• 1:头版
  • 2:焦点
  • 3:要闻
  • 4:产经新闻
  • 5:财经海外
  • 6:观点·专栏
  • 7:公 司
  • 8:公司纵深
  • 9:公司前沿
  • 10:公司·价值
  • 11:理财一周
  • 12:车产业
  • A1:市 场
  • A2:市场·新闻
  • A3:市场·机构
  • A4:市场·动向
  • A5:市场·资金
  • A6:市场·观察
  • A7:市场·期货
  • A8:股指期货·融资融券
  • B1:披 露
  • B4:信息披露
  • B5:信息披露
  • B6:信息披露
  • B7:信息披露
  • B8:信息披露
  • B9:信息披露
  • B10:信息披露
  • B11:信息披露
  • B12:信息披露
  • B13:信息披露
  • B14:信息披露
  • B15:信息披露
  • B16:信息披露
  • B17:信息披露
  • B18:信息披露
  • B19:信息披露
  • B20:信息披露
  • B21:信息披露
  • B22:信息披露
  • B23:信息披露
  • B24:信息披露
  • B25:信息披露
  • B26:信息披露
  • B27:信息披露
  • B28:信息披露
  • B29:信息披露
  • B30:信息披露
  • B31:信息披露
  • B32:信息披露
  • B33:信息披露
  • B34:信息披露
  • B35:信息披露
  • B36:信息披露
  • B37:信息披露
  • B38:信息披露
  • B39:信息披露
  • B40:信息披露
  • B41:信息披露
  • B42:信息披露
  • B43:信息披露
  • B44:信息披露
  • B45:信息披露
  • B46:信息披露
  • B47:信息披露
  • B48:信息披露
  • B49:信息披露
  • B50:信息披露
  • B51:信息披露
  • B52:信息披露
  • B53:信息披露
  • B54:信息披露
  • B55:信息披露
  • B56:信息披露
  • B57:信息披露
  • B58:信息披露
  • B59:信息披露
  • B60:信息披露
  • B61:信息披露
  • B62:信息披露
  • B63:信息披露
  • B64:信息披露
  • B65:信息披露
  • B66:信息披露
  • B67:信息披露
  • B68:信息披露
  • B69:信息披露
  • B70:信息披露
  • B71:信息披露
  • B72:信息披露
  • B73:信息披露
  • B74:信息披露
  • B75:信息披露
  • B76:信息披露
  • B77:信息披露
  • B78:信息披露
  • B79:信息披露
  • B80:信息披露
  • B81:信息披露
  • B82:信息披露
  • B83:信息披露
  • B84:信息披露
  • B85:信息披露
  • B86:信息披露
  • B87:信息披露
  • B88:信息披露
  • B89:信息披露
  • B90:信息披露
  • B91:信息披露
  • B92:信息披露
  • B93:信息披露
  • B94:信息披露
  • B95:信息披露
  • B96:信息披露
  • B97:信息披露
  • B98:信息披露
  • B99:信息披露
  • B100:信息披露
  • B101:信息披露
  • B102:信息披露
  • B103:信息披露
  • B104:信息披露
  • 融通行业景气证券投资基金2010年第四季度报告
  • 融通通利系列证券投资基金之融通债券投资基金2010年第四季度报告
  • 融通易支付货币市场证券投资基金2010年第四季度报告
  •  
    2011年1月21日   按日期查找
    B32版:信息披露 上一版  下一版
     
     
     
       | B32版:信息披露
    融通行业景气证券投资基金2010年第四季度报告
    融通通利系列证券投资基金之融通债券投资基金2010年第四季度报告
    融通易支付货币市场证券投资基金2010年第四季度报告
    更多新闻请登陆中国证券网 > > >
     
     
    上海证券报网络版郑重声明
       经上海证券报社授权,中国证券网独家全权代理《上海证券报》信息登载业务。本页内容未经书面授权许可,不得转载、复制或在非中国证券网所属服务器建立镜像。欲咨询授权事宜请与中国证券网联系 (400-820-0277) 。
     
    稿件搜索:
      本版导航 | 版面导航 | 标题导航 收藏 | 打印 | 推荐  
    融通行业景气证券投资基金2010年第四季度报告
    2011-01-21       来源:上海证券报      

      §1 重要提示

      基金管理人的董事会及董事保证本报告中所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

      基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2011年1月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

      基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

      基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

      本报告中财务资料未经审计。

      本报告期自2010年10月1日起至2010年12月31日止。

      §2 基金产品概况

      ■

      §3主要财务指标和基金净值表现

      3.1主要财务指标

      单位:人民币元

      ■

      注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益;

      2、本报告所列示的基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

      3.2 基金净值表现

      3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

      ■

      3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

      ■

      注:上表中基金业绩比较基准项目分段计算,其中2009年12月31日之前(含此日)采用“70%×上证综合指数+30%×银行间债券综合指数”,2010年1月1日起使用新基准即“沪深300指数收益率×70%+中信标普全债指数收益率×30%”。

      §4 管理人报告

      4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

      ■

      4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

      本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、《融通行业景气证券投资基金基金合同》的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金持有人谋求最大利益,无损害基金持有人利益的行为。基金投资组合符合有关法律、法规的规定及基金合同的约定。

      4.3 公平交易专项说明

      4.3.1 公平交易制度的执行情况

      本基金管理人一直坚持公平对待旗下所有基金的原则,并制定了相应的制度和流程,在投资决策和交易执行等各个环节保证公平交易原则的严格执行。报告期内,本基金管理人严格执行了公平交易的原则和制度。

      4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较

      本报告期,本基金与公司管理的投资风格相似的其他基金之间的净值增长率差异均未超过5%。

      ■

      4.3.3 异常交易行为的专项说明

      本基金报告期内未发生异常交易。

      4.4报告期内基金投资策略和运作分析

      2010年四季度沪深300指数上涨6.56%。在通胀预期推动下,资源类板块带领大盘反弹,之后随着央行收紧货币政策抑制通胀,大盘回落并在一定区间震荡。期间,煤炭、有色金属板块涨幅较大,在经济复苏预期推动下,机械设备和建筑建材板块也有较好表现。商业贸易、餐饮旅游、房地产、交运设备等板块跌幅居前。A股市场结构分化的格局得到一定修正,但是成长股与周期股的估值差异依然处于历史最高水平附近,成长股结构性泡沫依然存在。

      四季度本基金对组合进行了一定调整,适当增加了高端装备制造、水利水电、节能环保等具有坚实盈利基础的新兴产业的配置,增加了水泥等景气向上的周期类板块的配置,降低了汽车等板块的配置。本季度基金主要的正贡献来自水泥、家电等行业的超配,以及商业贸易、房地产等行业的低配,主要的负贡献来自煤炭、有色金属、农林牧渔等行业的低配。

      4.5报告期内基金的业绩表现

      本报告期基金份额净值增长率为2.47%,同期业绩比较基准收益率为4.20%。

      §5投资组合报告

      5.1报告期末基金资产组合情况

      ■

      5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

      ■

      5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

      ■

      5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

      ■

      5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

      ■

      5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

      本基金本报告期末未持有资产支持证券。

      5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

      本基金本报告期末未持有权证。

      5.8 投资组合报告附注

      5.8.1 本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

      5.8.2 本基金投资的前十名股票未超出本基金合同规定的备选股票库。

      5.8.3 其他资产构成

      ■

      5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

      本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

      5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

      本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

      §6 开放式基金份额变动

      单位:份

      ■

      §7 备查文件目录

      7.1 备查文件目录

      (一)中国证监会批准设立融通行业景气证券投资基金的文件

      (二)《融通行业景气证券投资基金基金合同》

      (三)《融通行业景气证券投资基金托管协议》

      (四)《融通行业景气证券投资基金招募说明书》及其更新

      (五)融通基金管理有限公司批准成立批件、营业执照、公司章程

      (六)报告期内在指定报刊上披露的各项公告

      7.2 存放地点

      基金管理人、基金托管人处。

      7.3 查阅方式

      投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件,或登陆本基金管理人网站http://www.rtfund.com查询。

      融通基金管理有限公司

      二○一一年一月二十一日

      融通行业景气证券投资基金

      2010年第四季度报告

      2010年12月31日

      基金管理人:融通基金管理有限公司 基金托管人:交通银行股份有限公司 报告送出日期:2011年1月21日

      §1 重要提示

      基金管理人的董事会及董事保证本报告中所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

      基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2011年1月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

      基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

      基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

      本报告中财务资料未经审计。

      本报告期自2010年10月1日起至2010年12月31日止。

      §2 基金产品概况

      ■

      §3主要财务指标和基金净值表现

      3.1主要财务指标

      单位:人民币元

      ■

      注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益;

      2、本报告所列示的基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

      3.2 基金净值表现

      3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

      ■

      3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

      ■

      注:上表中基金业绩比较基准项目分段计算,其中2009年12月31日之前(含此日)采用“70%×上证综合指数+30%×银行间债券综合指数”,2010年1月1日起使用新基准即“沪深300指数收益率×70%+中信标普全债指数收益率×30%”。

      §4 管理人报告

      4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

      ■

      4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

      本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、《融通行业景气证券投资基金基金合同》的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金持有人谋求最大利益,无损害基金持有人利益的行为。基金投资组合符合有关法律、法规的规定及基金合同的约定。

      4.3 公平交易专项说明

      4.3.1 公平交易制度的执行情况

      本基金管理人一直坚持公平对待旗下所有基金的原则,并制定了相应的制度和流程,在投资决策和交易执行等各个环节保证公平交易原则的严格执行。报告期内,本基金管理人严格执行了公平交易的原则和制度。

      4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较

      本报告期,本基金与公司管理的投资风格相似的其他基金之间的净值增长率差异均未超过5%。

      ■

      4.3.3 异常交易行为的专项说明

      本基金报告期内未发生异常交易。

      4.4报告期内基金投资策略和运作分析

      2010年四季度沪深300指数上涨6.56%。在通胀预期推动下,资源类板块带领大盘反弹,之后随着央行收紧货币政策抑制通胀,大盘回落并在一定区间震荡。期间,煤炭、有色金属板块涨幅较大,在经济复苏预期推动下,机械设备和建筑建材板块也有较好表现。商业贸易、餐饮旅游、房地产、交运设备等板块跌幅居前。A股市场结构分化的格局得到一定修正,但是成长股与周期股的估值差异依然处于历史最高水平附近,成长股结构性泡沫依然存在。

      四季度本基金对组合进行了一定调整,适当增加了高端装备制造、水利水电、节能环保等具有坚实盈利基础的新兴产业的配置,增加了水泥等景气向上的周期类板块的配置,降低了汽车等板块的配置。本季度基金主要的正贡献来自水泥、家电等行业的超配,以及商业贸易、房地产等行业的低配,主要的负贡献来自煤炭、有色金属、农林牧渔等行业的低配。

      4.5报告期内基金的业绩表现

      本报告期基金份额净值增长率为2.47%,同期业绩比较基准收益率为4.20%。

      §5投资组合报告

      5.1报告期末基金资产组合情况

      ■

      5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

      ■

      5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

      ■

      5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

      ■

      5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

      ■

      5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

      本基金本报告期末未持有资产支持证券。

      5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

      本基金本报告期末未持有权证。

      5.8 投资组合报告附注

      5.8.1 本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

      5.8.2 本基金投资的前十名股票未超出本基金合同规定的备选股票库。

      5.8.3 其他资产构成

      ■

      5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

      本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

      5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

      本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

      §6 开放式基金份额变动

      单位:份

      ■

      §7 备查文件目录

      7.1 备查文件目录

      (一)中国证监会批准设立融通行业景气证券投资基金的文件

      (二)《融通行业景气证券投资基金基金合同》

      (三)《融通行业景气证券投资基金托管协议》

      (四)《融通行业景气证券投资基金招募说明书》及其更新

      (五)融通基金管理有限公司批准成立批件、营业执照、公司章程

      (六)报告期内在指定报刊上披露的各项公告

      7.2 存放地点

      基金管理人、基金托管人处。

      7.3 查阅方式

      投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件,或登陆本基金管理人网站http://www.rtfund.com查询。

      融通基金管理有限公司

      二○一一年一月二十一日