本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

序号	股票代码	股票名称	流通受限部分的公允价值(元)	占基金资产净值比例(%)	流通受限情况说明
1	600316	洪都航空	272,896,901.43	3.54	非公开发行

第十二部分 基金的业绩

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本基金合同生效日2008年4月30日，基金业绩截止日2010年9月30日。

阶段	净值增长率①	净值增长率标准差②	业绩比较基准收益率③	业绩比较基准收益率标准差④	①－③	②－④
2010年3季度	16.14%	1.12%	12.02%	1.04%	4.12%	0.08%
2010年上半年	-14.75%	1.31%	-21.98%	1.26%	7.23%	0.05%
2009年度	108.57%	1.54%	72.39%	1.63%	36.18%	-0.09%
2008.4.30-2008.12.31	-22.20%	1.55%	-42.12%	2.34%	19.92%	-0.79%
自基金合同成立起至2010年9月30日	60.67%	1.47%	-12.79%	1.77%	73.46%	-0.30%

第十三部分 基金费用与税收

一、基金费用的种类

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

3、基金财产拨划支付的银行费用；

4、基金合同生效后的基金信息披露费用；

5、基金份额持有人大会费用；

6、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；

7、基金的证券交易费用；

8、在中国证监会规定允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务费，具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明；

9、依法可以在基金财产中列支的其他费用。

二、上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。

三、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下：

H＝E×年管理费率÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费，E为前一日基金资产净值

基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

2、基金托管人的托管费

在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下：

H＝E×年托管费率÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费，E为前一日基金资产净值

基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

3、除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。

四、不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。

五、基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。降低基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会，但应报中国证监会批准。基金管理人必须最迟于新的费率实施2 日前在指定媒体上刊登公告。

六、与基金销售有关的费用

本基金的申购费、赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购、赎回与转换”中的“六、申购费率和赎回费率”中的相关规定。

七、基金税收

基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。

第十四部分 对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书根据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)及其他有关规定，并依据本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营活动，对本基金管理人于2010年6月11日刊登《兴业社会责任股票型证券投资基金更新招募说明书》进行了更新，主要更新内容如下：

一、“重要提示”部分

1、更新了本招募说明书所载内容截止日及有关财务数据和净值表现截止日。

2、增加了“基金托管人中国建设银行股份有限公司已复核了本次更新的招募说明书中涉及托管业务的相关内容”。

二、“第三部分 基金管理人”部分

1、增加了兴业沪深300指数增强型证券投资基金（LOF），旗下管理的基金总数由8只改为9只。

2、更新了公司下设部门的情况。

3、更新了投资决策委员会成员的情况。

三、“第四部分 基金托管人”部分

对基金托管人的基本情况、托管业务经营情况进行了更新。

四、“第五部分 相关服务机构”

1、增加了农业银行准贷记卡的电子直销渠道。

2、更新了个别代销机构的基本情况。

3、增加了渤海银行股份有限公司、国信证券股份有限公司为代销机构。

五、“第九部分 基金的投资”部分

更新了“九、基金投资组合报告”部分，数据内容截止日为2010年9月30日，所列财务数据未经审计。

六、“第十部分 基金的业绩”部分

更新了该部分数据，数据内容截止日为2010年9月30日。

七、“第十四部分 基金的费用与税收”部分

删除了对基金认购费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式的表述。

八、“第二十二部分 其他应披露事项”部分

以下为自2010年4月30日至2010年10月29日，本基金刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和公司网站的基金公告。

序号	事项名称	披露日期
1	关于兴业社会责任股票型证券投资基金继续暂停接受三万元以上申购及转入申请的提示性公告	2010-5-24
2	关于旗下基金参加华融证券费率优惠活动的公告	2010-5-29
3	关于增加国信证券为旗下基金代销机构的公告	2010-6-3
4	关于增加国信证券为办理旗下基金定期定额投资业务代销机构的公告	2010-6-3
5	关于旗下部分基金在国信证券开通转换业务的公告	2010-6-3
6	关于旗下部分基金参加农业银行网上银行基金申购费率优惠活动的公告	2010-6-4
7	关于兴业社会责任股票型证券投资基金继续暂停接受三万元以上申购及转入申请的提示性公告	2010-6-24
8	关于增加申银万国证券为办理旗下基金定期定额投资业务代销机构的公告	2010-6-24
9	关于旗下基金参加安信证券网上申购费率优惠活动的公告	2010-6-25
10	关于旗下基金参加浦发银行基金定投申购费率优惠活动的公告	2010-6-30
11	关于旗下部分基金参加交通银行网上银行基金申购费率优惠活动的公告	2010-6-30
12	关于继续参加邮储银行网上银行申购费率优惠活动的公告	2010-6-30

13	旗下各基金2010年上半年度资产净值公告	2010-7-1
14	关于长期停牌股票估值政策调整及对基金资产净值影响的公告	2010-7-1
15	关于旗下基金代销机构名称变更的公告	2010-7-10
16	关于公司旗下部分基金投资洪都航空（600316）非公开发行股票的公告	2010-7-16
17	关于增加渤海银行为旗下部分基金代销机构的公告	2010-7-22
18	关于旗下部分基金在渤海银行开通转换业务的公告	2010-7-22
19	关于在渤海银行开通旗下部分基金定期定额投资业务的公告	2010-7-22
20	关于兴业社会责任股票型证券投资基金继续暂停接受三万元以上申购及转入申请的提示性公告	2010-7-24
21	关于旗下部分基金参加渤海银行费率优惠活动的公告	2010-8-5
22	关于开展中国农业银行金穗卡基金网上直销申购费率优惠活动的公告	2010-8-20
23	关于兴业社会责任股票型证券投资基金继续暂停接受三万元以上申购及转入申请的提示性公告	2010-8-24
24	关于在广发华福证券开通后端定期定额投资业务的公告	2010-8-28
25	关于旗下部分基金继续参加农业银行网上银行基金申购费率优惠活动的公告	2010-8-31
26	关于旗下基金2010年半年度报告的更正公告	2010-9-1
27	关于旗下基金所持有的中国平安（601318）股票估值方法变更的公告	2010-9-3
28	关于某媒体报道本公司参与浦发“定增”巨亏错误报道的澄清公告	2010-9-16
29	关于旗下部分基金参加华泰证券定期定额申购费率优惠活动的公告	2010-9-18
30	关于兴业社会责任股票型证券投资基金继续暂停接受三万元以上申购及转入申请的提示性公告	2010-9-21
31	关于网上直销平台开通一户多卡功能的公告	2010-9-28
32	关于增加长江证券为办理旗下基金定期定额投资业务代销机构的公告	2010-10-22
33	关于兴业社会责任股票型证券投资基金继续暂停接受三万元以上申购及转入申请的提示性公告	2010-10-23

九、“第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式”部分

将招募说明书存放地点改为基金管理人的办公场所和营业场所。

上述内容仅为摘要，须与本《招募说明书》（正文）所载之详细资料一并阅读。

兴业全球基金管理有限公司

2010年12月10日