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    长盛同智优势成长混合型证券投资基金(LOF)2010年第四季度报告
    2011-01-24       来源:上海证券报      

    §1 重要提示

    基金管理人长盛基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

    基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2011年1月21日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

    基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

    本报告中的财务资料未经审计。

    本报告期自2010年10月01日起至2010年12月31日止。

    §2 基金产品概况

    §3 主要财务指标和基金净值表现

    3.1 主要财务指标

    单位:人民币元

    注:1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

    2、所列数据截止到2010年12月31日。

    3、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

    3.2 基金净值表现

    3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

    3.2.2 自基金转型以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

    注:1、本基金由同智证券投资基金转型而来,转型日为2007年1月5日。

    2、按基金合同规定,本基金基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定。建仓期结束时,本基金的各项资产配置比例符合本基金合同第十五条(二)投资范围、(六)投资限制的有关约定。本报告期内,本基金的各项资产配置比例符合基金合同约定。

    §4 管理人报告

    4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

    注:1、上表基金经理的任职日期和离任日期均指公司作出决定之日;

    2、“证券从业年限”中“证券从业”的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定等。

    4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

    本报告期内,本基金管理人严格按照《证券投资基金法》及其各项实施准则、《长盛同智优势成长混合型证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规、监管部门的相关规定,依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制投资风险的基础上,为基金持有人谋求最大利益,没有损害基金份额持有人利益的行为。

    4.3 公平交易专项说明

    4.3.1 公平交易制度的执行情况

    本报告期内,本基金管理人严格按照《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》及公司相关制度等规定,从投资授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等环节严格把关,通过系统和人工等方式在各个环节严格控制交易公平执行,确保公平对待不同投资组合,切实防范利益输送,保护投资者的合法权益。

    4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较

    本基金管理人管理的投资组合中没有与本基金投资风格相似的投资组合,暂无法对本基金的投资业绩进行比较。

    4.3.3 异常交易行为的专项说明

    本报告期内,本基金未发生异常交易情况。

    4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明

    4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

    2010年4季度行情整体上先扬后抑。在美联储2轮宽松政策的刺激下,国庆节后首个交易日就爆发了以煤炭、有色为首的资源类股票的整体大幅上扬,拉动了市场指数从2600点起步直接突破了3000点,一个多月后大盘回落,在2800点上下盘整至今。本基金组合适度增加了对煤炭等资源股的配置,同时也增加了部分与触摸屏生产相关的电子信息类行业的股票配置。

    4.4.2 报告期内基金的业绩表现

    截至本报告期末,本基金份额净值为1.0053元,本报告期份额净值增长率为8.79%,同期本基金业绩比较基准收益率为4.38%。

    4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

    展望2011年A股市场走势,整体上来讲,我们不太看好第一季度的市场情况,主要理由包括CPI达到趋势性的峰值、宏观货币政策继续向中间型靠拢等等;从自上而下的角度出发,我们认为由于我国资源占有结构的变化、分配结构不完善导致的贫富分化程度加剧,因此,在整体经济保持平稳的情况下,服务于高档消费型的公司依然会受到较大关注;从自下而上的角度出发,我们继续寻找管理层能力出众、利益与股东利益指向一致的上市公司作为投资标的。

    §5 投资组合报告

    5.1 报告期末基金资产组合情况

    5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

    5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

    5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

    5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

    注:本基金本报告期末仅持有上述一支债券。

    5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

    本基金本报告期末未持有资产支持证券。

    5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

    本基金本报告期末未持有权证。

    5.8 投资组合报告附注

    5.8.1 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

    报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查,无在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

    5.8.2 声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库

    基金投资的前十名股票,均为基金合同规定备选股票库之内的股票。

    5.8.3 其他资产构成

    5.8.4 报告期末基金持有的处于转股期的可转换债券明细

    本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

    5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

    5.8.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

    由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。

    §6 开放式基金份额变动

    单位:份

    §7 备查文件目录

    7.1 备查文件目录

    1、关于中国证券监督管理委员会同意设立长盛同智优势成长混合型证券投资基金的批复;

    2、《长盛同智优势成长混合型证券投资基金基金合同》;

    3、《长盛同智优势成长混合型证券投资基金托管协议》;

    4、《长盛同智优势成长混合型证券投资基金招募说明书》;

    5、法律意见书;

    6、基金管理人业务资格批件、营业执照;

    7、基金托管人业务资格批件、营业执照。

    7.2 存放地点

    备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。

    7.3 查阅方式

    投资者可到基金管理人和/或基金托管人的办公场所及/或管理人网站免费查阅备查文件。在支付工本费后,投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。

    投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人长盛基金管理有限公司。

    客户服务中心电话:400-888-2666、010-62350088。

    网址:http://www.csfunds.com.cn。

    基金简称长盛同智优势混合(LOF)
    交易代码160805
    基金运作方式契约型开放式
    基金合同生效日2007年01月05日
    报告期末基金份额总额2,822,777,253.57份
    投资目标主要投资于业绩能够持续优势成长的成长型上市公司,所追求的投资目标是在尽可能地分散和规避投资风险的前提下,谋求基金资产增值和收益的最大化。
    投资策略本基金为主动管理的混合型基金,对各类资产采取适度灵活的资产配置。主要选股思路是采用自上而下的路径,投资策略上偏重选股能力的发挥。
    业绩比较基准沪深300指数收益率×65%+上证国债指数收益率×30%+一年定期存款利率×5%。
    风险收益特征本基金是较高预期收益-较高预期风险的产品,其预期收益与风险高于债券基金与货币市场基金。
    基金管理人长盛基金管理有限公司
    基金托管人中国银行股份有限公司

    主要财务指标报告期(2010年10月01日-2010年12月31日)
    本期已实现收益119,179,258.68
    本期利润256,558,084.71
    加权平均基金份额本期利润0.0873
    期末基金资产净值2,837,661,250.01
    期末基金份额净值1.0053

    阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①-③②-④
    过去三个月8.79%1.54%4.38%1.15%4.41%0.39%

    姓名职务任本基金的基金经理期限证券从业年限说明
    任职日期离任日期
    丁骏本基金基金经理,同盛证券投资基金基金经理。2007年2月27日9年男,1974年11月出生,中国国籍。中国社会科学院经济学博士。历任中国建设银行浙江省分行国际业务部本外币交易员、经济师;国泰君安证券股份有限公司企业融资部业务经理、高级经理;2003年6月加入长盛基金管理有限公司,先后担任研究发展部行业研究员、机构理财部组合经理助理。现任长盛同智优势成长混合型证券投资基金(本基金)基金经理,同盛证券投资基金基金经理。

    序号项目金额(元)占基金总资产比例(%)
    1权益投资2,210,999,057.0577.45
     其中:股票2,210,999,057.0577.45
    2固定收益投资7,779,519.000.27
     其中:债券7,779,519.000.27
     资产支持证券--
    3金融衍生品投资--
    4买入返售金融资产--

     其中:买断式回购的买入返售金融资产--
    5银行存款和结算备付金合计624,609,090.8021.88
    6其他资产11,483,562.130.40
    7合计2,854,871,228.98100.00

    代码行业类别公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    A农、林、牧、渔业50,818,148.701.79
    B采掘业187,363,055.896.60
    C制造业1,437,224,798.1050.65
    C0食品、饮料149,166,182.545.26
    C1纺织、服装、皮毛19,973,952.460.70
    C2木材、家具--
    C3造纸、印刷--
    C4石油、化学、塑胶、塑料74,132,483.722.61
    C5电子123,071,447.304.34
    C6金属、非金属165,087,355.905.82
    C7机械、设备、仪表615,354,763.4321.69
    C8医药、生物制品273,053,612.759.62
    C99其他制造业17,385,000.000.61
    D电力、煤气及水的生产和供应业--
    E建筑业15,399,818.840.54
    F交通运输、仓储业64,528,476.032.27
    G信息技术业54,780,701.261.93
    H批发和零售贸易149,138,012.655.26
    I金融、保险业225,985,341.327.96
    J房地产业--
    K社会服务业--
    L传播与文化产业10,080,704.260.36
    M综合类15,680,000.000.55
     合计2,210,999,057.0577.92

    序号股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    1600518康美药业5,399,531106,424,756.013.75
    2600036招商银行8,292,244106,223,645.643.74
    3601318中国平安1,806,298101,441,695.683.57
    4002073软控股份2,889,37577,117,418.752.72
    5600089特变电工3,595,32167,088,689.862.36
    6600812华北制药4,149,95765,195,824.472.30
    7601808中海油服2,488,69963,561,372.462.24
    8000858五 粮 液1,749,94260,600,491.462.14
    9000012南 玻A3,056,14260,358,804.502.13
    10000400许继电气1,781,15659,276,871.682.09

    序号债券品种公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    1国家债券--
    2央行票据--
    3金融债券--
     其中:政策性金融债--
    4企业债券--
    5企业短期融资券--
    6可转债7,779,519.000.27
    7其他--
    8合计7,779,519.000.27

    序号债券代码债券名称数量(张)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    1113002工行转债65,8507,779,519.000.27

    序号名称金额(元)
    1存出保证金1,638,549.12
    2应收证券清算款9,625,531.70
    3应收股利-
    4应收利息137,127.09
    5应收申购款82,354.22
    6其他应收款-
    7待摊费用-
    8其他-
    9合计11,483,562.13

    序号股票代码股票名称流通受限部分的公允价值(元)占基金资净值比例(%)流通受限情况说明
    1600518康美药业106,424,756.013.75临时停牌

    本报告期期初基金份额总额3,129,330,248.35
    本报告期基金总申购份额16,453,897.02
    减:本报告期基金总赎回份额323,006,891.80
    本报告期期末基金份额总额2,822,777,253.57

      长盛同智优势成长混合型证券投资基金(LOF)

      2010年第四季度报告

      2010年12月31日

      基金管理人:长盛基金管理有限公司 基金托管人:中国银行股份有限公司 报告送出日期:2011年1月24日