第六届董事会第八次会议（临时）决议公告
证券代码：000425 证券简称：徐工机械 公告编号：2011-1
徐工集团工程机械股份有限公司
第六届董事会第八次会议（临时）决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
徐工集团工程机械股份有限公司第六届董事会第八次会议（临时）通知于2010年12月31日（星期五）以书面方式发出，会议于2011年1月3日（星期一）以非现场方式召开。公司董事会成员9人，实际行使表决权的董事9人，分别为(按姓氏笔画为序)：王民先生、王一江先生、吕晓宁先生、刘俊先生、孙建忠先生、李锁云先生、吴江龙先生、黄国良先生、韩学松先生。公司监事、高级管理人员审阅了会议议案。本次会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、法规和公司《章程》的规定，会议形成的决议合法有效。
本次会议以记名方式投票表决，审议通过以下事项：
一、关于公司发行H股股票并上市的议案
同意公司向境外投资者公开发行境外上市外资股并于香港联合交易所有限公司（简称香港联交所）主板挂牌上市（简称发行H股股票并上市），具体如下：
1、发行资格和条件
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、国务院《关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》、中国证券监督管理委员会《关于企业申请境外上市有关问题的通知》等有关法律、法规和规范性文件的规定，公司认为，公司本次发行H股股票并上市符合前述国内法律、法规和规范性文件的要求和条件。
根据《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（简称《上市规则》）以及香港法律对在中国境内注册成立的发行人在香港发行股票并上市的有关规定，公司本次发行H股股票并上市将在符合香港法律和《上市规则》的要求和条件下进行。
表决情况为：9票同意，0票反对，0票弃权。
2、发行股票的种类和面值
本次发行的股票为向境外专业机构、企业和自然人及其他投资者募集并在香港联交所主板挂牌上市的境外上市外资股（简称H股），每股面值为人民币1元。
表决情况为：9票同意，0票反对，0票弃权。
3、发行时间
在股东大会批准本次发行上市的决议有效期内选择适当的时机和发行窗口完成发行H股股票并上市事宜。具体发行时间将根据国际资本市场状况和境内外监管部门审批情况由股东大会授权董事会或董事会授权人士决定。
表决情况为：9票同意，0票反对，0票弃权。
4、发行方式
发行方式包括：
(1)香港公开发行；
(2)国际配售，根据国际惯例和资本市场情况选择，可包括但不限于：
①美国证券法项下（a）144A条款的美国境内发行；（b）S规例的美国境外发行；及
②于日本非上市公开发行（POWL）。
表决情况为：9票同意，0票反对，0票弃权。
5、发行规模
本次发行的H股股数不超过发行后公司总股本的20%，并授予联席簿记管理人不超过本次发行的H股股数15%的超额配售权。本次发行的最终发行数量由股东大会授权董事会或董事会授权人士根据法律规定、监管机构批准和市场情况确定。
表决情况为：9票同意，0票反对，0票弃权。
6、定价方式
本次H股发行价格将在充分考虑公司现有股东利益、投资者接受能力以及发行风险等情况下，根据国际惯例，通过订单需求和簿记建档，根据发行时国内外资本市场情况、参照同类公司在国内外市场的估值水平确定。
表决情况为：9票同意，0票反对，0票弃权。
7、发行对象
本次H股发行的对象为境外专业机构、企业和自然人及其他投资者。
表决情况为：9票同意，0票反对，0票弃权。
8、发售原则
香港公开发售部分将根据接获认购者的有效申请数目而决定配发给认购者的股份数目。配发基准根据认购者在香港公开发售部分有效申请的股份数目而可能有所不同，但仍会严格按照比例分配。在适当的情况下，配发股份也可通过抽签方式进行，即部分认购者可能会获配发比其他申请认购相同股份数目的认购者较多的股份，而未获抽中的认购者可能不会获配发任何股份，公开发售部分的比例将按照《上市规则》规定的超额认购倍数设定“回拨”机制。公司也可以根据《上市规则》和发售时的具体规模向香港联交所申请“回拨”机制的豁免。
国际配售部分占本次发行的比例将根据香港公开发售部分比例来决定。国际配售部分的配售对象和配售额度将根据累计订单，充分考虑各种因素来决定，包括但不限于：总体超额认购倍数、投资者的质量、投资者的重要性和在过去交易中的表现、投资者下单的时间、订单的大小、价格的敏感度、预路演的参与程度、对该投资者的后市行为的预计等。在本次国际配售分配中，将优先考虑基石投资者、战略投资者（如有）和机构投资者。
在不允许就公司的股份提出要约或进行销售的任何国家或司法管辖区，本议案的公告不构成销售本公司股份的要约，且公司也未邀请任何人提出购买本公司股份的要约。公司在刊发招股说明书后，方可销售公司股份或接受购买公司股份的要约。
表决情况为：9票同意，0票反对，0票弃权。
9、为本次发行H股股票并上市之目的，公司转为境外募集股份有限公司，并按照H股招股说明书所载条款及条件，向境外专业机构、企业和自然人及其他投资者发行H股股票并在香港联交所主板上市。
表决情况为：9票同意，0票反对，0票弃权。
该议案涉及的9项表决事项尚需提交公司2011年第一次临时股东大会审议。
二、关于公司前次募集资金使用情况的议案
表决情况为：9票同意，0票反对，0票弃权。
内容详见2011年1月5日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《徐工集团工程机械股份有限公司前次募集资金使用使用情况》和江苏苏亚金诚会计师事务所有限公司出具的《徐工集团工程机械股份有限公司前次募集资金使用情况鉴证报告》（苏亚鉴[2010]18号）。
该议案尚需提交公司2011年第一次临时股东大会审议。
三、关于公司发行H股股票募集资金使用计划的议案
公司发行H股股票并上市的募集资金在扣除发行费用后，拟用于：
1、境内外研发体系的建设；
2、拓展公司国际化业务；
3、产业升级和零部件配套；
4、建设和完善国内外营销网络、服务体系；
5、补充流动资金，改善资本结构，及其他一般商业用途等。
表决情况为：9票同意，0票反对，0票弃权。
该议案尚需提交公司2011年第一次临时股东大会审议。
四、关于发行H股股票并上市决议有效期的议案
根据公司发行H股股票并上市工作的需要，本次发行H股股票并上市相关决议的有效期为该等决议经股东大会审议通过之日起十八个月。
表决情况为：9票同意，0票反对，0票弃权。
该议案尚需提交公司2011年第一次临时股东大会审议。
五、关于提请股东大会授权公司董事会及董事会授权人士全权处理与发行H股股票并上市有关事项的议案
根据公司发行H股股票并上市的工作需要，董事会提请股东大会授权董事会及董事会授权人士全权处理与本次发行H股股票并上市有关的事项：
1、提请股东大会授权董事会及董事会授权的人士，根据股东大会通过的发行H股股票并上市方案全权负责该方案的具体实施，包括但不限于确定具体的H股发行规模、发行价格（包括价格区间和最终定价）、发行时间、发行方式及发行对象、超额配售事宜及募集资金使用计划，必要且适当地修改、签署、递交及刊发招股说明书，批准盈利及现金流预测事宜及H股定价范围，签署、执行、修改、中止任何关联/连交易协议、顾问协议、投资协议、股份过户协议，签署、执行、修改、中止任何与本次H股发行有关的其他协议，聘请保荐人、境内外律师、收款银行及其他与本次发行上市有关的中介机构，代表公司与香港联交所进行沟通，通过及签署验证笔记以及责任书，通过费用估算、发布正式通告，大量印刷招股书以及申请表格，批准发行股票证书及股票过户以及在上述文件上加盖公司公章，以及其他与发行H股股票并上市有关的事项。
2、提请股东大会授权董事会及董事会授权人士，根据股东大会通过的发行H股股票并上市方案，就发行H股股票并上市事宜向境内外有关政府、监管机构办理审批、登记、备案、核准、同意等手续；签署、执行、修改、完成须向境内外有关政府、机构、组织、个人提交的所有必要文件；并做出其等认为与本次H股发行并上市有关的必须、恰当或合适的所有行为、事情及事宜。
3、在不限制本议案上述第一点及第二点所述的一般性情况下，提请股东大会授权董事会及董事会授权人士，代表公司批准及通过香港联交所上市申请表格（A1表格）的形式与内容，批准保荐人适时向香港联交所提交A1表格，并于提交该表格时：
（1）代表公司作出以下载列于A1表格中的承诺（如果香港联交所对A1表格作出修改，则代表公司根据修改后的A1表格的要求作出相应的承诺）：
①在本公司任何证券在香港联交所主板上市期间的任何时间，遵守当时有效的《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（简称《上市规则》）的一切要求；
②如果在上市委员会预期就上市申请进行聆讯审批的日期前，因情况出现任何变化，而导致在此呈交的本申请表格或上市文件稿本中载列的任何资料在任何实质方面存有重大误导性，本公司将通知香港联交所；
③在证券交易开始前，向香港联交所呈交《上市规则》第9.11(37)款要求的声明（《上市规则》附录五F表格）；
④按照《上市规则》第9.11(1)至9.11(38)条的规定在适当时间提交文件，特别是促使每名董事、拟担任董事的人士、监事及拟担任监事的人士在上市文件刊发后，在切实可行的情况下，尽快按《上市规则》附录五H/I表格的形式向香港联交所提交一份签妥的声明及承诺；及
⑤遵守香港联交所不时公布的刊发和通讯方面的程序及格式要求。
（2）代表公司按照A1表格中提及的《证券及期货（在证券市场上市）规则》第5条和第7条的规定批准香港联交所将下列文件的副本送交香港证券及期货事务监察委员会存档：
①所有经公司向香港联交所呈递的文件（如A1表格）；及
②公司或公司代表向公众人士或公司证券持有人作出或发出的某些公告、陈述、通告或其他文件（如公司证券在香港联交所上市）。
4、提请股东大会授权董事会及董事会授权人士，根据境内外有关政府机构和监管机构的要求与建议，对经股东大会审议通过的公司新章程及其附件进行调整和修改（包括但不限于对章程文字、章节、条款、生效条件等进行调整和修改），并在H股发行完毕后向商务、工商及其他相关政府部门办理变更登记、备案等事宜。
5、提请股东大会授权董事会及董事会授权人士，根据政府机关和监管机构的要求及有关批准文件，对股东大会审议通过的与本次发行H股股票并上市相关的决议内容作出相应修改。
6、授权期限为本议案经股东大会审议通过之日起十八个月。
表决情况为：9票同意，0票反对，0票弃权。
该议案尚需提交公司2011年第一次临时股东大会审议。
六、关于提请董事会确定授权人士全权处理与发行H股股票并上市有关事项的议案
根据公司发行H股股票并上市的需要，公司董事会在获得股东大会批准《关于提请股东大会授权公司董事会及董事会授权人士全权处理与发行H股股票并上市有关事项的议案》基础上，同意授权董事长王民先生或其授权之人士具体办理该议案所述相关事务及其他可由董事会授权的与本次发行H股股票并上市有关的所有事务。
表决情况为：9票同意，0票反对，0票弃权。
七、公司发行H股股票之前滚存利润分配预案
公司计划以2010年12月31日审计结果为基础，将截至2010年12月31日形成的滚存利润按照以下方案进行分配：以公司2010年12月31日总股本1,031,379,077股为基数，向全体股东每10股送红股10股，每10股派发现金1.20元（含税）。若公司于2011年12月31日之前完成本次发行H股股票并上市，则于前述利润分配方案实施完毕之后，本次发行H股股票并上市之前公司的滚存利润由本次发行H股股票并上市后的新老股东共同享有。
表决情况为：9票同意，0票反对，0票弃权。
该议案尚需提交公司2011年第一次临时股东大会审议。
八、关于修改公司《章程》的议案
鉴于公司拟发行H股股票并上市，公司按照《到境外上市公司章程必备条款》、《上市规则》的相关规定并参照《上市公司章程指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件的规定对现有公司《章程》进行修改，拟订了公司本次发行H股股票并上市后适用的公司《章程》。
本次修改后的公司《章程》在公司本次发行H股股票并上市之日起生效。在本次发行H股股票并上市之日前，公司现行的《章程》继续有效。
表决情况为：9票同意，0票反对，0票弃权。
该议案尚需提交公司2011年第一次临时股东大会审议。
九、关于聘请公司发行H股股票并上市事宜之专项审计机构的议案
同意公司聘请安永会计师事务所为公司本次发行H股股票并上市事宜之专项审计机构。
表决情况为：9票同意，0票反对，0票弃权。
该议案尚需提交公司2011年第一次临时股东大会审议。
十、关于修改公司《募集资金管理制度》的议案
鉴于公司拟发行H股股票并上市，为规范公司募集资金的管理和使用，在原公司《募集资金管理制度》第三十六条后增加一条：
第三十七条 本制度不适用于境外上市外资股（H股）募集资金的使用管理，H股募集资金的使用管理按照香港证券及期货事务监察委员会、香港联合交易所有限公司的相关规定执行。
本次修改后的公司《募集资金管理制度》在公司本次发行H股股票并上市之日起生效。在本次发行H股股票并上市之日前，公司现行的《募集资金管理制度》继续有效。
表决情况为：9票同意，0票反对，0票弃权。
十一、关于向徐州工程机械集团进出口有限公司增资的议案
为实施公司“国际化”战略，提升国际市场开拓能力，公司计划向徐州工程机械集团进出口有限公司（公司持股100%）增资7000万元，用于徐州工程机械集团进出口有限公司开拓国际业务，包括境外投资等。
表决情况为：9票同意，0票反对，0票弃权。
内容详见2011年1月5日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上编号为2011-2的公告。
十二、关于召开公司2011年第一次临时股东大会的议案
董事会决定于2011年1月26日（星期三）下午召开公司2011年第一次临时股东大会。
表决情况为：9票同意，0票反对，0票弃权。
会议召开通知详见2011年1月5日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上编号为2011-3的公告。
特此公告。
徐工集团工程机械股份有限公司
董事会
二○一一年一月三日
证券代码：000425 证券简称：徐工机械 公告编号：2011-2
关于向徐州工程机械集团进出口有限公司
增资的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、对外投资概述
公司计划以现金的形式向徐州工程机械集团进出口有限公司（公司持股100%，简称徐工进出口）增资7000万元人民币，占注册资本增加额的100％。
2011年1月3日，公司第六届董事会第八次会议（临时）审议通过了《关于向徐州工程机械集团进出口有限公司增资的议案》，表决情况为：9票同意，0票反对，0票弃权。
本次对外投资事项经董事会审议通过后生效，不需提交股东大会批准或报经政府有关部门批准。
本次对外投资不构成关联交易。
二、本次投资为公司单独投资，不存在共同投资方。
三、投资标的的基本情况
（一）基本情况
企业名称：徐州工程机械集团进出口有限公司
企业类型：有限责任公司
企业股东：本公司持股比例为100%。
注册地址：徐州经济开发区工业一区
注册资本：7000万元
注册号码：320301000000807
经营范围：经营和代理各类商品及技术的进出口业务（国际限定公司经营或禁止进出口的商品或技术除外）；与出口自产成套设备相关的境外工程的境内国际招标工程的承包及与上述境外工程相关服务的劳务人员的对外派遣；承办“三来一补”业务；普通机械、电子产品、工程机械配件销售；工程机械维修、租赁。
（二）历史沿革
徐工进出口是1997年7月经中国外经贸部批准，在徐州市工商行政管理局注册登记的有限责任公司。目前，徐工进出口为本公司的全资子公司。
（三）经营状况及资产状况
1、徐工进出口近三年的经营状况
单位：万元
| 2009年 | 2008年 | 2007年 | |
| 销售收入 | 404,950.45 | 523,181.05 | 342,940.52 |
| 利润总额 | 14,562.81 | 20,356.94 | 10,501.10 |
| 净利润 | 13,773.56 | 18,700.13 | 9,488.47 |
2、徐工进出口近三年的资产状况 单位：万元
| 2009年12月31日 | 2008年12月31日 | 2007年12月31日 | |
| 总资产 | 226,835.59 | 181,972.84 | 170,446.38 |
| 负 债 | 215,576.20 | 170,424.16 | 147,533.14 |
| 净资产 | 11,259.39 | 11,548.68 | 22,913.24 |
| 资产负债率（％） | 95.04% | 93.65% | 86.56% |
四、本公司增资的原因
为实施公司“国际化”战略，提升国际市场开拓能力，公司计划向徐工进出口增资7000万元，用于徐工进出口开拓国际业务，包括在境外投资等。
五、增资方案
（一）增资金额
公司向徐工进出口增资7000万元人民币，占注册资本增加额的100％。资金来源为自筹。
增资完成后，徐工进出口注册资本将由7000万元人民币增加到14000万元人民币，全部为公司出资。
| 增资前后对照表 | ||||
| 股东 | 增资前 | 增资后 | ||
| 金额(万元) | 所占比例 | 金额(万元) | 所占比例% | |
| 徐工集团工程机械股份有限公司 | 7000 | 100% | 14000 | 100% |
（二）增资款支付方式
在公司董事会审议通过后10个工作日内以现金方式将增资款付至徐工进出口的验资帐户。
七、徐工进出口募集资金的使用计划
本次增资用于徐工进出口开拓国际业务，包括境外投资等。
八、增资存在的风险、对策和对公司的影响
（一）增资存在的风险及对策
1、风险
增资后能否促进徐工进出口增强海外业务拓展能力，达到预期目的，受海外工程机械市场的景气度等客观因素的影响。
2、对策
通过增资择机实施境外投资，充分利用“徐工”品牌优势，努力开拓国际市场，消除不利影响。
（二）增资对公司的影响
1、本次增资完成后，后续不会因此产生关联交易，也不会产生同业竞争。
2、本次增资对公司的持续经营能力不产生实质性影响；对公司本期和未来三年的财务状况不产生重大影响。
特此公告。
徐工集团工程机械股份有限公司
董事会
二○一一年一月三日
证券代码：000425 证券简称：徐工机械 公告编号：2011-3
徐工集团工程机械股份有限公司
关于召开2011年第一次临时股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、会议基本情况
（一）召开时间
现场会议召开时间为：2011年1月26日(星期三)下午14:00；
网络投票时间为：2011年1月25日（星期二）—2011年1月26日（星期三）。
其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：
2011年1月26日上午9：30—11：30，下午13：00—15:00；
通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2011年1月25日15：00至2011年1月26日15：00期间的任意时间。
（二）股权登记日：2011年1月19日（星期三）
（三）现场股东大会召开地点：公司二楼多功能会议室
（四）召集人：公司董事会
（五）召开方式：本次股东会议采取会议现场投票和网络投票相结合的方式。公司将同时通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司流通股股东提供网络形式的投票平台，无限售条件的流通股股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
（六）出席对象
1、2011年1月19日（股权登记日）下午交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东；不能亲自出席现场股东会议的股东可授权他人代为出席（被授权人不必为本公司股东），或在网络投票时间内参加网络投票。
2、公司董事、监事、高级管理人员；
3、公司聘请的律师。
二、会议审议事项
（一）审议的议案
1、关于公司发行H股股票并上市的议案
（1）发行资格和条件
（2）发行股票的种类和面值
（3）发行时间
（4）发行方式
（5）发行规模
（6）定价方式
（7）发行对象
（8）发售原则
（9）公司拟转为境外募集股份有限公司
2、关于公司前次募集资金使用情况的议案
3、关于公司发行H股股票募集资金使用计划的议案
4、关于发行H股股票并上市决议有效期的议案
5、关于提请股东大会授权公司董事会及董事会授权人士全权处理与发行H股股票并上市有关事项的议案
6、公司发行H股股票之前滚存利润分配方案
7、关于修改公司《章程》的议案
8、关于聘请公司发行H股股票并上市事宜之专项审计机构的议案
上述8项议案均须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过，内容详见2011年1月5日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上编号为2011-1的公告和同日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《徐工集团工程机械股份有限公司章程》（草案）。
（二）特别强调事项
公司股东既可参与现场投票，也可通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统参加网络投票。
三、现场股东大会会议登记及参加方法
（一）登记方式：股东可以亲自到公司证券部办理登记，也可以用信函或传真方式登记。
股东办理参加现场会议登记手续时应提供下列材料：
1、个人股东：本人亲自出席的，出示本人有效身份证件、证券帐户卡、持股凭证；委托代理人出席的，代理人出示本人有效身份证件、股东授权委托书、证券帐户卡、持股凭证。
2、法人股东：法定代表人亲自出席的，出示本人有效身份证件、法定代表人资格证书、证券帐户卡、持股凭证；委托代理人出席的，代理人出示本人有效身份证件、法定代表人资格证书、法定代表人出具的书面授权委托书、证券帐户卡、持股凭证。
（二）登记时间：2011年1月20日（星期四）至1月21日（星期五）（上午8：30-11：30，下午13：30-17：00）。
（三）登记地点及授权委托书送达地点：
联系地址：江苏省徐州经济开发区工业一区 徐工机械 证券部
邮政编码：221004
联系电话：0516-87938766
传 真：0516-87938767
联 系 人：单庆廷 肖婷
四、参与网络投票的股东的身份认证与投票程序
（一）采用交易系统投票的程序
1、本次股东大会通过交易系统进行网络投票的时间为2011年1月26日上午9：30—11：30，下午13：00—15:00，投票程序比照深圳证券交易所新股申购业务操作。
2、投票代码：360425
投票简称：徐工投票
3、股东投票的具体程序为：
（1）买卖方向为买入投票；
在“委托价格”项下填报本次临时股东大会议案序号，1.00元代表议案一，2.00代表议案二。每一议案应以相应价格分别申报。具体如下表所示：
| 议案序号 | 议案名称 | 申报价格 |
| 总议案 | 表示对以下所有议案统一表决 | 100.00 |
| 一 | 关于公司发行H股股票并上市的议案 | 1.00 |
| 1 | 发行资格和条件 | 1.01 |
| 2 | 发行股票的种类和面值 | 1.02 |
| 3 | 发行时间 | 1.03 |
| 4 | 发行方式 | 1.04 |
| 5 | 发行规模 | 1.05 |
| 6 | 定价方式 | 1.06 |
| 7 | 发行对象 | 1.07 |
| 8 | 发售原则 | 1.08 |
| 9 | 公司拟转为境外募集股份有限公司 | 1.09 |
| 二 | 关于公司前次募集资金使用情况的议案 | 2.00 |
| 三 | 关于公司发行H股股票募集资金使用计划的议案 | 3.00 |
| 四 | 关于发行H股股票并上市决议有效期的议案 | 4.00 |
| 五 | 关于提请股东大会授权公司董事会及董事会授权人士全权处理与发行H股股票并上市有关事项的议案 | 5.00 |
| 六 | 公司发行H股股票之前滚存利润分配方案 | 6.00 |
| 七 | 关于修改公司《章程》的议案 | 7.00 |
| 八 | 关于聘请公司发行H股股票并上市事宜之专项审计机构的议案 | 8.00 |
（2）在“委托股数”项下填报表决意见:1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权。
（3）投票举例
如某深市投资者对公司本次临时股东大会议案二投同意票，其申报内容如下：
| 投票代码 | 买入方向 | 申报价格 | 申报股数 |
| 360425 | 买入 | 2.00元 | 1股 |
（二）采用互联网投票的身份认证与投票程序
1、股东获取身份认证的具体流程
按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务实施细则》的规定，股东可以采用服务密码或数字证书的方式进行身份认证。申请服务密码的， 请登陆网址： http://www.szse.cn 或http://wltp.cninfo.com.cn 的密码服务专区注册，填写相关信息并设置服务密码，该服务密码需要通过交易系统激活成功半日后即可使用。申请数字证书的，可向深圳证券信息公司或其委托的代理发证机构申请。
2、股东根据获取的服务密码或数字证书可登录网址http://wltp.cninfo.com.cn 的互联网投票系统进行投票。
3、 投资者通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2011年1月25日15：00 至2011 年1月26日15：00 之间的任意时间。
五、投票注意事项
公司股东应严肃行使表决权，投票表决时，同一股份只能选择现场投票、深圳证券交易所交易系统投票、深圳证券交易所互联网系统投票中的一种，不能重复投票。
1、如果同一股份通过现场、交易系统和互联网重复投票，以第一次投票为准。
2、如果同一股份通过交易系统和互联网重复投票，以第一次投票为准。
3、如果同一股份通过交易系统或互联网多次重复投票，以第一次投票为准。
4、在股东对总议案进行网络投票表决时，如果股东对议案一或议案二投票表决，然后对总议案投票表决，以股东先对议案一或议案二中已投票表决的表决意见为准，未投票表决的议案以对总议案的投票表决意见为准；如果股东先对总议案投票表决，然后对议案一或议案二投票表决，则以对总议案的投票表决意见为准。
5、投票结果查询。通过交易系统投票的，投资者可通过证券营业部查询投票结果；通过互联网投票的，投资者可于投票当日下午18:00 点后登陆深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn），点击“投票查询功能”，可以查看个人网络投票的结果。
六、其他事项
（一）出席本次临时股东大会现场会议的所有股东的费用自理。
（二）网络投票期间，投票系统如遇突发重大事件的影响，则本次临时股东大会的进程按当日通知进行。
附：授权委托书
二〇一一年一月三日
附件： 授权委托书
兹委托 （先生、女士）参加徐工集团工程机械股份有限公司2011年第一次临时股东大会，并按照下列指示行使表决权：
一、会议通知中列明议案的表决意见
| 序号 | 表决事项 | 表决意见 | |||
| 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 1 | 关于公司发行H股股票并上市的议案 | 1.1发行资格和条件 | |||
| 1.2发行股票的种类和面值 | |||||
| 1.3发行时间 | |||||
| 1.4发行方式 | |||||
| 1.5发行规模 | |||||
| 1.6定价方式 | |||||
| 1.7发行对象 | |||||
| 1.8发售原则 | |||||
| 1.9公司转为境外募集股份有限公司 | |||||
| 2 | 关于公司前次募集资金使用情况的议案 | ||||
| 3 | 关于公司发行H股股票募集资金使用计划的议案 | ||||
| 4 | 关于发行H股股票并上市决议有效期的议案 | ||||
| 5 | 关于提请股东大会授权公司董事会及董事会授权人士全权处理与发行H股股票并上市有关事项的议案 | ||||
| 6 | 公司发行H股股票之前滚存利润分配方案 | ||||
| 7 | 关于修改公司《章程》的议案 | ||||
| 8 | 关于聘请公司发行H股股票并上市事宜之专项审计机构的议案 | ||||
二、若会议有需要股东表决的事项而本人未在本授权委托书中作具体指示的，受托人可以按照自己的意思行使表决权。
三、若受托人认为本人授权不明晰，受托人可以按照自己的意思行使相关表决权。
本授权委托书的有效期：自委托人签署之日起至本次股东大会结束止。
委托人（签字）： 受托人（签字）：
委托人身份证号码： 受托人身份证号码：
委托人证券帐户号码:
委托人持股数:
二〇一一年 月 日