关于上海烟草（集团）公司转让
所持公司股权的提示性公告
证券代码：600837 证券简称：海通证券 编号：临2011-001
海通证券股份有限公司
关于上海烟草（集团）公司转让
所持公司股权的提示性公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
公司于近日收到股东上海烟草（集团）公司（以下简称“上海烟草”）通知：根据国家烟草专卖局加强烟草行业多元化投资归口管理的精神以及“要将现有的多元化经营企业和资产，统一交由省级投资管理公司通过产权关系集中管理与经营”的具体要求，上海烟草成立了全资子公司上海海烟投资管理有限公司，并将其所持有的海通证券股份全部无偿划转至该公司，股份数量不发生变化。此次权益变动完成后，上海烟草不再持有海通证券股份，上海海烟投资管理有限公司持有海通证券416,420,568股股份，占本公司总股本的5.06%。
上述股份转让事宜需相关监管部门审批核准后方可生效。
特此公告。
海通证券股份有限公司
2011年1月11日
海通证券股份有限公司
简式权益变动报告书
上市公司名称：海通证券股份有限公司
上市地点：上海证券交易所
股票简称：海通证券
股票代码：600837
信息披露义务人名称：上海烟草（集团）公司
住所：上海市许昌路1062号 通讯地址：上海市长阳路717号
邮政编码：200082 联系电话：021-61666868
股份变动性质：无偿划转
简式权益变动报告书签署日期： 2011年1月11日
信息披露义务人声明
一、信息披露义务人依据《中华人民共和国证券法》（以下简称“证券法”）、《上市公司收购管理办法》（以下简称“收购办法”）、《公开发行证券公司信息披露内容与格式准则第15号—权益变动报告书》（以下简称“准则15号”）及相关的法律、法规编写本报告书。
二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。
三、依据证券法、收购办法、准则15号的规定，本报告书已全面披露了信息披露义务人在海通证券股份有限公司中拥有权益的股份变动情况；
截至本报告书签署之日，除本报告书披露的信息外，上述信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在海通证券股份有限公司中拥有权益的股份。
四、本次权益变动是根据本报告所载明的资料进行的。除信息披露义务人及所聘请的具有证券从业资格的专业机构外，信息披露义务人没有委托或者授权其它任何人提供未在本报告书列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。
第一节 释义
在本报告书中，除非文中另有所指，下列词语具有如下涵义：
| 信息披露义务人 上海烟草 | 指 | 上海烟草（集团）公司 |
| 海烟投资 | 指 | 上海海烟投资管理有限公司 |
| 海通证券 | 指 | 海通证券股份有限公司 |
| 本次权益变动 | 指 | 上海烟草（集团）公司将持有的海通证券股份全部无偿划转至上海海烟投资管理有限公司的权益变动行为 |
| （中国）证监会 | 指 | 中国证券监督管理委员会 |
| 上交所 | 指 | 上海证券交易所 |
| 本报告（书） | 指 | 海通证券股份有限公司简式权益变动报告书 |
| 元 | 指 | 人民币元 |
第二节 信息披露义务人介绍
一、信息披露义务人的基本情况
（一）名称：上海烟草（集团）公司
（二）住所：上海市许昌路1062号
（三）法定代表人：施超
（四）注册资本：壹拾柒亿肆仟零贰万柒仟元
（五）营业执照注册号码：310000000000823
（六）企业法人组织机构代码：13220043—4
（七）经济性质：国有企业（法人）
（八）主要经营范围：卷烟，雪茄烟，烟斗丝，烤烟，晾晒烟，仓储，汽车货物运输，卷烟工业设备和专用材料，烟叶发酵，从事贸易及技术的进出口业务，投资管理。
（九）经营期限：长期
（十）税务登记证号码：310043132200434
（十一）邮编：200082
（十二）通讯地址：上海市长阳路717号
（十三）电话：021-61666868 传真：021-61669956
信息披露义务人董事及其主要负责人的基本情况：
| 姓名 | 职务 | 国籍 | 长期居住地 | 其他国家或地区居留权 |
| 施超 | 总经理 | 中国 | 上海市 | 无 |
上述人员在最近五年内没有受过行政处罚、刑事处罚、没有涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁。
二、信息披露义务人持有、控制其他境内或境外上市公司的发行在外股份总额百分之五以上的情况：
上海烟草不存在持有、控制其他境内或境外上市公司发行在外股份总额百分之五以上股份的情况。
第三节 权益变动的目的
根据国家烟草专卖局加强烟草行业多元化投资归口管理的精神以及“要将现有的多元化经营企业和资产，统一交由省级投资管理公司通过产权关系集中管理与经营”的具体要求，上海烟草成立了全资子公司上海海烟投资管理有限公司，并将其多元化投资全部无偿划转至该公司。据此精神，上海烟草将其持有的全部海通证券股份无偿划转至海烟投资，不再持有海通证券股份。
信息披露义务人没有在未来12个月内继续增加或减少其在上市公司中拥有权益的股份的意向。
第四节 权益变动方式
上海烟草将持有的海通证券股份全部无偿划转至海烟投资，股份数量不发生变化，持股人由上海烟草变为海烟投资。
此次权益变动完成后，上海烟草不持有海通证券任何股份，海烟投资持有海通证券416,420,568股股份，占海通证券总股本的5.06%。
具体变动情况如下表所示：
| 股东名称 | 本次变动前 | 本次变动后 | ||
| 数量（股） | 比例（%） | 数量（股） | 比例（%） | |
| 上海烟草（集团）公司 | 416,420,568 | 5.06 | 0 | 0 |
上海烟草拥有权益的海通证券股份不存在任何权利限制，包括但不限于股份被质押、冻结。
第五节 前六个月内买卖海通证券上市交易股份的情况
在权益变动报告书公告前六个月内，信息披露义务人未曾买卖过海通证券股票。
第六节 其他重要事项
截至本报告书签署之日，信息披露义务人已按有关规定对本次权益变动的相关信息进行了如实披露，不存在根据法律适用以及为避免对本报告书内容产生误解信息披露义务人应当披露而未披露的其他重大信息。
根据规定，上述股份转让事宜尚需取得相关监管部门批复同意后方可生效。
信息披露义务人及其法定代表人声明：
本人(以及本人所代表的机构)承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
信息披露义务人（盖章）：上海烟草（集团）公司
法定代表人： 施超
签署日期： 2011 年 1月11日
第七节 备查文件
一、上海烟草（集团）公司的法人营业执照（复印件） 。
二、上海烟草（集团）公司董事及其主要负责人的名单及其身份证明文件。
备查文件备置地点： 本报告书及备查文件置备于上海证券交易所及海通证券办公地点。
附表：简式权益变动报告书
| 基本情况 | |||
| 上市公司名称 | 海通证券股份有限公司 | 上市公司所在地 | 上海 |
| 股票简称 | 海通证券 | 股票代码 | 600837 |
| 信息披露义务人名称 | 上海烟草（集团）公司 | 信息披露义务人注册地 | 上海 |
| 拥有权益的股份数量变化 | 减少 √ 不变，但持股人发生变化 | 有无一致行动人 | 有 □ 无 √ |
| 信息披露义务人是否为上市公司第一大股东 | 是 □ 否 √ | 信息披露义务人是否为上市公司实际控制人 | 是 □ 否 √ |
| 权益变动方式（可多选） | 继承 □ 赠与 □ 其他 □ 二级市场交易 (请注明) | ||
| 信息披露义务人披露前拥有权益的股份数量及占上市公司已发行股份比例 | 持股数量：416,420,568股 持股比例：5.06% | ||
| 本次发生拥有权益的股份变动的数量及变动比例 | 变动数量：-416,420,568股 变动比例：-5.06% | ||
| 信息披露义务人是否拟于未来12个月内继续增持 | 是 □ 否 √ | ||
| 信息披露义务人在此前6个月是否在二级市场买卖该上市公司股票 | 是 □ 否 √ | ||
| 涉及上市公司控股股东或实际控制人减持股份的，信息披露义务人还应当就以下内容予以说明： | |||
| 控股股东或实际控制人减持时是否存在侵害上市公司和股东权益的问题 | 是 □ 否 □ | ||
| 控股股东或实际控制人减持时是否存在未清偿其对公司的负债，未解除公司为其负债提供的担保，或者损害公司利益的其他情形 | 否 □ （如是，请注明具体情况） | ||
| 本次权益变动是否需取得批准 | 是 √ 否 □ | ||
| 是否已得到批准 | 是 □ 否 √ | ||
填表说明：
1、存在对照表所列事项的按“是或否”填写核对情况，选择“否”的，必须在栏目中加备注予以说明；
2、不存在对照表所列事项的按“无”填写核对情况；
3、需要加注说明的，可在栏目中注明并填写；
4、信息披露义务人包括投资者及其一致行动人。信息披露义务人是多人的，可以推选其中一人作为指定代表以共同名义制作并报送权益变动报告书。
信息披露义务人（盖章）：上海烟草（集团）公司
法定代表人（签字）： 施超
签署日期： 2011 年 1月11日
海通证券股份有限公司
简式权益变动报告书
上市公司名称：海通证券股份有限公司
上市地点：上海证券交易所
股票简称：海通证券
股票代码：600837
信息披露义务人名称：上海海烟投资管理有限公司
住所：上海市长阳路717号 通讯地址：上海市长阳路717号
邮政编码：200082 联系电话：021-61666868
股份变动性质：无偿划转
简式权益变动报告书签署日期： 2011年1月11日
信息披露义务人声明
一、信息披露义务人依据《中华人民共和国证券法》（以下简称“证券法”）、《上市公司收购管理办法》（以下简称“收购办法”）、《公开发行证券公司信息披露内容与格式准则第15号—权益变动报告书》（以下简称“准则15号”）及相关的法律、法规编写本报告书。
二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。
三、依据证券法、收购办法、准则15号的规定，本报告书已全面披露了信息披露义务人在海通证券股份有限公司中拥有权益的股份变动情况；
截至本报告书签署之日，除本报告书披露的信息外，上述信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在海通证券股份有限公司中拥有权益的股份。
四、本次权益变动是根据本报告所载明的资料进行的。除信息披露义务人及所聘请的具有证券从业资格的专业机构外，信息披露义务人没有委托或者授权其它任何人提供未在本报告书列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。
第一节 释义
在本报告书中，除非文中另有所指，下列词语具有如下涵义：
| 信息披露义务人 海烟投资 | 指 | 上海海烟投资管理有限公司 |
| 上海烟草 | 指 | 上海烟草（集团）公司 |
| 海通证券 | 指 | 海通证券股份有限公司 |
| 本次权益变动 | 指 | 上海烟草（集团）公司将持有的海通证券股份全部无偿划转至上海海烟投资管理有限公司的权益变动行为 |
| （中国）证监会 | 指 | 中国证券监督管理委员会 |
| 上交所 | 指 | 上海证券交易所 |
| 本报告（书） | 指 | 海通证券股份有限公司简式权益变动报告书 |
| 元 | 指 | 人民币元 |
第二节 信息披露义务人介绍
一、信息披露义务人的基本情况
（一）名称：上海海烟投资管理有限公司
（二）住所：上海市杨浦区长阳路717号
（三）法定代表人：姜立功
（四）注册资本：壹拾叁亿元
（五）营业执照注册号码：310110000503845
（六）企业法人组织机构代码：69579352—8
（七）经济性质：一人有限责任公司（法人独资）
（八）主要经营范围：实业投资，投资管理，工程项目管理，资产管理，企业管理咨询，国内贸易。
（九）经营期限：长期
（十）税务登记证号码：310110695793528
（十一）邮编：200082
（十二）通讯地址：上海市长阳路717号
（十三）电话：021-61666868 传真：021-61669956
信息披露义务人董事及其主要负责人的基本情况：
| 姓名 | 职务 | 国籍 | 长期居住地 | 其他国家或地区居留权 |
| 姜立功 | 董事长 | 中国 | 上海市 | 无 |
| 陈宣民 | 董事 | 中国 | 上海市 | 无 |
| 郭宇 | 董事 | 中国 | 上海市 | 无 |
上述人员在最近五年内没有受过行政处罚、刑事处罚、没有涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁。
二、信息披露义务人持有、控制其他境内或境外上市公司的发行在外股份总额百分之五以上的情况：
海烟投资不存在持有、控制其他境内或境外上市公司发行在外股份总额百分之五以上股份的情况。
第三节 权益变动的目的
根据国家烟草专卖局加强烟草行业多元化投资归口管理的精神以及“要将现有的多元化经营企业和资产，统一交由省级投资管理公司通过产权关系集中管理与经营”的具体要求，上海烟草成立了全资子公司海烟投资，并将其多元化投资全部无偿划转至该公司。据此精神，上海烟草将其持有的全部海通证券股份无偿划转至海烟投资，海烟投资相应增持因上海烟草股权无偿划转而获得的海通证券股份。
信息披露义务人没有在未来12个月内继续增加其在上市公司中拥有权益的股份的意向。
第四节 权益变动方式
上海烟草将持有的海通证券股份全部无偿划转至海烟投资，股份数量不发生变化，持股人由上海烟草变为海烟投资。
此次权益变动完成后，上海烟草不持有海通证券任何股份，海烟投资持有海通证券416,420,568股股份，占海通证券总股本的5.06%。
具体变动情况如下表所示：
| 股东名称 | 本次变动前 | 本次变动后 | ||
| 数量（股） | 比例（%） | 数量（股） | 比例（%） | |
| 上海海烟投资管理有限公司 | 0 | 0 | 416,420,568 | 5.06 |
第五节 前六个月内买卖海通证券上市交易股份的情况
在权益变动报告书公告前六个月内，信息披露义务人未曾买卖过海通证券股票。
第六节 其他重要事项
截至本报告书签署之日，信息披露义务人已按有关规定对本次权益变动的相关信息进行了如实披露，不存在根据法律适用以及为避免对本报告书内容产生误解信息披露义务人应当披露而未披露的其他重大信息。
根据规定，上述股份转让事宜尚需取得相关监管部门批复同意后方可生效。
信息披露义务人及其法定代表人声明：
本人(以及本人所代表的机构)承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
信息披露义务人（盖章）：上海海烟投资管理有限公司
法定代表人： 姜立功
签署日期： 2011 年 1月11日
第七节 备查文件
一、上海海烟投资管理有限公司的法人营业执照（复印件） 。
二、上海海烟投资管理有限公司董事及其主要负责人的名单及其身份证明文件。
备查文件备置地点： 本报告书及备查文件置备于上海证券交易所及海通证券办公地点。
附表：简式权益变动报告书
| 基本情况 | |||
| 上市公司名称 | 海通证券股份有限公司 | 上市公司所在地 | 上海 |
| 股票简称 | 海通证券 | 股票代码 | 600837 |
| 信息披露义务人名称 | 上海海烟投资管理有限公司 | 信息披露义务人注册地 | 上海 |
| 拥有权益的股份数量变化 | 减少 □ 不变，但持股人发生变化□ | 有无一致行动人 | 有 □ 无 √ |
| 信息披露义务人是否为上市公司第一大股东 | 是 □ 否 √ | 信息披露义务人是否为上市公司实际控制人 | 是 □ 否 √ |
| 权益变动方式（可多选） | 继承 □ 赠与 □ 其他 □ 二级市场交易 (请注明) | ||
| 信息披露义务人披露前拥有权益的股份数量及占上市公司已发行股份比例 | 持股数量：0股 持股比例：0% | ||
| 本次发生拥有权益的股份变动的数量及变动比例 | 变动数量：416,420,568股 变动比例：5.06% | ||
| 信息披露义务人是否拟于未来12个月内继续增持 | 是 □ 否 √ | ||
| 信息披露义务人在此前6个月是否在二级市场买卖该上市公司股票 | 是 □ 否 √ | ||
| 涉及上市公司控股股东或实际控制人减持股份的，信息披露义务人还应当就以下内容予以说明： | |||
| 控股股东或实际控制人减持时是否存在侵害上市公司和股东权益的问题 | 是 □ 否 □ | ||
| 控股股东或实际控制人减持时是否存在未清偿其对公司的负债，未解除公司为其负债提供的担保，或者损害公司利益的其他情形 | 否 □ （如是，请注明具体情况） | ||
| 本次权益变动是否需取得批准 | 是 √ 否 □ | ||
| 是否已得到批准 | 是 □ 否 √ | ||
填表说明：
1、存在对照表所列事项的按“是或否”填写核对情况，选择“否”的，必须在栏目中加备注予以说明；
2、不存在对照表所列事项的按“无”填写核对情况；
3、需要加注说明的，可在栏目中注明并填写；
4、信息披露义务人包括投资者及其一致行动人。信息披露义务人是多人的，可以推选其中一人作为指定代表以共同名义制作并报送权益变动报告书。
信息披露义务人（盖章）：上海海烟投资管理有限公司
法定代表人（签字）： 姜立功
签署日期： 2011 年1月11 日