(上接B82版)

合并现金流量表

2010年1-12月

编制单位：兴业证券股份有限公司                     单位:人民币元

项目	本期金额	上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
处置交易性金融资产净增加额	-2,029,730,493.83	-1,592,591,941.93
收取利息、手续费及佣金的现金	2,930,672,857.57	2,623,074,674.30
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额	149,530,821.92	579,900,000.00
收到其他与经营活动有关的现金	1,601,125,852.41	10,604,181,936.98
经营活动现金流入小计	2,651,599,038.07	12,214,564,669.35
支付利息、手续费及佣金的现金	585,653,525.20	219,448,997.54
支付给职工以及为职工支付的现金	780,740,963.87	574,829,870.97
支付的各项税费	366,941,811.12	609,468,000.07
支付其他与经营活动有关的现金	1,188,846,199.96	1,016,882,069.92
经营活动现金流出小计	2,922,182,500.15	2,420,628,938.50
经营活动产生的现金流量净额	-270,583,462.08	9,793,935,730.85
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金		14,200,000.00
取得投资收益收到的现金	45,000,000.00	52,500,000.00
收到其他与投资活动有关的现金	141,824.00
投资活动现金流入小计	45,141,824.00	66,700,000.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金	93,464,957.07	127,456,471.57
投资支付的现金	160,080,000.00
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计	253,544,957.07	127,456,471.57
投资活动产生的现金流量净额	-208,403,133.07	-60,756,471.57
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金	2,571,483,918.49
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计	2,571,483,918.49
偿还债务支付的现金	22,300,000.00	22,300,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	82,228,824.00	271,965,996.05
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润	78,400,000.00	73,500,000.00
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计	104,528,824.00	294,265,996.05
筹资活动产生的现金流量净额	2,466,955,094.49	-294,265,996.05
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响	-351,245.27	-16,708.27
五、现金及现金等价物净增加额	1,987,617,254.07	9,438,896,554.96
加：期初现金及现金等价物余额	20,344,775,309.04	10,905,878,754.08
六、期末现金及现金等价物余额	22,332,392,563.11	20,344,775,309.04

法定代表人：兰荣      主管会计工作负责人：张训苏      会计机构负责人：郑城美

备注：期末现金及现金等价物余额中没有包含兴业基金管理公司三个月以上定期存款和一般风险准备专户中的资金存款194,494,726.46元；

期初现金及现金等价物余额中没有包含兴业基金管理公司三个月以上定期存款和一般风险准备专户中的资金存款379,527,529.68元。

合并现金流量表附表

2010年1-12月

编制单位：兴业证券股份有限公司                   单位:人民币元

补充资料	本期金额	上期金额
1.将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润	922,902,726.76	1,276,639,906.82
加：资产减值准备	-2,993,729.42	15,005.31
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧	55,654,213.71	50,842,246.44
无形资产摊销	1,993,587.20	3,565,157.14
长期待摊费用摊销	19,692,578.08	16,063,554.48
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列）	-326,842.55	684,358.29
固定资产报废损失（收益以“－”号填列）
公允价值变动损失（收益以“－”号填列）	66,309,279.44	-206,140,757.09
财务费用（收益以“－”号填列）	4,124,676.27	4,918,884.32
投资损失（收益以“－”号填列）	-45,000,000.00	-57,657,365.83
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）	-20,982,575.10	-16,827,715.75
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）	-21,803,318.92	39,951,747.09
交易性金融资产的减少（增加以“－”号填列）	-2,276,997,741.55	-1,853,021,345.82
可供出售金融资产的减少（增加以“－”号填列）	-721,989,197.00	-249,148,004.83
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列）	-6,210,376.69	-477,337,656.98
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列）	1,755,043,257.69	11,261,387,717.26
其他
经营活动产生的现金流量净额	-270,583,462.08	9,793,935,730.85
2.不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3.现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额	22,332,392,563.11	20,344,775,309.04
减：现金的期初余额	20,344,775,309.04	10,905,878,754.08
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额	1,987,617,254.07	9,438,896,554.96

法定代表人：兰荣       主管会计工作负责人：张训苏    会计机构负责人：郑城美

母公司现金流量表

2010年1-12月

编制单位：兴业证券股份有限公司                 单位:人民币元

项目	本期金额	上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
处置交易性金融资产净增加额	-2,060,435,869.45	-1,563,508,793.71
收取利息、手续费及佣金的现金	2,163,804,299.45	2,080,201,752.22
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额	149,530,821.92	579,900,000.00
收到其他与经营活动有关的现金	847,318,769.48	9,922,262,010.34
经营活动现金流入小计	1,100,218,021.40	11,018,854,968.85
支付利息、手续费及佣金的现金	431,754,615.64	111,520,064.38
支付给职工以及为职工支付的现金	632,401,487.06	480,874,251.92
支付的各项税费	263,131,148.21	517,730,711.14
支付其他与经营活动有关的现金	991,364,216.13	552,255,060.03
经营活动现金流出小计	2,318,651,467.04	1,662,380,087.47
经营活动产生的现金流量净额	-1,218,433,445.64	9,356,474,881.38
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金		14,200,000.00
取得投资收益收到的现金	126,600,000.00	129,000,000.00
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计	126,600,000.00	143,200,000.00
投资支付的现金	390,000,000.00	500,000.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金	80,982,023.74	118,714,709.97
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计	470,982,023.74	119,214,709.97
投资活动产生的现金流量净额	-344,382,023.74	23,985,290.03
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金	2,571,483,918.49
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计	2,571,483,918.49
偿还债务支付的现金	22,300,000.00	22,300,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	3,828,824.00	198,465,996.05
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计	26,128,824.00	220,765,996.05
筹资活动产生的现金流量净额	2,545,355,094.49	-220,765,996.05
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响	-301,198.22	-20,309.70
五、现金及现金等价物净增加额	982,238,426.89	9,159,673,865.66
加：期初现金及现金等价物余额	19,741,180,718.48	10,581,506,852.82
六、期末现金及现金等价物余额	20,723,419,145.37	19,741,180,718.48

法定代表人：兰荣      主管会计工作负责人：张训苏     会计机构负责人：郑城美

母公司现金流量表附表

2010年1-12月

编制单位：兴业证券股份有限公司                单位:人民币元

补充资料	本期金额	上期金额
1.将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润	724,331,760.02	1,103,703,878.12
加：资产减值准备	-3,225,149.38	-177,060.46
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧	50,445,773.50	47,127,239.00
无形资产摊销	1,990,736.90	2,257,940.37
长期待摊费用摊销	16,559,393.14	14,706,714.95
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列）	-405,736.10	665,126.70
固定资产报废损失（收益以“－”号填列）
公允价值变动损失（收益以“－”号填列）	67,259,879.22	-206,138,029.42
财务费用（收益以“－”号填列）	4,074,629.22	4,922,485.75
投资损失（收益以“－”号填列）	-126,600,000.00	-134,157,365.83
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）	-20,109,366.73	-4,036,567.97
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）	-26,269,239.90	34,155,891.95
交易性金融资产的减少（增加以“－”号填列）	-2,306,897,526.80	-1,823,149,217.94
可供出售金融资产的减少（增加以“－”号填列）	-587,098,776.56	-157,059,281.92
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列）	-164,158,321.45	-145,182,908.86
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列）	1,151,668,499.28	10,618,836,036.94
其他
经营活动产生的现金流量净额	-1,218,433,445.64	9,356,474,881.38
2.不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3.现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额	20,723,419,145.37	19,741,180,718.48
减：现金的期初余额	19,741,180,718.48	10,581,506,852.82
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额	982,238,426.89	9,159,673,865.66

法定代表人：兰荣       主管会计工作负责人：张训苏      会计机构负责人：郑城美

合并所有者权益变动表

2010年1-12月

编制单位：兴业证券股份有限公司单位:人民币元

项目	本期金额
	归属于母公司股东权益								少数股东权益	所有者权益合计
	股本	资本公积	减：库存股	盈余公积	一般风险准备	交易风险准备	未分配利润	其他
一、上年末余额	1,937,000,000.00	658,502,048.74		395,966,753.16	296,383,609.99	276,784,006.93	1,496,430,527.34		286,522,090.60	5,347,589,036.76
加：同一控制下企业合并产生的追溯调整
会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额	1,937,000,000.00	658,502,048.74		395,966,753.16	296,383,609.99	276,784,006.93	1,496,430,527.34		286,522,090.60	5,347,589,036.76
三、本年增减变动金额（减少以“－”填列）	263,000,000.00	2,284,642,289.67		72,433,176.00	72,433,176.00	72,433,176.00	569,916,436.17		64,352,501.58	3,399,210,755.42
（一）净利润							787,215,964.17		135,686,762.59	922,902,726.76
（二）其他综合收益		-22,469,725.07							6,236,638.54	-16,233,086.53
上述（一）和（二）小计		-22,469,725.07					787,215,964.17		141,923,401.13	906,669,640.23
（三）股东投入和减少资本	263,000,000.00	2,307,112,014.74							829,100.45	2,570,941,115.19
1、股东投入资本	263,000,000.00	2,307,112,014.74								2,570,112,014.74
2、股份支付计入所有者权益的金额
3、其他									829,100.45	829,100.45
（四）利润分配				72,433,176.00	72,433,176.00	72,433,176.00	-217,299,528.00		-78,400,000.00	-78,400,000.00
1、提取盈余公积				72,433,176.00			-72,433,176.00
2、提取一般风险准备					72,433,176.00		-72,433,176.00
3．对所有者（或股东）的分配									-78,400,000.00	-78,400,000.00
4、提取交易风险准备						72,433,176.00	-72,433,176.00
5、其他
（五）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3、盈余公积弥补亏损
4、一般风险准备弥补亏损
5、其他
（六）其他
四、本期期末余额	2,200,000,000.00	2,943,144,338.41		468,399,929.16	368,816,785.99	349,217,182.93	2,066,346,963.51		350,874,592.18	8,746,799,792.18

法定代表人：兰荣         主管会计工作负责人：张训苏   会计机构负责人：郑城美

合并所有者权益变动表

2010年1-12月

编制单位：兴业证券股份有限公司 单位:人民币元

项目	上年同期金额
	归属于母公司股东权益								少数股东权益	所有者权益合计
	股本	资本公积	减：库存股	盈余公积	一般风险准备	交易风险准备	未分配利润	其他
一、上年末余额	1,937,000,000.00	595,411,052.89		285,596,365.35	186,013,222.18	166,413,619.12	865,893,463.30		224,168,028.24	4,260,495,751.08
加：同一控制下企业合并产生的追溯调整
会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额	1,937,000,000.00	595,411,052.89		285,596,365.35	186,013,222.18	166,413,619.12	865,893,463.30		224,168,028.24	4,260,495,751.08
三、本年增减变动金额（减少以“－”填列）		63,090,995.85		110,370,387.81	110,370,387.81	110,370,387.81	630,537,064.04		62,354,062.36	1,087,093,285.68
（一）净利润							1,155,348,227.47		121,291,679.35	1,276,639,906.82
（二）其他综合收益		63,090,995.85							14,562,383.01	77,653,378.86
上述（一）和（二）小计		63,090,995.85					1,155,348,227.47		135,854,062.36	1,354,293,285.68
（三）股东投入和减少资本
1、股东投入资本
2、股份支付计入所有者权益的金额
3、其他
（四）利润分配				110,370,387.81	110,370,387.81	110,370,387.81	-524,811,163.43		-73,500,000.00	-267,200,000.00
1、提取盈余公积				110,370,387.81			-110,370,387.81
2、提取一般风险准备					110,370,387.81		-110,370,387.81
3．对所有者（或股东）的分配							-193,700,000.00		-73,500,000.00	-267,200,000.00
4、提取交易风险准备						110,370,387.81	-110,370,387.81
5、其他
（五）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3、盈余公积弥补亏损
4、一般风险准备弥补亏损
5、其他
（六）其他
四、本期期末余额	1,937,000,000.00	658,502,048.74		395,966,753.16	296,383,609.99	276,784,006.93	1,496,430,527.34		286,522,090.60	5,347,589,036.76

法定代表人：兰荣         主管会计工作负责人：张训苏    会计机构负责人：郑城美

母公司所有者权益变动表

2010年1—12月

编制单位：兴业证券股份有限公司          单位:人民币元

项目	本期金额
	股本	资本公积	减：库存股	盈余公积	一般风险准备	交易风险准备	未分配利润	所有者权益合计
一、上年年末余额	1,937,000,000.00	639,660,974.22		395,966,753.16	296,383,609.99	276,784,006.93	1,291,788,048.44	4,837,583,392.74
加：会计政策变更
前期差错更正
其它
二、本年年初余额	1,937,000,000.00	639,660,974.22		395,966,753.16	296,383,609.99	276,784,006.93	1,291,788,048.44	4,837,583,392.74
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）	263,000,000.00	2,276,790,109.63		72,433,176.00	72,433,176.00	72,433,176.00	507,032,232.02	3,264,121,869.65
（一）净利润							724,331,760.02	724,331,760.02
（二）其他综合收益		-30,321,905.11						-30,321,905.11
上述（一）和（二）小计		-30,321,905.11					724,331,760.02	694,009,854.91
（三）所有者投入和减少资本	263,000,000.00	2,307,112,014.74						2,570,112,014.74
1．所有者投入资本	263,000,000.00	2,307,112,014.74						2,570,112,014.74
2．股份支付计入所有者权益的金额
3．其他
（四）利润分配				72,433,176.00	72,433,176.00	72,433,176.00	-217,299,528.00
1．提取盈余公积				72,433,176.00			-72,433,176.00
2．提取一般风险准备					72,433,176.00		-72,433,176.00
3．对所有者（或股东）的分配
4．提取交易风险准备						72,433,176.00	-72,433,176.00
5．其他
（五）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．一般风险准备弥补亏损
5．其他
（六）其他
四、本期期末余额	2,200,000,000.00	2,916,451,083.85		468,399,929.16	368,816,785.99	349,217,182.93	1,798,820,280.46	8,101,705,262.39

法定代表人：兰荣   主管会计工作负责人：张训苏        会计机构负责人：郑城美

母公司所有者权益变动表

2010年1—12月

编制单位：兴业证券股份有限公司        单位:人民币元

项目	上年同期金额
	股本	资本公积	减：库存股	盈余公积	一般风险准备	交易风险准备	未分配利润	所有者权益合计
一、上年年末余额	1,937,000,000.00	591,726,744.36		285,596,365.35	186,013,222.18	166,413,619.12	712,895,333.75	3,879,645,284.76
加：会计政策变更
前期差错更正
其它
二、本年年初余额	1,937,000,000.00	591,726,744.36		285,596,365.35	186,013,222.18	166,413,619.12	712,895,333.75	3,879,645,284.76
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）		47,934,229.86		110,370,387.81	110,370,387.81	110,370,387.81	578,892,714.69	957,938,107.98
（一）净利润							1,103,703,878.12	1,103,703,878.12
（二）其他综合收益		47,934,229.86						47,934,229.86
上述（一）和（二）小计		47,934,229.86					1,103,703,878.12	1,151,638,107.98
（三）所有者投入和减少资本
1．所有者投入资本
2．股份支付计入所有者权益的金额
3．其他
（四）利润分配				110,370,387.81	110,370,387.81	110,370,387.81	-524,811,163.43	-193,700,000.00
1．提取盈余公积				110,370,387.81			-110,370,387.81
2．提取一般风险准备					110,370,387.81		-110,370,387.81
3．对所有者（或股东）的分配							-193,700,000.00	-193,700,000.00
4．提取交易风险准备						110,370,387.81	-110,370,387.81
5．其他
（五）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．一般风险准备弥补亏损
5．其他
（六）其他
四、本期期末余额	1,937,000,000.00	639,660,974.22		395,966,753.16	296,383,609.99	276,784,006.93	1,291,788,048.44	4,837,583,392.74

法定代表人：兰荣 主管会计工作负责人：张训苏        会计机构负责人：郑城美