• 1:头版
  • 2:焦点
  • 3:要闻
  • 4:产经新闻
  • 5:财经海外
  • 6:观点·专栏
  • 7:公 司
  • 8:公司纵深
  • 9:公司前沿
  • 10:公司·价值
  • 11:理财一周
  • 12:车产业
  • A1:市 场
  • A2:市场·新闻
  • A3:市场·机构
  • A4:市场·动向
  • A5:市场·资金
  • A6:市场·观察
  • A7:市场·期货
  • A8:股指期货·融资融券
  • B1:披 露
  • B4:信息披露
  • B5:信息披露
  • B6:信息披露
  • B7:信息披露
  • B8:信息披露
  • B9:信息披露
  • B10:信息披露
  • B11:信息披露
  • B12:信息披露
  • B13:信息披露
  • B14:信息披露
  • B15:信息披露
  • B16:信息披露
  • B17:信息披露
  • B18:信息披露
  • B19:信息披露
  • B20:信息披露
  • B21:信息披露
  • B22:信息披露
  • B23:信息披露
  • B24:信息披露
  • B25:信息披露
  • B26:信息披露
  • B27:信息披露
  • B28:信息披露
  • B29:信息披露
  • B30:信息披露
  • B31:信息披露
  • B32:信息披露
  • B33:信息披露
  • B34:信息披露
  • B35:信息披露
  • B36:信息披露
  • B37:信息披露
  • B38:信息披露
  • B39:信息披露
  • B40:信息披露
  • B41:信息披露
  • B42:信息披露
  • B43:信息披露
  • B44:信息披露
  • B45:信息披露
  • B46:信息披露
  • B47:信息披露
  • B48:信息披露
  • B49:信息披露
  • B50:信息披露
  • B51:信息披露
  • B52:信息披露
  • B53:信息披露
  • B54:信息披露
  • B55:信息披露
  • B56:信息披露
  • B57:信息披露
  • B58:信息披露
  • B59:信息披露
  • B60:信息披露
  • B61:信息披露
  • B62:信息披露
  • B63:信息披露
  • B64:信息披露
  • B65:信息披露
  • B66:信息披露
  • B67:信息披露
  • B68:信息披露
  • B69:信息披露
  • B70:信息披露
  • B71:信息披露
  • B72:信息披露
  • B73:信息披露
  • B74:信息披露
  • B75:信息披露
  • B76:信息披露
  • B77:信息披露
  • B78:信息披露
  • B79:信息披露
  • B80:信息披露
  • B81:信息披露
  • B82:信息披露
  • B83:信息披露
  • B84:信息披露
  • B85:信息披露
  • B86:信息披露
  • B87:信息披露
  • B88:信息披露
  • B89:信息披露
  • B90:信息披露
  • B91:信息披露
  • B92:信息披露
  • B93:信息披露
  • B94:信息披露
  • B95:信息披露
  • B96:信息披露
  • B97:信息披露
  • B98:信息披露
  • B99:信息披露
  • B100:信息披露
  • B101:信息披露
  • B102:信息披露
  • B103:信息披露
  • B104:信息披露
  • 南方隆元产业主题股票型证券投资基金2010年第四季度报告
  • 深证成份交易型开放式指数证券投资基金2010年第四季度报告
  • 南方全球精选配置证券投资基金2010年第四季度报告
  •  
    2011年1月21日   按日期查找
    B101版:信息披露 上一版  下一版
     
     
     
       | B101版:信息披露
    南方隆元产业主题股票型证券投资基金2010年第四季度报告
    深证成份交易型开放式指数证券投资基金2010年第四季度报告
    南方全球精选配置证券投资基金2010年第四季度报告
    更多新闻请登陆中国证券网 > > >
     
     
    上海证券报网络版郑重声明
       经上海证券报社授权,中国证券网独家全权代理《上海证券报》信息登载业务。本页内容未经书面授权许可,不得转载、复制或在非中国证券网所属服务器建立镜像。欲咨询授权事宜请与中国证券网联系 (400-820-0277) 。
     
    稿件搜索:
      本版导航 | 版面导航 | 标题导航 收藏 | 打印 | 推荐  
    南方隆元产业主题股票型证券投资基金2010年第四季度报告
    2011-01-21       来源:上海证券报      

    §1 重要提示

    基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

    基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2011年1月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

    本报告中财务资料未经审计。

    本报告期自2010年10月1日起至2010年12月31日止。

    §2 基金产品概况

    注:1、本基金在交易所行情系统净值揭示等其他信息披露场合下,可简称为“南方隆元”。2、本基金自2007年11月09日由封闭式基金隆元证券投资基金转型而成。

    §3主要财务指标和基金净值表现

    3.1主要财务指标

    单位:人民币元

    注:1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动损益。 2.上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

    3.2 基金净值表现

    3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

    3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

    §4 管理人报告

    4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

    4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

    本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和《证券投资基金信息披露管理办法》等有关法律法规及各项实施准则、《南方隆元产业主题股票型证券投资基金合同》和其他有关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金持有人谋求最大利益。本报告期内,基金运作整体合法合规,没有损害基金持有人利益。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。

    4.3 公平交易专项说明

    4.3.1 公平交易制度的执行情况

    本报告期内,本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,完善相应制度及流程,通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行,公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。

    4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较

    本基金管理人没有管理与本基金投资风格相似的其他投资组合。

    4.3.3 异常交易行为的专项说明

    本基金于本报告期内不存在异常交易行为。

    4.4报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明

    4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

    2010年四季度,在全球各国政府继续刺激政策,并对中国从各个方面不停施压,包括人民币升值问题、稀土资源问题、以及海洋资源争夺的问题等。国内具体的房地产调控政策也相继出台, 央行提高了利率和存款准备金率,A股市场出现了一波大盘蓝筹股估值修复行情。隆元基金保持了相对较高的股票配置,主要是大盘央企蓝筹股。

    4.4.2 报告期内基金的业绩表现

    2010年四季度本基金的净值增长率为8.55%。从长期来看,今明两年仍然应该以风险控制为核心进行投资管理,从中期来看,我们要在中国原有的以及随着美国危机已经一同破灭了的增长模式之外,寻找中国经济新的增长模式与增长点,做好战略进攻的研究准备。

    4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

    在2010年四季度,中国政府面临着国际和国内的压力。在国际上,主要是各国想各自减负,通过施压人民币升值将更多的经济危机后果转嫁给中国。欧洲、日本和韩国等,都不会跟我们形成共同利益圈,他们同美国利益一致,都想把这次经济危机的后果让中国通过人民币升值来承担掉。2011年的中国将更加困难,在欧美日本的合围下,我们必须形成我们有全球竞争能力的产业和企业,才能让人民币大幅升值,否则,我们大部分的企业都将倒闭。目前中国已经不是所有的东西都是最便宜的了,我们必须提高我们的竞争力。寻找有生存能力的行业和企业将是未来工作重点。我们认为,有国家背景的企业更有实力,大的国企,可以在全国范围内进行资源整合,先进的制造业是我国的特长。在欧美日合围的态势下,发展周边经济,特别是对周边海洋资源开发是未来应对全球资源紧缺的策略之一,我们可以寻找一定的投资机会。同时,美国大量印钱,所以中国也不能收得很厉害,收到适可而止就可以。但这次,中国不会为了收缩而收缩,我们的经济还是要发展,在未来我们将容忍一定程度的通货膨胀。我们认为,在2010年没有表现的金融板块已进入安全投资区域,可以寻找一定的投资机会。

    在今后的投资管理中,我们将继续坚持以公司价值为基础,加强对行业和具体公司的研究分析,努力寻找行业龙头,并结合国家相关政策的变化,控制投资风险和把握投资机会,努力为基金持有人规避风险、获取收益。

    §5投资组合报告

    5.1报告期末基金资产组合情况

    5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

    5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

    5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

    5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

    5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

    注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。

    5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

    注:本基金本报告期末未持有权证。

    5.8 投资组合报告附注

    5.8.1 本基金本期投资的前十名证券中没有发行主体被监管部门立案调查的,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。

    5.8.2 本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

    5.8.3 其他资产构成

    5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

    注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

    5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

    §6 开放式基金份额变动

    单位:份

    §7 备查文件目录

    7.1 备查文件目录

    1、《南方隆元产业主题股票型证券投资基金基金合同》

    2、《南方隆元产业主题股票型证券投资基金托管协议》

    3、南方隆元产业主题股票型证券投资基金2010年4季度报告原文。

    7.2 存放地点

    深圳市福田中心区福华1路6号免税商务大厦31至33楼

    7.3 查阅方式

    网站:http://www.nffund.com

    基金简称南方隆元产业主题股票
    交易代码202007
    前端交易代码202007
    后端交易代码202008
    基金运作方式契约型开放式
    基金合同生效日2007年11月9日
    报告期末基金份额总额8,544,655,158.66 份
    投资目标本基金为积极型股票基金,在准确把握产业发展趋势和市场运行态势的基础上,集中精选具备国民经济三大产业主题的优势行业和上市公司进行投资,有效控制投资组合风险,追求较高的超额收益与长期资本增值。
    投资策略本基金在投资策略上采取“自上而下”积极进行资产配置、行业轮动配置和“自下而上”精选个股相结合的方法。在新一轮产业结构调整和产业升级中,发展先进制造业、提高现代服务业比重和加强基础产业基础设施建设,是国家产业结构调整的重要任务。因此,关于先进制造业、现代服务业和基础产业的投资主题即是本基金所指的三大“产业主题”。在上述三大产业的基础上,本基金采取“自上而下”的方式进行行业配置,即基于行业竞争优势和市场结构等进行基本面分析,结合行业的历史表现、收益预期、行业经济政策面等,进行综合的相对吸引度评分,然后在市场基准比例的基础上进行行业的轮动配置,选择符合国家产业发展政策,在国民经济三大产业中占据行业优势地位,超额收益率或预测超额收益率水平较高的行业做重点投资。
    业绩比较基准85%×沪深300指数 + 15%×上证国债指数
    风险收益特征预期风险收益水平高于混合型基金、债券基金及货币市场基金。
    基金管理人南方基金管理有限公司
    基金托管人中国工商银行股份有限公司

    主要财务指标报告期( 2010年10月1日 - 2010年12月31日 )
    1.本期已实现收益28,303,507.35
    2.本期利润517,340,669.44
    3.加权平均基金份额本期利润0.0594
    4.期末基金资产净值6,078,897,221.77
    5.期末基金份额净值0.711

    阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①-③②-④
    过去三个月8.55%1.59%5.63%1.50%2.92%0.09%

    姓名职务任本基金的基金经理期限证券从业年限说明
    任职日期离任日期  
    汪澂本基金基金经理、公司投资部副总监2008年4月11日-11注册金融分析师(CFA),工商管理硕士,具有基金从业资格。1999年加入南方基金,先后担任研究员、基金经理助理,2002年4月-2006年3月,任隆元基金经理;2005年8月-2006年3月,任金元基金经理;2006年3月至今,任开元基金经理;2008年4月至今,任南方隆元基金经理。

    序号项目金额(元)占基金总资产的比例(%)
    1权益投资5,737,042,131.3594.09
     其中:股票5,737,042,131.3594.09
    2固定收益投资130,156,000.002.13
     其中:债券130,156,000.002.13
     资产支持证券--
    3金融衍生品投资--
    4买入返售金融资产--
     其中:买断式回购的买入返售金融资产--
    5银行存款和结算备付金合计222,702,698.653.65
    6其他资产7,821,325.710.13
    7合计6,097,722,155.71100.00

    代码行业类别公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    A农、林、牧、渔业437,098,680.277.19
    B采掘业170,673,319.262.81
    C制造业2,392,985,505.3139.37
    C0食品、饮料--
    C1纺织、服装、皮毛--
    C2木材、家具--
    C3造纸、印刷--
    C4石油、化学、塑胶、塑料--
    C5电子--
    C6金属、非金属--
    C7机械、设备、仪表2,392,985,505.3139.37
    C8医药、生物制品--
    C99其他制造业--
    D电力、煤气及水的生产和供应业280,126,100.004.61
    E建筑业289,073,908.864.76
    F交通运输、仓储业--
    G信息技术业401,059,652.356.60
    H批发和零售贸易--
    I金融、保险业1,461,696,289.7024.05
    J房地产业--
    K社会服务业304,328,675.605.01
    L传播与文化产业--
    M综合类--
     合计5,737,042,131.3594.38

    序号股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    1601989中国重工44,000,000518,760,000.008.53
    2600030中信证券39,075,415491,959,474.858.09
    3601766中国南车62,500,000471,875,000.007.76
    4600598北大荒33,038,449437,098,680.277.19
    5601299中国北车58,000,000411,220,000.006.76
    6600050中国联通74,964,421401,059,652.356.60
    7601106中国一重53,000,000314,820,000.005.18
    8601117中国化学52,652,020304,328,675.605.01
    9600837海通证券30,771,063296,633,047.324.88
    10601618中国中冶73,931,946289,073,908.864.76

    序号债券品种公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    1国家债券--
    2央行票据130,156,000.002.14
    3金融债券--
     其中:政策性金融债--
    4企业债券--
    5企业短期融资券--
    6可转债--
    7其他--
    8合计130,156,000.002.14

    序号债券代码债券名称数量(张)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    1080101708央行票据171,300,000130,156,000.002.14

    序号名称金额(元)
    1存出保证金1,348,780.49
    2应收证券清算款-
    3应收股利-
    4应收利息5,244,733.00
    5应收申购款1,227,812.22
    6其他应收款-
    7待摊费用-
    8其他-
    9合计7,821,325.71

    序号股票代码股票名称流通受限部分的公允价值(元)占基金资净值比例(%)流通受限情况说明
    1601989中国重工518,760,000.008.53临时停牌

    本报告期期初基金份额总额9,003,106,173.45
    本报告期基金总申购份额90,525,023.23
    减:本报告期基金总赎回份额548,976,038.02
    本报告期期末基金份额总额8,544,655,158.66

      南方隆元产业主题股票型证券投资基金

      2010年第四季度报告

      2010年12月31日

      基金管理人:南方基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 报告送出日期:2011年1月21日