（下转B14版）
基金管理人：银华基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
注册登记机构：中国证券登记结算有限责任公司
上市地点：深圳证券交易所
上市时间：2010年12月20日
公告日期：2010年12月15日
一、重要声明与提示
《银华抗通胀主题证券投资基金（LOF）上市交易公告书》（以下简称“本公告书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号<上市交易公告书的内容与格式>》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，银华抗通胀主题证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”）管理人的董事会及董事保证本公告书所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人保证本公告书中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中国证监会、证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。
凡本公告书未涉及的有关内容，请投资者详细查阅刊登在2010年10月28日《证券时报》及银华基金管理有限公司网站（www.yhfund.com.cn）上公告的《银华抗通胀主题证券投资基金（LOF）招募说明书》。
二、基金概览
1.基金名称：银华抗通胀主题证券投资基金(LOF)
2.基金类型：基金中基金（FOF）
3.基金简称：银华抗通胀主题（QDII-FOF-LOF）
4.基金场内简称：银华通胀
5.基金交易代码：161815
6.基金运作方式：上市契约型开放式
7.本基金的存续期限为不定期。
8.基金份额总额：690,933,251.87份（截至：2010年12月10日）
9.基金份额净值：1.000元（截至：2010年12月10日）
10.本次上市交易份额：41,686,225份（截至：2010年12月10日）
11.上市交易的证券交易所：深圳证券交易所
12.上市交易日期：2010年12月20日
13.基金管理人：银华基金管理有限公司
14.基金托管人：中国建设银行股份有限公司
15.境外资产托管人：纽约梅隆银行股份有限公司（The Bank of New York Mellon Corporation）
16.上市推荐人：无
17.本次上市交易的基金份额注册登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
三、基金的募集与上市交易
（一）本基金上市前基金募集情况
1.本基金募集申请的核准机构和核准文号：中国证券监督管理委员会2010年6月28日证监许可[2010]873号
2.基金运作方式：上市契约型开放式
3.基金存续期限：不定期
4.基金募集时间：自2010年11月1日至2010年11月30日
5.发售价格：1.00元人民币
6.发售方式：本基金通过场外和场内两种方式公开发售
7.发售机构：
（1）本基金场外认购的销售机构：
本基金的场外认购通过基金管理人直销机构的直销中心、网上直销交易系统及基金代销机构的代销网点办理基金销售业务的营业场所办理或按基金管理人、代销机构提供的其他方式办理。直销机构的直销中心仅对机构投资者办理基金业务；代销机构包括中国建设银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、中国工商银行股份有限公司（该代销机构发售期：2010年11月3日——2010年11月30日）、中国农业银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、中国民生银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、中国光大银行股份有限公司、深圳发展银行股份有限公司、平安银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、宁波银行股份有限公司、上海农村商业银行股份有限公司、东莞银行股份有限公司、杭州银行股份有限公司、乌鲁木齐市商业银行股份有限公司、中信建投证券有限责任公司、中信证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中原证券股份有限公司、平安证券有限责任公司、兴业证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、金元证券股份有限公司、国海证券有限责任公司、申银万国证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、东海证券有限责任公司、东莞证券有限责任公司、德邦证券有限责任公司、长江证券股份有限公司、南京证券有限责任公司、东方证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、国元证券股份有限公司、长城证券有限责任公司、万联证券有限责任公司、中国建银投资证券有限责任公司、方正证券股份有限公司、爱建证券有限责任公司、厦门证券有限公司、广州证券有限责任公司、广发华福证券有限责任公司、齐鲁证券有限公司、渤海证券股份有限公司、西部证券股份有限公司、山西证券股份有限公司、瑞银证券有限责任公司、宏源证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、江海证券有限公司、中信万通证券有限责任公司、光大证券股份有限公司、中航证券有限公司、大同证券经纪有限责任公司、第一创业证券有限责任公司（该代销机构发售期：2010年11月5日——2010年11月30日）、国都证券有限责任公司（该代销机构发售期：2010年11月11日——2010年11月30日）、华夏银行股份有限公司（该代销机构发售期：2010年11月19日——2010年11月30日）、中银国际证券有限责任公司（该代销机构发售期：2010年11月23日——2010年11月30日）、上海证券有限责任公司（该代销机构发售期：2010年11月24日——2010年11月30日）、财通证券有限责任公司（该代销机构发售期：2010年11月24日——2010年11月30日）、安信证券股份有限公司（该代销机构发售期：2010年11月24日——2010年11月30日）、恒泰证券股份有限公司（该代销机构发售期：2010年11月26日——2010年11月30日）（以上排名不分先后）。
（2）本基金场内认购的销售机构：
办理本基金场内认购的销售机构为具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位，具体名单可在深交所网站查询。
8.验资机构名称：安永华明会计师事务所
9.募集资金总额及入账情况：经安永华明会计师事务所验资，此次募集扣除认购费后的有效净认购金额(不含利息)为人民币690,559,552.79元，折合690,559,552.79份基金份额；依照《银华抗通胀主题证券投资基金（LOF）基金合同》（以下简称“基金合同”）的有关规定，在募集期间有效认购申请确认金额产生的银行利息共计373,699.08元人民币，折合基金份额373,699.08份。上述资金已于2010年12月6日全额划入本基金在基金托管人中国建设银行股份有限公司开立的基金托管专户。
10.本基金募集备案情况
本基金已于2010年12月6日验资完毕，当日向中国证监会提交了验资报告，办理基金备案手续，并于2010年12月6日获书面确认，本基金的基金合同自该日起正式生效。
11.基金合同生效日：2010年12月6日
12.基金合同生效日的基金份额总额：690,933,251.87份
（二）本基金的日常申购、赎回情况
本基金管理人将自基金合同生效之日（即2010年12月6日）起不超过3个月开始办理本基金的申购和赎回业务，具体业务办理时间在申购和赎回开始公告中规定。
（三）基金上市交易的主要内容
1.本基金上市交易的核准机构和核准文号：
深圳证券交易所深证上[2010]414号
2.上市交易日期：2010年12月20日
3.上市交易的证券交易所：深圳证券交易所。投资者在深圳证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金交易。
4.基金简称：银华抗通胀主题（QDII-FOF－LOF）
基金场内简称：银华通胀
5.交易代码：161815
6.本次上市交易份额：41,686,225份（截至2010年12月10日）。
7.基金资产净值的披露：基金管理人每个开放日对基金资产估值。用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人复核。基金管理人在T+1日内将经过基金托管人复核的基金净值传给深交所，由深圳证券交易所于T+2日通过行情系统揭示T日基金份额净值。根据《基金法》，开放式基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此基金管理人对公布的基金净值负责。
8.未上市交易份额的流通规定：未上市交易的份额托管在场外,在本基金开通跨系统转托管业务后，基金份额持有人可将其转托管至深圳证券交易所场内后，即可上市流通。
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人情况
（一）场内基金份额持有情况
截至2010年12月10日，场内基金份额持有情况如下：
场内基金份额持有人户数：386户
平均每户持有的场内基金份额：107,995份
场内机构投资者持有的基金份额及占场内基金总份额比例：机构持有20,301,026份，占48.6996%
场内个人投资者持有的基金份额及占场内基金总份额比例：个人持有21,385,199份，占51.3004%
（二）场内基金份额前十名持有人情况（截至2010年12月10日）：
场内基金前十名持有人情况如下：
| 序号 | 基金份额 持有人名称（全称） | 持有基金份额数 | 占场内基金 总份额的比例（%） |
| 1 | 齐鲁证券有限公司 | 20,001,000 | 47.98 |
| 2 | 傅林萍 | 5,746,942 | 13.79 |
| 3 | 高欣 | 800,118 | 1.92 |
| 4 | 李萍 | 600,192 | 1.44 |
| 5 | 张向阳 | 500,140 | 1.20 |
| 6 | 郭爱珍 | 500,140 | 1.20 |
| 7 | 王黎明 | 500,070 | 1.20 |
| 8 | 陈殿夫 | 500,065 | 1.20 |
| 9 | 许永太 | 450,148 | 1.08 |
| 10 | 谢妙容 | 400,128 | 0.96 |
| 合计 | 29,998,943 | 71.97 |
注：由于四舍五入的原因，占场内总份额比例分项之和与合计可能有尾差。
五、基金主要当事人简介
（一）基金管理人
1.基本信息
名称：银华基金管理有限公司
法定代表人：彭越
总经理：王立新
设立日期：2001年5月28日
注册资本：2亿元人民币
注册地址：广东省深圳市深南大道6008号特区报业大厦19层
办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城C2办公楼15层
设立批准文号：中国证监会证监基金字[2001]7号
工商登记注册的法人营业执照文号：4403011226029
经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务
存续期间：持续经营
联系人：刘晓雅
电话：010-85186558
传真：010-58163027
股东及其出资比例：
| 持股单位 | 占总股本比例 |
| 西南证券股份有限公司 | 29% |
| 第一创业证券有限责任公司 | 29% |
| 东北证券股份有限公司 | 21% |
| 山西海鑫实业股份有限公司 | 21% |
| 合计 | 100% |
2.经营概况
银华基金管理有限公司成立于2001年5月28日，是经中国证监会批准（证监基金字[2001]7号文）设立的全国性基金管理公司。注册资本为2亿元人民币。
截至2010年9月30日，基金管理人共管理十四只开放式基金和一只创新封闭式基金，公募基金管理资产规模约722.65亿元。本基金管理人管理的十四只开放式基金（含一只QDII基金及两只上市契约型开放式基金）和一只创新封闭式基金如下：银华优势企业证券投资基金、银华保本增值证券投资基金、银华富裕主题股票型证券投资基金、银华核心价值优选股票型证券投资基金、银华货币市场证券投资基金、银华优质增长股票型证券投资基金、银华-道琼斯88精选证券投资基金、银华领先策略股票型证券投资基金、银华增强收益债券型证券投资基金、银华全球核心优选证券投资基金、银华内需精选股票型证券投资基金(LOF)、银华和谐主题灵活配置混合型证券投资基金、银华沪深300指数证券投资基金(LOF)、银华深证100指数分级证券投资基金和银华信用债券型证券投资基金。此外，本基金管理人于2010年8月26日发售了银华成长先锋混合型证券投资基金，该基金基金合同于2010年10月8日生效，实际募集规模为 31.40亿元；于2010年11月1日发售了银华信用双利债券型证券投资基金，该基金基金合同于2010年12月3日生效，实际募集规模为 30.62亿元；并于2010年11月1日发售本基金，本基金基金合同于2010年12月6日生效，实际募集规模为6.91亿元。
公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金投资人的利益。公司董事会下设“风险控制委员会”和“薪酬与提名委员会”2个专业委员会，有针对性地研究公司在经营管理和基金运作中的相关情况，制定相应的政策，并充分发挥独立董事的职能，切实加强对公司运作的监督。
公司监事会由3位监事组成，主要负责检查公司的财务以及对公司董事、高级管理人员的行为进行监督。
公司具体经营管理由总经理负责，公司根据经营运作需要设置投资管理部、量化投资部、研究部、市场营销部、高端客户部、国际合作与产品开发部、境外投资部、特定资产管理部、交易管理部、固定收益部、养老金业务部、运作保障部、信息技术部、总经理（董事会）办公室、人力资源部、行政财务部、深圳管理部、监察稽核部等18个职能部门，并设有北京分公司和上海分公司2个分支机构。此外，公司还设有A股基金投资决策委员会、境外投资决策委员会、特定资产投资决策委员会3个投资决策委员会，分别负责指导基金及其他投资组合的运作，确定基本的投资策略。
各部门主要职能如下：
投资管理部：根据A股基金投资决策委员会制定的原则进行投资。
量化投资部：基金的投资管理（包括指数基金、ETF及主动量化基金的管理）、数量化投资策略和模型研究与开发、量化产品的设计和创新、为其他部门提供金融工程支持。
研究部：负责宏观、策略、行业和公司研究。
市场营销部：负责营销策划、客户服务、市场推广、基金销售、销售渠道管理等工作。
高端客户部：特定客户资产管理业务（包括特定多个客户资产管理业务）产品营销、公募基金的高端客户直销、公司大客户服务、协助公司新业务的策划及营销等工作。
国际合作与产品开发部：负责开展对外合作及新产品的开发工作。
境外投资部：负责公司QDII产品的投资管理，并协助QDII产品的设计、发行等工作。
特定资产管理部：负责特定客户资产管理业务，包括特定多个客户资产管理业务；协助组织特定客户资产管理业务的产品设计和市场营销工作；企业年金基金投资管理；理财产品投资顾问；社保基金产品投资管理；QFII投资顾问。
交易管理部：负责公司所有产品的交易管理工作。
固定收益部：负责固定收益产品的投资、研究。
养老金业务部：负责企业年金业务的市场开发、客户维护和产品推广；负责全国社保基金和地方社保基金等养老金业务的市场开发、客户维护和产品推广。
运作保障部：负责公司基金的注册登记、资金清算、会计核算、估值。
信息技术部：负责公司电脑信息技术的开发、维护及基金后台运作支持工作。
总经理（董事会）办公室：负责公司董事会相关工作，负责文档、印鉴管理，公司品牌建设、市场调研以及其他行政工作。
人力资源部：负责公司人力资源管理工作。
行政财务部：负责公司财务管理、会计核算，行政、后勤等相关工作。
深圳管理部：负责公司财务管理、会计核算、税务报送，与主管机关及相关单位的联络沟通，以及其他行政工作等。
监察稽核部：负责揭示、控制公司各项业务风险，对公司管理和基金运作合法合规性进行全方位的监察稽核，督促公司内部管理制度的执行，处理日常法律事务、信息披露事务。
北京分公司：负责所辖区域内的行政管理。
上海分公司：负责所辖区域内直销和渠道的开发、维护。
信息披露负责人及咨询电话：凌宇翔；010-58163096。
截至2010年12月1日，公司共有员工254人，其中125人具有硕士学历，6人具有博士学历。公司主要业务部门人员大部分具有基金从业资格。基金管理人无任何受处罚记录。
3.本基金基金经理
周毅先生，CFA，硕士学位；毕业于北京大学，美国南卡罗莱纳大学，美国约翰霍普金斯大学；12年证券从业经验。历任美国普华永道金融服务部部门经理，巴克莱银行量化分析部副总裁，巴克莱亚太有限公司副董事。2009年9月加入银华基金管理有限公司，现任量化投资部总监，境外投资部总监，自2010年5月7日任“银华深证100指数分级证券投资基金”基金经理，自2010年6月21日兼任“银华沪深300指数证券投资基金（LOF）”基金经理，自2010年8月5日兼任“银华全球核心优选证券投资基金”基金经理。
（二）基金托管人
1．基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人：郭树清
成立时间：2004年09月17日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元人民币
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号
联系人：尹 东
联系电话：010－67595003
中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于1954年成立，1996年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于2004年9月分立而成立，承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代码：939)于2005年10月27日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006年9月11日，中国建设银行又作为第一家H股公司晋身恒生指数。2007年9月25日中国建设银行A股在上海证券交易所上市并开始交易。A股发行后中国建设银行的已发行股份总数为：233,689,084,000股(包括224,689,084,000股H股及9,000,000,000股A股)。
截至2010年6月30日，中国建设银行实现净利润707.79亿元，较上年同期增长26.75%。手续费及佣金净收入336.42 亿元，较上年同期增长43.63%，在营业收入中的占比提高至21.94%。年化平均资产回报率为1.43%，年化加权平均净资产收益率为24.00%，分别较上年同期提高0.09 个百分点和1.46 个百分点；净利息收益率为2.41%，呈现企稳回升态势。信贷资产质量继续稳定向好，不良贷款较上年末实现“双降”，拨备覆盖率大幅提高至204.72%。
中国建设银行在中国内地设有1.3万余个分支机构，并在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京、首尔、纽约及胡志明市设有分行，在悉尼设有代表处，设立了安徽繁昌建信村镇银行、浙江青田建信华侨村镇银行、浙江武义建信村镇银行、陕西安塞建信村镇银行4家村镇银行，拥有建行亚洲、建银国际，建行伦敦、建信基金、建信金融租赁、建信信托等多家子公司。全行已安装运行自动柜员机(ATM)37,487台，拥有员工约30万人，为客户提供全面的金融服务。
中国建设银行得到市场和业界的支持和广泛认可，2010 年上半年共获得50 多个国内外奖项。本集团在英国《银行家》杂志公布的“全球商业银行品牌十强”列第2 位，为中资银行之首；在美国《福布斯》杂志公布的“2010 中国品牌价值50 强”列第3 位；荣获英国《金融时报》颁发的“中国最佳渠道银行”；被《亚洲金融》杂志评为2010 年度“中国最佳银行”；连续三年被香港《资本》杂志评为“中国杰出零售银行”；被中国红十字会总会授予“中国红十字杰出奉献奖章”。
中国建设银行总行设投资托管服务部，下设综合制度处、基金市场处、资产托管处、QFII托管处、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资托管团队、涉外资产核算团队、养老金托管服务团队、养老金托管市场团队、上海备份中心等12个职能处室，现有员工130余人。2008年，中国建设银行一次性通过了根据美国注册会计师协会(AICPA)颁布的审计准则公告第70号(SAS70)进行的内部控制审计，安永会计师事务所为此提交了“业内最干净的无保留意见的报告”，中国建设银行成为取得国际同业普遍认同并接受的SAS70国际专项认证的托管银行。
2.主要人员情况
罗中涛，投资托管服务部总经理，曾就职于国家统计局、中国建设银行总行评估、信贷、委托代理等业务部门并担任领导工作，对统计、评估、信贷及委托代理业务具有丰富的管理经验。
李春信，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行人事教育部、计划部、筹资储蓄部、国际业务部，对商业银行综合经营计划、零售业务及国际业务具有丰富的客户服务和业务管理经验。
纪伟，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
3.基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2010年9月30日，中国建设银行已托管169只证券投资基金，其中封闭式基金6只，开放式基金163只。建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。2010年初，中国建设银行被总部设于英国伦敦的《全球托管人》杂志评为2009年度“国内最佳托管银行”（Domestic Top Rated），并连续第三年被香港《财资》杂志评为“中国最佳次托管银行”。
（三）基金验资机构
名称：安永华明会计师事务所
注册地址：中国北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼16层
办公地址：中国北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼16层
法定代表人：葛明
经办注册会计师：张小东、王珊珊
电话：010-58153322；010-58152145
传真：010-85188298
（四）上市推荐人
本基金无上市推荐人。
六、基金合同摘要
（一）基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务；
1．基金份额持有人的权利
（1）分享基金财产收益；
（2）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会；
（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7）监督基金管理人的投资运作；
（8）对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；
（9）法律法规和基金合同规定的其他权利。
每份基金份额具有同等的合法权益。
2．基金份额持有人的义务
（1）遵守法律法规、基金合同及其他有关规定；
（2）遵守基金管理人、基金托管人、代销机构和登记结算机构关于开放式基金业务的相关规则及规定；
（3）交纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用；
（4）在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任；
（5）不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法权益的活动；
（6）执行生效的基金份额持有人大会决议；
（7）返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人及基金管理人的代理人、基金托管人、代销机构、其他基金份额持有人处获得的不当得利；
（8）法律法规和基金合同规定的其他义务。
3．基金管理人的权利
（1）自本基金合同生效之日起，依照有关法律法规和本基金合同的规定独立运用基金财产；
（2）依照基金合同获得基金管理费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入；
（3）发售基金份额；
（4）依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
（5）在符合有关法律法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则，在法律法规和本基金合同规定的范围内决定和调整基金的除调高托管费率和管理费率之外的相关费率结构和收费方式；
（6）根据有关规定，选择、更换或撤消境外投资顾问、证券经纪代理商以及证券登记机构，并对其行为进行必要的监督；
（7）根据本基金合同及有关规定监督基金托管人，对于基金托管人违反了本基金合同或有关法律法规规定的行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应及时呈报中国证监会和银行业监督管理机构，并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益；
（8）依据基金合同及有关法律法规规定决定基金收益的分配方案；
（9）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回申请；
（10）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券；
（11）自行担任或选择、更换登记结算机构，获取基金份额持有人名册，并对登记结算机构的代理行为进行必要的监督和检查；
（12）选择、更换代销机构，并依据销售代理协议和有关法律法规，对其行为进行必要的监督和检查；
（13）选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构并确定相关费率；
（14）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
（15）依法召集基金份额持有人大会；
（16）委托第三方机构办理本基金的交易、清算、估值、结算等业务；
（17）法律法规、基金合同以及依据基金合同制订的其他基金法律文件规定的其他权利。
4．基金管理人的义务
（1）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，基于谨慎的原则，控制基金资产的流动性风险，保证基金资产正常运作；
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；
（5）确保管理人或其委托的境外投资顾问发送的交易数据符合《基金法》、《试行办法》、基金合同及其他有关规定，并保证该数据真实、准确、完整，因数据原因造成基金资产或其他当事人的财产损失，由基金管理人承担赔偿责任；
（6）委托境外投资顾问进行境外证券投资的，境外投资顾问应符合《试行办法》规定的有关条件；
（7）承担受信责任，在挑选、委托投资顾问过程中，履行尽职调查义务；
（8）严格遵守境内有关法律法规、基金合同的规定，始终将基金持有人的利益置于首位，以合理的依据提出投资建议，寻求基金的最佳交易执行，公平客观对待所有客户，始终按照基金的投资目标、策略、政策、指引和限制实施投资决定，充分披露一切涉及利益冲突的重要事实，尊重客户信息的机密性；
（9）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；
（10）确保基金投资于中国证监会规定的金融产品或工具；严格按照《基金法》、《试行办法》、基金合同及有关法律法规有关投资范围和比例限制的规定，确定清晰、可执行的投资范围和投资比例，并在规定时间内，对超范围、超比例的投资进行调整，并承担相应的责任；
（11）确保基金管理人向基金托管人发送的基金认购、申购和赎回数据符合《基金法》、《试行办法》、基金合同及其他有关规定，并保证该数据的真实、准确和完整，因数据原因造成基金财产或其他当事人损失的，由基金管理人负责赔偿；
（12）委托境外证券服务机构代理买卖证券的，应当严格履行受信责任，并按照有关规定对投资交易的流程、信息披露、记录保存进行管理；
（13）与境外证券服务机构之间的证券交易和研究服务安排，应当符合相关法律法规的规定；
（14）进行境外证券投资，应当遵守当地监管机构、交易所的有关法律法规规定。
（15）如需在托管人选择的机构之外保管、登记基金财产，应严格审查，保证基金财产的安全，以及相关资产收益准确、按时归入基金财产；
（16）应按照全球投资表现标准(GIPS)选取投资业绩标准；
（17）除依据《基金法》、《试行办法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
（18）依法接受基金托管人的监督；
（19）计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
（20）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定；
（21）按规定受理申购和赎回申请，严格控制基金投资产品的流动性风险，确保及时、足额支付赎回款项；
（22）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（23）编制季度、半年度和年度基金报告；
（24）复核基金托管人提供的公司行为信息；
（25）严格按照《基金法》、《信息披露办法》、《试行办法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
（26）保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等，除《基金法》、《试行办法》和基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；
（27）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
（28）依据《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（29）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表、代表基金签订的重大合同和其他相关资料；
（30）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
（31）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（32）授权投资顾问负责投资决策的，应当在投资顾问协议中明确投资顾问由于本身差错、疏忽、未履行职责等原因而导致财产受损时应当承担相应责任；
（33）基金管理人如委托第三方机构办理本基金的交易、清算、估 值、结算等业务的，基金管理人应对第三方机构执行委托事务所引起的后果负责；
（34）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（35）基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；
（36）按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料；
（37）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；
（38）执行生效的基金份额持有人大会决议；
（39）不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；
（40）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管理；
（41）法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。
因基金托管人原因造成基金管理人无法正常履行上述义务，由基金托管人承担责任，并对造成的基金财产损失承担相关赔偿责任。如适用的法律法规和规章制度不再要求基金管理人履行上述职责的，基金管理人按照变更后的相关规定履行职责。
5．基金托管人的权利
（1）依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入；
（2）选择、更换负责境外资产托管业务的境外托管人并与之签署相关协议；
（3）监督基金管理人对本基金的投资运作；
（4）自本基金合同生效之日起，依法保管基金资产；
（5）在基金管理人更换时，提名新任基金管理人；
（6）根据本基金合同及有关规定监督基金管理人，对于基金管理人违反本基金合同或有关法律法规规定的行为，对基金资产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应及时呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益；
（7）依法召集基金份额持有人大会；
（8）按规定取得基金份额持有人名册资料；
（9）法律法规和基金合同规定的其他权利。
6．基金托管人的义务
（1）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（2）对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；
（3）除依据《基金法》、《试行办法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益；
（4）保护持有人利益，按照规定对基金日常投资行为和资金汇出入情况实施监督，如发现投资指令或资金汇出入违法、违规，应当及时向中国证监会、国家外汇局报告；
（5）安全保护基金财产，准时将公司行为信息通知基金管理人，确保基金及时收取所有应得收入；
（6）按照规定监督基金管理人的投资运作，确保基金按照有关法律法规和基金合同约定的投资目标和限制进行管理；
（7）按照有关法律法规和基金合同的约定执行基金管理人、境外投资顾问的指令，及时办理清算、交割事宜；
（8）确保基金的份额净值按照有关法律法规和基金合同规定的方法进行计算；
（9）确保基金按照有关法律法规和基金合同的规定进行认购、申购、赎回等日常交易；
（10）确保基金根据有关法律法规和基金合同确定并实施收益分配方案；
（11）按照有关法律法规和基金合同的规定，基金托管人对由基金托管人或其委托的境外托管人实际有效控制的证券承担安全保管责任。
（12）每月结束后7个工作日内，向中国证监会和国家外汇局报告基金境外投资情况，并按相关规定进行国际收支申报；
（13）安全保管基金资产，开设或委托开设资金账户和证券账户；
（14）办理基金的有关结汇、售汇、收汇、付汇和人民币资金结算业务；
（15）保存基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、资金往来、委托及成交记录等相关资料，其保存的时间应当不少于20年；
（16）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（17）保守基金商业秘密，除《基金法》、《试行办法》、基金合同及其他法律法规另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；
（18）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
（19）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
（20）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（21）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；
（22）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（23）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
（24）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会；
（25）因违反基金合同导致基金财产损失，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（26）选择的境外托管人，应符合《试行办法》第十九条的规定；
（27）对基金的境外财产，可授权境外托管人代为履行其承担的受托人职责。境外托管人在履行职责过程中，因本身过错、疏忽等原因而导致基金财产受损的，托管人应当承担相应责任。
（28）基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管理人追偿；
（29）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（30）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行业监督管理机构，并通知基金管理人；
（31）执行生效的基金份额持有人大会决议；
（32）不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；
（33）保存与基金托管人职责相关的基金份额持有人名册；
（34）法律法规、中国证监会和国家外汇局根据审慎监管原则规定的其他职责以及基金合同规定的其他义务。
因基金管理人原因造成基金托管人无法正常履行上述义务，由基金管理人承担责任，并对造成的基金财产损失承担相关赔偿责任。如适用的法律法规和规章制度不再要求托管人履行上述职责的，托管人按照变更后的相关规定履行职责。
（二）基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
1．基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人的合法授权代表共同组成。基金份额持有人持有的每一基金份额具有同等的投票权。
2．召开事由
（1）当出现或需要决定下列事由之一的，经基金管理人、基金托管人或持有基金份额10%以上(含10%，下同)的基金份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同)提议时，应当召开基金份额持有人大会：
1）终止基金合同；
2）转换基金运作方式；
3）变更基金类别；
4）变更基金投资目标、投资范围或投资策略（法律法规、中国证监会和《基金合同》另有规定的除外）；
5）变更基金份额持有人大会程序；
6）更换基金管理人、基金托管人；
7）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，但法律法规要求提高该等报酬标准的除外；
8）本基金与其他基金的合并；
9）对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项；
10）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。
（2）出现以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人协商后修改基金合同，不需召开基金份额持有人大会：
1）调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用；
2）在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、赎回费率或收费方式；
3）在法律法规和《基金合同》规定的范围内，在不提高现有基金份额持有人适用的费率的前提下，增加新的收费方式；
4）经中国证监会允许，基金推出新业务或服务；
5）经中国证监会允许，基金管理人、登记结算机构、代销机构在法律法规规定的范围内调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则；
6）在不违反法律法规规定的情况下，接受其它币种的申购、赎回；
7）因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改；
8）对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生重大变化；
9）基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；
10）按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。
3．召集人和召集方式
（1）除法律法规或本基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集。基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集。
（2）基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集。
（3）代表基金份额10%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额10%以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开。
（4）代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会，但应当至少提前30日向中国证监会备案。
（5）基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
4．召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
（1）基金份额持有人大会的召集人(以下简称“召集人”)负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。召开基金份额持有人大会，召集人必须于会议召开日前30天在指定媒体公告。基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容：
1）会议召开的时间、地点和出席方式；
2）会议拟审议的主要事项；
3）会议形式；
4）议事程序；
5）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人权益登记日；
6）代理投票的授权委托书的内容要求(包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有效期限等)、送达时间和地点；
7）表决方式；
8）会务常设联系人姓名、电话；
9）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
10）权益登记日等召集人需要通知的其他事项。
（2）在法律法规允许的情况下，召开持有人大会的表决方式、通知方式以及表决意见可不采用书面形式。
（3）采用通讯方式开会并进行表决的情况下，由召集人决定通讯方式和表决方式，并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、表决意见提交的截止时间和收取方式。
（4）如召集人为基金管理人，还应另行通知基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行通知基金管理人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
5．基金份额持有人出席会议的方式
（1）会议方式
1）基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。
2）现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席，如基金管理人或基金托管人拒不派代表出席的，不影响表决效力。
3）通讯方式开会指基金份额持有人将其对表决事项的投票以召集人通知的非现场方式在表决截至日以前提交至召集人指定的地址或系统。通讯方式开会应按照本基金合同的相关规定以召集人通知的非现场方式进行表决。
4）会议的召开方式由召集人确定。
（2）召开基金份额持有人大会的条件
1）现场开会方式
在同时符合以下条件时，现场会议方可举行：
a)对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示，全部有效凭证所对应的基金份额应占权益登记日基金总份额的50%以上(含50%，下同)；
b)到会的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭证、代理人身份证明、委托人持有基金份额的凭证及授权委托代理手续完备，到会者出具的相关文件符合有关法律法规和基金合同及会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的注册登记资料相符。
1、通讯开会方式
在同时符合以下条件时，通讯会议方可举行：
a)召集人按本基金合同规定公布会议通知后，在2个工作日内连续公布相关提示性公告；
b)召集人按基金合同规定通知基金托管人或/和基金管理人(分别或共同称为“监督人”)到指定地点对表决意见的计票进行监督；
c)召集人在监督人和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统计基金份额持有人的表决意见，如基金管理人或基金托管人经通知拒不到场监督的，不影响表决效力；
d)本人直接出具意见或授权他人代表出具意见的基金份额持有人所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的50%以上；
e)直接出具意见的基金份额持有人或受托代表他人出具意见的代理人提交的或经验证持有基金份额的凭证、授权委托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定，并与登记结算机构记录相符。
如果开会条件达不到上述的条件，则召集人可另行确定并公告重新表决的时间，且确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日应保持不变。
6．议事内容与程序
（1）议事内容及提案权
a)议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内容。
b)基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额10%以上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案。
c)对于基金份额持有人提交的提案，大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核：
关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系，并且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对于不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。
程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题做出决定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定，并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。
4．单独或合并持有权利登记日基金总份额10％以上的基金份额持有人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，未获基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议，其时间间隔不少于6个月。法律法规另有规定的除外。
5．基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后，如果需要对原有提案进行修改，应当在基金份额持有人大会召开前30日及时公告。否则，会议的召开日期应当顺延并保证至少与公告日期有30日的间隔期。
（2）议事程序
1）现场开会
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及注意事项，确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，经合法执业的律师见证后形成大会决议。
大会由召集人授权代表主持。基金管理人为召集人的，其授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权代表主持；如果基金管理人和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额50%以上多数选举产生一名代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。
召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名称)、身份证号码、持有或代表有表决权的基金份额数量、委托人姓名(或单位名称)等事项。
2）通讯方式开会
在通讯表决开会的方式下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决截止日期后第2个工作日在公证机关及监督人的监督下由召集人统计全部有效表决并形成决议。如监督人经通知但拒绝到场监督，则在公证机关监督下形成的决议有效。
3）基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
7．决议形成的条件、表决方式、程序
（1）基金份额持有人所持每一基金份额享有平等的表决权。
（2）基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
1）一般决议
一般决议须经出席会议的基金份额持有人(或其代理人)所持表决权的50%以上通过方为有效，除下列2)所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过；
2）特别决议
特别决议须经出席会议的基金份额持有人(或其代理人)所持表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方为有效；涉及更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方式、终止基金合同必须以特别决议通过方为有效。
（3）基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会核准或者备案，并予以公告。
（4）采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则表面符合法律法规和会议通知规定的表决意见即视为有效的表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
（5）基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
（6）基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。