证券代码：601377 证券简称：兴业证券 编号：临2011-009

  兴业证券股份有限公司

  2011年2月当期财务数据简报

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  根据中国证监会《关于修改<关于加强上市证券公司监管的规定>的决定》（证监会公告[2010]20号）和《关于加强上市证券公司监管的规定（2010年修订）》的要求，现披露公司2011年2月主要财务数据。

  提请关注事项如下：

  1、披露范围：兴业证券母公司；

  2、相关数据未经审计，最终数据以公司定期报告为准。

  3、兴业证券股份有限公司2011年2月实现营业收入155,312,092.88元，实现净利润52,506,221.74元。截至2011年2月28日，期末净资产8,192,449,470.31元。

  兴业证券股份有限公司董事会

  2011年3月7日

  证券代码：601377 证券简称：兴业证券 编号：临2011-010

  兴业证券股份有限公司

  2011年第一次临时股东大会决议公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  兴业证券股份有限公司2011年第一次临时股东大会于2011年3月6日于福州市证券大厦20楼以现场会议的方式召开。与会股东及股东代表共16人，所代表的具有表决权的股权数为1,260,521,976股，占公司股份总数的57.2965%。本次会议由公司董事会召集，董事兼总裁刘志辉先生主持，符合《中华人民共和国公司法》及《兴业证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定。

  一、会议以记名投票方式，逐项审议并通过了如下议案：

  （一）《 关于更换独立董事的议案》

  根据该议案，

  1. 同意秦荣生先生辞去公司独立董事一职。

  2. 同意陈杰平先生担任公司新的独立董事。

  其中，同意股份1,260,521,976股，占出席会议的股东所持表决权的100%；反对股份0股，占出席会议的股东所持表决权的0%；弃权股份0股，占出席会议的股东所持表决权的0%。 此项议案获正式通过。

  （二）《关于设立兴业证券股份有限公司香港子公司的议案》

  根据该议案，

  1． 同意公司以募集资金在香港特别行政区设立全资子公司，运营各项证券业务。设立方案如下：

  （1）设立方式。公司以募集资金采取新设方式在香港设立全资子公司。

  （2）注册资本。香港子公司的注册资本设定为1亿港元。

  （3）组织架构。香港子公司的组织架构采用金融控股公司的模式。公司设立全资控股的兴证（香港）金融控股有限公司，并以此为平台，通过下设公司向香港证监会申请各项业务牌照方式获取业务资格，在港经营经香港证监会批准的各项跨境证券业务。

  （4）业务范围。香港子公司拟经营业务将包括经纪业务（含证券、期货等）、投资银行业务、融资融券业务和资产管理业务。

  2． 同意授权公司经营层办理香港子公司设立相关事宜。根据相关法规规定，设立香港子公司还需经有关监管部门审核批准。本次议案通过后，公司将积极推进相关申报工作，一旦获得批准，将加快推动香港子公司的设立工作。

  其中，同意股份1,260,521,976股，占出席会议的股东所持表决权的100%；反对股份0股，占出席会议的股东所持表决权的0%；弃权股份0股，占出席会议的股东所持表决权的0%。 此项议案获正式通过。

  二、福建至理律师事务所对本次大会进行了法律见证，出具了《关于兴业证券股份有限公司2011年第一次临时股东大会的法律意见书》，福建至理律师事务所认为，本次大会的召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》和公司章程的规定，本次大会召集人和出席会议人员均具有合法资格，本次大会的表决程序和表决结果合法有效。

  三、备查文件目录

  1、经与会董事签字确认的股东大会决议；

  2、福建至理律师事务所出具的法律意见书。

  兴业证券股份有限公司董事会

  2011年3月7日