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    嘉实价值优势股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
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    嘉实价值优势股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
    2011-02-11       来源:上海证券报      

      嘉实价值优势股票型证券投资基金

      更新招募说明书摘要

      基金管理人:嘉实基金管理有限公司 基金托管人:中国银行股份有限公司

      (2011年第1号)

    嘉实价值优势股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)根据2010年4月19日中国证券监督管理委员会《关于核准嘉实价值优势股票型证券投资基金募集的批复》(证监许可[2010]482号)核准进行募集。本基金基金合同于2010年6月7日起生效,自该日起基金管理人正式开始管理本基金。

    重要提示

    投资有风险,投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。

    基金的过往业绩并不预示其未来表现。

    本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

    基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

    本摘要所载内容截止日为2010年12月7日,有关财务数据和净值表现(未经审计)截止日为2010年9月30日(特别事项注明截止日除外)。

    一、基金管理人

    (一)基金管理人概况

    1.基本情况

    名称嘉实基金管理有限公司
    注册地址上海市浦东新区富城路99号震旦国际大楼1702室
    办公地址北京市建国门北大街8号华润大厦8层
    法定代表人王忠民
    总经理赵学军
    成立日期1999年3月25日
    注册资本1.5亿元
    股权结构中诚信托有限责任公司40%,立信投资有限责任公司30%,德意志资产管理(亚洲)有限公司30%。
    存续期间持续经营
    电话(010)65215588
    传真(010)65185678
    联系人胡勇钦

    嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5号文批准,于1999年3月25日成立,是中国第一批基金管理公司之一,是中外合资基金管理公司。公司注册地上海,总部设在北京并设深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州分公司。公司获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人、QDII资格和特定资产管理业务资格。

    嘉实基金管理有限公司无任何受处罚记录。

    (二)主要人员情况

    1.基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况

    王忠民先生,董事长,大学专科。曾任北京矿务局财务处会计,煤炭部财务司会计、副处长,中国统配煤矿总公司财务局处长,煤炭部财务公司筹备组负责人,中煤信托投资有限责任公司董事长兼总经理,2002年3月至今任中诚信托有限责任公司党委书记、董事长。

    赵学军先生,董事、总经理。中共党员,经济学博士。曾就职于天津通信广播公司、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000年10月至今任嘉实基金管理有限公司董事、总经理。

    韩家乐先生,董事。1990年毕业于清华大学经济管理学院,硕士研究生。1990年至今,担任海问证券投资咨询有限公司总经理;1994年至今,担任北京德恒有限责任公司总经理;2001年11月至今,担任立信投资有限责任公司董事长。

    高方先生,董事,大学本科,中共党员,高级经济师。曾任中国建设银行总行副处长,外企服务总公司宏银实业公司副总经理。1996年9月至今历任中诚信托有限责任公司总裁助理、副总裁,现任中诚信托有限责任公司副总裁。

    Ingo Gefeke先生,董事,德国籍,康斯坦斯(Constance)大学国际经济学硕士研究生。曾任德意志银行(纽约)全球交易银行首席运营官及国际投资银行首席运营官。现任德意志资产管理公司(法兰克福)董事会成员,德意志资产管理公司(纽约)董事总经理兼首席行政管理官、全球交易总监。

    Mark Cullen先生,董事,澳大利亚籍,澳大利亚莫纳什大学经济政治专业学士。曾任达灵顿商品(Darlington Commodities)商品交易主管,贝恩(Bain@&ompany)期货与商品部负责人,德意志银行(纽约)全球股票投资部首席运营官、MD。现任德意志资产管理(纽约)全球首席运营官、MD。

    汤欣先生,独立董事,中共党员,法学博士。1998年9月至2000年6月在北京大学法学学科从事博士后研究工作,2000年7月至今历任清华大学法学院讲师、副教授。现任清华大学法学院副教授。

    王巍先生,独立董事,美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员,美国化学银行分析师,美国世界银行顾问,中国南方证券有限公司副总裁,万盟投资管理有限公司董事长。2004至今任万盟并购集团董事长。

    张维炯先生,独立董事、中共党员,教授、加拿大不列颠哥伦比亚大学商学院博士。曾任上海交通大学动力机械工程系教师,上海交通大学管理学院副教授、副院长。1997年至今任中欧国际工商学院教授、副院长。

    朱蕾女士,监事,中共党员,硕士研究生。曾任首都医科大学教师,中国保险监督管理委员会主任科员,国都证券有限责任公司高级经理,中欧基金管理有限公司发展战略官、北京代表处首席代表、董事会秘书。2007年10月至今任中诚信托有限责任公司国际业务部总经理。

    穆群先生,监事,经济师,硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教,长安信息产业(集团)股份有限公司董事会秘书,北京德恒有限责任公司财务主管。2001年11月至今任立信投资有限公司财务总监。

    朱成刚先生,监事,法学博士。1998年7月至2002年1月,就职于中国建设银行资产保全部、法律事务部;2002年1月至今,就职于嘉实基金管理有限公司监察稽核部、法律部。

    宋振茹女士,副总经理,中共党员,硕士研究生,经济师。1981年6月至1996年10月任职于中办警卫局。1996年11月至1998年7月于中国银行海外行管理部任副处长。1998年7月至1999年3月任博时基金管理公司总经理助理。1999年3月至今任职于嘉实基金管理有限公司,历任督察员和公司副总经理。

    李道滨先生,副总经理,中共党员,法学博士,经济师。1988年7月至1990年9月任职于厦门华侨博物馆。1993年7月至1998年9月任职于中国厦门国际经济技术合作公司。2000年10月至今任职于嘉实基金管理有限公司,历任市场部副总监、总监、总经理助理和公司副总经理。

    张峰先生,副总经理,中共党员、硕士。曾就职于国家计委,曾任嘉实基金管理有限公司研究部副总监、市场部总监、公司督察长。

    戴京焦女士,副总经理,武汉大学经济学硕士,加拿大大不列颠哥伦比亚大学MBA。历任平安证券投资银行部总经理、平安保险集团公司资产管理部副总经理兼负责人;平安证券公司助理总经理,平安集团投资审批委员会委员。2004年3月加盟嘉实基金管理有限公司任公司总经理助理。

    王炜女士,督察长,中共党员,法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆通联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理有限公司法律部总监。

    2、基金经理

    (1)现任基金经理

    陈勤先生,工商管理硕士(MBA)、经济学硕士、特许金融分析师(CFA),8年证券基金从业经历。曾就职于瑞士信贷第一波士顿投资银行证券分析师,华夏基金管理有限公司基金经理助理,银华基金管理有限公司投资管理部,2006年10月21日至2007年11月29日任银华优势企业混合基金经理,2007年11月加入嘉实基金管理有限公司股票投资部。2008年3月20日至今任嘉实服务增值行业证券投资基金基金经理,2010年6月7日至今任本基金基金经理职务。

    (2)历任基金经理:无。

    3、投资决策委员会

    本基金采取集体投资决策制度,投资决策委员会的成员包括:公司总经理赵学军先生,公司副总经理戴京焦女士,公司总经理助理邵健先生、总经理助理詹凌蔚先生、总经理助理李凯先生、总经理助理陶荣辉先生。

    上述人员之间均不存在近亲属关系。

    二、基金托管人

    (一)基金托管人基本情况

    名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)

    住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号

    首次注册登记日期:1983年10月31日

    变更注册登记日期:2004年8月26日

    注册资本:人民币贰仟伍佰叁拾捌亿叁仟玖佰壹拾陆万贰仟零玖元

    法定代表人:肖 钢

    基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号

    托管及投资者服务部总经理:董杰

    托管部门联系人:唐州徽

    电话:(010)66594855

    传真:(010)66594942

    发展概况:

    中国银行于1998年设立基金托管部,为进一步树立以投资者为中心的服务理念;根据不断丰富和发展的托管对象和托管服务种类,中国银行于2005年3月23日正式将基金托管部更名为托管及投资者服务部,下设覆盖集合类产品、机构类产品、全球托管产品、投资分析及监督服务、风险管理与内控、核算估值、信息技术、资金和证券交收等各层面的多个团队,现有员工110余人。另外,中国银行在北京市分行、上海市分行、深圳市分行、广东省分行、江苏省分行设有托管业务团队。

    三、相关服务机构

    (一)基金份额发售机构

    1.直销机构

    (1)嘉实基金管理有限公司直销中心

    办公地址北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层
    电话(010)65215588传真(010)65180615
    联系人赵虹

    (2)嘉实基金管理有限公司上海直销中心

    办公地址上海市浦东新区富城路99号震旦国际大楼1702室
    电话(021)38789658传真(021)68880023
    联系人吴冬梅

    (3)嘉实基金管理有限公司成都分公司

    办公地址成都市人民南路一段86号城市之心30H嘉实基金
    电话(028)86202100传真(028)86202100
    联系人胡清泉

    (4)嘉实基金管理有限公司深圳分公司

    办公地址深圳市深南东路5047号发展银行大厦附楼二楼
    电话(0755)25870686传真(0755)25870663
    联系人周炜

    (5)嘉实基金管理有限公司青岛分公司

    办公地址青岛市市南区香港中路10号颐和国际大厦A座3502室
    电话(0532)66777766传真(0532)66777676
    联系人曹涌

    (6)嘉实基金管理有限公司杭州分公司

    办公地址杭州市西湖区杭大路15号嘉华国际商务中心313室
    电话(0571)87759328传真(0571)87759331
    联系人徐莉莉

    (7)嘉实基金管理有限公司福州分公司

    办公地址福州市鼓楼区五四路158号环球广场25层04单元
    电话(0591)88013673传真(0591)88013670
    联系人吴冬梅

    (8)嘉实基金管理有限公司南京分公司

    办公地址南京市白下区中山东路288号新世纪广场A座4202室
    电话(025)66671118传真(025)66671100
    联系人施镜葵

    (9)嘉实基金管理有限公司广州分公司

    办公地址广州市天河区天河北路183号大都会广场2415-2416室
    电话(020)87555163传真(020)81552120
    联系人陈涤

    2.代销机构

    (1) 中国银行

    住所北京市西城区复兴门内大街1 号
    办公地址北京市西城区复兴门内大街1号中国银行总行办公大楼
    法定代表人肖钢
    电话(010)66596688传真(010)66594946
    网址www.boc.cn客服电话95566

    (2) 中国工商银行

    住所、办公地址北京市西城区复兴门内大街55号
    法定代表人姜建清联系人田耕
    电话(010)66107900传真(010)66107914
    网址www.icbc.com.cn客服电话95588

    (3) 中国农业银行

    住所、办公地址北京市东城区建国门内大街69号
    法定代表人项俊波联系人滕涛
    电话(010)85108227传真(010)85109219
    网址www.abchina.com客服电话95599

    (4) 招商银行

    住所、办公地址深圳市深南大道7088号招商银行大厦
    法定代表人傅育宁联系人邓炯鹏
    电话(0755)83077278传真(0755)83195050
    网址www.cmbchina.com客服电话95555

    (5) 交通银行

    住所、办公地址上海市银城中路188号
    法定代表人胡怀邦联系人曹榕
    电话(021)58781234传真(021)58408483
    网址www.bankcomm.com客服电话95559

    (6) 中国民生银行

    住所、办公地址北京市西城区复兴门内大街2号
    法定代表人董文标联系人董云巍、吴海鹏
    电话(010)58351666传真(010)83914283
    网址www.cmbc.com.cn客服电话95568

    (7) 中国光大银行

    住所、办公地址北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦
    法定代表人唐双宁联系人李伟
    电话(010)68098778传真(010)68560312
    网址www.cebbank.com客服电话95595(全国)

    (8) 中信银行

    住所、办公地址北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
    法定代表人孔丹联系人丰靖
    电话(010)65550827传真(010)65550827
    网址bank.ecitic.com客服电话95558

    (9) 兴业银行

    住所福州市湖东路154号
    办公地址上海市江宁路168号
    法定代表人高建平联系人梁曦
    电话(021)52629999传真(021)62569070
    网址www.cib.com.cn客服电话95561

    (10) 深圳发展银行

    住所、办公地址深圳深南东路5047号深圳发展银行大厦
    法定代表人肖遂宁
    联系人张青
    电话(0755)82088888传真(0755)82080406
    网址www.sdb.com.cn客服电话95501

    (11) 上海浦东发展银行

    住所上海市浦东新区浦东南路500号
    办公地址上海市北京东路689号
    法定代表人吉晓辉联系人倪苏云、虞谷云
    电话(021)61618888传真(021)63604199
    网址www.spdb.com.cn客服电话95528

    (12) 北京银行

    住所北京市西城区金融大街甲17号首层
    办公地址北京市西城区金融大街丙17号北京银行大厦
    法定代表人闫冰竹联系人王曦
    电话(010)66223584传真(010)66226073
    网址www.bankofbeijing.com.cn客服电话(010)96169

    (13) 青岛银行

    住所、办公地址青岛市市南区香港中路68号华普大厦
    法定代表人郭少泉联系人滕克
    电话(0532)85709787传真(0532)85709799
    客服电话96588(青岛)、4006696588(全国)
    网址www.qdccb.com

    (14) 宁波银行

    住所宁波市江东区中山东路294号
    办公地址宁波市鄞州区宁南南路700号
    法定代表人陆华裕联系人胡技勋
    电话(021)63586210传真(021)63586215
    网址www.nbcb.com.cn客服电话96528,962528上海地区

    (15) 东莞银行

    住所、办公地址东莞市城区运河东一路193号
    法定代表人廖玉林联系人胡昱
    电话(0769)22119061传真(0769)22117730
    客服电话(0769)96228
    网址www.dongguanbank.cn

    (16) 杭州银行

    住所、办公地址杭州市庆春路46号杭州银行大厦
    法定代表人马时雍联系人严峻
    电话(0571)85108309传真(0571)85108309
    客服电话400-888-8508网址www.hzbank.com.cn

    (17) 徽商银行

    住所、办公地址安徽省合肥市安庆路79号天徽大厦A座
    法定代表人王晓昕联系人王祎
    电话(0551)2667819传真(0551)2667857
    客服电话4008896588(安徽省外)、96588(安徽省内)
    网址www.hsbank.com.cn

    (18) 南京银行

    住所、办公地址南京市白下区淮海路50号
    法定代表人林复联系人翁俊
    电话(025)84544021传真(025)84544129
    客服电话4008896400网址www.njcb.com.cn

    (19) 临商银行

    住所、办公地址山东省临沂市沂蒙路336号
    法定代表人王傢玉联系人寇廷柱
    电话(0539)8304657传真(0539)8051127
    客服电话400-699-6588网址www.lsbchina.com

    (20) 温州银行

    住所温州市车站大道华海广场1号楼
    办公地址温州市车站大道196号
    法定代表人邢增福联系人林波
    电话(0577)88990082传真(0577) 88995217
    客服电话(0577)96699网址www.wzbank.cn

    (21) 上海农村商业银行

    住所上海市浦东新区浦东大道981号
    办公地址上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15层
    法定代表人胡平西联系人吴海平
    电话(021)38576977传真(021)50105124
    客服电话(021)962999网址www.srcb.com

    (22) 浙商银行

    住所、办公地址浙江省杭州市庆春路288号
    法定代表人张达洋联系人毛真海
    电话(0571)87659546传真(0571)87659188
    网址www.czbank.com客服电话95527

    (23) 江苏银行

    住所、办公地址南京市洪武北路55号
    法定代表人黄志伟联系人田春慧
    电话(025)58588167传真(025)58588164
    网址www.jsbchina.cn客服电话(025)96098、4008696098

    (24) 乌鲁木齐市商业银行

    住所乌鲁木齐市新华北路8号
    办公地址乌鲁木齐市新华北路8号商业银行大厦
    法定代表人农惠臣联系人何佳
    电话(0991)8824667传真(0991)8824667
    网址www.uccb.com.cn客服电话(0991)96518

    (25) 渤海银行

    住所、办公地址天津市河西区马场道201-205号
    法定代表人刘宝凤联系人王宏
    电话(022)58316666传真(022)58316569
    网址www.cbhb.com.cn客服电话400-888-8811

    (26) 洛阳银行

    住所、办公地址洛阳市洛龙区开元大道256号
    法定代表人王建甫联系人胡艳丽
    电话(0379)65921977传真(0379)65920155
    网址www.bankofluoyang.com.cn客服电话(0379)96699

    (27) 深圳农村商业银行

    住所、办公地址广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦
    法定代表人李伟联系人曾明、宋永成
    电话(0755)25188371、(0755)25188611传真(0755)25188785
    网址www.961200.net客服电话4001961200

    (28) 北京农村商业银行

    住所北京市西城区阜成门内大街410号
    办公地址北京市西城区金融大街9号金融街中心B座
    法定代表人乔瑞联系人王薇娜
    电话(010)63229475传真(010)63229478
    网址www.bjrcb.com客服电话96198

    (29) 中信证券股份有限公司

    住所、办公地址深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层
    法定代表人王东明联系人陈忠
    电话(010)84863893传真(010)84865560
    网址www.cs.ecitic.com客服电话(010)84588888

    (30) 广发证券股份有限公司

    住所广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)
    办公地址广东省广州天河北路大都会广场18、19、36、38、41和42楼
    法定代表人王志伟联系人黄岚
    电话(020)87555888传真(020)87555305
    网址www.gf.com.cn客服电话95575或致电各地营业网点

    (31) 中信建投证券有限责任公司

    住所北京市朝阳区安立路66号4号楼
    办公地址北京市朝阳门内大街188号
    法定代表人张佑君联系人权唐
    清算传真(010)65183880业务传真(010)65182261
    网址www.csc108.com客服电话400-8888-108

    (32) 海通证券股份有限公司

    住所上海淮海中路98号
    办公地址上海市广东路689号
    法定代表人王开国联系人金芸、李笑鸣
    电话(021)23219000传真(021)23219100
    网址www.htsec.com客服电话95553或拨打各城市营业网点咨询电话

    (33) 申银万国证券股份有限公司

    住所、办公地址上海市常熟路171号
    法定代表人丁国荣联系人李清怡
    电话(021)54033888传真(021)54030294
    网址www.sw2000.com.cn客服电话(021)962505

    (34) 国泰君安证券股份有限公司

    住所上海市浦东新区商城路618号
    办公地址上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
    法定代表人祝幼一联系人芮敏祺
    电话(021)38676666传真(021)38670666
    网址www.gtja.com客服电话4008888666

    (35) 中国银河证券股份有限公司

    住所、办公地址北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
    法定代表人顾伟国联系人田薇
    电话(010)66568430传真(010)66568536
    网址www.chinastock.com.cn客服电话400-888-8888

    (36) 兴业证券股份有限公司

    住所福州市湖东路99号标力大厦
    办公地址上海市浦东新区民生路1199弄证大·五道口广场1号楼21层
    法定代表人兰荣联系人谢高得
    电话(021)38565785传真(021)38565955
    网址www.xyzq.com.cn客服电话4008888123

    (37) 招商证券股份有限公司

    住所、办公地址深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
    法定代表人宫少林联系人黄健
    电话(0755)82943666传真(0755)82943636
    网址www.newone.com.cn客服电话4008888111、95565

    (38) 华泰证券股份有限公司

    住所、办公地址江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
    法定代表人吴万善联系人程高峰
    电话(025)84457777传真(025)84579763
    网址www.htsc.com.cn客服电话95597

    (39) 华泰联合证券有限责任公司

    住所深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层

    (01A、02、03、04)、17A、18A、24A、25A、26A

    办公地址深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第5层、17层、18层、24层、25层、26层
    法定代表人马昭明联系人盛宗凌
    电话(0755)82492000传真(0755)82492962
    网址www.lhzq.com客服电话95513

    (40) 长城证券有限责任公司

    住所、办公地址深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
    法定代表人黄耀华联系人匡婷
    电话(0755)83516289传真(0755)83516199
    网址www.cgws.com客服电话4006666888、(0755)33680000

    (41) 国都证券有限责任公司

    住所、办公地址北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
    法定代表人常喆联系人黄静
    电话(010)84183333传真(010) 84183311-3389
    网址www.guodu.com客服电话400-818-8118

    (42) 广发华福证券有限责任公司

    住所福州市五四路157号新天地大厦7、8层
    办公地址福州市五四路157号新天地大厦7至10层
    法定代表人黄金琳联系人张腾
    电话(0591)87841160传真(0591)87841150
    客服电话(0591)96326网址www.gfhfzq.com.cn

    (43) 光大证券股份有限公司

    住所、办公地址上海市静安区新闸路1508号
    法定代表人徐浩明联系人刘晨、李芳芳
    电话(021)22169999传真(021)22169134
    网址www.ebscn.com客服电话4008888788,10108998

    (44) 渤海证券股份有限公司

    住所天津市南开区宾水西道8号
    办公地址天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
    法定代表人王春峰联系人王兆权
    电话(022)28451861传真(022)28451892
    网址www.bhzq.com客服电话4006515988

    (45) 国信证券股份有限公司

    住所深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
    办公地址深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦6楼
    法定代表人何如联系人齐晓燕
    电话(0755)82130833传真(0755)82133302
    网址www.guosen.com.cn客服电话95536

    (46) 安信证券股份有限公司

    住所深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
    办公地址深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

    深圳市福田区深南大道凤凰大厦1栋9层

    法定代表人牛冠兴联系人陈剑虹
    电话(0755)82825551传真(0755)82558355
    网址www.essences.com.cn客服电话4008001001

    (47) 东北证券股份有限公司

    住所、办公地址长春市自由大路1138 号
    法定代表人矫正中联系人潘锴
    电话(0431)85096709传真(0431)85096795
    网址www.nesc.cn客服电话4006000686、(0431)85096733

    (48) 平安证券有限责任公司

    住所、办公地址深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
    法定代表人杨宇翔联系人周璐
    电话4008866338传真(0755)82400862
    网址www.PINGAN.com客服电话4008816168

    (49) 国元证券股份有限公司

    住所、办公地址安徽省合肥市寿春路179号
    法定代表人凤良志联系人陈玲玲
    电话(0551)2246273传真(0551)2272100
    网址www.gyzq.com.cn
    客服电话95578

    (50) 中国建银投资证券有限责任公司

    住所、办公地址深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至20层
    法定代表人杨明辉联系人杨瑞芳
    电话(0755)82026511传真(0755)82026539
    网址www.cjis.cn客服电话400-600-8008

    (51) 湘财证券有限责任公司

    住所、办公地址湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼
    法定代表人林俊波联系人李梦诗
    电话(021)68634518-8631传真(021)68865680
    网址www.xcsc.com客服电话400-888-1551

    (52) 中银国际证券有限责任公司

    住所上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
    办公地址上海市浦东新区银城中路200号中银大厦40层
    法定代表人唐新宇联系人张静
    传真(021)50372474客服电话4006208888
    网址www.bocichina.com.cn

    (53) 德邦证券有限责任公司

    住所上海市普陀区曹阳路510号南半幢9楼
    办公地址上海市浦东新区福山路500号“城建国际中心”26楼
    法定代表人方加春联系人罗芳
    电话(021)68761616传真(021)68767981
    网址www.tebon.com.cn客服电话4008888128

    (54) 财富证券有限责任公司

    住所、办公地址湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26、27层
    法定代表人周晖联系人郭磊
    电话(0731)4403319传真(0731)4403439
    网址www.cfzq.com客服电话(0731)4403319

    (55) 中信万通证券有限责任公司

    住所青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层(1507-1510室)
    办公地址青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场20层
    法定代表人张智河联系人吴忠超
    电话(0532)85022326传真(0532)85022605
    网址www.zxwt.com.cn客服电话(0532)96577

    (56) 中航证券有限公司

    住所、办公地址江西省南昌市抚河北路291号
    法定代表人杜航联系人余雅娜
    电话(0791)6768763传真(0791)6789414
    网址www.avicsec.com客服电话400-8866-567

    (57) 中信金通证券有限责任公司

    住所、办公地址浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19层、20层
    法定代表人刘军联系人王垚艺
    电话(0571)85783750传真(0571)85783771
    网址www.bigsun.com.cn客服电话(0571)96598

    (58) 长江证券股份有限公司

    住所、办公地址湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦
    法定代表人胡运钊联系人李良
    电话(027)65799999传真(027)85481900
    客服电话95579或4008-888-999
    网址www.95579.com

    (59) 金元证券股份有限公司

    住所海南省海口市南宝路36号证券大厦4层
    办公地址深圳市深南大道4001号时代金融中心17层
    法定代表人陆涛联系人金春
    电话(0755)83025695传真(0755)83025625
    网址www.jyzq.cn客服电话400-8888-228

    (60) 国盛证券有限责任公司

    住所江西省南昌市永叔路15号
    办公地址江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦4楼
    法定代表人裘强联系人刘方
    电话(0791)6273972传真(0791)6288690
    网址www.gsstock.com客服电话(0791)6285337、6283827

    (61) 山西证券股份有限公司

    住所、办公地址太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
    法定代表人侯巍联系人张治国
    电话(0351)8686703传真(0351)8686619
    网址www.i618.com.cn客服电话400-666-1618

    (62) 西部证券股份有限公司

    住所、办公地址陕西省西安市东新街232号信托大厦16-17楼
    法定代表人刘建武联系人冯萍
    电话(029)87406488传真(029)87406387
    网址www.westsecu.com客服电话95582

    (63) 广州证券有限责任公司

    住所、办公地址广州市先烈中路69号东山广场主楼17楼
    法定代表人吴志明联系人林洁茹
    电话(020)87322668传真(020)87325036
    网址www.gzs.com.cn客服电话(020)961303

    (64) 国联证券股份有限公司

    住所、办公地址江苏省无锡市县前东街168号
    法定代表人雷建辉联系人徐欣
    电话(0510)82831662传真(0510)82830162
    网址www.glsc.com.cn客服电话4008885288

    (65) 东吴证券股份有限公司

    住所、办公地址苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层
    法定代表人吴永敏联系人方晓丹
    电话(0512)65581136传真(0512)65588021
    网址www.dwzq.com.cn客服电话(0512)33396288

    (66) 南京证券有限责任公司

    住所、办公地址江苏省南京市大钟亭8号
    法定代表人张华东联系人水晨
    电话(025)83367888传真(025)83320066
    网址www.njzq.com.cn客服电话4008285888

    (67) 浙商证券有限责任公司

    住所、办公地址浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼
    法定代表人吴承根联系人吴颖
    电话(0571)87902080传真(0571)87901913
    网址www.stocke.com.cn客服电话(0571)967777

    (68) 恒泰证券股份有限公司

    住所、办公地址内蒙古自治区呼和浩特市新城区东风路111号
    法定代表人鞠瑾联系人常向东
    电话(0471)4913998传真(0471)4930707
    网址www.cnht.com.cn客服电话(0471)4961259

    (69) 东海证券有限责任公司

    住所、办公地址江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19楼
    法定代表人朱科敏联系人李涛
    电话(0519)88157761传真(0519)88157761
    网址www.longone.com.cn客服电话400-888-8588

    (70) 东方证券股份有限公司

    住所上海市中山南路318号2号楼22-29层
    办公地址上海市中山南路318号2号楼21-29层
    法定代表人潘鑫军联系人吴宇
    电话(021)63325888传真(021)63326173
    网址www.dfzq.com.cn客服电话95503

    (71) 第一创业证券有限责任公司

    住所、办公地址广东省深圳罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层
    法定代表人刘学民联系人魏颖
    电话(0755)25832852传真(0755)82485081
    网址www.fcsc.cn客服电话4008881888

    (72) 宏源证券股份有限公司

    住所新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦
    办公地址北京西城区太平桥大街19号宏源证券
    法定代表人冯戎联系人李巍
    电话(010)88085858传真(010)88085240
    网址www.hysec.com客服电话4008-000-562

    (73) 民生证券有限责任公司

    住所北京市朝阳门外大街16号中国人寿大厦1901室
    办公地址北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心16-18层
    法定代表人岳献春联系人赵明
    电话(010)85127622传真(010)85127917
    网址www.mszq.com客服电话400-619-8888

    (74) 新时代证券有限责任公司

    住所、办公地址北京市西城区金融大街1号A座8层
    法定代表人马金声联系人戴荻
    电话(010)83561146传真(010)83561094
    网址www.xsdzq.cn客服电话4006989898

    (75) 上海证券有限责任公司

    住所、办公地址上海市西藏中路336号
    法定代表人郁忠民联系人王伟力
    电话(021)53519888传真(021)53519888
    网址www.962518.com客服电话(021) 962518

    (76) 世纪证券有限责任公司

    住所、办公地址深圳深南大道7088号招商银行大厦40-42层
    法定代表人卢长才联系人张婷
    电话(0755)83199511传真(0755)83199545
    网址www.csco.com.cn客服电话(0755)83199509

    (77) 华西证券有限责任公司

    住所四川省成都市陕西街239 号
    办公地址深圳市深南大道4001 号时代金融中心18楼深圳总部
    法定代表人杨炯洋联系人金达勇
    电话(0755)83025723/(028)86150035传真(0755)83025991/(028)86155733
    网址www.hx168.com.cn客服电话4008-888-818

    (78) 中原证券股份有限公司

    住所、办公地址郑州市郑东新区商务外环路10号
    法定代表人石保上联系人程月艳 耿铭
    电话(0371)65585670传真(0371)65585665
    网址www.ccnew.com客服电话967218、4008139666

    (79) 东莞证券有限责任公司

    住所、办公地址东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
    法定代表人游锦辉联系人罗绍辉
    电话(0769)22119351传真(0769)22119423
    网址www.dgzq.com.cn客服电话(0769)961130

    (80) 华龙证券有限责任公司

    住所、办公地址甘肃省兰州市静宁路308号
    法定代表人李晓安联系人李昕田
    电话(0931)4890208传真(0931)4890628
    客服电话(0931)4890208、(0931)4890619网址www.hlzqgs.com

    (81) 万联证券有限责任公司

    住所、办公地址广州市中山二路18号广东电信广场36-37层
    法定代表人张建军联系人罗创斌
    电话(020)37865070传真(020)22373718-1013
    网址www.wlzq.com.cn客服电话4008888133

    (82) 国金证券股份有限公司

    住所、办公地址成都市东城根上街95号
    法定代表人冉云联系人金喆
    电话(028)86690126传真(028)86690126
    网址www.gjzq.com.cn客服电话4006600109

    (83) 财通证券有限责任公司

    住所、办公地址浙江杭州市解放路111号金钱大厦
    法定代表人沈继宁联系人乔骏
    电话(0571)87925129传真(0571)87828042
    网址www.ctsec.com客服电话(0571)96336、962336(上海地区)

    (84) 齐鲁证券有限公司

    住所山东省济南市经十路20518号
    办公地址山东省济南市经十路17703号华特广场
    法定代表人李玮联系人吴阳
    电话(0531)81283938传真(0531)81283900
    网址www.qlzq.com.cn客服电话95538

    (85) 大同证券经纪有限责任公司

    住所山西省大同市大北街13号
    办公地址山西省太原市长治路111 号山西世贸中心A 座F12、F13
    法定代表人董祥联系人薛津
    电话(0351)4130322传真(0351)4192803
    网址www.dtsbc.com.cn客服电话(0351)4167056

    (86) 瑞银证券有限责任公司

    住所、办公地址北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
    法定代表人刘弘联系人谢亚凡
    电话(010)58328752传真(010)58328748
    网址www.ubssecurities.com客服电话400-887-8827

    (87) 华鑫证券有限责任公司

    住所、办公地址深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元
    法定代表人王文学联系人杨小江
    电话(0755)82083788传真(0755)82083408
    客服电话(021)32109999,(029)68918888
    网址www.cfsc.com.cn

    (88) 中山证券有限责任公司

    住所、办公地址深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层
    法定代表人吴永良联系人李珍
    电话(0755)82570586传真(0755)82960582
    网址www.zszq.com.cn客服电话(0755)82943750

    (89) 中国国际金融有限公司

    住所北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
    办公地址北京建国门外大街1号国贸大厦2座28层
    法定代表人李剑阁联系人王雪筠
    电话(010)65051166传真(010)85679535
    网址www.ciccs.com.cn
    客服电话(010)85679238;(010)85679169

    (90) 天相投资顾问有限公司

    住所北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
    办公地址北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层
    法定代表人林义相联系人潘鸿
    电话(010)66045446传真(010)66045500
    客服电话(010)66045678
    网址www.txjijin.com

    (91) 江海证券有限公司

    住所、办公地址黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
    法定代表人孙名扬联系人徐世旺
    电话(0451)82336863传真(0451)82287211
    客服电话400-666-2288网址www.jhzq.com.cn

    (92) 中国民族证券有限责任公司

    住所、办公地址北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层
    法定代表人赵大建联系人李微
    电话(010)59355941传真(010)66553791
    客服电话400-889-5618网址www.e5618.com

    (93) 厦门证券有限公司

    住所、办公地址厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼
    法定代表人傅毅辉联系人卢金文
    电话(0592)5161642传真(0592)5161140
    网址www.xmzq.cn客服电话(0592)5163588

    (94) 爱建证券有限责任公司

    住所、办公地址上海市南京西路758号24楼
    法定代表人郭林联系人陈敏
    电话(021)32229888-3121传真(021)62878783
    客服电话(021)63340678网址www.ajzq.com

    (95) 华宝证券有限责任公司

    住所、办公地址上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦37层
    法定代表人陈林联系人楼斯佳
    电话(021)50122222传真(021)50122200
    客服电话4008209898网址www.cnhbstock.com

    (96) 方正证券有限责任公司

    住所、办公地址湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
    法定代表人雷杰联系人彭博
    电话(0731)85832343传真(0731)85832214
    客服电话95571网址www.foundersc.com

    (97) 英大证券有限责任公司

    住所、办公地址深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
    法定代表人赵文安联系人王睿
    电话(0755)83007069传真(0755)83007167
    客服电话(0755)26982993网址www.ydsc.com.cn

    (98) 西南证券股份有限公司

    住所、办公地址重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦A幢
    法定代表人王珠林联系人米兵
    电话(023)63786922传真(023)63810422
    客服电话4008096096网址www.swsc.com.cn

    (99) 日信证券有限责任公司

    住所呼和浩特市新城区锡林南路18号
    办公地址北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11层
    法定代表人孔佑杰联系人陈韦杉
    电话(010)88086830-730传真(010)66412537
    网址www.rxzq.com.cn
    客服电话(010)88086830

    (100) 信达证券股份有限公司

    住所北京市西城区三里河东路5号中商大厦10层
    办公地址北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心
    法定代表人张志刚联系人唐静
    电话(010)63081000传真(010)63080978
    客服电话400-800-8899网址www.cindasc.com

    (101) 东兴证券股份有限公司

    住所、办公地址北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层
    法定代表人崔海涛联系人黄英
    电话(010)66555835传真(010)66555246
    客服电话400-8888-993网址www.dxzq.net

    (102) 华融证券股份有限公司

    住所北京市西城区月坛北街26号
    办公地址北京市西城区金融大街8号中国华融A座3层
    法定代表人丁之锁联系人梁宇
    电话(010)58568007传真(010)58568062
    客服电话(010)58568118网址www.hrsec.com.cn

    (二)注册登记机构

    嘉实基金管理有限公司(同上)

    (三)律师事务所和经办律师

    名称上海市通力律师事务所
    住所、办公地址上海市银城中路68号时代金融中心19楼
    负责人韩炯联系人黎明
    电话(021)31358666传真(021)31358600
    经办律师吕红、黎明

    (四)会计师事务所和经办注册会计师

    名称普华永道中天会计师事务所有限公司
    住所上海市浦东新区东昌路568 号
    办公地址上海卢湾区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼
    法定代表人杨绍信联系人陈宇
    电话(021)61238888传真(021)61238800
    经办注册会计师曹银华、陈宇

    四、基金的名称

    本基金名称:嘉实价值优势股票型证券投资基金

    五、基金的类型

    本基金类型:契约型开放式,股票型基金

    六、基金的投资目标

    运用价值投资方法,精选在基本面上具备核心竞争力、且市场估值水平具备相对优势的企业投资,并持续优化投资组合中风险与收益的匹配程度,力争获取中长期、持续、稳定的超额收益。

    七、基金的投资范围

    本基金投资于依法发行或上市的股票、债券等金融工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具,具体包括:股票、衍生工具(权证等)、债券(国债、金融债、企业(公司)债、次级债、可转换债券(含分离交易可转债)、资产支持证券、央行票据、短期融资券等)、债券回购、银行存款等以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

    本基金资产配置范围:股票资产占基金资产的比例为60-95%;债券等固定收益类资产以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的比例为0-40%,其中现金及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,权证市值占基金资产净值的比例不超过3%。

    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

    八、基金的投资策略

    本基金以价值投资理念为核心,根据中国股票市场的投资特点进行改良应用。首先根据不同的经济周期及市场趋势研判,决定本基金的大类资产配置以及行业偏离决策;其次在个股选择上,通过深入研究寻找优质企业,运用估值方法估算其内在投资价值,并根据国内市场的特殊性及波动性,综合考虑可能影响企业投资价值以及市场价格的所有因素,发现具备投资价值的个股。

    1、资产配置策略

    在大类资产配置上,本基金通过公司投资决策委员会所开发使用的大类资产配置模型。大类资产配置模型将综合考虑宏观因素、市场因素、以及估值因素的指标:

    (1)宏观因素:宏观面关注基本面的重要经济数据以及货币和财政政策的变化。经济基本面我们特别关注GDP 增长、工业增加值、投资增速等各种国民生产统计指标,从而分析对股票市场的影响;而货币和财政政策主要分析利率、CPI、信贷规模指标等的影响。

    (2)市场因素:市场方面我们关注货币供给指标以及流动性的变化对资本市场的影响,同时通过反映投资者情绪和信息的技术指标和统计指标来预测未来的市场变化趋势。

    (3)估值因素:估值方面我们不仅关注股票市场的估值因素,同时也比较不同市场之间的相对估值变化,在大类资产间寻找相对的估值洼地。

    通过该模型,本基金可以对主要大类资产如股票、债券、现金等投资标的的价值进行比较,合理分配大类资产的投资比例。

    2、行业配置策略

    利用大类资产配置模型,前瞻性地判断市场阶段及趋势,进行行业配置策略的选择,实现超额收益的最大化。在适当的市场环境下,基金经理将比较各行业相对于全市场估值水平的折溢价程度、以及该折溢价程度与历史平均折溢价程度的偏离,同时结合对该行业的周期性分析、基本面研究、可能的政策影响、市场认同度等因素,综合判断该行业估值标准的合理性,相对于比较基准形成较大的行业偏离配置。

    3、股票选择策略

    长期来看股票价格反映投资价值,但在中短期内,企业可能因为技术革新、公司治理制度改善等基本面因素,或是资讯不对称、投资者情绪等市场性因素,导致股票价格低于投资价值的情况。

    本基金认为,价值投资就是发现投资标的真正价值的过程。在股票选择策略上,本基金将采用积极管理的方式,充分运用价值投资方法,并结合风险管理手段来实现投资目标。主要步骤说明如下:

    1) 初步筛选形成备选投资标的:

    a) 去除公司制度禁止投资的股票;

    b) 扣除流动性相对不足、总市值小于10亿的股票;

    c) 对于动态市盈率超过全市场平均市盈率150%的个股、或连续两个年度没有盈利的企业(基本面出现重大改善的个股除外),本基金不予考虑;

    d) 根据企业所在的行业发展周期、商业模式、管理能力、财务状况、创新能力、产品的生命周期等因素,筛选出具备核心竞争力的个股。

    2) 估算投资标的内在投资价值:

    本基金将比较备选投资标的的市场价格与投资价值,挑选市场价价格对于投资价值相对低估的投资标的。

    依据国内A股市场波动性较大的特点,本基金在决定投资价值时以相对价值为主,绝对价值为辅,主要估值方法包含相对估值法以及现金流折现法。相对估值法主要根据股票的市场估价比率与全市场、同行业/板块其他公司、该股票的历史估值比率对比来衡量个股估值的相对高低,其中估值比率包括每股收益与价格比率、每股净资产与价格比率、股息收益率、或每股净现金流与价格比率等;现金流折现法则根据企业的营收成长、净利润增长率、自由现金流等基本面因素,采用适当的折现率进行估算。

    3) 挖掘企业因基本面改善但尚未被市场发现的因素:

    随着中国宏观经济快速发展,市场化程度不断提高,国内企业出现许多因技术革新、引入战略投资者、购并重组、公司治理改善、股权激励等因素,从而改善经营方向、扭亏为盈、最终提高企业的核心竞争力的事件。这些改变公司基本面竞争优势的重大事件,往往因为深入研究的投资者较少,导致短期内市场价格未能充分反映未来价值。本基金将通过前瞻、深入的研究分析,来捕捉市场上所忽略的投资机会。

    4) 把握市场变动及市场预期所带来的机会:

    短期来看,由于A股具备新兴市场特性,行业个股轮动较快,往往因为短期特殊性事件,导致特定个股价格出现超涨或超跌的情况,因此本基金也关注因个股短期超跌,导致市场价格低于投资价值的投资机会。

    长期来看,市场会充分预期所有影响企业内在价值的因素,并将所有信息反映在股价中。在短期内,市场将对影响投资标的的信息形成市场预期,并随实际情况反复修正市场预期,而市场预期改变的过程,可能在一定程度上推动或抑制公司的股价。因此本基金也将通过了解及预测市场各参与主体之间的预期以及预期可能产生的变化,提前掌握因市场预期改变所带来的投资机会。

    5) 精选风险调整后收益较高的个股构建股票投资组合:

    本基金将综合考虑经上述4个步骤精选出来的投资标的,比较个别机会的投资收益及潜在风险,精选风险与收益匹配的投资标的构建投资组合。

    4、债券投资策略

    本基金在债券投资方面,通过深入分析宏观经济数据、货币政策和利率变化趋势以及不同类属的收益率水平、流动性和信用风险等因素,以久期控制和结构分布策略为主,以收益率曲线策略、利差策略等为辅,构造能够提供稳定收益的债券和货币市场工具组合。

    5、衍生品投资策略

    本基金的衍生品投资将严格遵守证监会及相关法律法规的约束,合理利用衍生工具,利用数量方法发掘可能的套利机会。投资原则为有利于基金资产增值,控制下跌风险,实现保值和锁定收益。

    6、风险管理策略

    本基金将借鉴国外风险管理的成功经验如Barra多因子模型、风险预算模型等,并结合公司现有的风险管理流程,在各个投资环节中来识别、度量和控制投资风险,并通过调整投资组合的风险结构,来优化基金的风险收益匹配。

    具体而言,在大类资产配置策略的风险控制上,由投资决策委员会及宏观策略研究小组进行监控;在行业配置策略的风险控制上,投资流程与风险管理部对行业的偏离风险进行监控并及时预警,同时投资流程与风险管理部也将严控本基金的投资风格偏离风险。在个股选择策略的风险控制上,本基金将严格遵守公司的内部规章制度,控制单一个股投资风险。

    九、基金的业绩比较基准

    沪深300指数*95% + 上证国债指数*5%。

    如果中证指数有限公司变更或停止沪深300指数或上证国债指数的编制及发布、或沪深300指数或上证国债指数由其他指数替代、或由于指数编制方法发生重大变更等原因导致沪深300指数或上证国债指数不宜继续作为基准指数,或市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出时,本基金管理人可以依据审慎性原则,在充分考虑持有人利益及履行适当程序的前提下,变更本基金的业绩比较基准。

    十、基金的风险收益特征

    本基金为股票基金,风险与预期收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金,属于较高风险、较高预期收益的品种。

    十一、基金投资组合报告

    基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

    基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2010年10月19日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    本投资组合报告所载数据截至2010年9月30日(“报告期末”),本报告所列财务数据未经审计。

    1.报告期末基金资产组合情况

    序号项目金额(元)占基金总资产的比例(%)
    1权益投资1,398,379,704.5750.57
     其中:股票1,398,379,704.5750.57
    2固定收益投资419,583,646.9015.17
     其中:债券419,583,646.9015.17
     资产支持证券--
    3金融衍生品投资--
    4买入返售金融资产--
     其中:买断式回购的买入返售金融资产--
    5银行存款和结算备付金合计909,502,446.1632.89
    6其他资产37,606,033.051.36
    7合计2,765,071,830.68100.00

    2. 报告期末按行业分类的股票投资组合

    (下转B20版)