证券代码：600837 证券简称：海通证券 编号：临2011-003

  海通证券股份有限公司

  第四届董事会第三十二次会议（临时会议）决议公告

  本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

  海通证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第三十二次会议（临时会议）于2011年2月17日以通讯表决方式召开。本次会议通知已于2011年2月14日以电子邮件和书面传真的方式发出。公司董事会成员19人（包括7名独立董事），截至2011年2月17日，公司董事会办公室收到19名董事送达的通讯表决票，会议召集及表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

  会议审议通过了《关于公司2011年权益类证券及证券衍生品投资配置的议案》

  同意公司2011年自营权益类证券及证券衍生品投资规模最高不超过净资本的76％，实际权益类投资规模最高不超过净资本的36％，并授权公司管理层根据市场机会和公司实际情况，在符合各项监管要求的前提下，在自营权益类证券及证券衍生品最高投资规模额度内以及实际权益类证券最高投资规模额度内，有效配置资金规模以及投资方向。

  该议案赞成票：19票；反对票：0票；弃权票：0票。

  特此公告。

  海通证券股份有限公司

  2011年2月17日