
1)开立A股账户或上海证券交易所基金账户,办理指定交易或转指定交易在本基金的发售代理机构。
2)在认购前向资金账户中存入足够的认购资金。
3)投资者可通过填写认购委托单、电话委托、磁卡委托、网上委托等方式申报认购委托,可多次申报,申报一经确认,认购资金即被冻结。
3、认购限额:网上现金认购单一账户每笔认购份额需为1,000份或其整数倍,最高不得超过99,999,000份。投资者可以多次认购,累计认购份额不设上限。
(二)网下现金认购
1、直销机构
1)业务办理时间:2010年11月1日至2010年11月19日的9:30-17:00(周六、周日、法定节假日不受理)。
2)认购手续:
投资者须先开立A股账户或上海证券交易所基金账户,然后到直销网点提供相关资料办理基金的认购手续。
在办理认购手续前,应将足额资金通过银行系统汇入本公司指定的直销专户
2、发售代理机构
1)业务办理时间:2010年11月1日至2010年11月19日上午9:30-11:30和下午1:00-3:00(周六、周日、法定节假日不营业),具体时间以各发售代理机构的规定为准。
2)认购手续:
投资者须先开立A股账户或上海证券交易所基金账户,办理指定交易或转指定交易。
在认购前向资金账户中存入足够的认购资金。
投资者填写认购委托单,同时填写委托该发售代理机构代为办理网上现金认购的委托申请书。申报一经确认,认购资金即被冻结。
3、认购限额:通过发售代理机构办理网下现金认购的,单一账户每笔认购份额需为1,000份或其整数倍,最高不得超过99,999,000份;通过基金管理人直销机构办理网下现金认购的,每笔认购份额须在10万份以上(含10万份),超过部分须为1万份的整数倍。投资者可以多次认购,累计认购份额不设上限。
(三)网下股票认购
1、直销机构
1)业务办理时间:2010年11月1日至2010年11月19日上午9:30—11:30 和下午1:00—5:00。
2)认购手续:
投资者须先开立A 股账户,并在A 股账户中具备足够的符合要求的上证大宗商品股票指数成份股和已公告的备选成份股。
投资人填写认购委托单。申报一经确认,认购股票即被冻结。如注册登记机构办理冻结业务时,投资人可用股票余额不足,则投资人的该笔股票认购申请无效,不影响该证券账户其他股票换购本基金份额。
2、发售代理机构
1)业务办理时间:2010年11月1日至2010年11月19日上午9:30-11:30和下午1:00-3:00。具体时间以各发售代理机构的规定为准。
2)认购手续:
投资者须先开立A股账户,办理指定交易或转指定交易。
在A股账户中具备足够的符合要求的上证大宗商品股票指数成份股和已公告的备选成份股。
投资者填写认购委托单。申报一经确认,认购股票即被冻结。
3、用以认购的股票范围:必须是上证大宗商品股票指数成份股和已公告的备选成份股。可用于网下股票认购的股票认购清单详见本公告附件。
4、认购限额:通过基金管理人或基金管理人指定的发售代理机构办理网下股票认购的,单只股票最低认购申报股数为1,000股,超过1,000股的部分须为100股的整数倍;投资者可以多次认购,累计认购份额不设上限。
四、投资者应仔细阅读本基金的发售公告和招募说明书,并可通过以下途径咨询有关详情
(一)国联安基金管理有限公司
客户服务电话:021-38784766,400-7000-365(免长途话费)
网址::www.gtja-allianz.com 或www.vip-funds.com
(二)各发售代理机构的客户服务电话和公司网站,详情请参阅本基金发售公告及更新公告。
重要提示:
1、有关本基金发售的具体事宜请详细阅读《上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告》及更新公告。
2、与本基金同步发行的国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金(基金代码:257060)发售期截止到2010年11月26日,基金管理人也可根据基金销售情况在募集期限内适当延长或缩短基金发售时间,并及时公告。
风险提示:本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金以1元初始面值开展基金募集,在市场波动等因素的影响下,基金投资仍有可能出现亏损或基金净值仍有可能低于初始面值。基金的过往业绩并不代表其将来表现。投资有风险,敬请投资者认真阅读基金的相关法律文件,并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。
特此公告。
国联安基金管理有限公司
2010年11月12日
附件:
一、本基金网上现金认购发售代理机构
本基金网上现金发售代理机构包括具有基金代销业务资格及上海证券交易所会员资格的证券公司:国泰君安证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司、中信证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、华龙证券有限责任公司、大同证券经纪有限责任公司、民生证券有限责任公司、山西证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、中信万通证券有限责任公司、广州证券有限责任公司、兴业证券股份有限公司 、华泰证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、中信金通证券有限责任公司、万联证券有限责任公司、国元证券股份有限公司、湘财证券有限责任公司、东吴证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、国联证券股份有限公司、浙商证券有限责任公司、平安证券有限责任公司、华安证券有限责任公司、东北证券股份有限公司、南京证券有限责任公司、长城证券有限责任公司、国海证券有限责任公司、财富证券有限责任公司、东莞证券有限责任公司、中原证券股份有限公司、国都证券有限责任公司 、恒泰证券股份有限公司、中银国际证券有限责任公司、齐鲁证券有限公司、华西证券有限责任公司、国盛证券有限责任公司、新时代证券有限责任公司、华林证券有限责任公司、中国国际金融有限公司、宏源证券股份有限公司、广发华福证券有限责任公司、世纪证券有限责任公司、德邦证券有限责任公司、金元证券股份有限公司、西部证券股份有限公司、东海证券有限责任公司、中航证券有限公司(原江南证券有限责任公司)、第一创业证券有限责任公司、中信建投证券有限责任公司、财通证券有限责任公司、安信证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、瑞银证券有限责任公司、国金证券股份有限公司、中国建银投资证券有限责任公司、中山证券有限责任公司、红塔证券股份有限公司、日信证券有限责任公司、西藏同信证券有限责任公司、方正证券有限责任公司、联讯证券有限责任公司、天源证券经纪有限公司、江海证券有限公司、银泰证券有限责任公司、中国民族证券有限责任公司、华宝证券有限责任公司、厦门证券有限公司、爱建证券有限责任公司、英大证券有限责任公司、信达证券股份有限公司、东兴证券股份有限公司、华融证券股份有限公司、天风证券有限责任公司、大通证券股份有限公司、财达证券有限责任公司、中天证券有限责任公司、财富里昂证券有限责任公司、五矿证券经纪有限责任公司、恒泰长财证券有限责任公司、万和证券经纪有限责任公司、华创证劵有限责任公司、北京高华证券有限责任公司等。
二、网下现金认购和网下股票认购发售代理机构
本基金的网下现金发售和网下股票发售的发售代理机构为国泰君安证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、东海证券有限责任公司、广发证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、国元证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司、海通证券股份有限公司、宏源证券股份有限公司、齐鲁证券有限公司、山西证券股份有限公司、申银万国股份有限公司、西南证券有限责任公司、新时代证券有限责任公司、信达证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、银泰证券有限责任公司、中国银河证券股份有限公司、中信建投证券有限责任公司、东北证券股份有限公司、长江证券股份有限公司。
三、本基金网下股票认购清单
本基金募集期间,网下股票认购清单如下表所示。对于在网下股票认购期间价格波动异常或认购申报数量异常的个股,基金管理人可不经公告,全部或部分拒绝该股票的认购申报。
股票代码 | 股票名称 | 股票代码 | 股票名称 |
600028 | 中国石化 | 600497 | 驰宏锌锗 |
600108 | 亚盛集团 | 600508 | 上海能源 |
600111 | 包钢稀土 | 600516 | 方大炭素 |
600121 | 郑州煤电 | 600531 | 豫光金铅 |
600123 | 兰花科创 | 600547 | 山东黄金 |
600127 | 金健米业 | 600549 | 厦门钨业 |
600139 | 西部资源 | 600595 | 中孚实业 |
600176 | 中国玻纤 | 600598 | 北大荒 |
600188 | 兖州煤业 | 600673 | 东阳光铝 |
600219 | 南山铝业 | 600737 | 中粮屯河 |
600251 | 冠农股份 | 600961 | 株冶集团 |
600308 | 华泰股份 | 600963 | 岳阳纸业 |
600331 | 宏达股份 | 600971 | 恒源煤电 |
600333 | 长春燃气 | 600997 | 开滦股份 |
600339 | 天利高新 | 601001 | 大同煤业 |
600348 | 国阳新能 | 601088 | 中国神华 |
600359 | 新农开发 | 601168 | 西部矿业 |
600362 | 江西铜业 | 601600 | 中国铝业 |
600395 | 盘江股份 | 601666 | 平煤股份 |
600409 | 三友化工 | 601699 | 潞安环能 |
600432 | 吉恩镍业 | 601857 | 中国石油 |
600438 | 通威股份 | 601898 | 中煤能源 |
600456 | 宝钛股份 | 601899 | 紫金矿业 |
600481 | 双良节能 | 601918 | 国投新集 |
600489 | 中金黄金 | 601958 | 金钼股份 |
国联安基金管理有限公司关于开通
旗下部分基金工商银行借记卡网上
直销业务前端申购费率优惠活动的公告
为了进一步方便个人投资者通过网上直销方式投资国联安基金管理有限公司(以下简称“本公司”)旗下的开放式基金,本公司与中国工商银行股份有限公司(以下简称“工商银行”)于2010年11月5日合作开通本公司旗下部分基金工商银行借记卡网上直销业务。具备合法基金投资资格的个人投资者,可持工商银行借记卡通过本公司网上直销系统办理相关基金产品的开户、交易及信息查询等业务。现本公司与工商银行协商决定于2010年11月12日推出工商银行借记卡网上直销前端申购费率优惠活动。详情如下:
一、业务开通时间
2010年11 月12日
二、适用投资者范围
具备合法基金投资资格的,持有工商银行借记卡的个人持卡人。
三、适用基金范围
国联安管理的已开通网上交易方式的下列开放式基金。包括:
国联安德盛稳健证券投资基金(基金代码:255010);
国联安德盛小盘精选证券投资基金(基金代码:257010);
国联安德盛安心成长混合型证券投资基金(基金代码:253010);
国联安德盛精选股票证券投资基金(基金代码:前端257020);
国联安德盛优势股票证券投资基金(基金代码:前端257030);
国联安德盛红利股票证券投资基金(基金代码:前端257040);
国联安德盛增利债券证券投资基金(基金代码:A类253020);
国联安主题驱动股票型证券投资基金(基金代码:257050);
国联安双禧中证100指数分级证券投资基金 (基金代码:162509);
本业务如适用于本公司今后发行的其他开放式基金,将另行公告。
四、费率
1、持工商银行借记卡的个人投资者通过网上交易方式申购前端收费模式下上述基金,将享受前端申购费率的优惠,原申购费率高于0.6%的,优惠申购费率按原申购费率的5折执行,但优惠后的申购费率不低于0.6%;原申购费率等于或低于0.6%的,则按原申购费率执行,不再享有费率优惠。
但公司旗下新基金募集期间,个人投资者通过网上交易方式认购新基金所适用的费率与通过其他交易方式认购该基金的费率结构相同,不享受优惠费率。
2、使用工商银行借记卡通过网上交易办理前端收费模式下上述基金的定期定额投资业务,可享受前端申购费率优惠。原申购费率高于0.6%的,优惠申购费率为原申购费率的4折,且不低于0.6%;原申购费率等于或低于0.6%的,则按原申购费率执行,不再享有费率折扣。
3、使用工商银行借记卡通过网上直销交易方式办理上述基金的申购、转换、赎回、定投等业务的费率以本公司相关基金法律文件及更新公告为准。本公司可根据业务情况调整上述交易费用,并依据相关法规的要求进行公告。
五、重要事项
1、投资者办理基金网上交易业务前,应仔细阅读相关基金的基金合同、招募说明书、风险提示及相关业务规则和操作指南等文件;
2、本公告有关基金网上交易业务的最终解释权归国联安基金管理有限公司所有。
六、投资者可通过以下途径了解或咨询详请
1、国联安基金管理有限公司网址:www.vip-funds.com / www.gtja-allianz.com ;客户服务电话:400-700-0365(免长途费) 86-21-38784766
2、中国工商银行网址:http://www.icbc.com.cn/icbc/ ;客服电话:95588
风险提示:本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其将来表现。投资有风险,敬请投资人认真阅读基金的相关法律文件,并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。
特此公告。
国联安基金管理有限公司
2010年11月12日
国联安基金管理有限公司关于国联安双禧中证100指数分级证券投资基金增加天相投资顾问有限公司为代销
机构的公告
根据国联安基金管理有限公司(以下简称“本公司”)与天相投资顾问有限公司(以下简称“天相投顾”)签署的国联安基金管理有限公司开放式证券投资基金销售服务代理协议,自2010年11月12日起,天相投顾在所有网点代理国联安双禧中证100指数分级证券投资基金(基金代码:162509)的申购、赎回及其它销售代理相关业务。
国联安双禧中证100指数分级证券投资基金的基金份额包括:国联安双禧中证100指数证券投资基金之基础份额(以下简称“双禧”)、国联安双禧中证100指数证券投资基金之A份额(以下简称“双禧A”)与国联安双禧中证100指数证券投资基金之B份额(以下简称“双禧B”)。本公告仅就天相投顾增加为双禧的场外代销机构有关事项做出说明,今后天相投顾若代理双禧A、双禧B的相关业务,或代理本公司其他基金销售及相关业务,本公司将另行公告。
投资者欲了解上述基金的详细信息,请登录本公司网站查询相关基金招募说明书及更新公告,或拨打本公司客户服务热线咨询有关基金的详情。
销售期间,投资者可以通过以下途径了解或咨询相关详情:
1、国联安基金管理有限公司
客户服务热线:021-38784766,400-7000-365(免长途话费)
公司网站:http://www.gtja-allianz.com,http://www.vip-funds.com
2、天相投资顾问有限公司
客户服务热线:010-66045555
公司网站:http://txsec.com/
欢迎广大投资者垂询、办理本公司旗下的开放式基金的开户、申购和赎回等相关业务。
风险提示:本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于基金前应认真阅读基金的基金合同、招募说明书等文件。投资有风险,敬请投资人认真阅读基金的相关法律文件,并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。
特此公告。
国联安基金管理有限公司
二〇一〇年十一月十二日