证券代码：000562 证券简称：宏源证券 编号：临2010-060

  宏源证券股份有限公司关于

  公司两家证券营业部获准开展为期

  货公司提供中间介绍业务的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  日前，宏源证券股份有限公司（以下简称“公司”）相继收到中国证监会上海监管局、厦门监管局的批复，对公司所属证券营业部开展为期货公司提供中间介绍业务无异议。具体内容如下：

  一、中国证监会上海监管局以《关于对宏源证券股份有限公司上海源深路证券营业部开展为期货公司提供中间介绍业务的无异议函》（沪证监机构字[2010]642号）批复，对公司上海源深路证券营业部开展为期货公司提供中间介绍业务无异议。

  二、中国证监会厦门监管局以《关于对宏源证券股份有限公司厦门厦禾路证券营业部开展为期货公司提供中间介绍业务的无异议函》（厦证监函[2010]134号）批复，对公司厦门厦禾路证券营业部开展中间介绍业务无异议。

  特此公告。

  宏源证券股份有限公司董事会

  二〇一〇年十二月二十二日

  证券代码：000562 证券简称：宏源证券 公告编号：临2010-061

  宏源证券股份有限公司2010年第三次临时股东大会决议公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  重要提示

  本次股东大会召开期间没有增加、否决或变更的提案。

  一、会议召开和出席的情况

  1.召开时间：2010年12月22日上午9:30时

  2.召开地点：北京市西城区太平桥大街19号公司会议室

  3.召开方式：现场投票方式

  4.召 集 人：董事会（已于2010年12月7日在《中国证券报》、《证券时报》和《上海证券报》，向全体股东发出召开会议通知）

  5.主 持 人：冯戎董事长

  6.会议的召开符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》及公司章程等有关规定。

  7.出席本次会议的股东及股东代理人共6位，代表股份992,563,920股，占公司有表决权股份总数1,461,204,166股的67.93%。公司部分董事、监事和高管人员列席了会议，符合《公司法》和公司章程的规定。

  二、提案审议情况

  （一）《关于公司2011年度证券投资自营规模限额和风险限额的议案》：通过董事会《关于公司2011年度证券自营投资业务规模限额与风险限额的决议》（详见2010年12月7日公司六届十五次董事会决议公告）。

  同意992,563,920股，占出席会议所有股东所持表决权的100%；反对0股，占出席会议所有股东所持表决权的0%；弃权0股，占出席会议所有股东所持表决权的0%。

  表决结果：通过。

  （二）《关于实施公司2009年度部分董事、监事薪酬分配方案的议案》：同意按照《公司2009年度高级管理人员薪酬分配方案》实施冯戎董事长、高涛副董事长、胡强董事、总经理和徐际国监事会主席2009年度薪酬分配。

  同意992,563,920股，占出席会议所有股东所持表决权的100%；反对0股，占出席会议所有股东所持表决权的0%；弃权0股，占出席会议所有股东所持表决权的0%。

  表决结果：通过。

  三、律师出具的法律意见

  1.律师事务所名称：北京市中鸿律师事务所

  2.律师姓名：吴晓疆、梁文斌

  3.结论性意见：公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东大会规则》以及《公司章程》的规定；出席会议人员的资格、会议召集人员资格、会议表决程序、表决结果均合法有效。

  四、备查文件

  1.股东大会决议；

  2.律师法律意见书。

  特此公告。

  宏源证券股份有限公司董事会

  2010年12月22日