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    华安创新证券投资基金2010年第四季度报告
    2011-01-21       来源:上海证券报      

    §1 重要提示

    基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

    基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2011年1月12日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

    基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

    本报告中财务资料未经审计。

    本报告期自2010年10月1日起至12月31日止。

    §2 基金产品概况

    §3 主要财务指标和基金净值表现

    3.1 主要财务指标

    单位:人民币元

    注:

    1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如:封闭式基金交易佣金,开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

    2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

    3.2 基金净值表现

    3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

    3.2.2自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

    华安创新证券投资基金

    累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

    (2001年9月21日至2010年12月31日)

    §4 管理人报告

    4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

    注:1. 此处的任职日期和离任日期均指公司作出决定之日,即以公告日为准。

    2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

    4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

    本报告期内,本基金管理人严格遵守有关法律法规及《华安创新证券投资基金基金合同》、《华安创新证券投资基金招募说明书》等有关基金法律文件的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在控制风险的前提下,为基金份额持有人谋求最大利益,不存在违法违规或未履行基金合同承诺的情形。

    4.3 公平交易专项说明

    4.3.1 公平交易制度的执行情况

    公司旗下不同基金、包括特定客户账户对同一证券进行交易的业务,均纳入《交易端公平交易管理办法》进行管理。

    对于场内交易,公司《交易端公平交易管理办法-交易所业务》规定不同基金、账户同向买卖同一证券的交易分配原则是“时间优先、价格优先、比例分配、综合平衡”,不同基金、账户同向买卖同一证券完全通过交易系统进行比例分配,实现公平交易。本报告期内,场内业务的公平交易运作良好,未出现异常情况。

    对于场外交易,公司制定《交易端公平交易管理办法-银行间业务》以及《基金(账户)参与新股询价与申购业务管理办法》对其进行规范,执行情况良好,未出现异常情况。

    公司合规监察稽核部负责对各账户公平交易的事后监察,分别于每季度和每年度对公司管理的不同投资组合的整体收益率差异、分投资类别的收益率差异以及不同时间窗口同向交易的交易价差进行分析。

    4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较

    华安旗下以成长为投资风格的有3个基金:华安中小盘成长股票、华安创新混合、基金安信封闭。2010年第四季度,三基金净值增长率分别为:华安中小盘成长股票9.81%、华安创新混合8.73%、华安安信封闭5.13%, 三基金的业绩增长率差异未超过5%。

    4.3.3 异常交易行为的专项说明

    本季度没有出现异常交易。

    4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明

    4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

    第四季度,A股市场呈现大幅震荡走势。国庆后,基于通胀预期升温,资源类股票快速上涨,但伴随着央行上调存款准备金率、加息,以及发改委对某些产品采取价格干预措施等宏观调控政策的陆续出台,市场指数和结构呈现出大幅度的调整格局。

    本报告期内,本基金继续围绕战略新兴产业进行配置,重点选择节能减排、海洋工程、电力设备、信息产业、高端设备制造等板块进行投资,同时,基于对估值水平的担忧,减持了医药、资源品等行业。

    展望2011年一季度,预计通胀预期及其相关政策的变化仍然是影响市场的主要因素,市场对待高估值的新兴产业和低估值的传统产业的情绪可能比较纠结,同时对宏观政策和企业盈利的变化极度敏感,市场仍然将在震荡中调整,寻找突破方向。本基金将继续围绕“十二五规划”鼓励的产业方向,以成长性为关键要素,着眼于中长期选择股票进行配置;同时对于传统产业中估值水平比较低,行业盈利有望明显改善的股票也进行适当配置;在风格配置方面,主要以中小股票为主进行配置。

    4.4.2 报告期内基金的业绩表现

    截至2010年12月31日,本基金份额净值为0.797元,本报告期份额净值增长率为8.73%,同期业绩比较基准增长率为4.76%。

    §5 投资组合报告

    5.1 报告期末基金资产组合情况

    5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

    5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

    5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

    5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

    5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

    本基金本报告期末未持有资产支持证券。

    5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

    本基金本报告期末未持有权证。

    5.8 投资组合报告附注

    5.8.1 本报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查的,在本报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。

    5.8.2 本基金投资前十名股票中,不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

    5.8.3 其他各项资产构成

    5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

    5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

    本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限的股票。

    §6 开放式基金份额变动

    单位:份

    §7 备查文件目录

    7.1 备查文件目录

    1、《华安创新证券投资基金基金合同》

    2、《华安创新证券投资基金招募说明书》

    3、《华安创新证券投资基金托管协议》

    7.2 存放地点

    基金管理人和基金托管人的办公场所,并登载于基金管理人互联网站http://www.huaan.com.cn。

    7.3 查阅方式

    投资者可登录基金管理人互联网站查阅,或在营业时间内至基金管理人或基金托管人的办公场所免费查阅。

    华安基金管理有限公司

    二〇一一年一月二十一日

    基金简称华安创新混合
    基金主代码040001
    前端交易代码040001
    后端交易代码041001
    基金运作方式契约型开放式
    基金合同生效日2001年9月21日
    报告期末基金份额总额10,138,848,471.98份
    投资目标基金管理人将以分散投资风险,提高基金资产的安全性,并积极追求投资收益的稳定增长为目标,以诚信原则及专业经营方式,将本基金投资于具有良好流动性的金融工具,主要包括国内依法公开发行、上市的股票、债券以及经中国证监会批准的允许基金投资的其它金融工具。
    投资策略本基金在选择上市公司时主要考虑以下因素:公司创新能力强,主营业务市场空间大,财务状况良好,具有相当竞争优势等。

    本基金的投资组合将通过持有基金管理人确认的并符合法律规定的一定比例的高流动性资产,如国债和现金,从而保持基金资产良好的流动性。

    业绩比较基准基金整体业绩比较基准=75%×中信标普300指数收益率+25%×中信标普国债指数收益率
    风险收益特征
    基金管理人华安基金管理有限公司
    基金托管人交通银行股份有限公司

    主要财务指标报告期(2010年10月1日-2010年12月31日)
    1.本期已实现收益486,795,593.30
    2.本期利润649,424,224.13
    3.加权平均基金份额本期利润0.0639
    4.期末基金资产净值8,077,339,923.21
    5.期末基金份额净值0.797

    阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①-③②-④
    过去三个月8.73%1.49%4.76%1.30%3.97%0.19%

    姓名职务任本基金的基金经理期限证券从业年限说明
    任职日期离任日期
    汪光成本基金的基金经理2009-3-27-8年管理学博士,持有基金从业资格证书,8年证券、基金行业从业经历, 2002年1月加入华安基金管理有限公司后,曾先后在战略策划部、研究发展部从事数量分析和行业研究工作。2008年2月-2009年3月担任安顺证券投资基金和华安宏利股票型证券投资基金的基金经理,2009年3月27日起担任本基金的基金经理。

    序号项目金额(元)占基金总资产的比例(%)
    1权益投资5,886,348,035.7572.57
     其中:股票5,886,348,035.7572.57
    2固定收益投资1,696,051,849.2020.91
     其中:债券1,696,051,849.2020.91
     资产支持证券--
    3金融衍生品投资--
    4买入返售金融资产--
     其中:买断式回购的买入返售金融资产--
    5银行存款和结算备付金合计459,178,611.595.66
    6其他各项资产69,947,690.400.86
    7合计8,111,526,186.94100.00

    代码行业类别公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    A农、林、牧、渔业--
    B采掘业379,666,295.874.70
    C制造业4,053,618,803.9650.19
    C0食品、饮料181,023,387.112.24
    C1纺织、服装、皮毛--
    C2木材、家具--
    C3造纸、印刷5,712,000.000.07
    C4石油、化学、塑胶、塑料641,934,939.977.95
    C5电子112,147,808.581.39
    C6金属、非金属482,930,092.085.98
    C7机械、设备、仪表2,372,821,859.7629.38
    C8医药、生物制品202,090,804.282.50
    C99其他制造业54,957,912.180.68
    D电力、煤气及水的生产和供应业103,184,259.861.28
    E建筑业384,842,897.604.76
    F交通运输、仓储业90,706,059.521.12
    G信息技术业662,788,375.618.21
    H批发和零售贸易132,698,599.681.64
    I金融、保险业--
    J房地产业--
    K社会服务业12,490,500.000.15
    L传播与文化产业--
    M综合类66,352,243.650.82
     合计5,886,348,035.7572.87

    序号股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    1000581威孚高科8,180,000303,887,000.003.76
    2002152广电运通5,159,393280,567,791.343.47
    3600582天地科技10,604,536275,611,890.643.41
    4600570恒生电子11,000,000222,750,000.002.76
    5600166福田汽车9,009,347218,746,945.162.71
    6000039中集集团8,203,758188,604,396.422.33
    7600970中材国际4,600,000187,266,000.002.32
    8600123兰花科创3,800,958178,949,102.642.22
    9600585海螺水泥5,807,037172,352,858.162.13
    10600309烟台万华8,209,140157,533,396.601.95

    序号债券品种公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    1国家债券166,119,649.202.06
    2央行票据991,970,000.0012.28
    3金融债券517,027,000.006.40
     其中:政策性金融债517,027,000.006.40
    4企业债券--
    5企业短期融资券--
    6可转债20,935,200.000.26
    7其他--
    8合计1,696,051,849.2021.00

    序号债券代码债券名称数量(张)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    1080100508央票052,700,000270,000,000.003.34
    2080101708央票172,000,000200,240,000.002.48
    3080105308央票531,500,000150,645,000.001.87
    407022707国开271,200,000124,740,000.001.54
    5080103508央票351,200,000120,348,000.001.49

    序号名称金额(元)
    1存出保证金4,677,311.84
    2应收证券清算款19,939,097.97
    3应收股利-
    4应收利息43,633,000.81
    5应收申购款1,698,279.78
    6其他应收款-
    7待摊费用-
    8其他-
    9合计69,947,690.40

    序号债券代码债券名称公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    1113001中行转债16,918,440.000.21

    本报告期期初基金份额总额10,325,494,772.02
    本报告期基金总申购份额311,714,114.13
    减:本报告期基金总赎回份额498,360,414.17
    本报告期基金拆分变动份额-
    本报告期期末基金份额总额10,138,848,471.98

      华安创新证券投资基金

      2010年第四季度报告

      2010年12月31日

      基金管理人:华安基金管理有限公司 基金托管人:交通银行股份有限公司 报告送出日期: 二〇一一年一月二十一日