(上接B11版)
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
3.除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
4.过渡期内本基金不计提管理费和托管费。
5. 若保本期到期后，本基金不符合保本基金存续条件，基金份额持有人将所持有本基金份额转为变更后的“国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金”的基金份额，管理费按前一日基金资产净值的1.5%的年费率计提，托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。计算方法同上。
(四)不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
(五)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。
(六)基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
十五、基金的会计和审计
(一)基金的会计政策
1.基金管理人为本基金的会计责任方；
2.本基金的会计年度为公历每年的1月1日至12月31日；
3.本基金的会计核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；
4.会计制度执行国家有关的会计制度；
5.本基金独立建账、独立核算；
6.基金管理人保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，按照有关规定编制基金会计报表；
7.基金托管人定期与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并书面确认。
(二)基金的审计
1.基金管理人聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金年度财务报表及其他规定事项进行审计。会计师事务所及其注册会计师与基金管理人、基金托管人相互独立。
2.会计师事务所更换经办注册会计师时，应事先征得基金管理人同意。
3.基金管理人(或基金托管人)认为有充足理由更换会计师事务所，经基金托管人(或基金管理人)同意，并报中国证监会备案后可以更换。就更换会计师事务所，基金管理人应当依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
十六、基金的信息披露
基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他有关规定。基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应按规定将应予披露的基金信息披露事项在规定时间内通过中国证监会指定的全国性报刊(以下简称“指定报刊”)和基金管理人、基金托管人的互联网网站(以下简称“网站”)等媒介披露。
本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：
1.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
2.对证券投资业绩进行预测；
3.违规承诺收益或者承担损失；
4.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构；
5.登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；
6.中国证监会禁止的其他行为。
本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金信息披露义务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的，以中文文本为准。
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。
公开披露的基金信息包括：
(一)招募说明书
招募说明书是基金向社会公开发售时对基金情况进行说明的法律文件。
基金管理人按照《基金法》、《信息披露办法》、基金合同编制并在基金份额发售的3日前，将基金招募说明书登载在指定报刊和网站上。基金合同生效后，基金管理人应当在每6个月结束之日起45日内，更新招募说明书并登载在网站上，将更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上。基金管理人将在公告的15日前向中国证监会报送更新的招募说明书，并就有关更新内容提供书面说明。更新后的招募说明书公告内容的截止日为每6个月的最后1日。
(二)基金合同、托管协议
基金管理人应在基金份额发售的3日前，将基金合同摘要登载在指定报刊和网站上；基金管理人、基金托管人应将基金合同、托管协议登载在各自网站上。
(三)基金份额发售公告
基金管理人将按照《基金法》、《信息披露办法》的有关规定，就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说明书的当日登载于指定报刊和网站上。
(四)基金合同生效公告
基金管理人将在基金合同生效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。基金合同生效公告中将说明基金募集情况。
(五)基金资产净值公告、基金份额净值公告、基金份额累计净值公告
1.本基金的基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人将至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值；
2.在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人将在每个开放日的次日，通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值；
3.基金管理人将公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值。基金管理人应当在上述市场交易日的次日，将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定报刊和网站上。
(六)基金份额申购、赎回价格公告
基金管理人应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资人能够在基金份额发售网点查阅或者复制前述信息资料。
(七)基金年度报告、基金半年度报告、基金季度报告
1.基金管理人应当在每年结束之日起90日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正文登载于网站上，将年度报告摘要登载在指定报刊上。基金年度报告需经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计后，方可披露；
2.基金管理人应当在上半年结束之日起60日内，编制完成基金半年度报告，并将半年度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定报刊上；
3.基金管理人应当在每个季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上；
4.基金合同生效不足2个月的，本基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。
5.基金定期报告应当按有关规定分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。
(八)临时报告与公告
在基金运作过程中发生如下可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的事件时，有关信息披露义务人应当在2日内编制临时报告书，予以公告，并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案：
1.基金份额持有人大会的召开及决议；
2.终止基金合同；
3.转换基金运作方式；
4.更换基金管理人、基金托管人；
5.基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；
6.基金管理人股东及其出资比例发生变更；
7.基金募集期延长；
8.基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金托管部门负责人发生变动；
9.基金管理人的董事在一年内变更超过50%；
10.基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过30%；
11.涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼；
12.基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查；
13.基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚，基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚；
14.重大关联交易事项；
15.基金收益分配事项；
16.管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更；
17.基金份额净值计价错误达基金份额净值0.5%；
18.基金改聘会计师事务所；
19.基金变更、增加或减少代销机构；
20.基金更换注册登记机构；
21.本基金开始办理申购、赎回；
22.本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更；
23.本基金发生巨额赎回并延期支付；
24.本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请；
25.本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回；
26.中国证监会或基金合同规定的其他事项。
(九)澄清公告
在基金合同存续期限内，任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。
(十)基金份额持有人大会决议
(十一)中国证监会规定的其他信息
(十二)信息披露文件的存放与查阅
基金合同、托管协议、招募说明书或更新后的招募说明书、年度报告、半年度报告、季度报告和基金份额净值公告等文本文件在编制完成后，将存放于基金管理人所在地、基金托管人所在地，供公众查阅。投资人在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复制件或复印件。
投资人也可在基金管理人指定的网站上进行查阅。本基金的信息披露事项将在指定媒体上公告。
本基金的信息披露将严格按照法律法规和基金合同的规定进行。
十七、风险揭示
（一）市场风险
证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括：
1.政策风险。因国家宏观政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发生变化，导致市场价格波动而产生风险。
2.经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券市场的收益水平也呈周期性变化。基金投资于国债与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。
3.利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利率直接影响着国债的价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国债和股票，其收益水平会受到利率变化的影响。
4.上市公司经营风险。上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管理能力、财务状况、市场前景、行业竞争、人员素质等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司经营不善，其股票价格可能下跌，或者能够用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险，但不能完全规避。
5.购买力风险。基金的利润将主要通过现金形式来分配，而现金可能因为通货膨胀的影响而导致购买力下降，从而使基金的实际收益下降。
（二）管理风险
在基金管理运作过程中基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等会影响其对信息的占有和对经济形势、证券价格走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，本基金的收益水平与本基金管理人的管理水平、管理手段和管理技术等相关性较大。因此本基金可能因为基金管理人的因素而影响基金收益水平。
（三）流动性风险
本基金属于开放式基金，在基金的所有开放日，基金管理人都有义务接受投资人的赎回。如果基金资产不能迅速转变成现金，或者变现为现金时使资金净值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水平。尤其是在发生巨额赎回时，如果基金资产变现能力差，可能会产生基金仓位调整的困难，导致流动性风险，可能影响基金份额净值。
（四）本基金的特定风险
1.投资组合保险机制的风险
本基金采用恒定比例投资组合保险机制在理论上可以实现保本的目的，但其中的一个重要假定是投资组合中股票与债券的仓位比例能够根据市场环境的变化作出适时的、连续的调整，而在现实投资过程中可能由于流动性或市场急速下跌这两方面的原因影响到恒定比例投资组合保险机制的保本功能，由此产生的风险为投资组合保险机制的风险。
2.保证风险
本基金在引入保证人机制下也会因下列情况的发生而导致保本期到期日不能偿付投资金额，由此产生担保风险。这些情况包括但不限于：在保本期内本基金更换管理人，保证人不同意担保，且继任基金管理人未提供他人担保的情形；或发生不可抗力事件，导致本基金投资亏损或保证人无法履行保证义务。
3.投资股指期货的特定风险
本基金可投资于股指期货，股指期货作为一种金融衍生品，具备一些特有的风险点。投资股指期货所面临的主要风险是市场风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风险、和操作风险。具体为：
(1)市场风险是指由于股指期货价格变动而给投资者带来的风险。市场风险是股指期货投资中最主要的风险。
(2)流动性风险是指由于股指期货合约无法及时变现所带来的风险。
(3)基差风险是指股指期货合约价格和标的指数价格之间价格差的波动所造成的风险，以及不同股指期货合约价格之间价格差的波动所造成的期限价差风险。
(4)保证金风险是指由于无法及时筹措资金满足建立或维持股指期货合约头寸所要求的保证金而带来的风险。
(5)信用风险是指期货经纪公司违约而产生损失的风险。
(6)操作风险是指由于内部流程的不完善，业务人员出现差错或者疏漏，或者系统出现故障等原因造成损失的风险。
（五）其他风险
1. 因技术因素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；
2. 因基金业务快速发展而在制度建设、人员配备、内控制度建立等方面不完善而产生的风险；
3.因人为因素而产生的风险、如内幕交易、欺诈行为等产生的风险；
4.对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险；
5.因业务竞争压力可能产生的风险；
6.战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险；
7.其他意外导致的风险。
十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算
(一)基金合同的变更
1.基金合同变更内容对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的，应召开基金份额持有人大会，基金合同变更的内容应经基金份额持有人大会决议同意。
(1)转换基金运作方式；
(2) 变更基金类别，但在保本期届满时本基金在不符合保本基金存续条件的情况下按照基金合同约定变更为“国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金”的除外；
(3) 变更基金投资目标、投资范围或投资策略，但在保本期届满时本基金在不符合保本基金存续条件的情况下按照基金合同约定变更为“国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金”并按基金合同约定的“国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金”的投资目标、投资范围和投资策略执行的以及法律法规和中国证监会另有规定的除外；
(4)变更基金份额持有人大会程序；
(5)更换基金管理人、基金托管人；
(6) 保本期内更换保证人或保本义务人，但因保证人或保本义务人发生合并或分立，由合并或分立后的法人或者其他组织承继保证人或保本义务人的权利和义务的除外；
(7)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。但在保本期届满时本基金在不符合保本基金存续条件的情况下按照基金合同约定变更为“国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金”并按基金合同约定的“国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金”的管理费率和托管费率计提管理费和托管费的以及根据适用的相关规定提高该等报酬标准的除外；
(8)本基金与其他基金的合并；
(9)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项；
(10)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。
但出现下列情况时，可不经基金份额持有人大会决议，由基金管理人和基金托管人同意变更后公布，并报中国证监会备案：
(1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用；以及在保本期届满时本基金在不符合保本基金存续条件的情况下按照基金合同约定变更为“国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金”并按基金合同约定的“国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金”的管理费率和托管费率计提管理费和托管费；
(2) 在保本期届满时本基金在不符合保本基金存续条件的情况下按照基金合同约定变更为“国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金”，并按基金合同约定的“国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金”的投资目标、投资范围和投资策略执行；
(3)法律法规要求增加的基金费用的收取；
(4)在法律法规和基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、赎回费率或收费方式；
(5)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改；
(6)对基金合同的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生重大变化；
(7)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；
(8)按照法律法规或基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。
2.关于变更基金合同的基金份额持有人大会决议应报中国证监会核准或备案，并于中国证监会核准或出具无异议意见后生效执行，并自生效之日起2日内在至少一种指定媒体公告。
(二)基金合同的终止
有下列情形之一的，基金合同经中国证监会核准后将终止：
1.基金份额持有人大会决定终止的；
2.基金管理人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金管理人的职务，而在6个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务；
3.基金托管人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金托管人的职务，而在6个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务；
4.中国证监会规定的其他情况。
(三)基金财产的清算
1.基金财产清算组
(1)基金合同终止时，成立基金财产清算组，基金财产清算组在中国证监会的监督下进行基金清算。
(2)基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人员。
(3)基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算组可以依法进行必要的民事活动。
2.基金财产清算程序
基金合同终止，应当按法律法规和基金合同的有关规定对基金财产进行清算。基金财产清算程序主要包括：
(1)基金合同终止后，发布基金财产清算公告；
(2)基金合同终止时，由基金财产清算组统一接管基金财产；
(3)对基金财产进行清理和确认；
(4)对基金财产进行估价和变现；
(5)聘请会计师事务所对清算报告进行审计；
(6)聘请律师事务所出具法律意见书；
(7)将基金财产清算结果报告中国证监会；
(8)参加与基金财产有关的民事诉讼；
(9)公布基金财产清算结果；
(10)对基金剩余财产进行分配。
3.清算费用
清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。
4.基金财产按下列顺序清偿：
(1)支付清算费用；
(2)交纳所欠税款；
(3)清偿基金债务；
(4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
基金财产未按前款(1)－(3)项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。
5.基金财产清算的公告
基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算组公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算结果经会计师事务所审计，律师事务所出具法律意见书后，由基金财产清算组报中国证监会备案并公告。
6.基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。
十九、基金合同的内容摘要
(一)基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
1. 基金管理人的权利
根据《基金法》及其他有关法律法规，基金管理人的权利为：
(1) 依法募集资金；
(2) 自基金合同生效之日起，依照有关法律法规和基金合同的规定独立运用并管理基金财产；
(3) 依照基金合同收取基金管理费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入；
(4) 销售基金份额；
(5) 依法召集基金份额持有人大会；
(6) 根据基金合同及有关规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了基金合同或有关法律法规规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
(7) 在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
(8) 选择、委托、更换代销机构，并依据基金销售服务代理协议和有关法律法规，对其相关行为进行监督和处理；
(9) 自行担任或委托其他符合条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注册登记业务并获得基金合同规定的费用；
(10) 依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
(11) 在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回申请；
(12) 在符合有关法律法规和基金合同的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则，在法律法规和基金合同规定的范围内决定和调整基金的除调高托管费率和管理费率之外的相关费率结构和收费方式；
(13) 依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
(14) 在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券；
(15) 以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
(16) 选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；
(17) 法律法规和基金合同规定的其他权利。
2. 基金管理人的义务
根据《基金法》及其他有关法律法规，基金管理人的义务为：
(1) 依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
(2) 办理基金备案手续；
(3) 自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；
(4) 配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；
(5) 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；
(6) 除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
(7) 依法接受基金托管人的监督；
(8) 按有关规定计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
(9) 采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定；
(10) 按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
(11) 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
(12) 编制中期和年度基金报告；
(13) 严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
(14) 保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；
(15) 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
(16) 依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
(17) 严格遵守基金合同中有关保本和保本条款的规定；
(18) 保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
(19) 以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
(20) 组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
(21) 因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
(22) 基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；
(23) 按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料；
(24) 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；
(25) 执行生效的基金份额持有人大会决议；
(26) 不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；
(27) 依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管理；
(28) 法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。
3. 基金托管人的权利
根据《基金法》及其他有关法律法规，基金托管人的权利为：
(1) 依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入；
(2) 监督基金管理人对本基金的投资运作；
(3) 自本基金合同生效之日起，依法保管基金资产；
(4) 在基金管理人更换时，提名新任基金管理人；
(5) 根据本基金合同及有关规定监督基金管理人，对于基金管理人违反本基金合同或有关法律法规规定的行为，对基金资产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应及时呈报中国证监会；
(6) 依法召集基金份额持有人大会；
(7) 按规定取得基金份额持有人名册资料；
(8) 法律法规和基金合同规定的其他权利。
4. 基金托管人的义务
根据《基金法》及其他有关法律法规，基金托管人的义务为：
(1) 安全保管基金财产；
(2) 设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
(3) 对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；
(4) 除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
(5) 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
(6) 按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；
(7) 保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；
(8) 对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
(9) 保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
(10) 按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
(11) 办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
(12) 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；
(13) 按照规定监督基金管理人的投资运作；
(14) 按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
(15) 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
(16) 按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会；
(17) 因违反基金合同导致基金财产损失，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
(18) 基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管理人追偿；
(19) 参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
(20) .面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行业监督管理机构，并通知基金管理人；
(21) 执行生效的基金份额持有人大会决议；
(22) 不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；
(23) 建立并保存基金份额持有人名册；
(24) 法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。
5. 基金份额持有人的权利
根据《基金法》及其他有关法律法规，基金份额持有人的权利为：
(1) 分享基金财产收益；
(2) 参与分配清算后的剩余基金财产；
(3) 依法申请赎回其持有的基金份额；
(4) 按照规定要求召开基金份额持有人大会；
(5) 出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；
(6) 查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
(7) 监督基金管理人的投资运作；
(8) 对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；
(9) 法律法规和基金合同规定的其他权利。
每份基金份额具有同等的合法权益。
6. 基金份额持有人的义务
根据《基金法》及其他有关法律法规，基金份额持有人的义务为：
(1) 遵守法律法规、基金合同及其他有关规定；
(2) 交纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用；
(3) 在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任；
(4) 不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法权益的活动；
(5) 执行生效的基金份额持有人大会决议；
(6) 返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人及基金管理人的代理人、基金托管人、代销机构、其他基金份额持有人处获得的不当得利；
(7) 法律法规和基金合同规定的其他义务。
(二)基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
1. 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成。基金份额持有人持有的每一基金份额具有同等的投票权。
2. 召开事由
(1) 当出现或需要决定下列事由之一的，经基金管理人、基金托管人或持有基金份额10%以上(含10%，下同)的基金份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同)就同一事项书面要求时，应当召开基金份额持有人大会：
1) 终止基金合同；
2) 转换基金运作方式；
3) 变更基金类别，但在保本期届满时本基金在不符合保本基金存续条件的情况下按照基金合同约定变更为“国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金”的除外；
4) 变更基金投资目标、投资范围或投资策略，但在保本期届满时本基金在不符合保本基金存续条件的情况下按照基金合同约定变更为“国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金”并按基金合同约定的“国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金”的投资目标、投资范围和投资策略执行的以及法律法规和中国证监会另有规定的除外；
5) 变更基金份额持有人大会程序；
6) 更换基金管理人、基金托管人；
7) 保本期内更换保证人或保本义务人，但因保证人或保本义务人发生合并或分立，由合并或分立后的法人或者其他组织承继保证人或保本义务人的权利和义务的除外；
8) 提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，但在保本期届满时本基金在不符合保本基金存续条件的情况下按照基金合同约定变更为“国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金”并按基金合同约定的“国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金”的管理费率和托管费率计提管理费和托管费的以及法律法规要求提高该等报酬标准的除外；
9) 本基金与其他基金的合并；
10) 对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项；
11) 法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。
(2) 出现以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人协商后修改基金合同，不需召开基金份额持有人大会：
1) 调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用；以及在保本期届满时本基金在不符合保本基金存续条件的情况下按照基金合同约定变更为“国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金”并按基金合同约定的“国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金”的管理费率和托管费率计提管理费和托管费；
2) 在保本期届满时本基金在不符合保本基金存续条件的情况下按照基金合同约定变更为“国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金”，并按基金合同约定的“国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金”的投资目标、投资范围和投资策略执行；
3) 法律法规要求增加的基金费用的收取；
4) 在法律法规和基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、赎回费率或收费方式；
5) 因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改；
6) 对基金合同的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生重大变化；
7) 基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；
8) 按照法律法规或基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。
3. 召集人和召集方式
(1) 除法律法规或本基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集。基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集。
(2) 基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集。
(3) 代表基金份额10%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额10%以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开。
(4) 代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会，但应当至少提前30日向中国证监会备案。
(5) 基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
4. 召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
(1) 基金份额持有人大会的召集人(以下简称“召集人”)负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。召开基金份额持有人大会，召集人必须于会议召开日前30日在指定媒体公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容：
1) 会议召开的时间、地点和出席方式；
2) 会议拟审议的主要事项；
3) 会议形式；
4) 议事程序；
5) 有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人权益登记日；
6) 代理投票的授权委托书的内容要求(包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有效期限等)、送达时间和地点；
7) 表决方式；
8) 会务常设联系人姓名、电话；
9) 出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
10) 召集人需要通知的其他事项。
(2) 采用通讯方式开会并进行表决的情况下，由召集人决定通讯方式和书面表决方式，并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。
(3) 如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
5. 基金份额持有人出席会议的方式
(1) 会议方式
1) 基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。
2) 现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席，如基金管理人或基金托管人拒不派代表出席的，不影响表决效力。
3) 通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决。
4) 会议的召开方式由召集人确定。
(2) 召开基金份额持有人大会的条件
1) 现场开会方式
在同时符合以下条件时，现场会议方可举行：
a. 对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示，全部有效凭证所对应的基金份额应占权益登记日基金总份额的50%以上(含50%，下同)；
b. 到会的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭证、代理人身份证明、委托人持有基金份额的凭证及授权委托代理手续完备，到会者出具的相关文件符合有关法律法规和基金合同及会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的注册登记资料相符。
2) 通讯开会方式
在同时符合以下条件时，通讯会议方可举行：
a. 召集人按本基金合同规定公布会议通知后，在2个工作日内连续公布相关提示性公告；
b. 召集人按基金合同规定通知基金托管人或/和基金管理人(分别或共同称为“监督人”)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；
c. 召集人在监督人和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统计基金份额持有人的书面表决意见，如基金管理人或基金托管人经通知拒不到场监督的，不影响表决效力；
d.本人直接出具书面意见和授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的50%以上；
e.直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人提交的持有基金份额的凭证、授权委托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定，并与注册登记机构记录相符。
6. 议事内容与程序
(1) 议事内容及提案权
1) 议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内容。
2) 基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额10%以上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案。
3) 对于基金份额持有人提交的提案，大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核：
关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系，并且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对于不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。
程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题做出决定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定，并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。
4) 单独或合并持有权益登记日基金总份额10％以上的基金份额持有人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，未获基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议，其时间间隔不少于6个月。法律法规另有规定的除外。
5) 基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后，如果需要对原有提案进行修改，应当在基金份额持有人大会召开前30日及时公告。否则，会议的召开日期应当顺延并保证至少与公告日期有30日的间隔期。
(2) 议事程序
1) 现场开会
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及注意事项，确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，经合法执业的律师见证后形成大会决议。
大会由召集人授权代表主持。基金管理人为召集人的，其授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权代表主持；如果基金管理人和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额50%以上多数选举产生一名代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。
召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名称)、身份证号码、持有或代表有表决权的基金份额数量、委托人姓名(或单位名称)等事项。
2) 通讯方式开会
在通讯表决开会的方式下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决截止日期后第2个工作日在公证机关及监督人的监督下由召集人统计全部有效表决并形成决议。如监督人经通知但拒绝到场监督，则在公证机关监督下形成的决议有效。
(3) 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
7. 决议形成的条件、表决方式、程序
(1) 基金份额持有人所持每一基金份额享有平等的表决权。
(2) 基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
1) 一般决议
一般决议须经出席会议的基金份额持有人(或其代理人)所持表决权的50%以上通过方为有效，除下列2)所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过；
2) 特别决议
特别决议须经出席会议的基金份额持有人(或其代理人)所持表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方为有效；涉及更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方式、终止基金合同必须以特别决议通过方为有效。
(3) 基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会核准或者备案，并予以公告。
(4) 采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则表面符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
(5) 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
(6) 基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。
8. 计票
(1) 现场开会
1) 如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集，则基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额持有人代表与基金管理人、基金托管人授权的一名监督员共同担任监票人；但如果基金管理人和基金托管人的授权代表未出席，则大会主持人可自行选举三名基金份额持有人代表担任监票人。
2) 监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点，由大会主持人当场公布计票结果。
3) 如大会主持人对于提交的表决结果有异议，可以对投票数进行重新清点；如大会主持人未进行重新清点，而出席大会的基金份额持有人或代理人对大会主持人宣布的表决结果有异议，其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，大会主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。
(2) 通讯方式开会
在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监票人在监督人派出的授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证；如监督人经通知但拒绝到场监督，则大会召集人可自行授权3名监票人进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。
9. 基金份额持有人大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时间、方式
(1) 基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。关于本部分第2条所规定的第1)-8)项召开事由的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准生效后方可执行，关于本部分第2条所规定的第9)、10)项召开事由的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准或出具无异议意见后方可执行。
(2) 生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会决议。
(3) 基金份额持有人大会决议应自生效之日起2日内在指定媒体公告。如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
10. 法律法规或监管部门对基金份额持有人大会另有规定的，从其规定。
(三)基金合同解除和终止的事由、程序
1. 本基金合同的终止
有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将终止：
(1) 基金份额持有人大会决定终止的；
(2) 基金管理人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金管理人的职务，而在6个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务；
(3) 基金托管人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金托管人的职务，而在6个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务；
(4) 中国证监会规定的其他情况。
2. 基金财产的清算
(1) 基金财产清算组
1) 基金合同终止时，成立基金财产清算组，基金财产清算组在中国证监会的监督下进行基金清算。
2) 基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人员。
3) 基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算组可以依法进行必要的民事活动。
(2) 基金财产清算程序
基金合同终止，应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产进行清算。基金财产清算程序主要包括：
1) 基金合同终止后，发布基金财产清算公告；
2) 基金合同终止时，由基金财产清算组统一接管基金财产；
3) 对基金财产进行清理和确认；
4) 对基金财产进行估价和变现；
5) 聘请会计师事务所对清算报告进行审计；
6) 聘请律师事务所出具法律意见书；
7) 将基金财产清算结果报告中国证监会；
8) 参加与基金财产有关的民事诉讼；
9) 公布基金财产清算结果；
10) 对基金剩余财产进行分配。
(3) 清算费用
清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。
(4) 基金财产按下列顺序清偿：
1) 支付清算费用；
2) 交纳所欠税款；
3) 清偿基金债务；
4) 按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
基金财产未按前款1)－3)项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。
(5) 基金财产清算的公告
基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算组公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算结果经会计师事务所审计，律师事务所出具法律意见书后，由基金财产清算组报中国证监会备案并公告。
(6) 基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。
(四)争议解决方式
对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议，基金合同当事人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终局的，对各方当事人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。
争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
本基金合同受中国法律管辖。
(五)基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式。
本基金合同可印制成册，供投资人在基金管理人、基金托管人、代销机构和注册登记机构办公场所查阅，但其效力应以基金合同正本为准。
二十、托管协议的内容摘要
（一）托管协议当事人
1.基金管理人
名称：国泰基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心39楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心39楼
邮政编码：200120
法定代表人：陈勇胜
成立时间： 1998年3月5日
批准设立机关：中国证监会
批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]5号
组织形式：有限责任公司
注册资本：壹亿壹仟万元人民币
存续期间：持续经营
经营范围：基金募集；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务。
2.基金托管人
名称：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)
住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
邮政编码：518040
法定代表人：傅育宁
成立时间：1987年4月8日
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[2002]83号
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务。外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；结汇、售汇；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；发行和代理发行股票以外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营和代客外汇买卖；资信调查、咨询、见证业务；离岸金融业务。经中国人民银行批准的其他业务。
组织形式：股份有限公司
注册资本：人民币215.77亿元
存续期间：持续经营
（二）基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
1. 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象进行监督。
(1) 本基金将投资于以下金融工具：
在保本期内，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内上市交易的股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、权证、股指期货及中国证监会允许投资的其他金融工具，但需符合中国证监会的相关规定。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
在过渡期内，基金管理人应在过渡期内使可变现的基金资产保持为现金形式。
本基金若变更为“国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金”时，投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内上市交易的股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货及中国证监会允许投资的其他金融工具，但需符合中国证监会的相关规定。如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
(2) 本基金不得投资于相关法律、法规、部门规章及《基金合同》禁止投资的投资工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围；如法律法规或中国证监会变更对权证或资产支持证券等投资的比例限制的，基金管理人在履行适当程序后，可相应调整本基金的投资比例上限规定，不需经基金份额持有人大会审议。
对基金管理人发送的不符合基金合同规定的投资行为，基金托管人可以拒绝执行，并书面通知基金管理人；对于已经执行的投资，基金托管人发现该投资行为不符合基金合同的规定的，基金托管人应书面通知基金管理人进行整改，并将该情况报告中国证监会。
2. 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资、融资比例进行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的，基金管理人应事先向基金托管人提供投资品种池，以便基金托管人对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督。
本基金的投融资比例：
在保本期内，本基金的投资组合比例为：股票、权证、股指期货等权益类资产占基金资产的0%-40%；债券、货币市场工具等固定收益类资产占基金资产的60%-100%，其中基金保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的5%。本基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不超过基金持有的股票总市值。基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）不超过基金资产的40%。
当法律法规的相关规定变更时，基金管理人在履行适当程序后可对上述资产配置比例进行适当调整。
在过渡期内，基金管理人应在过渡期内使可变现的基金资产保持为现金形式。
本基金若变更为“国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金”的，本基金的投资组合比例为：股票、权证等资产占基金资产的30%-80%，债券、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的20%-70%，其中，本基金保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。股指期货的投资比例及限制按照法律法规及中国证监会相关规定执行。
当法律法规的相关规定变更时，基金管理人在履行适当程序后可对上述资产配置比例进行适当调整。
本基金投资组合遵循以下投资限制：
(1) 在保本期内，本基金的投资组合限制为：
1) 持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10%；
2) 本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%；
3) 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%；
4) 本基金在任何交易日买入权证的总金额，不超过上一交易日基金资产净值的0.5%，基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的3%，基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的10%。法律法规或中国证监会另有规定的，遵从其规定；
5) 现金或者到期日不超过1年的政府债券合计不低于基金资产净值的5%；
6) 本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%；
7) 本基金持有的同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的10%；
8) 本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的10%；
9) 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；
10) 本基金财产参与股票发行申购，所申报的金额不得超过本基金的总资产，所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
11) 本基金不得违反《基金合同》关于投资范围和投资比例的约定；
12) 本基金参与股指期货交易应当符合基金合同约定的保本策略和投资目标，且每日所持期货合约及有价证券的最大可能损失不得超过基金净资产扣除用于保本部分资产后的余额；本基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不超过基金持有的股票总市值；基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）不超过基金资产的40%；基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%；；
13) 相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。
如果法律法规对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金管理人履行相应的程序后，本基金投资不再受相关限制。
因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
(2) 本基金若变更为“国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金”的，本基金的投资组合限制为：
1) 本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的10％；
2) 本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3％；
3) 基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的10％；
4) 基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的10％；
5) 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%；
6) 本基金的投资组合比例为：股票、权证等资产占基金资产的30％-80％；债券、货币市场工具、现金、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的20％-70％；股指期货的投资比例及限制按照法律法规及中国证监会相关规定执行，当法律法规的相关规定变更时，基金管理人在履行适当程序后可对上述资产配置比例进行适当调整；
7) 本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的10％；
8) 本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20％；
9) 本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的10％；
10) 基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％；
11) 本基金应投资于信用级别评级为BBB 以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3 个月内予以全部卖出；
12) 基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
13) 本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的0.5％；
14) 保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券；本基金投资股指期货的，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券；
15) 本基金参与股指期货交易依据下列标准建构组合：
(a)本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的10%；
(b)本基金在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和不得超过基金资产净值的95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
(c)本基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过本基金持有的股票总市值的20%；
(d)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；
(e)本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%；
(f)法律法规和中国证监会规定的其他投资比例限制。
如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金在履行适当程序后不再受相关限制。
因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10 个交易日内进行调整。法律法规另有规定的从其规定。
基金管理人应当自本基金变更为“国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金”之日起3个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金变更之日起开始。
3. 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对本托管协议第十五条第九款基金投资禁止行为进行监督。基金托管人通过适当的监督方式对基金管理人基金投资禁止行为和关联交易进行监督。根据法律法规有关基金禁止从事关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应事先相互提供与本机构有控股关系的股东、与本机构有其他重大利害关系的公司名单及有关关联方发行的证券名单（以下简称“关联交易名单”）。基金管理人和基金托管人有责任确保关联交易名单的真实性、准确性、完整性，并负责及时将更新后的名单发送给对方。
若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行法律法规禁止基金从事的关联交易时，如基金托管人提醒基金管理人后仍无法阻止关联交易发生时，基金托管人有权向中国证监会报告。
4. 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人参与银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单。基金管理人有责任确保及时将更新后的交易对手名单发送给基金托管人，否则由此造成的损失应由基金管理人承担。基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。在基金存续期间基金管理人可以调整交易对手名单，但应将调整结果至少提前一个工作日书面通知基金托管人。新名单确定前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。
基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行交易，并负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失。若未履约的交易对手在基金管理人确定的时间内仍未承担违约责任及其他相关法律责任的，基金管理人可以对相应损失先行予以承担，然后再向相关交易对手追偿。基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人，基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。
5. 本基金投资流通受限证券，应遵守《关于规范基金投资非公开发行证券行为的紧急通知》、《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》等有关法律法规规定。
(1)本协议所称的流通受限证券，包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券，不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。
本基金可以投资经中国证监会批准的非公开发行证券，且限于由中国证券登记结算有限责任公司或中央国债登记结算有限责任公司负责登记和存管的，并可在证券交易所或全国银行间债券市场交易的证券。
基金不得投资未经中国证监会批准的非公开发行证券。
基金参与非公开发行证券的认购，不得预付任何形式的保证金，法律法规或中国证监会另有规定的除外。
基金不得投资有锁定期但锁定期不明确的证券，且锁定期不得超过本基金的剩余期限。
(2)基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前，向基金托管人提供经基金管理人董事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制制度。基金投资非公开发行股票，基金管理人还应提供基金管理人董事会批准的流动性风险处置预案。上述资料应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例控制情况。
基金管理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述资料书面发至基金托管人，保证基金托管人有足够的时间进行审核。基金托管人应在收到上述资料后两个工作日内，以书面或其他双方认可的方式确认收到上述资料。
基金管理人对本基金投资受限证券的流动性风险负责，确保对相关风险采取积极有效的措施，在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问题。如因基金巨额赎回或市场发生剧烈变动等原因而导致基金现金周转困难时，基金管理人应保证提供足额现金确保基金的支付结算，并承担所有损失。对本基金因投资受限证券导致的流动性风险，基金托管人不承担任何责任。
(3)基金投资流通受限证券前，基金管理人应向基金托管人提供符合法律法规要求的有关书面信息，包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文件、发行证券数量、发行价格、锁定期，基金拟认购的数量、价格、总成本、应划付的认购款、资金划付时间等。基金管理人应保证上述信息的真实、完整，并应至少于拟执行投资指令前两个工作日将上述信息书面发至基金托管人，保证基金托管人有足够的时间进行审核。
由于基金管理人未及时提供有关证券的具体的必要的信息，致使托管人无法审核认购指令而影响认购款项划拨的，基金托管人免于承担责任。
(4)基金托管人依照法律法规，《基金合同》，《托管协议》审核基金管理人投资流通受限证券的行为。如发现基金管理人违反了《基金合同》、《托管协议》以及其他相关法律法规的有关规定，应及时通知基金管理人，并呈报中国证监会，同时采取合理措施保护基金投资人的利益。基金托管人有权对基金管理人的违法、违规以及违反《基金合同》、《托管协议》投资指令不予执行，并立即通知基金管理人纠正，基金管理人不予纠正或已代表基金签署合同不得不执行时，基金托管人应向中国证监会报告。
6. 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。
7. 基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反法律法规、基金合同和本托管协议的规定，应及时以电话提醒或书面提示等方式通知基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到通知后应及时核对并回复基金托管人，对于收到的书面通知基金管理人应以书面形式给基金托管人发出回函，就基金托管人的疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限。在上述规定期限内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
8. 基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和本托管协议对基金业务执行核查。包括但不限于：对基金托管人发出的提示，基金管理人应在规定时间内答复并改正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法律法规、基金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
9. 若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人及时纠正，由此造成的损失由基金管理人承担。
10. 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。
（三）基金管理人对基金托管人的业务核查
1.管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
2.管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金合同、本协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托管人收到书面通知后应及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。
3.托管人有义务配合和协助基金管理人依照法律法规、基金合同和本托管协议对基金业务执行核查，包括但不限于：对基金管理人发出的书面提示，基金托管人应在规定时间内答复并改正，或就基金管理人的疑义进行解释或举证；基金托管人应积极配合提供相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性。
4.管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。
（四）基金财产的保管
1. 基金财产保管的原则
(1) 基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
(2) 基金托管人应安全保管基金财产。
(3) 基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。
(4) 基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。
(5) 基金托管人根据基金管理人的指令，按照基金合同和本协议的约定保管基金财产。未经基金管理人的正当指令，不得自行运用、处分、分配基金的任何资产。属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭失，由此产生的责任应由基金托管人承担。
(6) 对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的，基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。基金管理人未及时催收给基金财产造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失。
(7) 基金托管人应安全、完整地保管基金资产；未经基金管理人的正当指令，不得自行运用、处分、分配基金的任何资产。不属于基金托管人实际有效控制下的实物证券的损坏、灭失，基金托管人不承担责任。
(8) 除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托第三人托管基金财产。
2. 基金募集期间及募集资金的验资
(1) 基金募集期间募集的资金应存入“基金募集专户”。该账户由基金管理人开立并管理。
(2) 基金募集期满或基金停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，基金管理人应将属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金银行账户，同时在规定时间内，基金管理人应聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资，出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的2名或2名以上中国注册会计师签字方为有效。
(3) 若基金募集期限届满，未能达到基金合同生效的条件，由基金管理人按规定办理退款等事宜。
3. 基金银行账户的开立和管理
(1) 基金托管人以基金的名义在其营业机构开立基金的银行账户，保管基金的银行存款，并根据基金管理人的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人刻制、保管和使用。
(2) 基金银行账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
(3) 基金银行账户的开立和管理应符合法律法规及银行业监督管理机构的有关规定。
4. 基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理
(1) 基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为基金开立基金托管人与基金联名的证券账户。
(2) 基金证券账户的开立和使用，仅限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
(3) 基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责，账户资产的管理和运用由基金管理人负责。
(4) 基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作，基金管理人应予以积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。
(5) 若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他投资品种的投资业务，涉及相关账户的开立、使用的，若无相关规定，则基金托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。
5. 债券托管专户的开设和管理
基金合同生效后，基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责任公司的有关规定，在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管账户，并代表基金进行银行间市场债券的结算。基金管理人和基金托管人共同代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议。
6. 其他账户的开立和管理
(1) 因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律法规和基金合同的规定，由基金托管人负责开立。新账户按有关规定使用并管理。
(2) 法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办理。
7. 基金财产投资的有关有价凭证等的保管
基金财产投资的有关实物证券等有价凭证按约定由基金托管人存放于基金托管人的保管库，或存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司或票据营业中心的代保管库，实物保管凭证由基金托管人持有。实物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管人根据基金管理人的指令办理。基金托管人对由上述存放机构及基金托管人以外的机构实际有效控制的有价凭证不承担保管责任。
8. 与基金财产有关的重大合同的保管
由基金管理人代表基金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人保管。除本协议另有规定外，基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大合同应保证基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人应在重大合同签署后及时将重大合同传真给基金托管人，并在三十个工作日内将正本送达基金托管人处。重大合同的保管期限为基金合同终止后15年。
（五）基金资产净值计算与复核
1.基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。
基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总数，基金份额净值的计算，精确到0.001元，小数点后第四位四舍五入，国家另有规定的，从其规定。
基金管理人每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，经基金托管人复核，按规定公告。
2.复核程序
基金管理人每工作日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。
3.根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致意见的，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。
（六）基金份额持有人名册的登记与保管
基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称、证件号码和持有的基金份额。基金份额持有人名册由基金注册登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，基金管理人和基金托管人应分别保管基金份额持有人名册，保存期不少于15年。如不能妥善保管，则按相关法规承担责任。
在基金托管人要求或编制半年报和年报前，基金管理人应将有关资料送交基金托管人，不得无故拒绝或延误提供，并保证其的真实性、准确性和完整性。基金管理人和托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。
（七）争议解决方式
因本协议产生或与之相关的争议，双方当事人应通过协商、调解解决，协商、调解不能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为上海市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。
争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
本协议受中国法律管辖。
（八）托管协议的修改与终止
1. 托管协议的变更程序
本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会核准或备案后生效。
2. 基金托管协议终止出现的情形
(1) 基金合同终止；
(2) 基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产；
(3) 基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权；
(4) 发生法律法规或基金合同规定的终止事项。
二十一、对基金份额持有人的服务
基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管理人可根据基金份额持有人的需要和市场的变化，不断完善并增加、修改这些服务项目:
（一）客户服务专线
1、理财咨询
每周一至周五，8：30——20：00，人工理财咨询、账户查询、投资人个人资料完善等。
2、全天候的7×24 小时电话自助查询（基金净值、账户信息、公司介绍、产品介绍、交易费率等）。
3、7×24 小时留言信箱。若不在人工服务时间或座席烦忙，可留言，基金管理人会尽快在2 个工作日内回电。
4、直销客户在签订远程交易协议后可以开通电话自助交易和传真交易。
（二）信访服务
1、投资人可以通过信函、电邮、传真等信访方式提出咨询、建议、投诉等需求，基金管理人将尽快给予回复，并在处理进程中随时给予跟踪反馈。
2、对于在非工作日送达的信件，基金管理人将顺延一个工作日回复。
（三）公司网站服务
1、信息查询：基金净值、公司动态、公司和基金的公告、投资人个人账户信息、销售网点、企业年金信息等。
2、基金网上交易：工商银行借记卡用户、建设银行借记卡用户、农业银行借记卡用户、招商银行借记卡用户、兴业银行借记卡用户等可以通过基金管理人网站实现网上开户和交易。
3、网站客户资料修改：投资人可在基金管理人网站的账户查询栏下实现客户资料的修改和完善。
4、投资者教育：包括基金理财基金本职、最新热点问题、投资实务、理财工具、风险提示等专栏，注重基金管理人与投资人之间的交流与沟通。
5、操作指南：无论是直销、代销，还是网上交易的投资人都能获得详细的操作流程。
6、在线服务：WEBCALL 人工在线咨询服务（每周一至周五，8：30-20：00）、客户留言版、交易指南、直销类单据下载
7、短信与电子邮件定制：通过“账户查询”系统订制免费短信和电子邮件资讯。
8、国泰QQ通：投资人可以通过加入国泰QQ 群获得及时在线交流和服务支持。
9、信息披露：按照法律规定披露基金管理人管理基金的持仓、资产、投资收益等信息，供投资人定期了解基金运作的最新情况。
10、理财资讯：目前理财资讯产品包括《市场周刊》、《季度策略报告》、《国泰基金快讯》、《最新市场新闻》、《市场热点要闻点评》等，与投资人展示公司的市场研究成果，交流市场研判观点。
11、互动专区：提供投资人参与公司各种理财活动的在线平台，包括最新活动介绍、现场活动报道、在线活动参与等。
（四） 短信提示发送服务
投资人可以通过拨打基金管理人客户服务电话、网站申请订制（退订）免费的手机短信资讯。
1、净值订制：每周六上午向所有订制本服务的投资人发送持有基金周末净值。
2、分红提示：当旗下基金向投资人分红，基金管理人将发送短信通知，投资人可及时修改分红方式、查阅分红情况。
3、生日、节日祝福：基金管理人会及时向投资人送出生日、节日祝福。
4、新产品发行通知：每当基金管理人发行新的基金，会在第一时间通知现有的投资人。
5、交易确认：投资人的基金申购、赎回、修改分红方式等交易申请的确认结果将于T+2日确认后，以手机短信的方式告知交易结果。
6、移动资讯刊物：提供投资人订制公司资讯产品的手机版，便于投资人随时掌握最新市场信息。
（五）资料寄送服务
在从销售机构获取准确的邮政地址和邮政编码的前提下，基金管理人将负责寄送以下资料：
1、基金投资人对账单
每次交易结束后，可在T+2 个工作日后通过销售机构的网点查询和打印确认单；每季度结束后1 个月内，向有交易的持有人以书面形式寄送；每年度结束后1 个月内，向所有持有人以书面形式寄送；
2、其他相关的信息资料。
（六）电子邮件电子刊物发送服务
基金管理人每周向订制邮件服务的投资人发送《国泰周刊》，不定期发送《国泰快讯》、《基金公告》等。
1、《国泰周报》：包含本公司旗下基金的净值表现，公司和基金的公告，以及公司动态等内容，方便投资人及时了解各项信息。
2、《国泰快讯》：对热点宏观经济、宏观政策、证券市场的变化进行及时点评，公司重要公告、活动通知，以及投资人关心的热点问题解答等。
3、《最新公告》：提供投资人及时了解公司基金产品与管理人的定期和不定期公告披露信息。
4、电子月度交易对账单：更快捷、绿色的电子化交易对账单，每月前5 个工作日内向在月度内基金账户发生交易的基金持有人预留的电子邮箱递送，提供投资人了解账户变动情况和最新公司及产品动态信息。
（七）交易服务
1、多样化的委托下单方式：投资人可以通过基金管理人及其代理销售机构提供的柜台下单、电话下单、传真下单、网上交易下单等多种交易服务。
基金管理人向投资人提供包括包括工商银行借记卡、农业银行借记卡、建设银行借记卡、招商银行借记卡、兴业银行借记卡等通过公司网站进行的电子化基金交易，并享受相应交易费率优惠。
2、基金间转换服务：投资人可以在同一销售机构，对基金管理人旗下的部分开放式基金产品进行转换。开通基金间转换业务的销售机构，由本基金管理人届时公告。
3、定期定额投资计划：投资人可以在本基金销售机构申请，约定每期扣款时间、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请。开通定期定额投资计划的销售机构，由本基金管理人届时公告。
（八）投诉受理
1、投资人可以通过拨打基金管理人客户服务中心电话或以书信、电子邮件、传真等方式，对基金公司和销售网点所提供的服务进行投诉。
2、对于工作日受理的投诉，原则上采取当日回复，对于不能及时回复的投诉，基金管理人承诺将充分与投资人做好沟通。
3、对于非工作日提出的投诉，基金管理人将在顺延的工作日回复。
（九）联系基金管理人
1、网址：www.gtfund.com
2、电子邮箱：service@gtfund.com
3、客户服务热线：400-888-8688（全国免长途话费），021-38569000
4、客户服务传真：021-38561700
5、基金管理人办公地址：上海浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心39楼 邮编：200120
二十二、其他应披露事项
基金合同如有未尽事宜，由基金合同当事人各方按有关法律法规和规定协商解决。
二十三、招募说明书存放及其查阅方式
本招募说明书存放在本基金管理人、基金托管人、基金代销机构和注册登记机构的办公场所，投资人可在办公时间免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书正本为准。
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。
二十四、备查文件
以下备查文件存放在本基金管理人、基金托管人的办公场所。投资人可在办公时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。
（一）中国证监会核准国泰保本混合型证券投资基金募集的文件
（二）《国泰保本混合型证券投资基金基金合同》
（三）《国泰保本混合型证券投资基金托管协议》
（四）法律意见书
（五）基金管理人业务资格批件、营业执照
（六）基金托管人业务资格批件、营业执照
（七）《国泰保本混合型证券投资基金担保函》
国泰基金管理有限公司
2011年3月11日
附件、担 保 协 议
担 保 协 议
编号：WTBZ〔2010〕078号
甲 方：国泰基金管理有限公司
住 所：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心39楼
法定代表人：陈勇胜
乙 方：重庆市三峡担保集团有限公司
住 所：重庆市渝中区中华路178号国际商务中心6楼
法定代表人：李卫东
鉴于
1、作为基金管理人，甲方应为国泰保本混合型证券投资基金（以下简称“本基金”，该名称暂定，最终以中国证监会核准的名称为准）的基金份额持有人的利益代表基金份额持有人就《国泰保本混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）约定的保本条款签订本担保协议；
2、乙方同意为《基金合同》中所作的保本承诺向本基金的基金份额持有人提供担保；
为此，甲乙双方依照国家法律法规的规定，经协商一致，订立本协议。
第一条 合作基本原则
1、甲方作为本基金的管理人，在遵守《基金合同》、《国泰保本混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“《招募说明书》”）的前提下，自主承担本基金的投资管理和风险控制，对本基金的投资运作负全部责任；
2、本基金投资与运作方案的设计应以能够达到《基金合同》中的预期目标为原则；
3、乙方作为本基金的担保人，对本基金的运作享有知情权和监督权，但不应干扰甲方对本基金的正常管理运作。
第二条 担保人的主体资格
1、乙方应当符合以下条件：
（1）注册资本不低于10亿元人民币；
（2）上一年度经审计的净资产不低于20亿元人民币；
（3）成立并经营满3年以上，具备法人资格的企业；
（4）财务状况良好、最近3年连续盈利；
（5）为保本基金承担保证责任或偿付责任的总金额不超过上一年度经审计的净资产的10倍；
（6）最近三年未受过重大处罚；
（7）已经对外提供的担保资产规模不应超过其净资产总额的25倍；
（8）中国证监会规定的其他条件。
2、如果法律法规或中国证监会对担保人主体资格另有规定的，以该规定为准。
3、乙方机构若将发生合并、分立等主体变更事由，乙方应在可能导致主体变更的情形发生之日起三个工作日内（本协议所称“工作日”指除法定节假日及交易所规定的休市日之外的本基金管理运作日）书面通知甲方及本基金的托管人，并根据相关的法律法规要求刊登公告；乙方机构发生合并、分立等主体变更事由的，乙方在本协议下的全部义务应由变更后的机构主体承担；变更后的机构主体承担担保人责任之前，乙方应继续承担担保人责任，直到担保协议项下的全部义务正式由变更后的机构主体承担为止。
第三条 担保内容
1、本协议项下之担保包含以下主要安排，具体内容以乙方向本基金份额持有人出具的《担保函》（见附件）为准。
2、担保范围
本基金的基金份额持有人在本基金募集期内认购并持有到当期保本期到期的基金份额的可赎回金额加上其认购并持有到当期保本期到期的基金份额在保本期内的累计分红金额之和低于其认购并持有到当期保本期到期的基金份额的投资金额的差额部分。
投资金额：指本基金募集期内投资者的认购金额，认购金额为净认购金额、认购费用之和。投资金额为本基金的保本投资金额。基金份额持有人在保本期内赎回或转换转出的基金份额的认购金额，不计入其当期保本期的投资金额。
本基金的保本期为三年，第一个保本期自本基金基金合同生效之日起至3年后对应日止；如该日为非工作日，则保本期到期日顺延至下一个工作日。
持有本基金到当期保本期到期：指当期保本期的持有人在当期保本期内一直持有前述基金份额的行为。但依本基金基金合同约定，持有人在保本期到期前基金管理人指定期限内（指定期限内指保本期到期日的前十个工作日）选择赎回或转换转出本基金可视为持有本基金到当期保本期到期，下文所提及的“到期日”亦具有相同含义。
甲方应当通过适当的规模控制措施确保本期投资金额不得超过人民币70亿元（以下简称“担保金额上限”）。对于超过担保金额上限的投资金额，乙方在保本期到期时不承担担保责任。
3、担保期间
自本基金当期保本期到期之日起6个月止。
4、担保方式
在担保期间，乙方在担保范围内承担不可撤销的连带保证责任。该担保期间为担保受益人或者甲方代表全体担保受益人要求乙方承担担保赔偿责任的期限。
5、担保受益人
在本基金募集期内认购本基金在当期保本期持有到期的基金份额持有人。
6、担保责任的免除
当发生下列情形时，乙方免除担保责任：
（1）在当期保本期到期日，基金份额持有人的认购并持有到期的基金份额与到期日基金份额净值的乘积加上其认购并持有到期的基金份额在当期保本期间的累计分红金额，不低于其认购并持有到当期保本期到期的基金份额的投资金额；
（2）基金份额持有人在当期保本期开始后申购或转换转入的基金份额；
（3）在本基金募集期间认购的基金份额持有人，在当期保本期到期日（不包括到期日）前赎回或转换转出的基金份额；
（4）在保本期内发生基金合同规定的基金合同终止的情形；基金合同终止的情形为：
①基金份额持有人大会决定终止的；
②基金管理人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金管理人的职务，而在6个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务；
③基金托管人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金托管人的职务，而在6个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务；
④中国证监会规定的其他情况。
（5）在保本期内，本基金更换基金管理人，担保人不同意担保，且继任基金管理人未提供他人担保的情形；
（6）发生不可抗力事件，导致本基金投资亏损或导致担保人无法履行保证义务；
（7）在担保期间内，基金份额持有人未按照《基金合同》的规定主张权利。
（8）《基金合同》内容的修改增加担保人的担保责任，但担保人书面同意承担增加后的担保责任的除外。
7、关于股指期货投资风险的确认和相关承诺
乙方确认其已阅读《基金合同》的投资条款，知悉本基金的投资范围明确包含股指期货，理解《基金合同》阐述的股指期货交易策略，充分了解股指期货的特点和各种风险，认可本基金参与股指期货交易符合《基金合同》既定的投资政策和投资目标，并且对本基金参与股指期货交易对基金总体风险的影响已作出充分评估。在此基础上，乙方进一步确认，乙方为本基金的保本提供连带责任保证已经充分考虑到了本基金投资股指期货的相关风险，并承诺因本基金投资股指期货而发生的投资金额损失不影响其保证责任的履行。
第四条 担保费
1、甲方应按本协议规定向乙方支付担保费，该担保费由甲方从计提的本基金管理费中支付。
2、每日应付的担保费按前一日本基金资产净值的0.2%（千分之二）的年费率计算，计算方法如下：
H = E×0.2%÷当年天数
H为每日应支付的担保费
E为前一日的基金资产净值
3、担保费每日计算，每日计提，按月支付，由甲方在次月的十个工作日内一次性划入乙方指定的银行账户，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
第五条 风险准备金
1、从基金合同生效日起，甲乙双方以其管理和担保本基金各自所应提取的管理费和担保费的50%（百分之五十）作为风险准备金。
2、风险准备金每日计提、按月划入，双方在次月的十个工作日内一次性划入各自开立的风险准备金账户。
3、甲方的风险准备金账户（开户行 ；户名 ；账号 ）和乙方的风险准备金账户（开户行 ；户名 ；账号 ；）是指甲乙双方以各自的名义开立的、由双方共同管理的账户。双方的风险准备金账户在本基金进入每一保本期开始日前开立，双方共同管理。每月一方向另一方提供风险准备金账户余额对账单（风险准备金的理财仅限于定期存款，对所产生的利息收入，应纳入风险准备金管理）。
4、在保本周期到期日，若未发生保本赔付情形的，或者弥补担保责任后风险准备金仍有剩余的，甲乙双方各自的风险准备金账户内的资金归自己所有。
第六条 担保责任的履行和偿付安排
1、 担保责任的履行
若本基金的基金份额持有人在本基金募集期内认购并持有到当期保本期到期的基金份额的可赎回金额加上其认购并持有到当期保本期到期的基金份额在保本期内的累计分红金额之和低于其认购并持有到当期保本期到期的基金份额的投资金额的，则差额部分按照下列顺序偿付：
（1） 甲方提取的风险准备金；
（2） 乙方提取的风险准备金；
（3） 法律法规规定的甲方自有资产；
（4）乙方调度的自有资金。
2、偿付安排
（1） 甲方应按照《基金合同》中的到期赎回制度安排本基金资产的处理，准备资金应对持有人的赎回；
（2） 甲方应在当期到期日前三十个工作日预测本基金当期保本期是否可能发生亏损；
（3） 如预测到本基金当期保本期可能发生亏损，甲方应先以提取的风险准备金来弥补亏损额；
（4） 如预测到的亏损额较大，已超出双方提取的风险准备金，则甲方应在当期保本期到期日前二十五个工作日内书面通知乙方，估算乙方可能承担的担保赔付金额；
（5） 乙方在收到甲方的上述通知后十个工作日内，根据甲方无力承担的基金损失的数额，将可能承担的担保赔付款项划到本协议第五条所述的风险准备金账户上，用于应对到期偿付；
（6） 乙方应在当期保本期到期日的次日将应赔付的款项全额划到甲方指定账户，如果乙方划入的款项不足以履行本协议项下的担保责任的，则由甲方代表本基金份额持有人直接向乙方进行追索；
（7）在发生保本赔付的情况下，基金管理人在保本期到期日后20个工作日内向基金份额持有人履行保本差额的支付义务；对于基金管理人不能足额履行的部分，基金管理人应通知担保人将差额部分划入基金管理人指定账户；
（8）基金管理人应及时查收资金是否到账。如未按时到账，基金管理人应当履行催付职责。资金到账后，基金管理人应按照《基金合同》的约定进行分配和支付；
（9）在保本期到期日后20个工作日内基金管理人或担保人未向基金份额持有人足额支付应赔付的款项，基金份额持有人有权选择向基金管理人或担保人追偿；
（10） 如果乙方划入甲方指定账户的金额超出应赔付金额，则甲方应将多余部分划还乙方，并支付相应同类同期银行存款利息。
第七条 乙方的追偿权
乙方履行了保证责任后，乙方有权向甲方追偿为之代偿的全部款项和代偿资金占用费及因追偿而产生的合理费用。在甲方收到乙方出具的书面追偿通知书后十五日（含）内归还代偿款的，代偿资金占用费按照6个月内同期银行贷款基准利率执行；超过十五日的每日按代偿金额的万分之五计算代偿资金占用费直到乙方收回全部代偿资金、代偿资金占用费和因追偿而产生的合理费用之日止。乙方为行使追偿权而产生的合理费用为包括但不限于诉讼费、仲裁费、财产保全费、差旅费、通讯费、执行费、评估费、拍卖费、公证费、送达费、公告费、律师费、代理费。
第八条 甲方的权利与义务
1、甲方在遵守《基金合同》、《招募说明书》的前提下自主进行本基金的管理及运作。
2、甲方应采取切实措施保障乙方根据本协议享有对本基金运作的知情权和监督权。
3、甲方应按约定提取风险准备金和向乙方支付担保费。
4、甲方应及时向乙方提供有关本基金的全部法律文件和备查文件或其他文件副本（包括但不限于《基金合同》、《招募说明书》、《托管协议》、《产品方案》、保本期到期处理规则公告），并保证有关本基金的全部法律文件和备查文件或其他文件中涉及保本及担保的内容与《担保函》、本协议的约定内容保持一致，上述全部法律文件和备查文件或其他文件若有涉及保本及担保内容的变更、更新、调整，甲方应及时送达乙方，在征求乙方意见后方可予以变更、更新、调整。
5、甲方收取的基金管理费不得超过前一日基金资产净值的1.2%年费率。
第九条 乙方的权利与义务
1、乙方有权按约定收取担保费。
2、对本基金的运作享有知情权和监督权。
（1） 甲方应于保本期内的每个工作日向乙方提供本基金基金份额净值情况及投资政策监控指标的执行情况，每个季度向乙方提供本基金的定期报告，在预测市场有重大变化或预测本基金可能出现亏损时及时向乙方通报信息，并提出应对措施。
（2） 如果乙方发现甲方有违背《基金合同》、《招募说明书》规定的投资运作行为，有权立即通知甲方并予以制止，并有权就甲方违背《基金合同》、《招募说明书》进行投资运作而给乙方造成的直接损失向甲方进行索赔。
（3） 乙方应保证将接触本条款所涉及的基金信息的人员控制在与为达成监管目的所必须的最小范围内，并保证上述人员严格遵守有关内幕信息的法律义务。
3、按照本协议的约定出具担保函，并履行担保责任。
4、乙方履行保证责任后，乙方有权向甲方追偿为之代偿的全部款项和代偿资金占用费及因追偿而产生的合理费用。在甲方收到乙方出具的书面追偿通知书后十五日（含）内归还代偿款的，代偿资金占用费按照6个月内同期银行贷款基准利率执行；超过十五日的每日按代偿金额的万分之五计算代偿资金占用费直到乙方收回全部代偿资金、代偿资金占用费和因追偿而产生的合理费用之日止。乙方为行使追偿权而产生的合理费用为包括但不限于诉讼费、仲裁费、财产保全费、差旅费、通讯费、执行费、评估费、拍卖费、公证费、送达费、公告费、律师费、代理费。
5、担保期间内，乙方出现足以影响其担保能力的情形时，应当自该情形发生之日起3个工作日内书面通知甲方；甲方在接到乙方上述通知之日起3个工作日内报告中国证监会并提出处理办法。
第十条 代表基金份额持有人之利益
甲方有权代表本基金的基金份额持有人要求乙方履行保证义务。
第十一条 违约责任
1、甲方未按时提取风险准备金和支付担保费的，应就未支付部分按日万分之四支付滞纳金；甲方未履行或未完全履行本协议约定的其它义务或承担相应的责任，乙方有权要求甲方立即纠正，并就乙方因此遭受的实际损失要求甲方承担违约赔偿责任。
2、乙方未按时支付本协议规定的赔付款项的，应就未支付部分按日万分之四支付滞纳金；乙方未履行或未完全履行本协议约定的其它义务或承担相应的责任，甲方有权要求乙方立即纠正，并就甲方因此遭受的实际损失要求乙方承担违约赔偿责任。
第十二条 争议解决
本协议发生争议或纠纷时，各方当事人可以通过协商解决；协商不成的，任何一方均可向中国国际经济贸易仲裁委员会申请仲裁，仲裁裁决是终局的，对各方都有法律约束力。
在协商或仲裁期间，对不涉及争议部分的条款，应继续履行。
第十三条 不可抗力
1、如果本协议任何一方因受不可抗力事件(不可抗力事件指受影响一方不能合理控制的、无法预料或即使可预料到也不可避免且无法克服，并于本协议签订日之后出现的，使该方对本协议全部或部份的履行在客观上成为不可能或不实际的任何事件。此等事件包括但不限于水灾、火灾、旱灾、台风、地震及其它自然灾害、疫情、紧急状态、交通意外、罢工、骚动、暴乱及战争以及政府部门的作为与不作为)影响而未能履行其在本协议下的全部或部分义务，该义务的履行在不可抗力事件持续期间应予终止。
2、声称受到不可抗力事件影响的一方应尽可能在最短的时间内通过书面形式将不可抗力事件的发生通知另一方,并在该不可抗力事件发生后十五个工作日内以专人送达或挂号空邮方式将有关此种不可抗力事件及其持续时间上的适当证据提供给另一方。声称不可抗力事件导致其对本协议的履行在客观上成为不可能或不实际的一方，有责任尽一切可能及合理的努力消除或减轻此不可抗力事件对其履行协议义务的影响。
3、不可抗力事件发生后，双方应立即通过友好协商决定如何执行本协议。在不可抗力事件消除或其影响终止后，双方须立即恢复履行各自在本协议项下的各项义务。
第十四条 保密
1、各方对于因签署和履行本协议而获得的、与下列各项有关的信息，应当严格保密：
（1）本协议的各项条款；
（2）有关本协议的谈判；
（3）本协议的签署和履行情况；
（4）各方的商业秘密。
但是，按本条第2款可以披露的除外。
2、仅在下列情况下，本协议各方才可以披露本条第1款所述信息：
（1）法律的要求；
（2）任何有管辖权的政府机关、监管机构或证券交易所的要求；
（3）向该方的专业顾问或律师披露（如有）；
（4）非因某一方的过错，信息进入公有领域；
（5）各方事先给予书面同意。
3、本协议终止后本条款仍然适用，不受时间限制。
第十五条 释义
除非本协议另有明确规定或定义，本协议所有词语的定义与本基金《基金合同》、《招募说明书》一致。
第十六条 其它条款
1、义务和责任的连续性
本协议项下各方义务与责任不因任何一方发生合并、分立或变更法定代表人、承办人等情形而免除。本协议双方当事人如发生合并、分立或变更等情形时，由变更后的当事人承担或分别承担本协议项下的义务与责任。
2、未经其他各方的书面同意，任何一方不能将其在本协议下的权利或义务转让给任何他方。
3、本协议由甲方及乙方法定代表人或授权代表签章并加盖公章后成立,并于本基金基金合同生效之日起生效。本协议生效后，任何有关本协议的补充、修改、变更等均须由各方协商一致并订立书面协议。须报请主管部门批准的,协议的补充或修改在批准后生效。
4、本协议正本一式六份，甲方及乙方各执二份，其余报送相关监管部门备案。每份具有同等的法律效力。
甲 方：国泰基金管理有限公司
法定代表人或授权代表：陈勇胜
乙 方：重庆市三峡担保集团有限公司
法定代表人或授权代表：李卫东
担保协议附件：国泰保本混合型证券投资基金担保函
致：国泰基金管理有限公司
国泰保本混合型证券投资基金（以下简称“本基金”，该名称暂定，最终以中国证监会核准的名称为准）全体基金份额持有人
本担保函由重庆市三峡担保集团有限公司出具，其住所为：重庆市渝中区中华路178号国际商务中心6楼。
本担保函为在本基金募集期内认购本基金并持有当期保本期到期的基金份额持有人（以下简称“该等基金份额持有人”）的利益而订立，在符合本担保函的规定下，每一该等基金份额持有人可有效地享有本担保函的利益。
《国泰保本混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）约定了“保本”条款（详见基金合同），为保障该等基金份额持有人利益，本担保人愿就该保本条款的履行提供不可撤销的连带保证责任。
除非文义另有所指，本担保函词语或简称含义与基金合同和招募说明书一致。
（一）担保范围和最高额度
本基金的基金份额持有人在本基金募集期内认购并持有到当期保本期到期的基金份额的可赎回金额加上其认购并持有到当期保本期到期的基金份额在保本期内的累计分红金额之和低于其认购并持有到当期保本期到期的基金份额的投资金额的差额部分。
投资金额：指本基金募集期内投资者的认购金额，认购金额为净认购金额、认购费用之和。投资金额为本基金的保本投资金额。基金份额持有人在保本期内赎回或转换转出的基金份额的认购金额，不计入其当期保本期的投资金额。
持有本基金到当期保本期到期：指当期保本期的持有人在当期保本期内一直持有前述基金份额的行为。但依本基金基金合同约定，持有人在保本期到期前基金管理人指定期限内选择赎回或转换转出本基金可视为持有本基金到当期保本期到期，下文所提及的“到期日”亦具有相同含义。
担保人提供的保证责任金额上限为70亿元人民币。担保人对保证责任金额上限不得调减。经担保人与基金管理人双方协商同意，并且基金管理人按照监管机构要求履行相关程序和相关信息披露义务后，可增加保证责任金额上限。
（二）担保期间
自本基金当期保本期到期日起六个月止。
（三）担保方式
在担保期间，本担保人在担保范围内承担不可撤销的连带保证责任。
（四）担保责任的履行
若本基金的基金份额持有人在本基金募集期内认购并持有到当期保本期到期的基金份额的可赎回金额加上其认购并持有到当期保本期到期的基金份额在保本期内的累计分红金额之和低于其认购并持有到当期保本期到期的基金份额的投资金额的，基金管理人应补足该差额。本担保人对此提供不可撤销的连带责任保证。
（五）当发生下列情形时，本担保人不承担担保责任：
（1）在当期保本期到期日，基金份额持有人的认购并持有到期的基金份额与到期日基金份额净值的乘积加上其认购并持有到期的基金份额在当期保本期间的累计分红金额，不低于其认购并持有到当期保本期到期的基金份额的投资金额；
（2）基金份额持有人在当期保本期开始后申购或转换转入的基金份额；
（3）在本基金募集期间认购的基金份额持有人，在当期保本期到期日（不包括到期日）前赎回或转换转出的基金份额；
（4）在保本期内发生基金合同规定的基金合同终止的情形；
（5）在保本期内，本基金更换基金管理人，担保人不同意担保，且继任基金管理人未提供他人担保的情形；
（6）发生不可抗力事件，导致本基金投资亏损或导致担保人无法履行保证义务；
（7）在担保期间内，基金份额持有人未按照《基金合同》的规定主张权利。
（8）《基金合同》内容的修改增加担保人的担保责任，但担保人书面同意承担增加后的担保责任的除外。
（六）适用法律及争议解决方式
本担保函适用中华人民共和国法律。
本担保函履行过程中发生争议协商不成的，任何一方均可向中国国际经济贸易仲裁委员会申请仲裁，仲裁裁决是终局的，对各方都有法律约束力。
（七）生效
本担保函自担保人签署之日起成立，并自本基金基金合同生效之日起生效。
保证人：重庆市三峡担保集团有限公司
法定代表人：李卫东