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    南方绩优成长股票型证券投资基金2010年第四季度报告
    2011-01-21       来源:上海证券报      

    §1 重要提示

    基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

    基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2011年1月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

    基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

    本报告财务资料未经审计。

    本报告期自2010年10月1日起至2010年12月31日止。

    §2 基金产品概况

    注:本基金在交易所行情系统净值揭示等其他信息披露场合下,可简称为“南方绩优”

    §3主要财务指标和基金净值表现

    3.1主要财务指标

    单位:人民币元

    注:1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

    2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

    3.2 基金净值表现

    3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

    3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

    §4 管理人报告

    4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

    4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

    本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和《证券投资基金信息披露管理办法》等有关法律法规及各项实施准则、《南方绩优成长股票型证券投资基金合同》和其他有关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金持有人谋求最大利益。本报告期内,基金运作整体合法合规,没有损害基金持有人利益。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。

    4.3 公平交易专项说明

    4.3.1 公平交易制度的执行情况

    本报告期内,本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,完善相应制度及流程,通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行,公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。

    4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较

    本基金管理人没有管理与本基金投资风格相似的其他投资组合。

    4.3.3 异常交易行为的专项说明

    本基金于本报告期内不存在异常交易行为。

    4.4报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明

    4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

    2010年四季度A股市场经历了剧烈震荡。国庆长假结束后,受到美联储第二轮数量化宽松、美元贬值、大宗商品价格上升、人民币升值预期的影响,A股在资源、资产类股票带领下迎来了一波快速上涨。然而,在国内粮食价格持续上涨、房地产热销、CPI屡创新高背景下,央行迅速采用加息、提高准备金率等政策组合拳打压通胀预期、控制热钱流入,10月中上旬领涨的资源板块快速回调,医药、食品饮料、电子、计算机软件等行业迎来了一波上涨行情。进入12月份,随着准备金率提高的负面影响逐渐体现,流动性紧缩导致A股出现一轮普跌。

    基于对美联储数量化宽松政策可能导致全球流动性泛滥的乐观预期,绩优成长基金在10月份增加了低估值的周期性板块配置,但是在政策持续紧缩的背景下,这一操作并没有取得预想的效果。

    4.4.2 报告期内基金的业绩表现

    2010年四季度,南方绩优成长基金净值增长3.23%,同期基金基准增长5.31%。

    4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

    展望2011年,绩优成长基金管理组主要判断是:1、在稳健的货币政策和积极的财政政策组合下,2011年宏观经济前景可以概括为“增长可期,通胀压力持续”。2、扩大内需,增加消费、保障民生将成为2011年政策的主要着力点,保障房建设是落实大消费政策的重要手段,值得密切关注。3、流动性继续向正常方向回归,A股融资压力依然很大,难以出现流动性推动的行情,收益更多的来自对于公司基本面的深入分析。4、节能减排、高端装备制造、新材料行业将在经济结构调整中担当更加重要的作用。海洋经济将成为中国经济的一个新增长点。5、有重大技术创新和进口替代能力的公司持续发展能力强。6、全年A股市场维持震荡市格局,如果能够在准确选股的基础上把握一到两次选时机会将能够给持有人创造超额收益。

    2011年一季度食品价格上涨压力依然可能很大;节能减排阶段性成果达到后,一部分企业复产也可能推高生产资料价格。每年一季度都是农资产品销售旺季,由于去年粮食价格高涨,我们推断今年农民种粮积极性会大幅提高,从而带动相关农资产品的热销。一季度也是消费旺季,在国家拉动内需消费的背景下,商业类企业一季度也能够迎来收入利润开门红。

    货币政策延续去年12月份以来的稳健趋势是大概率事件。在稳健的货币政策下,A股将维持窄幅震荡格局。一季度是年报集中披露期,考虑到2010年工业企业盈利增长势头强劲,对于2010年年报业绩超预期的公司要重点关注。

    §5投资组合报告

    5.1报告期末基金资产组合情况

    5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

    5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

    5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

    5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

    5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

    注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。

    5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

    注:本基金本报告期末未持有权证。

    5.8 投资组合报告附注

    5.8.1 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

    5.8.2 本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

    5.8.3 其他资产构成

    5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

    注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转债券。

    5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

    注:本基金本报告期末前十名股票中除上述股票不存在流通受限情况。

    5.8.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

    无。

    §6 开放式基金份额变动

    单位:份

    §7 影响投资者决策的其他重要信息

    无。

    §8 备查文件目录

    8.1 备查文件目录

    1、南方绩优成长股票型证券投资基金基金合同。

    2、南方绩优成长股票型证券投资基金托管协议。

    3、南方绩优成长股票型证券投资基金2010年4季度报告原文。

    8.2 存放地点

    深圳市福田中心区福华1路6号免税商务大厦31至33楼

    8.3 查阅方式

    网站:http://www.nffund.com

    基金简称南方绩优成长股票
    交易代码202003
    前端交易代码202003
    后端交易代码202004
    基金运作方式契约型开放式
    基金合同生效日2006年11月16日
    报告期末基金份额总额8,013,997,519.39 份
    投资目标本基金为股票型基金,在适度控制风险并保持良好流动性的前提下,根据对上市公司的业绩质量、成长性与投资价值的权衡与精选,力争为投资者寻求超越基准的投资回报与长期稳健的资产增值。
    投资策略本基金的股票投资主要采用“自下而上”的策略,通过对上市公司基本面的深入研究,基于对上市公司的业绩质量、成长性与投资价值的权衡,不仅重视公司的业绩与成长性,更注重公司的业绩与成长性的质量,精选中长期持续增长或未来阶段性高速增长、业绩质量优秀、且价值被低估的绩优成长股票作为主要投资对象。本基金的股票投资同时结合“自上而下”的行业分析,根据宏观经济运行、上下游行业运行态势与利益分配的观察来确定优势或景气行业,以最低的组合风险精选并确定最优质的股票组合。

    本基金将优先选择具有良好的行业增长空间,所处行业结构相对稳定,在产业链中处于优势地位或上下游运行态势好转,具有一定的垄断竞争优势,公司治理结构透明完善,管理水平领先的上市公司。

    业绩比较基准80%×沪深300指数 + 20%×上证国债指数
    风险收益特征预期风险收益水平高于混合型基金、债券基金及货币市场基金。
    基金管理人南方基金管理有限公司
    基金托管人中国工商银行股份有限公司

    主要财务指标报告期( 2010年10月1日 - 2010年12月31日 )
    1.本期已实现收益636,335,875.55
    2.本期利润339,657,244.26
    3.加权平均基金份额本期利润0.0424
    4.期末基金资产净值11,786,543,544.14
    5.期末基金份额净值1.4707

    阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①-③②-④
    过去三个月3.23%1.67%5.31%1.42%-2.08%0.25%

    姓名职务任本基金的基金经理期限证券从业年限说明
    任职日期离任日期
    张原本基金的基金经理2009年9月25日-4美国密歇根大学经济学硕士学位,具有基金从业资格。2006年4月加入南方基金,曾担任南方基金研究部机械及电力设备行业高级研究员,南方高增长及南方隆元产业主题基金基金经理助理,2009年9月至今,任南方中证500基金经理。2010年2月至今,任南方绩优基金经理。

    序号项目金额(元)占基金总资产的比例(%)
    1权益投资10,331,223,618.0087.33
     其中:股票10,331,223,618.0087.33
    2固定收益投资160,554,000.001.36
     其中:债券160,554,000.001.36
     资产支持证券--
    3金融衍生品投资--
    4买入返售金融资产500,001,070.004.23
     其中:买断式回购的买入返售金融资产--
    5银行存款和结算备付金合计671,215,897.945.67
    6其他资产167,021,499.061.41
    7合计11,830,016,085.00100.00

    代码行业类别公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    A农、林、牧、渔业3,688,474.280.03
    B采掘业413,180,000.003.51
    C制造业5,945,871,900.6350.45
    C0食品、饮料484,098,765.154.11
    C1纺织、服装、皮毛220,660,350.121.87
    C2木材、家具111,614,564.170.95
    C3造纸、印刷20,050,000.000.17
    C4石油、化学、塑胶、塑料500,676,297.124.25
    C5电子526,672,513.174.47
    C6金属、非金属1,388,145,191.7811.78
    C7机械、设备、仪表1,880,867,126.9415.96
    C8医药、生物制品813,087,092.186.90
    C99其他制造业--
    D电力、煤气及水的生产和供应业52,736,755.490.45
    E建筑业300,225,215.172.55
    F交通运输、仓储业--
    G信息技术业1,324,708,542.6411.24
    H批发和零售贸易295,389,019.862.51
    I金融、保险业744,922,019.286.32
    J房地产业705,053,828.595.98
    K社会服务业428,038,626.863.63
    L传播与文化产业117,409,235.201.00
    M综合类--
     合计10,331,223,618.0087.65

    序号股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    1601318中国平安12,200,000685,152,000.005.81
    2600111包钢稀土8,000,000571,520,000.004.85
    3600256广汇股份11,665,963489,153,828.594.15
    4600585海螺水泥15,999,843474,875,340.244.03
    5600519贵州茅台1,600,000294,272,000.002.50
    6000425徐工机械5,000,000286,000,000.002.43
    7000012南 玻A14,399,159284,383,390.252.41
    8600406国电南瑞4,199,452254,822,511.122.16
    9002236大华股份2,983,004250,214,375.522.12
    10600271航天信息8,981,576247,083,155.762.10

    序号债券品种公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    1国家债券--
    2央行票据160,554,000.001.36
    3金融债券--
     其中:政策性金融债--
    4企业债券--
    5企业短期融资券--
    6可转债--
    7其他--
    8合计160,554,000.001.36

    序号债券代码债券名称数量(张)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    1080104108央行票据411,100,000110,374,000.000.94
    2080104408央行票据44500,00050,180,000.000.43

    序号名称金额(元)
    1存出保证金5,867,675.15
    2应收证券清算款150,000,000.00
    3应收股利-
    4应收利息6,227,459.00
    5应收申购款4,926,364.91
    6其他应收款-
    7待摊费用-
    8其他-
    9合计167,021,499.06

    序号股票代码股票名称流通受限部分的公允价值(元)占基金资净值比例(%)流通受限情况说明
    1600406国电南瑞168,390,000.001.43非公开发行

    本报告期期初基金份额总额7,977,864,908.06
    本报告期基金总申购份额677,176,289.60
    减:本报告期基金总赎回份额641,043,678.27
    本报告期期末基金份额总额8,013,997,519.39

      南方绩优成长股票型证券投资基金

      2010年第四季度报告

      2010年12月31日

      基金管理人:南方基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 报告送出日期:2011年1月21日