证券代码：600369 股票简称：西南证券 编号：临2010-66

  西南证券股份有限公司

  关于西南证券珠峰1号集合资产管理计划成立的公告

  本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  西南证券股份有限公司（以下简称西南证券）西南证券珠峰1号集合资产管理计划（以下简称本集合计划）自2010年11月1日起在西南证券、中国建设银行股份有限公司、中国光大银行股份有限公司与中国民生银行股份有限公司及其所属机构向个人投资者与机构投资者进行推广，截至2010年11月26日，推广期参与工作已顺利结束。

  根据天健正信会计师事务所有限责任公司出具的《西南证券珠峰1号集合资产管理计划验资报告》（天健正信验[2010]综字第030070号），截至2010年12月3日止，本集合计划的托管账户已收到募集（扣除参与费用后）的实收资金（本息）共计人民币1,851,893,109.11元（其中，含募集资金在募集期间产生的利息为人民币263,353.03元，含公司自有资金参与金额人民币92,594,655.46元），按照每份本集合计划单位面值人民币1.00元计算，折合1,851,893,109.11份集合计划份额，有效委托人户数为8,287户。

  根据《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》、《西南证券珠峰1号集合资产管理计划说明书》和《西南证券珠峰1号集合资产管理计划资产管理合同》的相关规定，本集合计划已符合成立条件，于2010年12月8日成立。自成立之日起，西南证券作为本集合计划管理人，将正式开始管理本集合计划。

  根据《西南证券珠峰1号集合资产管理计划说明书》和《西南证券珠峰1号集合资产管理计划资产管理合同》的相关规定，本集合计划自成立之日起6个月后的前5个工作日为第一个开放期，之后的每3个月开放一次，开放期为前5个工作日。开放期内委托人可以申请参与和退出，具体参与、退出安排请查阅本集合计划说明书和相关公告。

  西南证券将按照相关规定，在公司网站公告集合资产管理季度报告、托管季度报告和年度报告及其他临时通告；封闭期内，至少每周披露一次集合计划份额净值，封闭期后，每个工作日披露截止前一个工作日经过托管人审核的每份额净值。

  特此公告

  西南证券股份有限公司董事会

  二〇一〇年十二月八日

  证券代码：600369 股票简称：西南证券 编号：临2010-67

  西南证券股份有限公司

  关于换领营业执照及经营证券业务

  许可证的公告

  本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记

  载、误导性陈述或者重大遗漏。

  根据中国证监会下发的《关于核准西南证券股份有限公司融资融券业务资格的批复》（证监许可[2010]1687号）（以下简称《批复》），本公司于2010年11月29日，在重庆市工商行政管理局完成了经营范围的工商变更登记手续，换领了《企业法人营业执照》。

  根据《批复》要求，本公司向中国证监会提交了换发经营业务许可证的申请， 并于2010年12月7日收到中国证监会换发的经营证券业务许可证，公司的经营范围增加“融资融券”，变更为：证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理，融资融券，证券投资基金代销。

  根据《证券公司监督管理条例》及《证券公司融资融券业务试点管理办法》等相关规定，本公司将依法、合规地开展融资融券业务。

  特此公告

  西南证券股份有限公司董事会

  二〇一〇年十二月八日