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9、投资者有效认购款项在基金募集期间形成的利息归投资者所有，如基金合同生效，则折算为基金份额计入投资者的账户，具体份额以注册登记机构的记录为准。
10、投资者可以多次认购本基金份额，认购费按单次认购金额计算。通过场外代销机构认购每笔认购金额最低为1，000元人民币，追加认购每笔最低金额为1，000元，实际操作中，以各销售机构的具体规定为准。通过本公司直销中心的首次最低认购金额为100万元，已在直销中心有认购本基金记录的投资者不受上述认购最低金额的限制，单笔认购最低金额为1,000元人民币。场内认购单笔最低认购份额为1,000份，超过1,000份的须为1,000份的整数倍，且每笔认购最大不超过99,999,000份基金份额，本基金募集期间对单个基金份额持有人最高累计认购份额不设限制。当日的认购申请在销售机构规定的时间之后不得撤销。
11、本基金不设募集上限。
12、销售机构（包括直销机构的直销中心、本公司网上交易系统、代销机构）对申请的受理并不表示对该申请的成功确认，而仅代表销售机构确实接受了认购申请，申请的成功确认应以基金注册登记机构的确认登记为准。投资者可以在基金合同生效后的第二个工作日起到原认购网点打印认购成交确认凭证或查询认购成交确认信息。
13、本公告仅对本基金基金份额发售的有关事项和规定予以说明，投资者欲了解本基金的详细情况，请详细阅读刊登在2011年 1 月8 日《中国证券报》、2011年1月10日《证券时报》、《上海证券报》上的《工银瑞信四季收益债券型证券投资基金招募说明书》。本基金的基金合同、招募说明书及本公告将发布在本公司网站（www.icbccs.com.cn），投资者亦可通过本公司网站下载有关申请表格和了解基金募集相关事宜。
14、中国工商银行、中国农业银行及其他代销机构的具体代销网点详见各代销机构的相关业务公告。
15、在募集期间，除本公司所列的场外代销机构外，如增加其他场外代销机构，本公司将及时公告。
16、投资者可拨打本公司的客户服务电话010-58698918、400-811-9999咨询认购事宜，也可拨打中国工商银行客户服务电话（95588）、中国银行客户服务电话（95599）及其他代销机构的客户服务电话咨询认购事宜。
17、对未开设销售网点的地方的投资者，可拨打本公司的客户服务电话010-58698918、400-811-9999咨询认购事宜。
18、基金管理人可综合各种情况对募集安排做适当调整。
19、风险提示
证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。
本基金的投资范围包括具有良好流动性的企业债、公司债、短期融资券、地方政府债、商业银行金融债与次级债、可转换债券（含分离交易的可转换债券）、资产支持证券、债券回购、国债、中央银行票据、政策性金融债、银行存款等固定收益类资产，股票和权证等权益类资产，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金投资组合资产配置比例：债券等固定收益类资产占基金资产的比例不低于80％；其中公司债、企业债、短期融资券、商业银行金融债与次级债、企业资产支持证券、可转换债券（含分离交易的可转换债券）等企业机构发行的债券占基金固定收益类资产的比例不低于80％；股票等权益类资产占基金资产的比例不超过20％。本基金转换为开放式基金（LOF）以后，基金持有现金及到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于5%。
本基金可以通过参与新股申购、增发新股、可转换债券转股票、权证行权以及要约收购类股票套利等低风险的投资方式来提高基金收益水平，但此类投资比例不超过基金资产的20％。
基金在投资运作过程中可能遇到各种风险，既包括市场风险（政策风险、经济周期风险、利率风险、再投资风险、购买力风险等）、信用风险、流动性风险，也包括基金本身特有的风险以及管理风险、技术风险和合规风险等。此外，巨额赎回风险是开放式基金所特有的风险，即当单个交易日基金的净赎回申请份额（基金赎回申请总份额扣除申购申请总份额之余额）与净转出申请份额（基金转出申请总份额扣除转入申请总份额之余额）之和超过基金总份额的10%时，投资者可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
本基金为债券型基金，属于低风险基金产品，其长期平均风险和预期收益率低于混合型基金，高于货币市场基金。在债券型基金产品中，本基金主要投资于公司债、企业债、短期融资券、商业银行金融债与次级债、企业资产支持证券、可转换债券（含分离交易的可转换债券）等企业机构发行的债券，其长期平均风险程度和预期收益率高于普通债券型基金。
投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等因素判断本基金是否和自身的风险承受能力相适应，并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金代销业务资格的其他机构购买和赎回基金，本基金代销机构名单详见本《发售公告》以及其它相关公告。
基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金初始募集净值1元。在市场波动因素影响下，本基金净值可能低于初始面值，本基金投资者有可能出现亏损。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。
一、本次募集的基本情况
（一）基金名称
工银瑞信四季收益债券型证券投资基金（基金简称：工银四季收益 场内简称：工银四季 基金代码：164808）。
（二）基金类型
债券型。
（三）基金存续期限
不定期。
（四）基金份额面值
初始面值为1.00元人民币。
（五）深交所挂牌价格
人民币1.00元。
（六）募集份额目标
本基金募集份额目标下限为10亿份。基金管理人可根据基金发售情况对本基金的发售进行规模控制并及时公告。
（七）发售对象
中国境内的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。
（八）销售机构
1、场外发售机构
（1）直销机构
名称：工银瑞信基金管理有限公司
住所：北京市西城区金融大街丙17号北京银行大厦
办公地址：北京市西城区金融大街丙17号北京银行大厦8层
公司网址：www.icbccs.com.cn
客户服务电话：010-58698918
全国统一客户服务电话：400-811-9999
投资者还可通过本公司网上交易系统认购本基金。
（2）代销机构
1)中国工商银行股份有限公司（简称“中国工商银行”）
中国工商银行在37个一级分行、直属分行的20000多个营业网点对投资者办理开户和认购业务。
2)中国农业银行股份有限公司（简称“中国农业银行”）
中国农业银行在37个一级分行遍布全国所有省、市、自治区的20000多个基金代销营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务。
3)交通银行股份有限公司（简称“交通银行”）
交通银行的近3000个网点以及交通银行网上银行对所有投资者办理本基金的开户和认购业务。
4)光大证券股份有限公司
光大证券股份有限公司在以下34个城市的54个营业网点为投资者办理开户和认购业务：北京、天津、哈尔滨、黑河、大庆、齐齐哈尔、长春、沈阳、上海、深圳、福州、佛山、江门、武汉、长沙、东莞、惠州、海口、顺德、广州、南宁、湛江、重庆、成都、遵义、内江、乌鲁木齐、昆明、西安、南京、丹阳、太原、济南、西宁。
5)国泰君安证券股份有限公司
国泰君安证券股份有限公司在以下28个省、市、自治区99个主要城市的161家营业网点为投资者办理开户和认购业务：北京、天津、石家庄、太原、任丘、晋城、呼和浩特、济源、赤峰、沈阳、大连、长春、吉林、桦甸、舒兰、哈尔滨、齐齐哈尔、深圳、平湖、广州、汕头、顺德、东莞、海口、琼海、儋州、福州、闽清、永泰、厦门、泉州、南宁、南昌、九江、庐山、浔阳、鹰潭、余江、贵溪市、宜春、萍乡、高安、抚州、南丰、上海、南京、无锡、溧水、常州、徐州、邳州、杭州、宁波、余姚、绍兴、衢州、台州、天台、仙居、合肥、济南、临沂、青岛、郑州、荥阳、武汉、荆州、襄樊、宜昌、长沙、常德、桃源、衡阳、衡阳县、株洲、株洲县、成都、金堂、泸州、纳溪、贵阳、清镇、昆明、丽江、个旧、芒市、文山、重庆、石柱、华岩、奉节、巫山、西安、兰州、敦煌市、嘉峪关、酒泉、张掖、乌鲁木齐。
6)国信证券股份有限公司
国信证券股份有限公司在以下39个城市的54个营业网点为投资者办理开户和认购业务：深圳、北京、上海、广州、佛山、惠州、珠海、肇庆、天津、成都、绵阳、宜宾、重庆、福州、厦门、长春、大连、哈尔滨、烟台、青岛、长沙、武汉、西安、南京、杭州、萧山、义乌、无锡、宁波、昆明、合肥、沈阳、太原、郑州、南宁、南昌、石家庄、济南、温州
7)海通证券股份有限公司
海通证券股份有限公司在以下50个城市的91家营业部为投资者办理开户和认购业务：深圳、武汉、沈阳、大连、上海、杭州、萧山、北京、长春、吉林、辽源、青岛、广州、汕头、济南、烟台、淄博、泰安、南京、蚌埠、淮安、南通、绍兴、宁波、苏州、无锡、常州、扬州、福州、海口、昆明、贵阳、遵义、新余、长沙、重庆、成都、威海、天津、郑州、石家庄、太原、西安、营口、鞍山、哈尔滨、大庆、乌鲁木齐、合肥。
8)申银万国证券股份有限公司
申银万国证券股份有限公司在以下16个省、4个直辖市、2个自治区的45个城市109家营业网点为投资者办理开户和认购业务：上海、宁波、杭州、温州、嘉兴、衢州、桐乡、金华、南京、无锡、靖江、扬州、南通、苏州、镇江、成都、眉山、泸州、武汉、襄樊、宜昌、黄石、深圳、广州、珠海、重庆、沈阳、大连、南昌、九江、上饶、北京、福州、厦门、哈尔滨、长春、天津、长沙、青岛、海口、西安、合肥、南宁、兰州、乌鲁木齐。
9)招商证券股份有限公司
招商证券股份有限公司在以下的27个主要城市的66家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务：北京、上海、南京、杭州、无锡、武汉、广州、哈尔滨、成都、扬州、东莞、珠海、昆明、南宁、佛山、长沙、合肥、福州、深圳、桂林、天津、苏州、西安、柳州、济南、重庆、青岛。
在发行期间，投资者可以拨打招商证券股份有限公司咨询电话：95565、4008888111，或拨打各城市营业网点咨询电话。
10)中国银河证券股份有限公司
中国银河证券股份有限公司在以下65个城市的167家营业网点为投资者办理开户和认购业务：北京、天津、石家庄、秦皇岛、太原、晋中、临汾、呼和浩特、包头、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、扬州、苏州、杭州、嘉兴、绍兴、湖州、德清、金华、兰溪、台州、温州、丽水、合肥、马鞍山、福州、南昌、烟台、郑州、武汉、襄樊、宜昌、荆门、长沙、广州、佛山、顺德、汕头、湛江、中山、廉江、南宁、桂林、海口、重庆、江津、成都、昆明、西安、兰州、西宁、乌鲁木齐、银川、大连、宁波、厦门、青岛、济南、深圳、珠海、东莞、揭阳。
11)中信建投证券有限责任公司
中信建投证券有限责任公司在以下20个省、直辖市的64个主要城市的116家营业网点为投资者办理开户和认购业务：北京、上海、天津、重庆、深圳、广州、佛山、清远、潮州、揭阳、海口、沈阳、大连、鞍山、锦州、长春、大安、哈尔滨、阿城、武汉、黄石、荆州、宜昌、襄樊、老河口、十堰、长沙、株洲、张家界、上饶、郴州、成都、邛崃、简阳、泸州、广元、合川、黔江、南京、江宁、常州、泰州、兴化、苏州、连云港、杭州、宁波、福州、福清、厦门、南昌、吉安、赣州、瑞金、南康、济南、淄博、烟台、青岛、石家庄、辛集、西安、兰州、金昌。
12)中信证券股份有限公司
中信证券在以下23个城市的42个营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务：北京、上海、天津、大连、广州、中山、佛山、东莞、深圳、南京、徐州、如皋、常州、苏州、杭州、绍兴、宁波、武汉、长沙、西安、成都、太原、石家庄等。
13)中原证券股份有限公司
中原证券在以下22个城市为投资者办理开户和认购业务：北京、上海、深圳、青岛、杭州、郑州、开封、信阳、南阳、平顶山、漯河、驻马店、濮阳、安阳、新乡、鹤壁、许昌、周口、焦作、三门峡、商丘、洛阳等。
14)信达证券股份有限公司
信达证券在以下25个主要城市的46家营业网点接受办理投资者的开放式基金账户开户、认购等业务：上海、北京、广州、蚌埠、佛山、茂名、深圳、湛江、海口、常州、南京、本溪、朝阳、大连、丹东、阜新、葫芦岛、辽阳、盘锦、沈阳、铁岭、营口、成都、天津、杭州.
15)广州证券有限责任公司
广州证券有限责任公司在以下5个城市19家营业部为投资者办理开户和认购业务：
广州、北京、杭州、佛山、惠州等。
16)德邦证券有限责任公司
德邦证券在以下8个城市的12个营业网点为投资者办理基金的开户、认购、申购、赎回业务：沈阳、上海、丹东、抚顺、长春、北京、广州、杭州。
17)齐鲁证券有限公司
齐鲁证券在以下36个城市为投资者办理开户和认购业务：滨州 、德州、东营、菏泽、济南、济宁、莱芜、聊城、临沂、青岛、日照、泰安、威海、潍坊、烟台、枣庄、淄博、北京、天津、上海、长春、慈溪、大连、福州、厦门、广州、深圳、杭州、南京、宁波、泉州、绍兴、沈阳、温州、武汉、重庆等。
18)广发华福证券有限责任公司
广发华福证券在以下21个城市的34家营业网点办理对所有投资者的开户、认购等业务：上海、福州、宁德、福鼎、福安、连江、长乐、福清、莆田、仙游、泉州、石狮、晋江、安溪、龙海、厦门、漳州、龙岩、永安、三明、南平。
在募集期内增加的场外代销机构将另行公告。
2、场内发售机构
本基金通过深圳证券交易所上网定价发售，基金份额发售机构为具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位。
包括具有基金代销业务资格及深圳证券交易所会员资格的证券公司：安信证券股份有限公司、海证券股份有限公司、财富证券有限责任公司、财通证券有限责任公司、长城证券有限责任公司、长江证券股份有限公司、大同证券经纪有限责任公司、德邦证券有限责任公司、第一创业证券有限责任公司、东北证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、东海证券有限责任公司、东莞证券有限责任公司、东吴证券股份有限公司、方正证券有限责任公司、光大证券股份有限公司、广发华福证券有限责任公司、广发证券股份有限公司、广州证券有限责任公司、国都证券有限责任公司、国海证券有限责任公司、国金证券股份有限公司、国联证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、国元证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、恒泰证券股份有限公司、红塔证券股份有限公司、宏源证券股份有限公司、华安证券有限责任公司、华宝证券有限责任公司、华林证券有限责任公司、华龙证券有限责任公司、华泰联合证券有限责任公司、华泰证券股份有限公司、华西证券有限责任公司、华鑫证券有限责任公司、江海证券有限公司、金元证券股份有限公司、联讯证券有限责任公司、民生证券有限责任公司、中国民族证券有限责任公司、南京证券有限责任公司、平安证券有限责任公司、齐鲁证券有限公司、日信证券有限责任公司、瑞银证券有限责任公司、山西证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、申银万国证券股份有限公司、世纪证券有限责任公司、万联证券有限责任公司、西部证券股份有限公司、西藏证券经纪有限责任公司、西南证券股份有限公司、厦门证券有限公司、湘财证券有限责任公司、新时代证券有限责任公司、兴业证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、银泰证券有限责任公司、招商证券股份有限公司、浙商证券有限责任公司、中航证券有限公司、中国国际金融有限公司、中山证券有限责任公司、中国建银投资证券有限责任公司、中信建投证券有限责任公司、中信金通证券有限责任公司、中信万通证券有限责任公司、中信证券股份有限公司、中银国际证券有限责任公司、中原证券股份有限公司等。具体名单详见深圳证券交易所网站。
在募集期内增加的发售代理机构将另行公告。
（九）基金募集期与基金合同生效
本基金自2011年1月11日至2011年 1月24日面向投资者发售。基金募集期如需调整，基金管理人将及时公告，并且募集期最长不超过自基金份额发售之日起三个月。
1、基金备案和基金合同生效
（1）基金募集期限届满，在基金募集份额总额不少于10亿份，且基金份额持有人的人数不少于200人的条件下，基金管理人依据法律法规和招募说明书的规定可以决定停止基金发售。基金管理人应当自基金募集期结束之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。
（2）基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。
（3）本基金合同生效前，基金投资者的认购款项只能存入专用账户，任何人不得动用。认购资金在基金募集期形成的利息在本基金合同生效后折成基金投资者认购的基金份额，归基金投资者所有。利息转份额的具体数额以注册登记机构的记录为准。
2、基金募集失败
（1）基金募集期届满，未达到基金合同的生效条件，则基金募集失败。
（2）如基金募集失败，基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，在基金募集期限届满后30日内返还基金投资者已缴纳的款项，并加计同期银行存款利息。
3、如遇突发事件，以上基金募集期的安排可以适当调整。
（十）认购方式与费率
1、基金面值
本基金基金份额初始面值为人民币1.00元。
2、认购价格
本基金按初始面值发售，认购价格为每份基金份额人民币1.00 元。挂牌价格为初始发售面值。
3、认购费率
本基金的认购费率按认购金额进行分档。投资人在一天之内如果有多笔认购，适用费率按单笔分别计算。本基金认购费率如下：
| 费用种类 | 认购金额（M，含认购费） | 费率 | |
| 场外认购费 | M<100万 | 0.6% | |
| 100万≤M<300万 | 0.4% | ||
| 300万≤M<500万 | 0.2% | ||
| 500万≤M | 按笔收取，1000元/笔 | ||
| 场内认购费 | 深圳证券交易所会员单位应按照场外认购费率设定投资人的场内认购费率。 | ||
基金认购费用不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。募集期间发生的信息披露费、会计师费和律师费等各项费用，不从基金财产中列支。
4、场内认购金额和利息折算份额的计算
基金场内认购采用份额认购的方式。计算公式为：
净认购金额＝挂牌价格×认购份额
认购费用＝挂牌价格×认购份额×认购费率
认购金额＝净认购金额＋认购费用
利息折算的份额＝利息/挂牌价格
认购金额的计算保留到小数点后两位，小数点两位以后的部分四舍五入。利息折算份额的计算截位保留到整数位，剩余部分计入基金财产。
例一：某投资人选择通过场内认购本基金100,000份基金份额，认购费率为0.6%，假定募集期产生的利息为50.50元，则可认购基金份额为：
认购金额=1.00×100,000×（1+0.6%）=100,600元
认购费用=1.00×100,000×0.6%=600元
净认购金额=1.00×100,000=100,000元
利息折算的份额=50.50/1.00=50份
即：投资人认购100,000份基金份额，需缴纳认购金额100,600元，若募集期产生的利息为50.50元，利息折算的份额截位保留到整数位为50份，其余0.50份对应金额计入基金财产，最后该投资人实得认购份额为100,050份。
5、场外认购份额的计算
本基金场外采用金额认购方式认购，基金的认购金额包括认购费用和净认购金额。
认购费用的计算方法：
净认购金额 = 认购金额/（1＋认购费率）；
认购费用 = 认购金额-净认购金额
净认购份额的计算方法：
（1）净认购金额 = 认购金额/（1＋认购费率）；
（2）认购费用 = 认购金额-净认购金额；
（3）认购份额 = （净认购金额＋认购利息）/ 基金份额初始面值。
例：某投资者投资10万元认购工银瑞信四季收益债券型证券投资基金，假设该笔认购产生利息50元，则其可得到的认购份额为：
净认购金额 ＝100,000/(1+0.6%)＝99,403.58元
认购费用 ＝100,000-99,403.58＝596.42元
认购份额 ＝ (99,403.58+50)/1.00 = 99,453.58份
本基金认购份额的计算包括认购金额和认购金额在募集期内产生的利息（具体数额以本基金注册登记机构计算并确认的结果为准）折算的基金份额。场外认购份额计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。
（十一）账户使用说明
1、场外认购使用账户说明
投资者通过场外认购本基金应使用中国证券登记结算有限责任公司的深圳开放式基金账户。
（1）已有深圳A 股账户或基金账户的投资者，不需重新办理深圳开放式基金账户的开户，可直接对原有账户进行账户注册，即将已有的深圳A 股账户或基金账户注册为深圳开放式基金账户。
（2）尚无深圳A 股账户或基金账户的投资者，可直接办理深圳开放式基金账户的开户，中国证券登记结算有限责任公司可为其配发基金账户，同时将该账户注册为深圳开放式基金账户。
对于配发的深圳基金账户，投资者可持基金管理人或代理销售机构提供的账户配号凭条，到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的开户代理机构打印深圳基金账户卡。
（3）已通过本基金管理人指定的代理销售机构或直销网点办理过深圳开放式基金账户注册手续的投资者，可在原处直接认购本基金。
（4）已通过本基金管理人指定的代理销售机构或直销网点办理过深圳开放式基金账户注册手续的投资者，拟通过其他代理销售机构或直销网点认购本基金的，须用深圳开放式基金账户在新的代理销售机构或直销网点处办理开放式基金账户注册确认。
2、场内认购使用账户说明
（1）投资者通过深圳证券交易所会员单位场内认购本基金应使用深圳A 股账户或深圳封闭式基金账户。
（2）已有深圳A 股账户或深圳封闭式基金账户的投资者不必再办理开户手续。
（3）尚无深圳A 股账户或深圳封闭式基金账户的投资者，需在认购前持本人身份证到中国证券登记结算深圳分公司的开户代理机构办理深圳A 股账户或深圳封闭式基金账户的开户手续。有关开设深圳A 股账户和深圳封闭式基金账户的具体程序和办法，请到场内销售机构的各开户网点详细阅读有关规定。
二、发售方式及相关规定
1、本基金在发售期内面向投资者发售。
2、认购的限额
投资者通过场内代销机构认购本基金时，每笔最低认购份额为1,000份，超过1,000份的必须是1,000份的整数倍, 且单笔认购最高不超过99,999,000份。投资者通过场外代销机构认购，单个基金帐户单笔最低认购金额为1000元，累计认购金额不设上限。本公司网上交易系统可接受个人投资者单笔认购金额（含认购费）在1000元人民币以上（含1000元）的认购申请。具体认购限额以投资者指定结算机构的规定为准。直销中心每个基金账户首次认购金额不得低于100万元人民币，已在直销中心有认购本基金记录的投资者不受上述认购最低金额的限制，单笔认购最低金额为1,000元人民币。当日的认购申请在销售机构规定的时间之后不得撤销。
3、募集期投资者可以多次认购本基金，认购费率按每笔认购申请单独计算。
4、当日的认购申请在销售机构规定的时间之后不得撤销。
5、本基金不设募集上限。
三、个人投资者的开户与认购程序
（一）注意事项
个人投资者认购基金可以在中国工商银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司、光大证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中信建投证券有限责任公司、中信证券股份有限公司、中原证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、广州证券有限责任公司、德邦证券有限责任公司、齐鲁证券有限公司、广发华福证券有限责任公司等指定基金代销网点以及工银瑞信网上交易认购，认购金额起点为1,000元，如果认购金额在100万元（含100万元）以上，还可以选择到直销机构办理。
（二）场外代销机构开户与认购办理流程
1、通过直销机构办理个人投资者开户和认购的程序
（1）业务办理时间
基金份额发售日的9：00至16：00（周六、周日、法定节日不营业）。
（2）开立基金账户（或账户注册）
个人投资者申请开立基金账户时应提交下列材料：
1）有效身份证件（身份证、军人证、护照等）及复印件；
2）同名的银行存折或银行卡及加上个人签名的复印件；
3）填妥的《开放式基金账户类业务申请书》；
4）申请人签名的风险问卷调查；
5）申请人签名的投资人权益须知。
（3）、提出认购申请
个人投资者办理认购申请需准备以下资料：
1）填妥的《开放式基金交易类业务申请书》；
2）本人身份证件；
3）加盖银行受理章的银行付款凭证回单联原件及复印件；
4）基金交易账户卡。
尚未开户的投资者可同时办理开户和认购手续。投资者可在办理认购申请日（T日）后的第2个工作日（T＋2日，下同）起在直销中心打印认购业务确认书。但此次确认是对认购申请的确认，认购的最终结果要待本基金基金合同生效后才能够确认。
（4）缴款方式
通过直销中心认购的个人投资者，需通过全额缴款的方式缴款，具体方式如下：
1）投资者所填写的票据在汇款用途中必须注明基金账号及购买的基金名称和基金代码，将足额认购资金汇入本公司直销账户，并确保认购资金在认购期间当日17：00前到账。
工银瑞信基金管理有限公司直销账户资料：
户 名：工银瑞信基金管理有限公司
开户银行：中国工商银行北京东四支行
账 号：0200004129027311455
大额支付号：102100000415
个人投资者若未按上述办法划付认购款项，造成认购无效的，本公司及直销账户的开户银行不承担任何责任。
2）认购资金在投资者提出认购申请当日17：00前未到账，如果投资者选择资金在申请当日未到账不延期，则该笔申请作废；如果投资者申请时选择延期，则当日提交的申请在后五个工作日内有效，申请受理日期以资金到账日为准。
3）至认购期结束，以下情况将被视为无效认购，款项将退往投资者的指定资金结算账户：
a.个人投资者向指定账户划入资金，但未办理开户手续或开户不成功的；
b.个人投资者向指定账户划入资金，但未办理认购申请或认购申请未被确认的；
c.个人投资者向指定账户划入的认购资金少于其申请的认购金额的；
d.其它导致认购无效的情况。
2、通过工银瑞信网上交易系统办理个人投资者开户和认购的程序
1）业务办理时间
基金份额发售的24小时均可进行认购，但工作日16：00之后以及法定节假日的认购申请，视为下一交易日提交的认购申请。
2）开立基金账户
投资者可通过本公司网上交易系统开立基金账户（汇款交易方式开立的账户需要通过审批），开户时投资者需接受本公司认可的身份验证方式。
3）认购流程
a.投资者通过网上交易系统开立账户当日，使用开户证件号码登录即可进行基金的认购业务。
b.投资者通过本公司网上直销交易系统认购本基金，相关流程请参加本公司关于网上交易的相关公告。
4)缴款方式
a.在线支付：客户选择在线支付，提交认购申请后，按系统提示进行操作，通过实时支付的方式缴款。
b.汇款支付：汇款交易在提交认购申请后，投资者需通过转账汇款的方式缴款。本公司汇款交易指定收款账户信息如下：
账户名称：工银瑞信基金管理有限公司
开户银行：中国工商银行北京东城支行营业部
银行账号：0200080719027307486
大额支付协议号：102100008075
3、通过中国工商银行办理个人投资者开户和认购的程序
（1）开户
1）开户时间：基金份额发售日的9:00—17:00（周六、周日照常营业，但周六、周日申请视同下一工作日业务处理）。
2）开户地点：中国工商银行指定的代理“工银瑞信基金管理有限公司基金账户”开户的网点。
3）个人投资者申请开立基金账户必须提供以下资料：
a. 本人有效身份证明原件（身份证、军人证、护照等）；
b. 填妥的《基金账户业务申请表》；
c. 中国工商银行理财金账户卡、牡丹灵通卡。
投资者可于T＋2日以后到中国工商银行指定的代理“工银瑞信基金管理有限公司基金账户”开户的网点办理开户业务确认手续。
（2）认购
基金份额发售日的9:00—17:00，周六、周日照常营业，个人投资者可携带以下材料到中国工商银行指定的代销基金业务网点提交认购申请（注：周六、周日申请视同下一工作日业务处理）：
1）本人有效身份证明原件（身份证、军人证、护照等）；
2）中国工商银行理财金账户卡、牡丹灵通卡；
3）填妥的《基金业务申请表》、《基金申/认购申请表》；
中国工商银行网上银行和电话银行可同时受理基金的认购业务，具体情况可通过中国工商银行网站、客户服务电话（95588）查询。中国工商银行代销网点接受认购申请后，当即向投资者提供缴款回执；投资者于本基金基金合同生效后到中国工商银行基金代销网点办理认购业务确认手续。
（3）注意事项
1）一个投资者只能开立一个基金账户；
2）个人投资者必须本人亲自办理开户和认购手续；
3）个人投资者申请认购基金时不接受现金，投资者必须预先在用于认购基金的理财金账户卡、牡丹灵通卡中存入足额的资金；
4）个人投资者认购基金申请须在公布的个人投资者认购时间内办理；
5）个人投资者指定的银行存款账户须是中国工商银行牡丹灵通卡或理财金账户卡中的人民币活期存款账户；
6）个人投资者追加认购额必须是1,000元的整数倍（含认购费）；
7）发行时间等中国工商银行代销详情，请以中国工商银行公告为准。
4、通过中国农业银行办理个人投资者开户和认购的程序
（1）业务办理时间：基金发售日9:00-16:00。周六、周日照常营业，视同下一工作日的申请提交。
（2）开户及认购程序（下述三项业务可同时办理）：
1）填写中国农业银行基金客户资料。
2）开通本公司的基金账户。
3）认购基金。
（3）个人客户办理开立中国农业银行客户资料时，需本人亲自到网点并提交以下材料：
1）事先办妥的中国农业银行金穗借记卡。
2）本人有效身份证件原件（包括居民身份证、户口本、护照、军人证等，下同）。
3）填妥的开通基金交易账户申请表。
（4）个人客户办理开通本公司的基金账户时，需本人亲自到网点并提交以下材料：
1）本人中国农业银行金穗借记卡。
2）客户填写的开通基金账户申请表。
（5）个人客户办理认购申请时，需先存入足够资金，并提交以下材料：
1）本人中国农业银行金穗借记卡（存有足够资金）。
2）填妥的认购申请表。
（6）注意事项：
1）没有中国农业银行金穗借记卡的投资人可当场办理。
2）若有其他方面的要求，以中国农业银行的说明为准。
5、通过交通银行办理个人投资者开户和认购的程序
（1）业务办理时间
基金工作日9:30－15:00，15:00以后交易作为下一基金工作日交易。
（2）开户及认、申购程序（下述三项业务可同时办理）
1）开立交通银行基金交易账户（已在交通银行开立过基金交易账户的客户不必再开立该账户，直接开通基金管理有限公司基金账户即可）；
2）开通基金管理有限公司基金账户（已在交行开立过相同基金管理有限公司基金账户的投资者无需再次办理，已在其他机构开立过相同基金管理有限公司基金账户的投资者仅需在交行开通已有基金账户）；
3）认、申购基金。
（3）个人客户办理开立交通银行基金交易账户时，需本人亲自到网点并提交以下材料：
1）事先办妥的交通银行太平洋借记卡；
2）本人法定身份证件原件；
3）填妥的开通基金交易账户申请表。
（4）个人客户在营业网点办理认、申购申请时，需先存入足够资金，并提交以下材料：
1）本人交通银行太平洋借记卡（存有足够资金）；
2）填妥的认购申请表。
6、通过代销本基金的证券公司办理个人投资者开户和认购的程序
以下程序原则上适用于代销本基金的证券公司，包括光大证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中信建投证券有限责任公司、中信证券股份有限公司、中原证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、广州证券有限责任公司、德邦证券有限责任公司、齐鲁证券有限公司、广发华福证券有限责任公司。此程序仅供投资者参考，具体程序以各代销机构的规定为准，新增代销渠道的认购程序以有关公告为准。
1）业务办理时间：基金发售日的9:30-15:00（周六、周日和法定节假日不办理）。
2）资金账户的开立：（已在该代销券商处开立了资金账户的客户不必再开立该账户）
个人投资者申请开立资金账户应提供以下材料：
1）填妥的《资金账户开户申请表》；
2）本人有效身份证明原件及复印件；
3）营业部指定银行的存折（储蓄卡）。
（3）基金账户的开立：个人投资者申请开立基金账户应提供以下材料：
1）填妥的《开户申请表》；
2）本人有效身份证件及复印件；
3）在本代销机构开立的资金账户卡；
4）营业部指定银行的存折（储蓄卡）。
（4）提出认购申请：个人投资者在开立资金账户和基金账户并存入足额认购资金后，可申请认购本基金。个人投资者申请认购本基金应提供以下材料：
1）填妥的《认购申请表》；
2）本人有效身份证原件及复印件；
3）在本代销机构开立的资金账户卡。
投资者还可通过各代销券商的电话委托、自助/热自助委托、网上交易委托等方式提交认购申请。
（5）注意事项：
1）若有其他方面的要求，以各代销机构的说明为准。
2）个人投资者需本人亲自到网点办理开户和认购手续。
3）投资者认购时要注明所购买的基金名称或基金代码。
基金名称：工银瑞信四季收益债券型证券投资基金
基金代码：164808
7、投资者提示
（1）请有意认购本基金的个人投资者尽早向直销机构或代销机构网点索取开户和认购申请表。个人投资者也可从本公司网站www.icbccs.com.cn下载有关直销业务表格，但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中所要求的格式一致。
（2）直销机构与代销机构网点的业务申请表不同，个人投资者请勿混用。
（二）场内代销机构开户与认购办理流程
1、业务办理时间：
基金发售自发售日的9：30-15：00（周六、周日不受理）
2、开立深圳A 股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡（已开立了深圳A 股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡的客户不必开立该账户），个人投资者申请深圳A股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡应提供本人有效身份证件。
3、开立资金账户（已在该代销券商处开立了资金账户的客户不必再开立该账户）
（1）本人有效身份证件；
（2）本人深圳A 股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡原件；
（3）营业部指定银行的本人存折（储蓄卡）。
4、提出认购申请：个人投资者在开立资金账户并存入足额认购资金后，可申请认购本基金。投资者可通过各代销券商的电话委托、自助/热自助委托、网上交易委托等该代销券商可提供的交易方式提交认购申请。
5、注意事项
（1）个人投资者需本人亲自到网点办理开户手续。
（2）场内认购时的基金简称和基金代码：基金简称：工银四季，基金代码：164808。
（3）若有其他方面的要求，以各代销机构的说明为准。
四、机构投资者的开户与认购程序
（一）注意事项
1、一个机构投资者在本公司只能开设和使用一个基金账户。
2、机构投资者认购本基金可以在中国工商银行及交通银行等代销机构指定的基金代销网点认购，认购金额起点为1,000元，如果认购金额在100万元（含100万元）以上，还可到本公司办理。
3、投资者不能以现金方式认购
在直销机构开户的机构投资者必须指定一个银行账户作为投资基金的唯一结算账户，今后投资者赎回、分红及无效认（申）购的资金退款等资金结算均只能通过此账户进行。在代销网点认购的机构投资者应指定相应的代销银行结算账户或在券商处开立的资金账户作为投资基金的唯一结算账户。
（二）场外发售机构的开户与认购程序
1、通过直销机构办理机构投资者开户和认购的程序
（1）业务办理时间
基金份额发售日的9：00至16：00（周六、周日、法定节日不营业）。
（2）开立基金账户
机构投资者申请开立基金账户时应提交下列材料：
1）填写合格并且加盖单位公章的《开放式基金账户类业务申请书》（请注明控股股东及实际受益人）；
2）企业营业执照正本或副本原件及加盖单位公章的企业营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用有权部门的批文、开户证明或登记证书原件及加盖单位公章的复印件）；
3）指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申报表》原件及复印件；
4）加盖公章和法定代表人章的《基金业务授权委托书》；
5）法定代表人的有效身份证件（身份证、军人证、护照等）原件及复印件；
6）经办人有效身份证件（身份证、军官证、士兵证、护照等）原件及复印件；
7）预留印鉴卡一式两份（公章、法定代表人章各一枚）；
8）加盖单位公章的传真协议一式两份；
9）组织机构代码证原件及复印件
10）税务登记证原件及复印件。
11）填写合格并且加盖单位公章或预留印鉴的风险调查问卷。
机构投资者开户资料的填写必须真实、准确，否则由此引起的错误和损失，由投资者自己承担。
（3）提出认购申请
机构投资者在直销机构认购应提交以下资料：
1）填妥的《开放式基金交易类业务申请书》；
2）经办人有效身份证件及复印件；
3）加盖银行受理章的银行付款凭证回单联原件及复印件；
4）基金交易账户卡。
尚未办理开户手续的投资者可提供规定的资料将开户与认购一起办理。投资者可自T＋1日起在直销机构打印认购业务确认书。但此次确认是对认购申请的确认，认购的最终结果要待本基金基金合同生效后才能够确认。
（4）缴款方式
通过直销机构认购的机构投资者，需通过全额缴款的方式缴款，具体方式如下：
1）机构投资者所填写的票据在汇款用途中必须注明基金账号及购买的基金名称和基金代码，将足额认购资金汇入本公司直销账户，并确保认购资金在认购期当日17:00前到账。
工银瑞信基金管理有限公司直销账户资料：
户 名：工银瑞信基金管理有限公司
开户银行：中国工商银行北京东四支行
账 号：0200004129027311455
大额支付号：102100000415
机构投资者若未按上述办法划付认购款项，造成认购无效的，本公司及直销账户的开户银行不承担任何责任。
2）认购资金在投资者提出认购申请当日17：00前未到账，如果投资者选择资金在申请当日未到账不延期，则该笔申请作废；如果投资者申请时选择延期，则当日提交的申请在后五个工作日内有效，申请受理日期以资金到账日为准。
3）至认购期结束，以下情况将被视为无效认购，款项将退往机构投资者的指定资金结算账户：
a.机构投资者向指定账户划入资金，但未办理开户手续或开户不成功的；
b.机构投资者向指定账户划入资金，但未办理认购申请或认购申请未被确认的；
c.机构投资者向指定账户划入的认购资金少于其申请的认购金额的；
d.其它导致认购无效的情况。
2、通过中国工商银行办理机构投资者开户和认购的程序
（1）开户
1）开户时间：基金份额发售日的9：00-17：00（周六、周日不营业）。
2）开户地点：中国工商银行指定的代理“工银瑞信基金管理有限公司基金账户”开户的网点。
3）机构投资者申请开立基金账户必须提供以下材料：
a.加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件，事业法人、社会团体或其他组织提供给民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件；
b.法定代表人证明书；
c.经办人有效身份证明原件（身份证、军人证、护照等）；
d.法人授权委托书；
e.填妥的《基金账户业务申请表》（须加盖投资者单位公章）。
投资者可于T＋2日以后到中国工商银行指定的代理“工银瑞信基金管理有限公司基金账户”开户的网点办理开户业务确认手续。
（2）认购
基金份额发售日的9：00-17：00（周六、周日不营业），机构投资者应携带以下材料到中国工商银行指定的代销基金业务网点提交认购申请：
1）中国工商银行客户自助卡；
2）填妥的《基金业务申请表》、《基金申/认购申请表》（须加盖预留印鉴）。
中国工商银行网上银行和电话银行可同时受理基金的认购业务，具体情况可通过中国工商银行网站、客户服务电话（95588）查询。
中国工商银行代销网点接受认购申请后，当即向投资者提供缴款回执；投资者于本基金基金合同生效后到中国工商银行基金代销网点办理认购业务确认手续。
（3）注意事项
1）一个投资者只能开立一个基金账户；
2）机构投资者在代销网点申请认购基金时，其指定的银行存款账户必须有足额的认购资金；
3）机构投资者认购基金申请须在公布的机构投资者认购时间内办理；
4）机构投资者指定的银行存款账户须是中国工商银行客户自助卡中的人民币结算账户；
5）发行时间等中国工商银行代销详情，请以中国工商银行公告为准。
3、通过中国农业银行办理机构投资者开户和认购的程序
（1）业务办理时间：基金发售日9:00-16:00。周六、周日不办理。
（2）开户及认购程序（下述三项业务可同时办理）：
1）填写中国农业银行基金客户资料。
2）开通本公司的基金账户。
3）认购基金。
（3）机构客户填写中国农业银行基金客户资料时，需指定经办人亲自到网点并提交以下材料：
1）工商行政管理机关颁发的法人营业执照副本或民政部门、其他主管部门颁发的注册登记证书原件及复印件（加盖机构公章）。
2）机构对基金业务经办人员的授权书（加盖机构公章、法定代表人签字或盖章）。
3）机构代码证。
4）经办人有效身份证件及复印件。
5）填妥的开立基金交易账户申请表，加盖机构公章、法定代表人签字或盖章。
6）指定一个该基金代销网点的资金结算账户为基金结算账户，用以对所有基金交易业务的资金清算。
（4）机构客户办理开通本公司的基金账户时，需到网点并提交以下材料：
1）《中国农业银行代销基金交易卡》。
2）填写的开通基金账户申请表（加盖机构公章、法定代表人签字或盖章）
3）经办人有效身份证件。
（5）机构客户办理认购申请时，需在银行账户中存入足够资金，并提交以下材料：
1）《中国农业银行代销基金交易卡》。
2）填写的代销基金认购申请表（加盖机构公章、法定代表人签字或盖章）。
3）认购款项的有效结算凭证。
4）经办人有效身份证件。
（6）若有其他方面的要求，以中国农业银行的说明为准。
4、通过交通银行办理机构投资者开户和认购的程序
（1）业务办理时间
基金工作日9:30－15:00，15:00以后交易作为下一基金工作日交易。
（2）开户及认、申购程序（下述三项业务可同时办理）
1）开立交通银行基金交易账户（已在交通银行开立过基金交易账户的客户不必再开立该账户，直接开通基金管理有限公司基金账户即可）；
2）开通基金管理有限公司基金账户（已在交行开立过相同基金管理有限公司基金账户的投资者无需再次办理，已在其他机构开立过相同基金管理有限公司基金账户的投资者仅需在交行开通已有基金账户）；
3）认、申购基金。
（3）机构客户办理开立交通银行基金交易账户时，需指定经办人亲自到网点并提交以下材料：
1）工商行政管理机关颁发的法人营业执照副本或民政部门、其他主管部门颁发的注册登记证书原件及复印件（加盖机构公章）；
2）机构对基金业务经办人员的授权书（加盖机构公章、法定代表人私章）；
3）机构代码证；
4）经办人身份证件及复印件；
5）填妥的开立基金交易账户申请表，加盖机构公章和法人代表章；
6）指定一个该基金代销网点的资金结算账户为基金结算账户，用以对所有基金交易业务的资金清算。
（4）机构客户办理开通基金管理有限公司基金账户时，需到网点并提交以下材料：
1）《交通银行代销基金交易卡》
2）填写的开通基金账户申请表（加盖机构公章和法人代表章）；
3）经办人身份证件。
（5）机构客户办理认、申购申请时，需在银行账户中存入足够的资金，并提交以下材料：
1）《交通银行代销基金交易卡》；
2）填写的代销基金认购申请表（加盖机构公章和法人代表章）。
3）认购款项的有效结算凭证；
4）经办人身份证件。
5、通过代销本基金的证券公司办理机构投资者开户和认购的程序
以下程序原则上适用于代销本基金的证券公司，包括光大证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中信建投证券有限责任公司、中信证券股份有限公司、中原证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、广州证券有限责任公司、德邦证券有限责任公司、齐鲁证券有限公司、广发华福证券有限责任公司。仅供投资者参考，具体程序以各代销机构的规定为准。新增代销渠道的认购程序以有关公告为准。
（1）业务办理时间：基金发售日的9:30-15:00（周六、周日不受理）。
（2）开立资金账户：机构投资者申请开立机构账户应提供以下材料：
1）资金账户开户申请表（加盖机构公章和法定代表人章），已开立了资金账户的客户不必再开立该账户；
2）企业法人营业执照或其他法人的注册登记证书原件（营业执照或注册登记证书必须在有效期内且已完成上一年度年检）及复印件（加盖机构公章）；
3）法定代表人授权委托书（加盖机构公章和法定代表人章）；
4）法定代表人证明书；
5）法定代表人身份证件复印件，法定代表人签发的标准格式的授权委托书；
6）预留印鉴；
7）经办人身份证件及其复印件；
（3）开立基金账户：机构投资者开立基金账户应提供以下材料：
1）开户申请表（加盖机构公章和法定代表人章）；
2）经办人身份证件及复印件；
3）授权委托书（加盖机构公章和法定代表人章）；
4）代销券商开立的资金账户卡。
（4）提出认购申请：机构投资者申请认购本基金应提供以下材料：
1）认购申请表（加盖机构公章和法定代表人章）；
2）经办人身份证件及复印件；
3）授权委托书（加盖机构公章和法定代表人章）；
4）代销券商开立的资金账户卡。
投资者还可通过电话委托、自助/热自助委托、网上交易等方式提出认购申请。
（5）注意事项：
1）若有其他方面的要求，以代销券商的说明为准。
2）投资者认购时要注明所购买的基金名称或基金代码。
基金名称：工银瑞信四季收益债券型证券投资基金
基金代码：164808
6、投资者提示
（1）请机构投资者尽早向直销机构或代销网点索取开户和认购申请表。投资者也可从本公司网站www.icbccs.com.cn下载直销业务申请表格，但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中所要求的格式一致。
（2）直销机构与代理销售网点的业务申请表不同，机构投资者请勿混用。
（二）场内发售机构的开户与认购程序
1、业务办理时间：基金发售日的9：30-15：00（周六、周日不受理）
2、开立深圳A 股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡（已开立了深圳A 股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡的客户不必开立该账户），机构投资者申请深圳A 股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡应提供以下材料：
1）营业执照副本
2）法人机构代码证书
3）法人证明函
4）法人授权书
5）法人代表及被授权人身份证（皆为原件）
6）单位公章及法人章
3、开立资金账户（已在该代销券商处开立了资金账户的客户不必再开立该账户）
4、提出认购申请：机构投资者在开立资金账户并存入足额认购资金后，可申请认购本基金。投资者可通过各代销券商的电话委托、自助/热自助委托、网上交易委托等该代销券商可提供的交易方式提交认购申请。
5、注意事项
1）机构投资者需法人授权人本人亲自到网点办理开户手续
2）场内认购时的基金简称和基金代码：基金简称：工银四季，基金代码：164808
3）若有其他方面的要求，以各代销机构的说明为准。
五、清算与交割
1、基金募集期间募集的资金全部被冻结在本基金募集专户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。投资者有效认购款项在基金募集期间形成的利息归投资者所有，如基金合同生效，则折算为基金份额计入投资者的账户，具体份额以注册登记机构的记录为准。
2、本基金权益登记由注册登记机构在基金合同生效后完成。
六、基金的验资与基金合同的生效
1、基金募集期限届满，在基金募集份额总额不少于10亿份，且基金份额持有人的人数不少于200人的条件下，基金管理人依据法律法规和招募说明书的规定可以决定停止基金发售。基金管理人应当自基金募集期结束之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。
2、基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。
3、本基金合同生效前，基金投资者的认购款项只能存入专用账户，任何人不得动用。认购资金在基金募集期形成的利息在本基金合同生效后折成基金投资者认购的基金份额，归基金投资者所有。利息转份额的具体数额以注册登记机构的记录为准。
4、基金募集期届满，未达到基金合同的生效条件，则基金募集失败。
5、如基金募集失败，基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，在基金募集期限届满后30日内返还基金投资者已缴纳的款项，并加计同期银行存款利息。
6、基金合同生效之前发生的与基金募集活动有关的费用，包括信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不得从基金财产中列支。
七、本次募集当事人及中介机构
（一）基金管理人
名 称：工银瑞信基金管理有限公司
办公地址：北京市西城区金融大街丙17号北京银行大厦8层
住 所：北京市西城区金融大街丙17号北京银行大厦
法定代表人：杨凯生
成立时间：2005年6月21日
客户服务电话：010-58698918
全国统一客户服务电话：400-811-9999
传 真：010-66583100
联系人：朱碧艳
（二）基金托管人
名称：中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人：项俊波
客户服务电话：95599
网址： www.95599.cn
（三）场内代销机构
本基金通过深圳证券交易所上网定价发售，基金份额发售机构为具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位。包括具有基金代销业务资格及深圳证券交易所会员资格的证券公司：安信证券股份有限公司、海证券股份有限公司、财富证券有限责任公司、财通证券有限责任公司、长城证券有限责任公司、长江证券股份有限公司、大同证券经纪有限责任公司、德邦证券有限责任公司、第一创业证券有限责任公司、东北证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、东海证券有限责任公司、东莞证券有限责任公司、东吴证券股份有限公司、方正证券有限责任公司、光大证券股份有限公司、广发华福证券有限责任公司、广发证券股份有限公司、广州证券有限责任公司、国都证券有限责任公司、国海证券有限责任公司、国金证券股份有限公司、国联证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、国元证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、恒泰证券股份有限公司、红塔证券股份有限公司、宏源证券股份有限公司、华安证券有限责任公司、华宝证券有限责任公司、华林证券有限责任公司、华龙证券有限责任公司、华泰联合证券有限责任公司、华泰证券股份有限公司、华西证券有限责任公司、华鑫证券有限责任公司、江海证券有限公司、金元证券股份有限公司、联讯证券有限责任公司、民生证券有限责任公司、中国民族证券有限责任公司、南京证券有限责任公司、平安证券有限责任公司、齐鲁证券有限公司、日信证券有限责任公司、瑞银证券有限责任公司、山西证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、申银万国证券股份有限公司、世纪证券有限责任公司、万联证券有限责任公司、西部证券股份有限公司、西藏证券经纪有限责任公司、西南证券股份有限公司、厦门证券有限公司、湘财证券有限责任公司、新时代证券有限责任公司、兴业证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、银泰证券有限责任公司、招商证券股份有限公司、浙商证券有限责任公司、中航证券有限公司、中国国际金融有限公司、中山证券有限责任公司、中国建银投资证券有限责任公司、中信建投证券有限责任公司、中信金通证券有限责任公司、中信万通证券有限责任公司、中信证券股份有限公司、中银国际证券有限责任公司、中原证券股份有限公司等。具体名单详见深圳证券交易所网站。
在募集期内增加的发售代理机构将另行公告。
（四）场外销售机构
1、直销机构
名 称：工银瑞信基金管理有限公司
办公地址：北京市西城区金融大街丙17号北京银行大厦8层
注册地址：北京市西城区金融大街丙17号北京银行大厦
法定代表人：杨凯生
客户服务电话：010-58698918
全国统一客户服务电话：400-811-9999
传真：010-66583111、66583110
联系人：柳剑
公司网站：www.icbccs.com.cn
2、代销机构
（1）中国工商银行股份有限公司
注册地址：中国北京复兴门内大街55号
办公地址：中国北京复兴门内大街55号
法定代表人：姜建清
客户服务电话：95588（全国）
网址：www.icbc.com.cn
（2）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人：项俊波
客户服务电话：95599
网址： www.95599.cn
（3）交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路188号
法定代表人：胡怀邦
电话：（021）58781234
传真：（021）58408483
联系人：曹榕
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（4）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：徐浩明
电话：021-22169999
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
（5）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29层
法定代表人：祝幼一
联系人：芮敏祺
电话：021-38676161
传真：021-38670161
客户服务热线：400-8888-666
网址：www.gtja.com
（6）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
基金业务联系人：齐晓燕
联系电话：0755-82130833
传真：0755-82133302
全国统一客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（7）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路98号
办公地址：上海市广东路689号
法定代表人：王开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人：金芸、李笑鸣
客服电话：95553或拨打各城市营业网点咨询电话
网址：www.htsec.com
（8）申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路171号
办公地址：上海市常熟路171号
法定代表人：丁国荣
电话：021-54033888
传真：021-54035333
客服电话：021-962505
网址：www.sw2000.com.cn
（9）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层
法定代表人：宫少林
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
客户服务热线：95565、4008888111
网址：www.newone.com.cn
（10）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人：顾伟国
联系人：李洋
电话：010-66568047
网址：www.chinastock.com.cn
（11）中信建投证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市东城区朝阳门内大街188号
法定代表人：张佑君
开放式基金咨询电话：400-8888-108
开放式基金业务传真：010-65182261
联系人：魏明
网址：www.csc108.com
（12）中信证券股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦A层
法定代表人：王东明
电话：010-84683893
联系人：陈忠
公司网址：www.ecitic.com
（13）中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号
法定代表人：石保上
联系人： 程月艳 耿铭
联系电话： 0371—65585670
联系传真： 0371--65585665
公司网址：www.ccnew.com
客服电话：967218 400-813-9666
（14）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：400-800-8899
公司网址：www.cindasc.com
（15）广州证券有限责任公司
注册地址：广州市先烈中路69号东山广场主楼五楼
办公地址：广州市先烈中路69号东山广场主楼五楼，17楼
法定代表人： 吴志明
电话：020-87322668
传真：020-87325036
联系人：樊刚正
客户服务电话: 020-961303
网址：www.gzs.com.cn
（16）德邦证券有限责任公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
办公地址：上海市福山路500号城建大厦26楼
法定代表人：方加春
注册资本：10.08亿元人民币
组织形式：有限责任公司
营业期限：持续经营
电话：021-68761616
传真：021-68767981
客户服务电话:4008888128
公司网址：www.tebon.com.cn
（17）齐鲁证券有限公司
注册地址：济南市经十路128号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531-81283906
传真：0531-81283900
客户服务热线： 95538
公司网址：www.qlzq.com.cn
（18）广发华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层
办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8、10层
邮政编码：350003
注册资本：5.5亿元人民币
组织形式：有限责任公司
法定代表人：黄金琳
电 话：0591-87841160
传 真：0591-87841150
公司网址：www.gfhfzq.com.cn
基金管理人可根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和本基金基金合同等的规定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时履行公告义务。
（四）注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
地址：中国北京西城区金融大街27号投资广场22层
法定代表人：陈耀先
联系人：刘永卫
电话：（021）58872625
传真：（021）68870311
（五）律师事务所及经办律师
名 称：北京市德恒律师事务所
住 所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座十二层
负责人：王丽
电 话：（010）66575888
传 真：（010）65232181
经办律师：徐建军、李晓明
（六）会计师事务所及经办注册会计师
名 称：普华永道中天会计师事务所有限公司
住 所：上海市浦东新区陆家嘴环路1233号汇亚大厦1604-1608室
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
法定代表人：杨绍信
经办注册会计师：许康玮 王鸣宇
联系电话：（021）23238888
传 真：（021）23238800
工银瑞信基金管理有限公司
二〇一一年一月十日