第六届董事会第十次会议决议公告
证券代码：000425 证券简称：徐工机械 公告编号：2011-11
徐工集团工程机械股份有限公司
第六届董事会第十次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
徐工集团工程机械股份有限公司第六届董事会第十次会议通知于2011年2月25日（星期五）以书面方式发出，会议于2011年3月8日（星期二）上午在公司406会议室以现场方式召开，董事长王民先生主持会议。公司董事会成员9人，实际行使表决权的董事9人，其中亲自出席会议的董事9人(按姓氏笔画为序)：王民先生、王一江先生、吕晓宁先生、刘俊先生、孙建忠先生、李锁云先生、吴江龙先生、黄国良先生、韩学松先生。公司监事、高级管理人员列席会议。本次会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、法规和公司《章程》的规定，会议形成的决议合法有效。
本次会议以记名方式投票表决，审议通过以下事项：
一、2010年度董事会工作报告
表决情况为：9票同意，0票反对，0票弃权。
该议案尚需提交公司2010年度股东大会审议。
二、2010年度总裁工作报告
表决情况为：9票同意，0票反对，0票弃权。
三、关于核销资产的议案
为提高公司资产质量，本着客观谨慎的原则，公司计划对生产经营过程中形成的部分债务人无力清偿、法院裁定无法收回的应收账款25,682,873.91元进行核销。本次核销资产损失当年影响利润总额8,755,082.94元，扣除所得税费用1,313,262.44元，影响净利润7,441,820.5元。
表决情况为：9票同意，0票反对，0票弃权。
四、2010年度财务决算方案
表决情况为：9票同意，0票反对，0票弃权。
该议案尚需提交公司2010年度股东大会审议。
五、2010年度利润分配及资本公积金转增股本预案
经江苏苏亚金城会计师事务所有限公司审计，截至2010年12月31日，公司可分配利润为2,362,079,232.59元，提取法定盈余公积232,070,275.48 元，可供股东分配的利润2,130,008,957.11元，扣除2011年第一次临时股东大会决议通过的公司发行H股股票之前滚存利润分配1,155,144,566.24元后，公司尚余可供分配的利润为974,864,390.87元。
前述分配方案实施完毕之后，本次不再进行利润分配，也不再实施资本公积金转增股本。
表决情况为：9票同意，0票反对，0票弃权。
该议案尚需提交公司2010年度股东大会审议。
独立董事就此事项发表的独立意见详见附件一。
六、关于2010年度日常关联交易执行情况及2011年度日常关联交易预计情况的议案
公司董事长王民先生，董事孙建忠先生、李锁云先生、吴江龙先生为关联董事，应回避表决。关联董事回避后，五名非关联董事对此议案进行了表决。
该议案涉及二十八项表决事项：
（一）2011年徐州徐工物资供应有限公司向徐州美驰车桥有限公司采购配套件
表决情况为：5票同意，0票反对，0票弃权。
（二）2011年徐州徐工物资供应有限公司向徐州罗特艾德回转支承有限公司采购配套件
表决情况为：5票同意，0票反对，0票弃权。
（三）2011年徐州重型机械有限公司向徐州赫思曼电子有限公司采购配套件
表决情况为：5票同意，0票反对，0票弃权。
（四）2011年徐工集团工程机械股份有限公司建设机械分公司向徐州赫思曼电子有限公司采购配套件
表决情况为：5票同意，0票反对，0票弃权。
（五）2011年徐州徐工随车起重机有限公司向徐州赫思曼电子有限公司采购配套件
表决情况为：5票同意，0票反对，0票弃权。
（六）2011年徐州工程机械集团进出口有限公司向徐州赫思曼电子有限公司采购配套件
表决情况为：5票同意，0票反对，0票弃权。
（七）2011年徐州徐工物资供应有限公司建设机械分公司向徐州赫思曼电子有限公司采购配套件
表决情况为：5票同意，0票反对，0票弃权。
（八）2011年徐州重型机械有限公司向南京徐工汽车制造有限公司采购配套件
表决情况为：5票同意，0票反对，0票弃权。
（九）2011年徐州工程机械集团进出口有限公司向徐州徐工筑路机械有限公司采购产品
表决情况为：5票同意，0票反对，0票弃权。
（十）2011年徐州工程机械集团进出口有限公司向徐州徐工挖掘机械有限公司采购产品
表决情况为：5票同意，0票反对，0票弃权。
（十一）2011年徐州工程机械集团进出口有限公司向徐州徐工基础工程机械有限公司采购产品
表决情况为：5票同意，0票反对，0票弃权。
（十二）2011年徐州工程机械集团进出口有限公司向南京徐工汽车制造有限公司采购产品
表决情况为：5票同意，0票反对，0票弃权。
（十三）2011年徐州徐工液压件有限公司向徐州徐工筑路机械有限公司销售液压油缸
表决情况为：5票同意，0票反对，0票弃权。
（十四）2011年徐州徐工液压件有限公司向徐州徐工基础工程机械有限公司销售液压油缸
表决情况为：5票同意，0票反对，0票弃权。
（十五）2011年徐州徐工液压件有限公司向徐州徐工挖掘机械有限公司销售液压油缸
表决情况为：5票同意，0票反对，0票弃权。
（十六）2011年徐州徐工物资供应有限公司向徐州徐工筑路机械有限公司销售进口配件
表决情况为：5票同意，0票反对，0票弃权。
（十七）2011年徐州徐工物资供应有限公司向徐州徐工基础工程机械有限公司销售进口配件
表决情况为：5票同意，0票反对，0票弃权。
（十八）2011年徐州徐工物资供应有限公司向徐州徐工挖掘机械有限公司销售进口配件
表决情况为：5票同意，0票反对，0票弃权。
（十九）2011年徐州重型机械有限公司向江苏徐工工程机械租赁有限公司销售产品
表决情况为：5票同意，0票反对，0票弃权。
（二十）2011年徐工集团工程机械有限公司科技分公司向江苏徐工工程机械租赁有限公司销售产品
表决情况为：5票同意，0票反对，0票弃权。
（二十一）2011年徐工集团工程机械有限公司建设机械分公司向江苏徐工工程机械租赁有限公司销售产品
表决情况为：5票同意，0票反对，0票弃权。
（二十二）2011年徐州徐工随车起重机有限公司向江苏徐工工程机械租赁有限公司销售产品
表决情况为：5票同意，0票反对，0票弃权。
（二十三）2011年徐州徐工特种工程机械有限公司向江苏徐工工程机械租赁有限公司销售产品
表决情况为：5票同意，0票反对，0票弃权。
（二十四）2011年徐州徐工铁路装备有限公司向江苏徐工工程机械租赁有限公司销售产品
表决情况为：5票同意，0票反对，0票弃权。
（二十五）2011年徐州徐工随车起重机有限公司向徐州徐工基础工程机械有限公司销售产品
表决情况为：5票同意，0票反对，0票弃权。
（二十六）2011年徐州工程机械集团有限公司向公司租赁办公大楼
表决情况为：5票同意，0票反对，0票弃权。
（二十七）2011年-2013年徐州徐工基础工程机械有限公司有偿使用商标
表决情况为：5票同意，0票反对，0票弃权。
（二十八）2011年-2013年南京徐工汽车制造有限公司有偿使用商标
表决情况为：5票同意，0票反对，0票弃权。
该议案涉及的二十八项表决事项尚需提交公司2010年度股东大会进行逐项审议，与之有利害关系的关联股东将放弃在股东大会上对此表决事项的表决权。
独立董事就此事项发表的独立意见详见附件二。
内容详见2011年3月10日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上编号为2011-14的公告
七、2010年度报告和年度报告摘要
表决情况为：9票同意，0票反对，0票弃权。
该议案尚需提交公司2010年度股东大会审议。
八、2011年度财务预算方案
表决情况为：9票同意，0票反对，0票弃权。
九、公司2010年度内部控制自我评价报告
公司董事会认为，公司严格按照证券监管部门的要求和内部控制的基本原则建立健全内部控制，现有内部控制能够适应公司现行管理的要求和发展的需要，且在经营活动的各层面和环节均已得到了执行，有效地防范了企业的经营风险，为公司长期、稳定、规范、健康发展提供了有力的保障。
下一步公司根据内部运营管控的实际情况和外部环境的变化，不断完善内部控制，优化业务流程，提高内部控制的有效性，以促进公司经营目标的实现，对公司为股东创造最大利益提供可靠的保证。
表决情况为：9票同意，0票反对，0票弃权。
独立董事就此事项发表的独立意见详见附件三。
《徐工集团工程机械股份有限公司2010年度内部控制自我评价报告》于2011年3月10日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上。
十、公司2010年度社会责任报告
表决情况为：9票同意，0票反对，0票弃权。
《徐工集团工程机械股份有限公司2010年度社会责任报告》于2011年3月10日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上。
十一、关于前次募集资金使用情况的报告
表决情况为：9票同意，0票反对，0票弃权。
《徐工集团工程机械股份有限公司前次募集资金使用情况报告》于2011年3月10日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上。
十二、关于召开2010年度股东大会的议案
董事会决定于2011年4月1日（星期五）召开公司2010年度股东大会。
表决情况为：9票同意，0票反对，0票弃权。
会议召开通知详见2011年3月10日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上编号为2011-15的公告。
徐工集团工程机械股份有限公司
董事会
二○一一年三月八日
附件一：
徐工集团工程机械股份有限公司独立董事
关于2010年度利润分配
及资本公积金转增股本预案的独立意见
根据《深圳证券交易所股票上市规则》和公司《独立董事工作制度》的有关规定，作为公司的独立董事，本着实事求是、认真负责的态度，基于独立判断的立场，现就此事项发表如下意见：
公司2010年度利润分配及资本公积金转增股本预案符合《公司法》、《企业会计准则》、公司《章程》的有关规定,也符合公司的实际情况和长远利益，有利于公司的持续稳定健康发展。
同意公司《2010年度利润分配及资本公积金转增股本预案》。
二○一一年三月八日
独立董事签字（按姓氏笔画为序）：刘 俊 黄国良 韩学松
附件二：
徐工集团工程机械股份有限公司独立董事
关于2010年度日常关联交易执行情况
及2011年度日常关联交易预计情况的独立意见
根据《深圳证券交易所股票上市规则》和公司《独立董事工作制度》的有关规定，作为公司的独立董事，本着实事求是、认真负责的态度，基于独立判断的立场，现就此事项发表如下独立意见：
一、2010年度日常关联交易的执行情况
根据《深圳证券交易所股票上市规则》和公司《独立董事工作制度》的有关规定，作为公司的独立董事，本着实事求是、认真负责的态度，基于独立判断的立场，现就此事项发表如下独立意见：
一、2010年度日常关联交易的执行情况
（一）2010年度日常关联交易的定价原则、交易价格和结算方式与预计相比未出现明显差异。
（二）除下述交易外，其他日常关联交易实际发生额较预计未出现明显差异。交易金额出现明显差异的主要原因如下：
1、徐州重型机械有限公司（简称徐工重型）向徐州徐工筑路机械有限公司（简称徐工筑路）采购配套件，徐州徐工随车起重机有限公司（简称徐工随车）向徐工筑路采购配套件，徐工集团工程机械有限公司建设机械分公司（简称徐工建机）向徐州罗特艾德回转支承有限公司（简称罗特艾德回转支承）、徐州赫思曼电子有限公司（简称赫思曼）采购配套件，徐工筑路向徐工随车采购起重吊臂，徐州徐工特种工程机械有限公司（简称徐工特机）、徐工集团工程机械股份有限公司科技分公司（简称徐工科技）、徐工建机、徐州工程机械集团进出口有限公司（简称徐工进出口）向赫思曼采购配套件等交易实际发生额较预计出现明显差异的原因是因产品生产结构或经营预算的调整，对相关配套件需求减少或未发生交易。
2、徐工进出口向徐工筑路、徐州徐工挖掘机械有限公司（简称徐工挖机）采购产品实际发生额较预计出现明显差异的原因是国际市场对该类产品的需求低于预期，徐工进出口采购该类产品减少。
3、徐工进出口向徐工筑路销售进口物资实际发生额较预计出现明显差异的原因是徐工筑路生产经营对进口配件需求低于预期，向徐工进出口采购配套件金额减少。
4、徐工建机向江苏徐工工程机械租赁有限公司（简称徐工租赁）销售产品实际发生额较预计出现明显差异的原因徐工建机的产品用户对开展融资租赁的认可度低于预期，徐工建机通过徐工租赁的开展的融资租赁业务减少。
5、徐工科技向徐工租赁销售产品实际发生额与预计发生额出现明显差异，原因是由于徐工科技的产品销售实行经销商代理制，导致徐工科技向徐工租赁销售产品减少。
6、徐工特机未向徐工租赁销售产品，主要原因是用户没有开展融资租赁业务意愿，导致徐工特机与徐工租赁没有发生交易。
7、徐工随车向徐工租赁销售产品实际发生额与预计发生额出现明显差异，原因是徐工随车产品市场容量较小，用户开展融资租赁业务意愿低于预期，导致徐工随车与徐工租赁实际发生交易金额与预计差距较大。
上述交易是在平等、互利基础上进行的，交易价格公允，不损害公司及其股东的利益，对于公司当期以及未来财务状况、经营成果不产生重大影响，也不影响公司的独立性。
二、2011年度日常关联交易的预计情况
2011年度日常关联交易符合公司的实际情况，不会影响公司的独立性。交易价格公允，不存在损害公司及其股东、特别是中小股东利益的行为。
关联董事在表决过程中依法进行了回避，也未代理非关联董事行使表决权。非关联董事对此议案涉及2011年徐工重型向美驰车桥采购配套件等二十八项表决事项分别进行了表决。表决程序符合有关法规和公司《章程》的规定。
同意《关于2010年度日常关联交易执行情况及2011年度日常关联交易预计情况的议案》。
二○一一年三月八日
独立董事签字（按姓氏笔画为序）：刘 俊 黄国良 韩学松
附件三：
徐工集团工程机械股份有限公司独立董事
关于公司内部控制自我评价的独立意见
根据《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》的有关规定，作为公司的独立董事，本着实事求是、认真负责的态度，基于独立判断的立场，现就公司内部控制自我评价发表如下意见：
报告期内，公司按照《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》的规定，修订和制定了一系列管理制度，公司内部控制制度健全完善，符合有关法律、法规和监管部门的要求。公司对控股子公司、关联交易、对外担保、重大投资、信息披露的内部控制严格、充分、有效，保证了公司经营管理的正常进行，具有合理性、合规性、完整性和有效性，公司内部控制自我评价符合公司内部控制的实际情况。
二○一一年三月八日
独立董事签字（按姓氏笔画为序）：刘 俊 黄国良 韩学松
证券代码：000425 证券简称：徐工机械 公告编号：2011-12
徐工集团工程机械股份有限公司
第六届监事会第七次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
徐工集团工程机械股份有限公司第六届监事会第七次会议通知于2011年2月26日（星期六）以书面方式发出，会议于2011年3月8日（星期二）下午在公司506会议室以现场方式召开。公司监事会成员7人，实际行使表决权的监事7人，其中亲自出席会议的监事7人，分别为李格女士、张守航先生、刘庆东先生、赵成彦先生、徐筱慧女士、刘建梅女士、魏恒先生。本次会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、法规和公司《章程》的规定，会议形成的决议合法有效。会议审议通过以下事项：
一、2010年度监事会工作报告
表决情况为：7票同意，0票反对，0票弃权。
二、关于核销资产的议案
表决情况为：7票同意，0票反对，0票弃权。
监事会认为公司核销资产损失依据充分，程序完备，有利于进一步提高公司的资产质量，符合中国证监会《关于进一步提高上市公司财务信息披露质量的通知》（证监会计字[2004]1号）和公司《章程》的有关规定。
三、2010年度利润分配及资本公积金转增股本预案
表决情况为：7票同意，0票反对，0票弃权。
监事会认为公司2010年度利润分配及资本公积金转增股本预案符合有关规定,符合公司的实际情况和长远利益，有利于公司的持续稳定健康发展。
四、关于2010年度日常关联交易执行情况及2011年度日常关联交易预计情况的议案
该议案涉及二十八项表决事项：
（一）2011年徐州徐工物资供应有限公司向徐州美驰车桥有限公司采购配套件
表决情况为：7票同意，0票反对，0票弃权。
（二）2011年徐州徐工物资供应有限公司向徐州罗特艾德回转支承有限公司采购配套件
表决情况为：7票同意，0票反对，0票弃权。
（三）2011年徐州重型机械有限公司向徐州赫思曼电子有限公司采购配套件
表决情况为：7票同意，0票反对，0票弃权。
（四）2011年徐工集团工程机械股份有限公司建设机械分公司向徐州赫思曼电子有限公司采购配套件
表决情况为：7票同意，0票反对，0票弃权。
（五）2011年徐州徐工随车起重机有限公司向徐州赫思曼电子有限公司采购配套件
表决情况为：7票同意，0票反对，0票弃权。
（六）2011年徐州工程机械集团进出口有限公司向徐州赫思曼电子有限公司采购配套件
表决情况为：7票同意，0票反对，0票弃权。
（七）2011年徐州徐工物资供应有限公司建设机械分公司向徐州赫思曼电子有限公司采购配套件
表决情况为：7票同意，0票反对，0票弃权。
（八）2011年徐州重型机械有限公司向南京徐工汽车制造有限公司采购配套件
表决情况为：7票同意，0票反对，0票弃权。
（九）2011年徐州工程机械集团进出口有限公司向徐州徐工筑路机械有限公司采购产品
表决情况为：7票同意，0票反对，0票弃权。
（十）2011年徐州工程机械集团进出口有限公司向徐州徐工挖掘机械有限公司采购产品
表决情况为：7票同意，0票反对，0票弃权。
（十一）2011年徐州工程机械集团进出口有限公司向徐州徐工基础工程机械有限公司采购产品
表决情况为：7票同意，0票反对，0票弃权。
（十二）2011年徐州工程机械集团进出口有限公司向南京徐工汽车制造有限公司采购产品
表决情况为：7票同意，0票反对，0票弃权。
（十三）2011年徐州徐工液压件有限公司向徐州徐工筑路机械有限公司销售液压油缸
表决情况为：7票同意，0票反对，0票弃权。
（十四）2011年徐州徐工液压件有限公司向徐州徐工基础工程机械有限公司销售液压油缸
表决情况为：7票同意，0票反对，0票弃权。
（十五）2011年徐州徐工液压件有限公司向徐州徐工挖掘机械有限公司销售液压油缸
表决情况为：7票同意，0票反对，0票弃权。
（十六）2011年徐州徐工物资供应有限公司向徐州徐工筑路机械有限公司销售进口配件
表决情况为：7票同意，0票反对，0票弃权。
（十七）2011年徐州徐工物资供应有限公司向徐州徐工基础工程机械有限公司销售进口配件
表决情况为：7票同意，0票反对，0票弃权。
（十八）2011年徐州徐工物资供应有限公司向徐州徐工挖掘机械有限公司销售进口配件
表决情况为：7票同意，0票反对，0票弃权。
（十九）2011年徐州重型机械有限公司向江苏徐工工程机械租赁有限公司销售产品
表决情况为：7票同意，0票反对，0票弃权。
（二十）2011年徐工集团工程机械有限公司科技分公司向江苏徐工工程机械租赁有限公司销售产品
表决情况为：7票同意，0票反对，0票弃权。
（二十一）2011年徐工集团工程机械有限公司建设机械分公司向江苏徐工工程机械租赁有限公司销售产品
表决情况为：7票同意，0票反对，0票弃权。
（二十二）2011年徐州徐工随车起重机有限公司向江苏徐工工程机械租赁有限公司销售产品
表决情况为：7票同意，0票反对，0票弃权。
（二十三）2011年徐州徐工特种工程机械有限公司向江苏徐工工程机械租赁有限公司销售产品
表决情况为：7票同意，0票反对，0票弃权。
（二十四）2011年徐州徐工铁路装备有限公司向江苏徐工工程机械租赁有限公司销售产品
表决情况为：7票同意，0票反对，0票弃权。
（二十五）2011年徐州徐工随车起重机有限公司向徐州徐工基础工程机械有限公司销售产品
表决情况为：7票同意，0票反对，0票弃权。
（二十六）2011年徐州工程机械集团有限公司向公司租赁办公大楼
表决情况为：7票同意，0票反对，0票弃权。
（二十七）2011年-2013年徐州徐工基础工程机械有限公司有偿使用商标
表决情况为：7票同意，0票反对，0票弃权。
（二十八）2011年-2013年南京徐工汽车制造有限公司有偿使用商标
表决情况为：7票同意，0票反对，0票弃权。
监事会认为公司2010年度日常关联交易的执行、重新预计及2011年度日常关联交易预计符合公司的实际情况，交易价格公允，定价依据客观，不存在损害公司及其股东、特别是中小股东利益的行为。
五、2010年度报告和年度报告摘要
表决情况为：7票同意，0票反对，0票弃权。
六、2010年度内部控制自我评价报告
表决情况为：7票同意，0票反对，0票弃权。
监事会认为公司2010年度内部控制自我评价对公司内部控制制度体系建立和完善、重点环节的控制、整改措施等方面的内容作了详细的说明，真实、客观地反映了公司内部控制的实际情况。
七、关于2010年度报告的审核意见
表决情况为：7票同意，0票反对，0票弃权。
监事会已认真、客观、独立地对公司2010年度报告编制和审核的程序以及内容进行了核查，认为公司2010年度报告编制和审核的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，所载资料真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特此公告。
徐工集团工程机械股份有限公司
监事会
二○一一年三月八日
证券代码：000425 证券简称：徐工机械 公告编号：2011-14
关于2010年度日常关联交易执行情况
以及2011年度日常关联交易预计情况的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
公司第六届董事会第十次会议审议通过了《关于2010年度日常关联交易执行情况以及2011年度日常关联交易预计情况的议案》，现将有关事项公告如下：
一、关联方情况
（一）徐州工程机械集团有限公司（简称徐工集团）
1、基本情况
企业名称：徐州工程机械集团有限公司
住 所：徐州经济开发区工业一区
法定代表人：王民
注册资本：34731万元人民币
企业类型：有限责任公司（国有独资）
经营范围：许可经营项目：无。
一般经营项目：出口起重设备、汽车及改装车、建筑施工机械、矿山机械、环卫机械、动力机械、通用基础、风动工具、工程机械成套设备、工程机械散装件及零部件；进口本企业生产所需关键零部件、本企业生产所需设备、本企业生产所需原辅材料（具体品种按经贸部核准的进出口商品目录）。经营所属企业生产的产品和相关技术的出口业务和企业生产所需原辅材料、机械设备、仪器仪表、技术的出口所需的售后服务，承办企业中外合作生产和“三来一补”业务；内贸、工程机械、铸锻件及通用零部件。
2、历史沿革
徐工集团为国有独资企业，是江苏省人民政府委托经营单位，成立于1989年7月，1997年4月被国务院批准为全国120家试点企业集团，是国家520家重点企业、国家863/CIMS 应用示范试点企业，是中国最大的工程机械开发、制造和出口企业。
（二）徐工集团工程机械有限公司（简称徐工有限）
1、基本情况
企业名称：徐工集团工程机械有限公司
住 所：徐州经济开发区工业一区
法定代表人：王民
注册资本：125301.3513 万元人民币
企业类型：有限责任公司（国有独资）
经营范围：许可经营项目：无。
一般经营项目：工程机械及成套设备、专用汽车、建筑工程机械、矿山机械、环卫机械、环保设备、发动机、通用基础零部件、家用电器、仪器、仪表、电子产品制造、加工、销售；环保工程。工程机械研究、开发、试验，自研产品及配件销售；技术服务。
2、历史沿革
徐工有限是2002年7月28日徐工集团与中国华融资产管理公司、中国东方资产管理公司、中国信达资产管理公司、中国长城资产管理公司共同出资设立的有限责任公司。2005年8月，徐工集团与中国华融资产管理公司南京办事处、中国东方资产管理公司南京办事处、中国信达资产管理公司南京办事处和中国长城资产管理公司南京办事处分别签署了《股权转让合同》，受让以上四家资产管理公司共计持有徐工集团工程机械有限公司48.68％的股权。目前，徐工集团持有徐工有限全部股权。
（三）江苏徐工工程机械租赁有限公司（简称徐工租赁）
1、基本情况
企业名称：江苏徐工工程机械租赁有限公司
住 所：徐州经济开发区驮蓝山路1号
法定代表人：吴江龙
注册资本：40000万元人民币
企业类型：有限公司（法人独资）内资
经营范围：许可经营项目：保险兼业代理（按许可证所列范围经营）
一般经营项目：工程机械的租赁、维修，工程机械及配件的销售，职业技能培训。
2、历史沿革
徐工租赁成立于2007年8月，由徐工集团单独出资设立。目前，徐工租赁为徐工集团的全资子公司。
（四）徐州徐工筑路机械有限公司（简称徐工筑路）
1、基本情况
名 称：徐州徐工筑路机械有限公司
住 所：徐州经济开发区工业一区
法定代表人：杨东升
注册资本：15000万元人民币
企业类型：有限公司（法人独资）内资
经营范围：许可经营项目：无
一般经营项目：工程机械及配件、建筑机械、液压附件及气动元件制造、销售、维修，农业机械制造、销售。
2、历史沿革
徐工筑路成立于2005年12月16日，是由徐工有限与徐州工程机械集团进出口有限公司（简称徐工进出口）出资设立，分别持股90%和10%。2008年7月，徐工进出口将所持徐工筑路10%的股权转让给徐工有限。目前，徐工筑路为徐工有限的全资子公司。
（五）徐州徐工挖掘机械有限公司（简称徐工挖机）
1、基本情况
企业名称：徐州徐工挖掘机械有限公司
住 所：徐州经济开发区东环工业园28号
法定代表人：王民
注册资本：25000万元人民币
企业类型：有限公司（法人独资）内资
经营范围：许可经营项目：无。
一般经营项目：挖掘机械、工程机械、工程机械配件的开发、研制、加工、销售、工程机械维修服务及相关的科技服务。
2、历史沿革
徐工挖机成立于2008年6月，由徐工有限单独出资设立。目前，徐工挖机为徐工有限的全资子公司。
（六）徐州徐工基础工程机械有限公司（简称徐工基础）
1、基本情况
企业名称：徐州徐工基础工程机械有限公司
住 所：徐州经济开发区东环工业园
法定代表人：李锁云
注册资本：10000万元人民币
企业类型：有限公司（法人独资）内资
经营范围：许可经营项目：无
一般经营项目：工程机械、建筑工程机械、煤矿机械及配件的研发、制造、销售、维修及租赁。
2、历史沿革
徐工基础成立于2010年3月，由徐工有限单独出资设立。目前，徐工基础为徐工有限的全资子公司。
（七）南京徐工汽车制造有限公司（简称徐工汽车）
1、基本情况
企业名称：南京徐工汽车制造有限公司
住 所：南京市雨花台区铁心桥龙西路518号
法定代表人：王民
注册资本：45000万元
企业类型：有限责任公司
经营范围：许可经营项目：汽车（不含九座以下乘用车）生产；一类汽车维修（大中型货车）。
一般经营项目：涉及、销售汽车（不含九座以下乘用车）设计、生产、销售汽车及汽车零部件；经营本企业自产机电产品，成套设备及相关技术的出口业务；经营本企业生产科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表、备品备件、需配件及技术的进口业务（国家实行核定公司经营的14种进口商品除外）；开展本企业“三来一补”业务。
2、历史沿革
南京徐工成立于1997年12月，是由江苏春兰自动车有限公司和南京东驰汽车工业（集团）有限公司出资设立，分别持股60%和40%。2008年9月，江苏春兰自动车有限公司将持有的南京徐工60%股权转让给公司。2010年1月17日，公司将持有的南京徐工60%股权转让给徐工有限。目前，南京徐工的股东为徐工有限和南京东驰汽车工业（集团）有限公司，持股比例分别为60%和40%。
（八）徐州徐工物资供应有限公司（简称徐工供应）
1、基本情况
名 称：徐州徐工物资供应有限公司
住 所：徐州金山桥开发区5区驮蓝山路
法定代表人：王岩松
注册资本：899.8万元人民币
企业类型：有限公司（法人独资）内资
经营范围：许可经营项目：无
一般经营项目：普通机械及配件、钢材、木材、建筑材料、化工产品（危险品除外）、汽车（小轿车除外）、普通机械制造、维修。
2、历史沿革
徐工供应前身为1992年12月设立的国有独资企业徐州工程机械集团供应联营公司。目前，徐工供应为公司的全资子公司。
（九）徐州美驰车桥有限公司（简称美驰车桥）
1、基本情况
企业名称：徐州美驰车桥有限公司
住 所：徐州市铜山经济开发区珠江路9 号
法定代表人：TIWOTHY EARL JOSEPH BOWES
注册资本：1680.3万美元
企业类型：有限责任公司（中外合资）
经营范围：生产销售各类驱动桥及配件。一次性经营：以清理债务为目的的销售工程机械主机，汽车（不含轿车）。
2、历史沿革
美驰车桥成立于1996年3月28日，由徐工集团和阿文美驰公司共同出资设立。目前，美驰车桥的股东为徐工有限和阿文美驰公司，分别持股40％和60％。
（十）徐州赫思曼电子有限公司（简称赫思曼）
1、基本情况
企业名称：徐州赫思曼电子有限公司
住 所：徐州市经济开发区龙华寺路11号
法定代表人：HENDRIKUS PETRUS CORNELIS DERKSEN
注册资本：240万欧元
企业类型：有限责任公司（中外合资）
经营范围：许可经营项目：无。
一般经营项目：生产工程机械自动化控制产品，电子产品，汽车电子，仪器仪表，传感器及相关控制软件；销售自产产品。
2、历史沿革
赫思曼成立于2006年8月17日，由徐工有限和Hirschmann Automation and Control GmbH共同出资设立。目前，赫思曼的股东为徐工有限和Hirschmann Automation and Control GmbH，双方各持股50％。
（十一）徐州罗特艾德回转支承有限公司（简称罗特艾德回转支承）
1、基本情况
企业名称：徐州罗特艾德回转支承有限公司
住 所:徐州经济开发区螺山路15号
法定代表人：王民
注册资本：2730万美元
企业类型：有限责任公司（中外合资）
经营范围：许可经营项目：普通货运。
一般经营项目：生产回转支承、钢球、回转支承和钢球专用零配件，销售自产产品；仅限力士（徐州）回转支承有限公司自产产品的批发、佣金代理（拍卖除外）、出口以及提供售后服务和咨询服务。
2、历史沿革
罗特艾德回转支承成立于2002年4月2日，由徐州回转支承公司和赫施罗特艾德有限公司共同出资设立。目前，罗特艾德回转支承的股东为徐工有限和蒂森克虏伯（中国）投资有限公司，分别持股40％和60％
（十二）徐州重型机械有限公司（简称徐工重型）
1、基本情况：
企业名称：徐州重型机械有限公司
住 所：江苏省徐州市铜山路165 号
法定代表人：王民
注册资本：30,000万元
企业类型：有限责任公司
经营范围：许可经营项目：普货运输。
一般经营项目：全液压汽车起重机、混凝土机械、轨道吊车、立杆作业车、登高平台消防车、履带式起重机；轮式挖掘机、泡沫水罐消防车、举高喷射消防车、全地面汽车起重机制造、销售。
2、历史沿革
徐工重型成立于2004年9月，由徐工有限和徐州工程机械集团进出口有限公司（简称徐工进出口）共同出资设立。2009年7月21日，徐工有限将所持徐工重型90％的股权过户至公司名下。目前，徐工重型的股东为本公司和徐工进出口，分别持股90％和10％。
（十三）徐工进出口
1、基本情况：
企业名称：徐州工程机械集团进出口有限公司
住 所：徐州经济开发区工业一区
法定代表人：王岩松
注册资本：7000万元人民币
企业类型：有限公司（法人独资）
经营范围：经营和代理各类商品及技术的进出口业务（国家限定公司经营或禁止进出口的商品或技术除外）；与出口自产成套设备相关的境外工程的境内国际招标工程的承包及与上述境外工程相关服务的劳务人员对外派遣；承办“三来一补”业务；普通机械、电子产品、工程机械配件销售；工程机械维修、租赁。
2、历史沿革
徐工进出口成立于1997年7月，由徐工有限和公司共同出资设立。2009年7月22日，徐工有限将所持徐工进出口100％的股权过户至公司名下。目前，徐工进出口为公司的全资子公司。
（十四）徐州徐工液压件有限公司（简称徐工液压件）
1、基本情况：
企业名称：徐州徐工液压件有限公司
住所：徐州经济开发区桃山路18号
法定代表人：孙建忠
注册资本：12600万元人民币
企业类型：有限责任公司
经营范围：许可经营项目：液压件、工程机械配件制造，普货运输。一般经营项目：液压件、工程机械配件销售、维修、技术服务，电镀加工，高中压液压元件系统、密封件、钢材销售。
2、历史沿革
徐工液压件成立于2004年10月，由徐工有限和徐工重型共同出资设立。2009年7月22日，徐工有限将所持徐工液压件50％的股权过户至公司名下。目前，徐工液压件的股东为公司和徐工重型，分别持股50%和50％。
（十五）徐州徐工随车起重机有限公司（简称徐工随车）
1、基本情况
企业名称：徐州徐工随车起重机有限公司
住 所：徐州经济开发区驮蓝山路55号
法定代表人：施克元
注册资本：4000万元人民币
企业类型：有限责任公司
经营范围：许可经营项目：无
一般经营项目：随车起重机、随车起重运输车、桥梁检测车、高空作业车、道路清障车、环卫车辆及设备、工程及矿山机械配套件产品制造、加工、销售、维修及技术服务。
2、历史沿革
徐工随车成立于2006年3月，由徐工有限和徐工重型共同出资设立。2009年7月23日，徐工有限将所持徐工随车90％的股权过户至公司名下。目前，徐工随车的股东为公司和徐工重型，分别持股90%和10％。
（十六）徐州徐工特种工程机械有限公司（简称徐工特机）
1、基本情况
企业名称：徐州徐工特种工程机械有限公司
住 所：徐州市矿山西路58 号
法定代表人：杨勇
注册资本：2400万元
企业类型：有限责任公司
经营范围：许可经营项目：无。
一般经营项目：工程机械及配件、塑料包装机械、风动工具、矿用防爆柴油机械及配件制造、销售、维修。
2、历史沿革
徐工特机成立于2002年4月，由徐工集团和林智等15名自然人共同出资设立。后续徐工集团将所持徐工特机的股权转让给徐工有限，林智等15名自然人将所持徐工特机的股权转让给徐工进出口。2009年7月23日，徐工有限将所持徐工特机90％的股权过户至公司名下。目前，徐工特机的股东为公司和徐工进出口，分别持股90%和10％。
（十七）徐工集团工程机械股份有限公司建设机械分公司（简称徐工建机）
1、基本情况
企业名称：徐工集团工程机械股份有限公司建设机械分公司
住 所：徐州经济开发区桃山路19号
负责人：陆川
经营范围：许可经营项目：无
一般经营项目：工程机械及成套设备、专用汽车、建筑工程机械、矿山机械、环卫机械、商用车、载货汽车、工程机械发动机、通用基础零部件、仪器、仪表制造、加工、销售；环保工程施工。
2、历史沿革
徐工建机成立于2009年11月13日，是公司的分公司。
（十八）徐工集团工程机械股份有限公司科技分公司（简称徐工科技）
1、基本情况
企业名称：徐工集团工程机械股份有限公司科技分公司
住 所：徐州经济开发区驮蓝山路
负责人：杨东升
经营范围：许可经营项目：无
一般经营项目：工程机械及成套设备、专用汽车、建筑工程机械、矿山机械、环卫机械、商用车、载货汽车、工程机械发动机、通用基础零部件、仪表制造、加工、销售；环保工程施工。
2、历史沿革
徐工科技成立于2009年9月16日，是公司的分公司。
（十九）徐州徐工铁路装备有限公司（简称徐工铁装）
1、基本情况
名 称：徐州徐工铁路装备有限公司
住 所：徐州经济开发区工业一区
法定代表人：杨东升
注册资本：10000万元人民币
企业类型：有限公司（法人独资）内资
经营范围：许可经营项目：无
一般经营项目：工程机械及铁路施工专用设备、城市轨道交通和场地运输车辆产品和零部件的研发、生产、制造、销售及售后服务。
2、历史沿革
徐工铁装成立于2010 年4月30日，由公司单独出资设立。目前，徐工铁装为公司的全资子公司。
二、关联方关系
徐工有限直接持有本公司49.20%的股份，是公司的控股股东；徐工集团持有徐工有限100％的股权，是公司的实际控制人；徐工租赁是徐工集团的全资子公司；徐工筑路、徐工挖机、徐工基础、徐工汽车是徐工有限的控股子公司；美驰车桥、赫思曼、罗特艾德回转支承是徐工有限的联营公司；徐工重型、徐工进出口、徐工液压件、徐工随车、徐工特机、徐工供应、徐工铁装为公司的控股子公司。徐工建机、徐工科技为公司的分公司
三、公司2010年日常关联交易执行情况
公司2009年度股东大会审议通过了《关于2009年度日常关联交易执行情况以及2010年度日常关联交易预计情况的议案》,2010年第四次临时股东大会审议通过了《关于重新预计公司2010年度部分日常关联交易的议案》。报告期内，具体执行情况如下：
| 关联交易类别 | 按产品或劳务等进一步划分 | 关联人 | 预计总金额 | 2010发生 总金额（万元） | 占同类交易比例 | ||
| 采购 原材料 | 徐工重型采购配套件 | 徐工筑路 | 3,645 | 136,386 | 588 | 132,060 | 10.28% |
| 徐工随车采购配套件 | 徐工筑路 | 260 | 0 | 0.00% | |||
| 徐工科技采购配套件 | 徐工筑路 | 1000 | 960 | 18.84% | |||
| 徐工科技采购配套件 | 美驰车桥 | 9,000 | 9,667 | 42.74% | |||
| 徐工重型采购配套件 | 美驰车桥 | 62,210 | 66,541 | 98.55% | |||
| 徐工重型采购配套件 | 罗特艾德回转支承 | 17,960 | 16,455 | 85.43% | |||
| 徐工建机采购配套件 | 罗特艾德回转支承 | 4,503 | 2,132 | 46.87% | |||
| 徐工科技采购配套件 | 罗特艾德回转支承 | 50 | 29 | 100.00% | |||
| 徐工重型采购配套件 | 赫思曼 | 36,020 | 32,971 | 91.54% | |||
| 徐工随车采购配套件 | 赫思曼 | 120 | 74 | 40.37% | |||
| 徐工特机采购配套件 | 赫思曼 | 50 | 5 | 100.00% | |||
| 徐工科技采购配套件 | 赫思曼 | 50 | 18 | 100.00% | |||
| 徐工建机采购配套件 | 赫思曼 | 4,000 | 2,399 | 59.98% | |||
| 徐工进出口采购配件 | 赫思曼 | 500 | 221 | 44.20% | |||
| 采购产品 | 徐工进出口采购产品 | 徐工筑路 | 37,500 | 70,400 | 20,122 | 33,685 | 29.81% |
| 徐工进出口采购产品 | 徐工挖机 | 30,000 | 9,811 | 14.53% | |||
| 徐工进出口采购产品 | 徐工汽车 | 2,900 | 3,752 | 5.33% | |||
| 销售原材料 | 徐工液压件销售液压油缸 | 徐工筑路 | 1,500 | 89,500 | 1,354 | 82,694 | 1.56% |
| 徐工随车销售起重吊臂 | 徐工筑路 | 200 | 0 | 0.00% | |||
| 徐工进出口销售进口配件 | 徐工筑路 | 15,000 | 9,822 | 13.64% | |||
| 徐工进出口销售进口配件 | 徐工挖机 | 57,000 | 59,529 | 82.68% | |||
| 徐工进出口销售进口零部件 | 徐工基础 | 13,500 | 10,371 | 12.13% | |||
| 徐工液压件销售零部件 | 徐工基础 | 2,300 | 1,618 | 1.86% | |||
| 销售 产品 | 徐工重型销售产品 | 租赁公司 | 450,000 | 519,300 | 451,434 | 485,796 | 34.23% |
| 徐工建机销售产品 | 41,000 | 24,839 | 12.41% | ||||
| 徐工科技销售产品 | 24,000 | 8,196 | 1.82% | ||||
| 徐工特机销售产品 | 800 | 0 | 0.00% | ||||
| 徐工随车吊销售产品 | 3,500 | 1,327 | 3.20% | ||||
| 房屋租赁 | 徐工集团 | 8 | 8 | 8 | 8 | 100% | |
| 使用商标 | 徐工筑路 | 150 | 200 | 150 | 200 | 75％ | |
| 徐工挖机 | 50 | 50 | 25％ | ||||
1、2010年度日常关联交易的定价原则、交易价格和结算方式与预计相比未出现明显差异。
2、除下述交易外，其他日常关联交易实际发生额较预计未出现明显差异。交易金额出现明显差异的主要原因如下：
（1）徐工重型向徐工筑路采购配套件，徐工随车向徐工筑路采购配套件，徐工建机向罗特艾德回转支承、赫思曼采购配套件，徐工筑路向徐工随车采购起重吊臂，徐工特机、徐工科技、徐工建机、徐工进出口向赫思曼采购配套件等交易实际发生额较预计出现明显差异的原因是因产品生产结构或经营预算的调整，对相关配套件需求减少或未发生交易。
（2）徐工进出口向徐工筑路、徐工挖机采购产品实际发生额较预计出现明显差异的原因是国际市场对该类产品的需求低于预期，徐工进出口采购该类产品减少。
（3）徐工进出口向徐工筑路销售进口物资实际发生额较预计出现明显差异的原因是徐工筑路生产经营对进口配件需求低于预期，向徐工进出口采购配套件金额减少。
（4）徐工建机向徐工租赁销售产品实际发生额较预计出现明显差异的原因徐工建机的产品用户对开展融资租赁的认可度低于预期，徐工建机通过徐工租赁的开展的融资租赁业务减少。
（5）徐工科技向徐工租赁销售产品实际发生额与预计发生额出现明显差异，原因是由于徐工科技的产品销售实行经销商代理制，导致徐工科技向徐工租赁销售产品减少。
（6）徐工特机未向徐工租赁销售产品，主要原因是用户没有开展融资租赁业务意愿，导致徐工特机与徐工租赁没有发生交易。
（7）徐工随车向徐工租赁销售产品实际发生额与预计发生额出现明显差异，原因是徐工随车产品市场容量较小，用户开展融资租赁业务意愿低于预期，导致徐工随车与徐工租赁实际发生交易金额与预计差距较大。
四、2011年度日常关联交易预计情况
2011年预计发生日常关联交易总额为1,289,095万元。具体情况如下：
单位：万元
| 关联交易类别 | 按产品或劳务等进一步划分 | 关联人 | 2011预计总金额 | 占同类交易比例 | |
| （万元） | |||||
| 采购原材料 | 徐工供应采购配套件 | 美驰车桥 | 120,000 | 210,267 | 81.63% |
| 徐工供应采购配套件 | 罗特艾德回转支承 | 26,000 | 71.14% | ||
| 徐工重型采购配套件 | 赫思曼 | 37,605 | 100.00% | ||
| 徐工建机采购配套件 | 赫思曼 | 5,408 | 100.00% | ||
| 徐工随车采购配套件 | 赫思曼 | 144 | 100.00% | ||
| 徐工进出口采购配套件 | 赫思曼 | 1,000 | 100.00% | ||
| 徐工供应采购配套件 | 赫思曼 | 110 | 100.00% | ||
| 徐工重型采购配套件 | 徐工汽车 | 20,000 | 21.00% | ||
| 采购产品 | 徐工进出口采购产品 | 徐工筑路 | 44,000 | 194,000 | 6.77% |
| 徐工进出口采购产品 | 徐工挖机 | 73,000 | 11.20% | ||
| 徐工进出口采购产品 | 徐工基础 | 44,000 | 6.77% | ||
| 徐工进出口采购产品 | 徐工汽车 | 33,000 | 5.08% | ||
| 销售原材料 | 徐工液压件销售液压油缸 | 徐工筑路 | 1,500 | 227,800 | 1.21% |
| 徐工液压件销售液压油缸 | 徐工基础 | 2,300 | 1.86% | ||
| 徐工液压件销售液压油缸 | 徐工挖机 | 3,000 | 2.42% | ||
| 徐工物资供应销售进口配件 | 徐工筑路 | 11,000 | 2.89% | ||
| 徐工物资供应销售进口配件 | 徐工基础 | 18,000 | 4.73% | ||
| 徐工物资供应销售进口配件 | 徐工挖机 | 192,000 | 50.52% | ||
| 销售产品 | 徐工重型产品销售 | 徐工租赁 | 500,000 | 656,700 | 24.99% |
| 徐工科技产品销售 | 徐工租赁 | 20,000 | 2.40% | ||
| 徐工建机产品销售 | 徐工租赁 | 100,000 | 20.40% | ||
| 徐工随车产品销售 | 徐工租赁 | 15,000 | 29.80% | ||
| 徐工特机产品销售 | 徐工租赁 | 1,500 | 2.56% | ||
| 徐工铁装产品销售 | 徐工租赁 | 20,000 | 65.75% | ||
| 徐工随车产品销售 | 徐工基础 | 200 | 0.00% | ||
| 房屋租赁 | 徐工集团 | 8 | 8 | 100.00% | |
| 使用商标 | 徐工基础 | 75 | 320 | 23.44% | |
| 徐工汽车 | 45 | 14.06% | |||
| 徐工挖机（注） | 50 | 15.63% | |||
| 徐工筑路（注） | 150 | 46.88% | |||
| 合 计 | 1,289,095 | ||||
注：该交易已经公司2009年第一次临时股东大会批准，并签署了《商标使用框架协议》，有效期从2009年7月1日至2012年7月1日。
上述交易除授权使用商标外，定价原则均为以市场价格为基础，双方协商确定价格。交易价格为依据定价原则，签订具体购销合同时分笔确定。
授权使用商标的协议有效期为2011年1月1日至2013年12月31日。其他交易协议有效期限为2011年1月1日至2011年12月31日。
（一）关联采购
1、徐工供应向美驰车桥采购配套件
（1）关联交易的形成原因及目的
为减少运输成本，加强对产品零部件的质量控制，徐工机械由徐工供应实施集中采购，根据生产经营需要,向美驰车桥采购部分配套件。
(下转B22版)