第五届董事会第九次会议决议公告暨召开2010年度股东大会的通知
证券代码：600335 证券简称：鼎盛天工 公告编号：临2011—3号
鼎盛天工工程机械股份有限公司
第五届董事会第九次会议决议公告暨召开2010年度股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
鼎盛天工工程机械股份有限公司第五届董事会第九次会议于2011年2月14日发出通知，并于2011年2月18日在公司四楼会议室召开，应到会董事9人，实到8人，董事长李鹤鹏先生因公未出席，委托副董事长黄晓敏先生主持会议并代为行使表决权，公司全体监事和部分高管人员列席会议。会议符合《公司法》、《公司章程》的有关规定。
会议经审议通过了如下决议：
一、公司2010年度董事会工作报告；
表决结果： 9票赞成，0 票反对，0票弃权。
二、公司2010年度财务决算报告；
表决结果： 9票赞成，0 票反对，0票弃权。
三、公司2010年年度报告及摘要；
表决结果： 9票赞成，0 票反对，0票弃权。
四、公司2010年度利润分配预案；
经中瑞岳华会计师事务所对公司2010年度财务经营状况的审计结果，本公司（归属于母公司）2010年度实现净利润-32,782,648.93元，加年初未分配利润-29,510,347.43元，公司2010年度可供股东分配的净利润为 -62,292,996.36元。经研究，2010年度不进行利润分配。
表决结果： 9票赞成，0 票反对，0票弃权。
五、公司2010年度资本公积金转增股本的预案；
经研究，2010年度不实施资本公积金转增股本。
表决结果： 9票赞成，0 票反对，0票弃权。
六、关于2011年度公司信贷规模的议案；
根据公司发展需要，会议同意公司2011年度向相关银行申请贷款授信额度34500万元，授权董事长审批授信额度内贷款的相关事宜，授权财务部门具体办理贷款事宜。
表决结果： 9票赞成，0 票反对，0票弃权。
七、审计委员会对中瑞岳华会计师事务所从事2010年度审计工作情况的总结报告；
表决结果： 9票赞成，0 票反对，0票弃权。
八、关于公司2011年日常关联交易的议案；
根据公司经营业务发展需要，会议同意控股子公司天津大业物流有限公司2011年度分别向关联方中工工程机械成套有限公司采购货物不超过1100万元；向天津市精研工程机械传动有限公司采购货物不超过1200万元，全年总计关联交易金额不超过2300万元。
该议案涉及关联交易，关联董事李鹤鹏、黄晓敏、郑尚龙、陶富强先生在议案表决中回避了表决。
表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权。
九、关于公司股票拟被实行退市风险警示处理的议案；
因公司2009年、2010年度经营净利润均为负值，根据上海证券交易所《股票上市规则》13.2.1的有关规定，公司将被实行退市风险警示处理，会议同意向上海证券交易所申请备案。
表决结果： 9票赞成，0 票反对，0票弃权。
十、关于召开2010年年度股东大会的议案；
会议定于2011年4月6日上午10：00在公司四楼会议室召开2010年度股东大会。股权登记日定于2011年3月30日。参加会议人员为上海证券交易所收市时中国证券登记结算有限公司上海分公司登记在册的本公司全体股东及书面委托的代理人、全体董事、监事、高级管理人员、聘请的律师及相关人员。（会议通知见附件）
表决结果： 9票赞成，0 票反对，0票弃权。
十一、关于制定公司《内幕信息知情人登记制度》的议案；
（《内幕信息知情人登记制度》详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn）
表决结果： 9票赞成，0 票反对，0票弃权。
十二、公司关于与光大银行建立融资销售业务合作的议案；
同意向中国光大银行股份有限公司申请“全程通” 回购担保额度一亿元整。
表决结果 ：9 票赞成； 0 票反对； 0票弃权。
十三、关于审议公司备考财务报表及附注的议案。
根据中国证监会对重大资产重组审核的要求，会议同意审计机构出具的公司2009年1月1日至2010年12月31日的备考财务报表及附注。
该议案涉及关联交易，关联董事李鹤鹏、黄晓敏、郑尚龙、陶富强先生在议案表决中回避了表决。
表决结果 ：5票赞成； 0 票反对； 0票弃权。
根据《公司法》、《公司章程》等法规的规定，上述一、二、三、四、五、八项议案须提请2010年度股东大会审议。
特此公告。
鼎盛天工工程机械股份有限公司董事会
2011年2月18日
附件：
鼎盛天工工程机械股份有限公司
关于召开2010年年度股东大会的通知
根据2011年2月18日第五届董事会第九次会议决定，拟召开2010年年度股东大会，现将有关会议事项通知如下：
（一）会议召集人：公司董事会
（二）会议时间：2011年4月6日上午10：00
（三）会议地点：公司四楼会议室
公司地址：天津市新技术产业园华苑产业区（环外）海泰南北大街5号
（四）会议内容：
1、公司2010年度公司董事会工作报告；
2、公司2010年度公司监事会工作报告；
3、公司2010年度财务决算报告；
4、公司2010年度利润分配预案；
5、公司2010年度资本公积金转增股本预案；
6、公司2010年度报告及摘要；
7、关于2011年度日常关联交易议案。
（五）参加人员
⑴截止2011年 3月30日上海证券交易所收市时中国证券登记结算有限公司上海分公司登记在册的本公司全体股东及书面委托代理人均有权参加会议。
⑵公司全体董事、监事及高级管理人员
⑶公司法律顾问及其他有关人员
（六）登记办法：
1、国有股及法人股东，持法定代表人授权委托书、股东帐户卡、工商营业执照复印件（加盖公章）及出席人身份证办理登记手续；
2、个人股东持本人身份证、股东帐户卡；委托代理人出席会议的应持本人身份证、授权委托书、委托人股东帐户卡办理登记手续；（委托书见附件）
3、登记时间：2011年3日31日、4月1日、4月4日每天上午8时30分至11时30分，下午1时至4时。
4、登记地点：天津市新技术产业园华苑产业区（环外）海泰南北大街5号董事会秘书处（公司办公大楼四层）。异地股东可通过信函或传真方式登记并写清联系方式。
（七）其他事项
1、本次会议按照已办理出席会议登记手续确认其参会资格；
2、会期半天，出席会议人员交通、食宿自理；
3、联系电话：022—58396201 传真：022—58396201
联系人：叶志玲
邮政编码：300384
授权委托书
兹委托 先生（女士）代表本人（单位）出席鼎盛天工工程机械股份有限公司2010年年度股东大会，并对本次各项议案代为行使表决权。
委托人股东帐户： 受托人身份证号码：
委托人身份证号码： 受托人（签名）：
委托人持股数： 受托日期：
委托人（签名）：
证券代码：600335 证券简称：鼎盛天工 公告编号：临2011—4号
鼎盛天工工程机械股份有限公司
第五届监事会第六次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
鼎盛天工工程机械股份有限公司第五届监事会第六次会议于2011年2月18日在公司四楼会议室召开，应出席会议的监事3人，实到3人，会议由监事会主席高秋政先生主持，符合《公司法》、《公司章程》的有关规定。
经审议会议通过如下决议：
一、公司2010年度监事会工作报告；
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
二、公司2010年度财务决算报告；
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
三、公司2011年度财务预算报告；
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
四、公司2010年度利润分配及资本公积金转增股本的预案；
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
五、公司2010年年度报告及摘要；
监事会依据中国证监会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号〈年度报告的内容与格式〉》（2007年修订）、证监会公告（2010）37号以及上海证券交易所《关于做好上市公司2010年年度报告工作的通知》的文件要求，对《公司2010年年度报告及摘要》进行了认真地审核，认为《公司2010年年度报告及摘要》真实、全面地反映了公司的经营状况，经中瑞岳华会计师事务所有限责任公司审计确认的公司2010年度财务报告真实反映了公司当期的财务状况和经营成果。年报编制过程中，未发现与年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
六、关于公司2011年日常关联交易的议案。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
上述一、二、四、五项议案须提交2010年度股东大会审议。
特此公告。
鼎盛天工工程机械股份有限公司监事会
2011年2月18日
证券代码：600335 证券简称：鼎盛天工 公告编号：临2011—5号
鼎盛天工工程机械股份有限公司
关于股票交易实行退市风险警示特别处理的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
因本公司2009年、2010年经审计机构出具的审计报告显示已连续两个会计年度经营净利润为负值，根据上海证券交易所《股票上市规则》13.2.1条的相关规定，为充分揭示风险，本公司股票于2011年2月22日停牌一天，从2011年2月23日开始实施退市风险警示特别处理，公司股票简称由“鼎盛天工”，改为“*ST盛工”，证券代码600335不变，公司股票日涨跌幅限制由10％改为5％，如果公司连续三年亏损将面临退市风险，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
鼎盛天工工程机械股份有限公司董事会
2011年2月18日