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  • 易方达价值成长混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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    易方达价值成长混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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    易方达价值成长混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
    2010-11-26       来源:上海证券报      

      易方达价值成长混合型证券投资基金

      更新的招募说明书摘要

      基金管理人:易方达基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司

      二○一○年十一月

    重要提示

    本基金根据2007年3月15日中国证券监督管理委员会《关于同意易方达价值成长混合型证券投资基金募集的批复》(证监基金字【2007】69号)和2007 年3月23日《关于同意易方达价值成长混合型证券投资基金募集时间安排的函》(基金部函[2007]72 号)的核准,进行募集。本基金的基金合同于2007年4月2日正式生效。

    基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

    投资有风险,投资者投资本基金时应认真阅读本招募说明书。

    基金的过往业绩并不预示其未来表现。

    本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务;基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅本基金的基金合同。

    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

    本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。

    本招募说明书已经本基金托管人复核。除非另有说明,本招募说明书所载内容截止日为2010年10月2日,有关财务数据截止日为2010年9月30日,净值表现截止日为2010年9月30日。(本报告中财务数据未经审计)

    一、基金管理人

    (一)基金管理人概况

    基金管理人:易方达基金管理有限公司

    注册地址:广东省珠海市香洲区情侣路428号九洲港大厦4001室

    办公地址:广州市体育西路189号城建大厦25、26、27、28楼

    法定代表人:梁棠

    设立日期:2001年4月17日

    注册资本:12,000万元人民币

    联系人:吴薇

    联系电话:400 881 8088

    股权结构:

    (二)主要人员情况

    1.董事、监事及高级管理人员

    梁棠先生,董事长,硕士,1958年生。曾任广东省财政学校副校长,广东粤财实业发展公司总经理,广东粤财信托投资有限公司副总经理、总经理,广东粤财投资控股有限公司总经理。现任广东粤财投资控股有限公司董事长、易方达基金管理有限公司董事长。2008年1月,当选为政协广东省第十届委员会常委。

    叶俊英先生,副董事长、总裁,博士,1963年生。曾任中国南海石油联合服务总公司条法部科员、副科长、科长,广发证券有限责任公司投资银行部总经理、公司董事、副总裁,易方达基金管理有限公司董事、总裁。现任易方达基金管理有限公司副董事长、总裁。

    李建勇先生,董事,博士,1957年生。曾任广发证券股份有限公司成都营业部总经理、投资银行部总经理、公司总裁助理、公司副总裁,现任广发证券股份有限公司总裁。

    谢亮先生,董事,硕士,1963年生。曾任53011、53061部队财务部门助理员,广州军区生产管理部财务部门助理员、处长,现任广东省广晟资产经营有限公司总经理助理、计划财务部部长。

    杨力先生,董事,学士,1975年生。曾任美的集团空调事业部技术主管、企划经理,佛山顺德百年科技有限公司行政总监,美的空调深圳营销中心区域经理,佛山顺德创佳电器有限公司董事、副总经理,长虹空调广州营销中心营销总监。现任广东盈峰投资控股集团有限公司战略总监、董事、副总裁。

    张优造先生,董事、副总裁,硕士,1964年生。曾任南方证券交易中心业务发展部经理,广东证券公司发行上市部经理、深圳证券业务部总经理、基金部总经理。现任易方达基金管理有限公司董事、副总裁兼营运总监。

    谢石松先生,独立董事,法学博士,1963年10月生,现任中山大学法学院教授、国际法研究所所长。兼任中国国际私法学会副会长,武汉大学法学院、西北政法大学兼职教授,中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员及专家咨询委员会成员,上海、广州、深圳、厦门、珠海、佛山、肇庆、惠州等仲裁委员会仲裁员。

    王化成先生,独立董事,经济学博士,1963年生。曾任中国人民大学商学院助教、讲师、副教授。现任中国人民大学商学院教授、博士生导师。

    何小锋先生,独立董事,经济学硕士,1955年生。曾任广东省韶关市教育局干部、中共广东省韶关市委宣传部干部、北京大学经济学院讲师、副教授。现任北京大学经济学院金融系主任、教授、博士生导师。

    陈国祥先生,监事会主席,硕士,1963年生。曾任交通银行广州分行江南西营业部经理,广东粤财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理,易方达基金管理有限公司总裁助理兼市场拓展部总经理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事会主席。

    李舫金先生,监事,硕士,1962年生,曾任华南师范大学外语系党总支书记、中国证监会广州证管办处长,现任广州国际控股集团有限公司副总经理、广州市广永国有资产经营有限公司党支部书记、董事长兼总裁,万联证券有限责任公司董事长(兼)、广州银行副董事长(兼)。

    廖智先生,监事,硕士,1971年生。曾任广东证券股份有限公司基金部主管、易方达基金管理有限公司综合管理部副总经理、易方达基金管理有限公司人力资源部副总经理,现任易方达基金管理有限公司市场部总经理。

    刘晓艳女士,副总裁兼市场总监,博士,1969年生。曾任广发证券有限责任公司投资理财部副经理、基金经理,基金投资理财部副总经理、基金资产管理部总经理,易方达基金管理有限公司督察员兼监察部总经理、总经理助理兼市场部总经理。现任易方达基金管理有限公司副总裁兼市场总监。

    张南女士,督察长,博士,1970年生。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长,2001年10月加入易方达基金管理有限公司,曾任市场拓展部副总经理、督察长兼监察部总经理,现任易方达基金管理有限公司督察长。

    2.基金经理介绍

    潘峰先生,1974年出生,理学博士,2002年7月加入易方达基金管理有限公司,曾担任易方达基金管理有限公司行业研究员、机构理财部投资经理、易方达平稳增长证券投资基金基金经理助理、基金投资部副总经理,现任易方达基金管理有限公司基金投资部总经理、易方达价值成长混合型证券投资基金的基金经理(自2007年4月2日起)。

    3.投资决策委员会成员

    投资决策委员会成员包括:基金首席投资官陈志民先生、研究部总经理吴欣荣先生以及基金投资部总经理潘峰先生。

    陈志民先生,1971年出生,法学硕士、公共管理硕士。曾任职于厦门国际信托投资公司、南方基金管理有限公司,在南方基金管理有限公司曾任研究员、基金经理助理、投资部副总经理(主管研究)。2000年12月开始参与易方达基金管理有限公司的筹建工作,公司成立后,曾任基金投资部副总经理、机构理财部总经理、基金科翔基金经理、基金科瑞基金经理、基金科汇基金经理、机构理财部投资经理、基金投资部总经理、总裁助理、基金投资总监,曾公派美国哥伦比亚大学国际关系学院学习,获公共管理硕士学位,并曾在美国Evergreen Investments 基金管理公司国际股票投资部工作。现任易方达基金管理有限公司基金首席投资官、易方达积极成长基金基金经理。

    吴欣荣先生,1975年出生,工学硕士。2001年4月至今,在易方达基金管理有限公司工作,参与过公司筹建,曾任易方达基金管理有限公司研究员、科瑞基金基金经理、基金投资部副总经理、研究部副总经理。现任易方达基金管理有限公司研究部总经理、易方达价值精选股票型证券投资基金基金经理和易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

    潘峰先生,同上。

    4.上述人员之间均不存在近亲属关系。

    二、基金托管人

    (一)基金托管人基本情况

    名称:中国工商银行股份有限公司

    注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号

    成立时间:1984年1月1日

    法定代表人:姜建清

    注册资本:人民币334,018,850,026元

    联系电话:010-66105799

    联系人:蒋松云

    三、相关服务机构

    (一)基金份额发售机构

    1.直销机构:

    (1) 易方达基金管理有限公司

    办公地址:广州市体育西路189号城建大厦25、26、27、28楼

    法定代表人:梁棠

    电话:020-38797023

    传真:400 881 8099

    联系人:熊桃红

    网址:www.efunds.com.cn

    (2) 易方达基金管理有限公司北京分公司

    办公地址:北京市金融大街19号富凯大厦B1007室

    电话:010-66574378

    传真:400 881 8099

    联系人:魏巍

    (3) 易方达基金管理有限公司上海分公司

    办公地址:上海市世纪大道88号金贸大厦2307室

    电话:021-50472350

    传真:400 881 8099

    联系人:王璟

    2.代销机构

    (1) 中国工商银行

    注册地址:北京西城区复兴门内大街55号

    法定代表人:姜建清

    联系人:田耕

    客户服务电话:95588

    网址:www.icbc.com.cn

    (2) 中国银行

    住所:北京市复兴门内大街1号

    办公地址:北京市复兴门内大街1号

    法定代表人:肖钢

    联系人:王圣明

    客户服务电话:95566

    传真:(010)66594946

    网址:www.boc.cn

    (3) 中国建设银行

    注册地址:北京市西城区金融大街25号

    办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

    法定代表人:郭树清

    联系人:何奕

    客户服务电话:95533

    网址:www.ccb.com

    (4) 交通银行

    住所:上海市浦东新区银城中路188号

    法定代表人:胡怀邦

    联系人:曹榕

    电话:(021)58781234

    传真:(021)58408483

    客户服务电话:95559

    网址:www.bankcomm.com

    (5) 招商银行

    注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

    法定代表人:秦晓

    联系人:邓炯鹏

    客户服务电话:95555

    网址:www.cmbchina.com

    (6) 中信银行

    注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

    法定代表人: 孔丹

    客户服务电话:95558

    联系人:丰靖

    联系电话:010-65557083

    传真:010-65550827

    网址:http://bank.ecitic.com

    (7) 深圳发展银行

    注册地址: 广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦

    办公地址:广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦

    法定代表人:法兰克纽曼(Frank N.Newman)

    联系人:张青

    联系电话:0755-82088888

    客户服务电话:95501

    网址:www.sdb.com.cn

    (8) 民生银行

    注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号

    办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号

    法定代表人:董文标

    联系人:董云巍、吴海鹏

    电话:010-57092615、010-57092616

    传真:010-57092611

    客户服务电话:95568

    网址:www.cmbc.com.cn

    (9) 浦发银行

    注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号

    办公地址:上海市中山东一路12号

    法定代表人:吉晓辉

    联系人:倪苏云

    电话:(021)61618888

    传真:(021)63604199

    客户服务电话:95528

    网址:www.spdb.com.cn

    (10) 上海银行

    注册地址:上海市浦东新区银城中路168号

    办公地址:上海市浦东新区银城中路168号

    法定代表人:宁黎明

    联系人:张萍

    联系电话:021-68475888

    开放式基金咨询电话:021-962888

    开放式基金业务传真:021-68476111

    网址:www.bankofshanghai.com

    (11) 北京银行

    地址:北京市西城区金融大街甲17号首层

    法定代表人:闫冰竹

    联系人:王曦

    联系电话:010-66223584

    客户服务电话:010-96169(北京)、022-96269(天津)、021-53599688(上海)、029-85766888(西安)、0755-23957088(深圳)、0571-81998201(杭州)、025-66779888(南京)

    网址:www.bankofbeijing.com.cn

    (12) 平安银行

    注册地址:深圳市深南中路1099号平安银行大厦

    办公地址:深圳市深南中路1099号平安银行大厦

    法定代表人:孙建一

    联系人:赵世永

    联系电话:0755-25859591

    开放式基金业务传真:0755-25879453

    客户服务电话:40066-99999(免长途费)

    网址:bank.pingan.com

    (13) 中国光大银行

    注册地址:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦

    法定代表人:唐双宁

    联系人:薛军丽

    电话:010-68098777

    传真:010-68560661

    客户服务电话:95595(全国)

    网址:www.cebbank.com

    (14) 广发银行

    注册地址:广东省广州市农林下路83号

    办公地址:广东省广州市农林下路83号

    法定代表人:董建岳

    客户服务电话:800-830-8003、400-830-8003

    网址:www.gdb.com.cn

    (15) 东莞银行

    注册地址:东莞市运河东一路193号

    办公地址:东莞市运河东一路193号

    法定代表人:廖玉林

    联系人:胡昱

    联系电话:0769-22119061

    客户服务电话:0769-96228

    网址:www.dongguanbank.cn

    (16) 兴业银行

    注册地址:福州市湖东路154号中山大厦

    法定代表人:高建平

    联系人:曾鸣

    电话:(021)52629999

    客户服务电话:95561,或拨打当地咨询电话

    网址: www.cib.com.cn

    (17) 江苏银行

    注册地址:南京市洪武北路55号

    法定代表人:黄志伟

    客户服务电话:96098、40086-96098

    联系人:田春慧、法晓宁

    电话:025-58588167、025-58588071

    传真:025-58588164

    网址:www.jsbchina.cn

    (18) 杭州银行

    注册地址:杭州市庆春路46号杭州银行大厦

    办公地址:杭州市庆春路46号杭州银行大厦

    法定代表人:马时雍

    联系人:严峻

    联系电话:0571-85108195

    传真:0571-85106576

    客户服务电话:4008888508或0571-96523

    网址:www.hzbank.com.cn

    (19) 广发证券

    注册地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)

    办公地址:广东广州天河北路大都会广场18、19、36、38、41和42楼

    法定代表人:王志伟

    联系人:黄岚

    开放式基金业务传真:(020)87555305

    客户服务电话:95575或致电各地营业网点

    网址:www.gf.com.cn

    (20) 银河证券

    注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

    法定代表人:顾伟国

    联系人:田薇

    客户服务电话:400-888-8888

    网址:www.chinastock.com.cn

    (21) 国泰君安证券

    注册地址:上海市浦东新区商城路618号

    办公地址:上海市银城中路168号上海银行大厦15楼

    法定代表人:祝幼一

    联系人:芮敏祺

    开放式基金咨询电话:021-38676161

    传真:021-38670666

    客户服务电话:4008888666

    网址: www.gtja.com

    (22) 国信证券

    注册地址: 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

    法定代表人: 何如

    联系人: 齐晓燕

    电话: 0755-82130833

    传真: 0755-82133302

    客户服务电话:95536

    网址:www.guosen.com.cn

    (23) 申银万国证券

    注册地址:上海市常熟路171号

    办公地址:上海市常熟路171号

    法定代表人:丁国荣

    联系人:曹晔

    电话:021-54033888

    传真:021-54038844

    客户服务电话:021-962505

    网址:www.sywg.com

    (24) 招商证券

    注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

    法定代表人:宫少林

    联系人:林生迎

    电话:0755-82943666

    传真:0755-82943636

    客户服务电话:95565、4008888111

    网址:www.newone.com.cn

    (25) 中信建投证券

    注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

    办公地址:北京市朝阳门内大街188号

    法定代表人:张佑君

    联系人:权唐

    开放式基金咨询电话:4008888108

    开放式基金业务传真:(010)65182261

    网址:www.csc108.com

    (26) 华泰证券

    注册地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

    法定代表人:吴万善

    联系人:李杰

    开放式基金咨询电话:95597

    开放式基金业务传真:025-84579763

    网址:www.htsc.com.cn

    (27) 海通证券

    注册地址: 上海市淮海中路98号

    办公地址:上海市广东路689号

    法定代表人:王开国

    联系人:金芸、李笑鸣

    电话:021-23219000

    传真:021- 23219100

    客户服务电话:95553、400-8888-001

    网址:www.htsec.com

    (28) 中信证券

    注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦A层

    法定代表人:王东明

    联系人:陈忠

    电话:010-84588888

    传真:010-84865560

    网址:www.ecitic.com

    (29) 华泰联合证券

    注册地址:深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层(01A、02、03、04)、17A、18A、24A、25A、26A

    办公地址:深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第5层、17层、18层、24层、25层、26层

    法定代表人:马昭明

    联系人:盛宗凌

    电话:0755-82492000

    传真:0755-82492962

    开放式基金咨询电话:95513

    开放式基金业务传真:0755-82492962

    网址:www.lhzq.com

    (30) 光大证券

    注册地址:上海市静安区新闸路1508号

    办公地址:上海市静安区新闸路1508号

    法定代表人:徐浩明

    联系人:刘晨、李芳芳

    电话:021-22169999

    传真:021-22169134

    客户服务电话:4008888788、10108998

    网址:www.ebscn.com

    (31) 长江证券

    注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦

    法定代表人:胡运钊

    联系人:李良

    电话:027-65799999

    传真:027-85481900

    客户服务电话:95579或4008-888-999

    网址:www.95579.com

    (32) 东方证券

    注册地址:上海市中山南路318号2号楼22层-29层

    法定代表人:潘鑫军

    联系人:吴宇

    电话:021-63325888

    传真:021-63326173

    客户服务电话:95503

    网站:www.dfzq.com.cn

    (33) 中银国际证券

    注册地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

    法定代表人:唐新宇

    联系人:张静

    开放式基金咨询电话:4006208888

    开放式基金业务传真:021-50372474

    网址:www.bocichina.com.cn

    (34) 长城证券

    注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

    法定代表人:黄耀华

    联系人:匡婷

    电话:0755-83516289

    传真:0755-83516199

    客户服务电话:0755-82288968

    网址:www.cc168.com.cn

    (35) 兴业证券

    注册地址:福州市湖东路99号标力大厦

    办公地址:浦东新区民生路1199弄证大·五道口广场1号楼21层

    法定代表人:兰荣

    业务联系人:谢高得

    业务联系电话:021-38565785

    客户服务电话:4008888123

    网址:www.xyzq.com.cn

    (36) 国联证券

    注册地址:无锡市县前东街168号

    办公地址:无锡市县前东街168号

    法定代表人:雷建辉

    联系人:徐欣

    开放式基金咨询电话:400-888-5288、0510-82588168

    开放式基金业务传真:0510-82830162

    网址: www.glsc.com.cn

    (37) 平安证券

    注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

    办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼(518048)

    法定代表人:杨宇翔

    联系人:周璐

    客户服务电话:4008816168

    开放式基金业务传真:0755-82400862

    网址:www.pingan.com

    (38) 湘财证券

    注册地址:长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼

    办公地址:长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼

    法定代表人:林俊波

    联系人:钟康莺

    电话:021-68634518

    开放式基金咨询电话:400-888-1551

    开放式基金业务传真:021-68865680

    网址: www.xcsc.com

    (39) 国元证券

    注册地址:合肥市寿春路179号

    办公地址:合肥市寿春路179号

    法定代表人:凤良志

    联系人:陈琳琳

    开放式基金咨询电话:95578

    开放式基金业务传真:0551-2272100

    网址:www.gyzq.com.cn

    (40) 国都证券

    注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

    办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

    法定代表人:常喆

    联系人:黄静

    联系电话:010-84183333

    客户服务电话:400-818-8118

    开放式基金业务传真:010-84183311-3389

    网址:www.guodu.com

    (41) 世纪证券

    注册地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦41/42楼

    法定代表人:卢长才

    联系人:章磊

    联系电话:0755-83199511

    开放式基金咨询电话:0755-83199511

    开放式基金业务传真:0755-83199545

    网址:www.csco.com.cn

    (42) 西部证券

    注册地址:西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层

    办公地址:西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层

    法定代表人:刘建武

    联系人:冯萍

    电话:029-87406488

    传真:029-87406387

    客户服务电话:029-95582

    网址:www.westsecu.com.cn

    (43) 华安证券

    注册地址:安徽省合肥市长江中路357号

    办公地址:安徽省合肥市阜南路166号润安大厦A座

    法定代表人:李工

    联系人:唐泳

    联系电话:0551-5161666

    客户服务电话:96518、4008096518

    开放式基金业务传真:0551-5161672

    网址:www.hazq.com

    (44) 山西证券

    办公地址:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

    注册地址:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

    法定代表人:侯巍

    联系人:张治国

    联系电话:0351-8686703

    传真:0351-8686619

    客户服务电话:400-666-1618

    网址:www.i618.com.cn

    (45) 东吴证券

    注册地址:苏州市工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层

    办公地址:苏州市工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层

    法定代表人:吴永敏

    联系人:方晓丹

    电话:0512-65581136

    传真:0512- 65588021

    客户服务电话:0512-33396288

    网址: www.dwzq.com.cn

    (46) 中原证券

    注册地址:郑州市经三路15号广汇国际贸易大厦

    办公地址:郑州市郑东新区商务外环路10号17楼

    法定代表人:石保上

    联系人:程月艳 耿铭

    联系电话:0371-65585670

    开放式基金咨询电话:0371-967218或4008139666

    开放式基金业务传真:0371-65585665

    网址:www.ccnew.com

    (47) 东北证券

    注册地址:长春市自由大路1138号

    办公地址:长春市自由大路1138号

    法定代表人:矫正中

    联系人: 潘锴

    电话:0431-85096709

    客户服务电话:4006000686、0431-85096733

    网址:www.nesc.cn

    (48) 财通证券

    注册地址:杭州市解放路111号金钱大厦

    办公地址:杭州市解放路111号金钱大厦

    法定代表人: 沈继宁

    联系人: 乔骏

    电话: 0571-87925129

    客户服务电话: 0571-96336(上海地区:962336)

    网址:www.ctsec.com

    (49) 安信证券

    注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

    办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

    法定代表人:牛冠兴

    联系人:陈剑虹

    联系电话:0755-82558305

    开放式基金咨询电话:4008001001

    开放式基金业务传真:0755-82558355

    网址:www.essence.com.cn

    (50) 万联证券

    注册地址:广州市中山二路18号广东电信广场36-37层

    办公地址:广州市中山二路18号广东电信广场36-37层

    法定代表人:张建军

    联系人:罗创斌

    联系电话:020-37865070

    开放式基金业务传真:020-22373718-1013

    客户服务电话: 400-8888-133

    网址:www.wlzq.com.cn

    (51) 中信金通证券

    注册地址:杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座

    办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层

    法定代表人:刘军

    联系人:俞会亮

    电话:0571-85783737

    传真:0571-85106383

    客户服务电话:96598

    网址:www.bigsun.com.cn

    (52) 南京证券

    注册地址:江苏省南京市大钟亭8号

    法人代表:张华东

    联系人:徐翔

    联系电话:025-83367888-4201

    传真:025-83320066

    客户服务电话:400-828-5888

    网址:www.njzq.com.cn

    (53) 中信万通证券

    注册地址:青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层(1507-1510室)

    办公地址:青岛市东海西路28号

    法定代表人:张智河

    联系人:吴忠超

    联系电话:0532-85022326

    传真:0532-85022605

    客户服务电话:0532-96577

    网址:www.zxwt.com.cn

    (54) 财富证券

    注册地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼(410005)

    办公地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼(410005)

    法定代表人:周晖

    联系人:郭磊

    联系电话:0731-84403360或0731-84403319

    业务投诉电话:0731-84403350

    开放式基金业务传真:0731-84403439

    网址:www.cfzq.com

    (55) 东莞证券

    注册地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

    办公地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

    法定代表人:游锦辉

    联系人:张建平 0769-22119423

    开放式基金咨询电话:0769-961130

    开放式基金业务传真:0769-22119423

    网站:www.dgzq.com.cn

    (56) 国海证券

    注册地址:广西南宁市滨湖路46号

    办公地址:深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦30楼

    法定代表人:张雅锋

    联系人:武斌

    联系电话:0755-83707413

    传真:0755-83700205

    客户服务电话:4008888100(全国)、96100(广西)

    网址:www.ghzq.com.cn

    (57) 广州证券

    注册地址:广州市先烈中路69号东山广场主楼五楼

    办公地址:广州市先烈中路69号东山广场主楼五楼

    法定代表人:吴志明

    联系人:林洁茹

    电话:020-87322668

    传真:020-87325036

    客户服务电话: 020-961303

    网址:www.gzs.com.cn

    (58) 第一创业证券

    注册地址:广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层

    办公地址:广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层

    法定代表人:刘学民

    联系人: 徐菁

    电话: 0755-25832848

    客户服务电话: 0755-25832583

    网址:www.firstcapital.com.cn

    (59) 渤海证券

    注册地址:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

    办公地址:天津市南开区宾水西道8号

    法定代表人:王春峰

    联系人:王兆权

    电话:022-28451861

    传真:022-28451892

    客户服务电话: 4006515988

    网址:www.bhzq.com

    (60) 华西证券

    注册地址:四川省成都市陕西街239号

    办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心18楼(深圳总部)

    法定代表人:杨炯洋

    联系人:赵珩

    电话:028-86150035

    客户服务电话:400-888-8818

    网址:www.hx168.com.cn

    (61) 东海证券

    注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19楼

    办公地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19楼

    法定代表人:朱科敏

    联系人:李涛

    电话:0519-88157761

    传真:0519-88157761

    客户服务电话:0519-88166222、021-52574550、0379-64902266

    免费服务热线:400-888-8588

    网址:www.longone.com.cn

    (62) 齐鲁证券

    通讯地址:山东省济南市经十路128号

    法定代表人:李玮

    联系人:吴阳

    联系电话:0531-81283938

    传真电话:0531-81283900

    客户服务电话: 95538

    网址: www.qlzq.com.cn

    (63) 宏源证券

    注册地址:新疆乌鲁木齐市文艺路233号

    办公地址:北京市西城区太平桥大街19号

    法定代表人:冯戎

    联系人:李巍

    联系电话:010-88085858

    客户服务电话:4008-000-562

    传真:010-88085195

    网址:www.hysec.com

    (64) 方正证券

    注册地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

    办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

    法定代表人:雷杰

    联系人:邵艳霞

    电话:0731-85832343

    传真:0731-85832214

    客户服务电话:95571

    网址:www.foundersc.com

    (65) 中投证券

    注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至20层

    办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至20层

    法定代表人:杨明辉

    联系人:杨瑞芳

    电话:0755-82026511

    传真:0755-82026539

    客户服务电话:400-600-8008

    网址:www.cjis.cn

    (66) 中航证券

    注册地址:南昌市抚河北路291号

    办公地址:南昌市抚河北路291号

    法定代表人:杜航

    联系人:余雅娜

    电话:0791-6768763

    传真:0791-6789414

    客户服务电话:400-8866-567

    网址:www.avicsec.com

    (67) 日信证券

    注册地址:内蒙古呼和浩特市锡林南路18号

    法定代表人:孔佑杰

    联系人:陈韦杉

    联系电话:010-88086830-730

    联系传真:010-66412537

    客户服务电话:010-88086830

    网址:www.rxzq.com.cn

    (68) 天源证券

    注册地址:青海省西宁市长江路53号汇通大厦6楼

    法定代表人:裴东平

    联系人:张斌

    电话: 0755-33331188-8803

    传真: 0755-33329815

    客户服务电话: 4006543218

    网址: www.tyzq.com.cn

    (69) 华宝证券

    注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦23层

    办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦23层

    客户服务电话:400-820-9898

    联系人:陈康菲

    联系电话:021-50122485

    网址:www.cnhbstock.com

    (70) 民族证券

    注册地址:北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层

    办公地址:北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层

    法定代表人:赵大建

    联系人:李微

    客户服务电话:400-889-5618

    网址:www.e5618.com

    (71) 西南证券

    注册地址:重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦A幢22-25楼

    办公地址:重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦A幢22-25楼

    法定代表人:王珠林

    联系人:陈诚

    电话:023-63786464

    传真:023-63810422

    客户服务电话:4008096096

    网址:www.swsc.com.cn

    (72) 新时代证券

    注册地址:北京市西城区金融大街1号A座8层

    办公地址:北京市西城区金融大街1号A座8层

    法定代表人:马金声

    联系人:孙恺

    联系电话:010-83561149

    客户服务电话:400-698-9898

    开放式基金业务传真:010-83561049

    网址:www.xsdzq.cn

    (73) 广发华福证券

    注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层

    办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7-10层

    法定代表人:黄金琳

    联系人:张腾

    客户服务电话:96326(福建省外请加拨0591)

    网址:www.gfhfzq.com.cn

    (74) 红塔证券

    注册地址:云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼

    办公地址:云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼

    法定代表人:况雨林

    网址:www.hongtastock.com

    (75) 信达证券

    注册地址:北京市西城区三里河东路5号中商大厦10层

    办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心

    法定代表人:张志刚

    联系人:唐静

    联系电话:010-63081000

    传真:010-63080978

    客户服务电话:400-800-8899

    网址:www.cindasc.com

    (76) 东兴证券

    注册地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

    办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

    法定代表人:崔海涛

    联系人:黄英

    联系电话:010-66555835

    传真:010-66555246

    客户服务电话:400-8888-993

    网址:www.dxzq.net

    (77) 华龙证券

    注册地址:甘肃省兰州市静宁路308号

    办公地址:甘肃省兰州市静宁路308号

    法定代表人:李晓安

    联系人:李昕田

    联系电话:0931-4890208

    传真:0931-4890118

    客户服务电话:0931-4890100、4890619、4890618、4890208

    网址:www.hlzqgs.com

    (78) 瑞银证券

    注册地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层,100140

    办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层,100140

    法定代表人:刘弘

    联系人:谢亚凡

    联系电话:010-58328752

    客户服务电话:400-887-8827

    网址: www.ubssecurities.com

    (79) 中山证券

    注册地址:深圳市福田区益田路6009号新世界中山29层

    法定代表人:吴永良

    联系人:李珍

    客户服务电话:0755-82943750或拨打各城市营业网点咨询电话

    网址:www.zszq.com.cn

    (80) 厦门证券

    注册地址:厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼

    办公地址:厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼

    法定代表人:傅毅辉

    联系人:卢金文

    联系电话:0592-5161642

    传真:0592-5161140

    客户服务电话:0592-5163588

    网站:www.xmzq.cn

    (二)基金注册登记机构

    易方达基金管理有限公司

    注册地址:广东省珠海市香洲区情侣路428号九洲港大厦4001室

    办公地址:广州市体育西路189号城建大厦25、26、27、28楼

    法定代表人:梁棠

    电话:400 881 8088

    传真:020-38799249

    联系人: 余贤高

    (三)律师事务所和经办律师

    律师事务所:金杜律师事务所

    地址:北京朝阳区东三环中路7号北京财富中心写字楼A座40层

    电话:010-58785588

    传真:010-58785566

    经办律师:唐丽子 宋萍萍

    联系人:唐丽子

    (四)会计师事务所和经办注册会计师

    会计师事务所:普华永道中天会计师事务所有限公司

    住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

    办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

    法定代表人:杨绍信

    联系电话:(021)23238888

    传真:(021)23238800

    联系人:金毅

    经办会计师:薛竞、金毅

    四、基金的名称

    本基金名称:易方达价值成长混合型证券投资基金

    五、基金的类型

    基金的类型:契约型开放式

    六、基金的投资目标

    通过主动的资产配置以及对成长价值风格突出的股票进行投资,追求基金资产的长期稳健增值。

    七、基金的投资方向

    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券、现金、短期金融工具、权证及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其它品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

    基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的40%—95%;现金、债券资产、权证以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的5%-60%,其中,基金持有全部股改权证的市值不得超过基金资产净值的3%,基金保留的现金以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。

    八、基金的投资策略

    1.资产配置策略

    本基金为混合型基金,基金的资产配置比例范围为:股票资产占基金资产的40%—95%;现金、债券资产、权证以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的5%-60%,其中,基金持有全部股改权证的市值不得超过基金资产净值的3%,基金保留的现金以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。

    在以上战略性资产配置的基础上,本基金基于定量与定性相结合的宏观及市场分析,进行战术性资产配置,确定组合中股票、债券、货币市场工具及其他金融工具的比例,追求更高收益,回避市场风险。

    在资产配置中,本基金主要考虑(1)宏观经济因素,包括GDP增长率及其构成、CPI、市场利率水平变化、货币政策等,以判断经济周期对市场的影响;(2)微观经济因素,包括各行业主要企业的盈利变化情况及其盈利预期;(3)市场因素,包括股票及债券市场的涨跌、市场整体估值水平、大类资产的预期收益率水平及其历史比较、市场资金供求关系及其变化; (4)政策因素,与证券市场密切相关的各种政策出台对市场的影响等。

    本基金在合同生效后六个月内达到上述规定的投资比例。

    2.股票投资策略

    在股票投资方面,本基金遵循三个投资步骤。一是进行股票的风格特征的数量化评估,应用“易方达成长与价值股评价模型”,使用历史与预测的数据,从公司的备选库股票中选择成长与价值特性突出的股票。二是进行股票素质的基本面筛选,使用优质成长股与优质价值股的评价标准,在前面用数量化方法选出的风格鲜明的股票中,应用基本面分析方法,选出基本面较好的股票。三是进行成长与价值的风格配置,根据对市场的判断,动态地调整成长股与价值股的投资比重,追求在可控风险前提下的稳健回报。

    (1) 成长股的投资

    本基金应用“易方达成长与价值股评价模型”,通过成长股评价指标,包括预期当年的净利润增长率、预期中长期净利润增长率、过往净利润增长率、内部成长率等指标,从公司的备选库中选择成长特征鲜明的股票作为深入研究的对象。

    然后,本基金通过行业研究、上市公司调研、财务报表分析、国内外同业比较等方法,从中选择出基本面较好、估值合理的优质成长股作为投资对象。

    优质成长股的选择标准包括:

    a. 短期及中长期经营业绩保持长期可持续的增长。短期内,公司利润的增长速度高于同行业平均水平,并将在中长期继续保持较高的增长势头;

    b. 推动企业业绩增长的因素具有稳定的特征,主要包括:

    a) 产品市场空间大,市场需求在未来较长时间保持快速增长;

    b) 企业及其产品具有较强的市场竞争力。市场竞争力来自于对原材料的控制力、优秀严谨的管理、较高的技术水平、持续的新产品开发与创新能力、先进的生产设备、专利的掌握、资源与牌照的垄断、品牌知名度高等;

    c) 企业可以通过新建产能、收购兼并、新产品与新市场的开发、降低生产成本等保持经营业绩的持续增长;

    d) 公司的财务指标可通过风险检验,并处于较优水平。通过对短期偿债率、资产负债率、应收账款周转率、存货周转率、经营活动产生的现金流等财务指标的同业分析,避免企业的财务风险;通过对主营业务收入利润率、营业利润率、销售净利润率的变化趋势以及主营业务收入增长率、净利润增长率的纵向及同业比较,判断企业的成长动力,从中选择财务风险低、盈利能力稳定并增长的公司。

    c. 根据该企业的行业特性,选择合适的股票估值方法,包括PE、PB、PEG、EV/EBITDA等,与国内外同行业类似公司进行比较,排除股价被大幅高估的股票,主要投资估值处于合理水平或被低估的公司。

    (2) 价值股的投资

    本基金应用“易方达成长与价值股评价模型”,通过价值股评价指标,包括市净率、预期股息收益率、市销率、预期市盈率等指标,从公司的备选库中选择价值特征鲜明的股票作为深入研究的对象。

    然后,本基金通过行业研究、上市公司调研、财务报表分析、国内外同业比较等方法,从中选择基本面较好或估值有可能改善的优质价值股票作为投资对象。

    优质价值股的选择标准包括:

    a) 公司股价被严重低估:主要通过比较国内外同行业同类公司价值指标的高低进行初步判断,其次需进一步对比同类公司的产品结构、设备先进性、技术水平、预期长期增长率等,进行综合评判。

    b) 股价被低估的情况有望在未来扭转:

    i. 由于市场低估公司未来的成长性,股价出现动态低估:随着公司财务报表的公布,股价将回归合理水平。

    ii. 因公司经营管理处于困境,盈利大幅下滑,股价出现大幅下跌:公司拥有较高价值的资源、技术,同时股价已低于重置成本或足以吸引收购者的兴趣,通过收购兼并,公司盈利有望好转。

    iii. 由于企业非市场热门品种而被低估:股价已低于其内在价值,且其基本面较好并有一定成长性,股价有望随着市场热点的转移,在未来回归到其合理价格;

    iv. 由于暂时的不利消息影响,股价被低估:该不利消息并非意谓着或导致公司内在盈利能力的减弱,市场因短期消息而对公司未来前景存在不正确的预期。

    v. 由于周期性或短期因素,公司盈利下滑幅度较大,但有望好转。

    vi. 其他有可能使公司的绝对估值水平较低、而未来使股价低估的因素有可能改变的情况。

    c) 公司具有核心竞争力或有独特的资源或优势

    如果公司是由于成长性被低估、被市场冷落、受短期消息的影响等,估值水平较低,本基金会关注公司是否具有行业核心竞争力。如果股价低估并有可能被收购时,则更关注公司是否具有独特的资源、设备能力、地区市场占有率等,是否能形成对收购方的吸引力。

    (3) 成长与价值的配置比例

    本基金主要根据对市场趋势的判断、成长股与价值股的相对估值及预期收益率水平,对成长与价值股的投资比例进行配置。总体而言,成长股与价值股在股票资产中进行相对均衡的配置,以控制因风格带来的投资风险,降低组合波动的风险,提高整体收益率。

    在构造与调整股票组合的过程中,本基金还会考察组合的行业集中度,避免风格与行业集中度高度相关而带来的风险。

    本管理人会不断对成长价值投资策略进行研究,持续改进“易方达成长与价值股评价模型”,评价成长与价值的指标也有可能会随之变化。

    基金股票资产投资流程图

    3.债券投资策略

    在债券投资方面,本基金将主要通过类属配置与券种选择两个层次进行投资管理。在类属配置层次,结合对宏观经济、市场利率、供求变化等因素的综合分析,根据交易所市场与银行间市场类属资产的风险收益特征,定期对投资组合类属资产进行优化配置和调整,确定类属资产的最优权重。

    在券种选择上,本基金以长期利率趋势分析为基础,结合经济变化趋势、货币政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素,合理运用投资管理策略,实施积极主动的债券投资管理。具体策略有:

    (下转B27版)

    股东名称出资比例
    广东粤财信托有限公司1/4
    广发证券股份有限公司1/4
    广东盈峰投资控股集团有限公司1/4
    广东省广晟资产经营有限公司1/6
    广州市广永国有资产经营有限公司1/12
    总 计100%