国联安德盛精选股票证券投资基金2010年年度报告摘要

2011-03-26 来源：上海证券报

国联安德盛精选股票证券投资基金

2010年年度报告摘要

2010年12月31日

基金管理人：国联安基金管理有限公司基金托管人：华夏银行股份有限公司报告送出日期：二〇一一年三月二十六日

§1重要提示及目录

1.1重要提示

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。

基金托管人——华夏银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2011年3月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。

本报告期自2010年1月1日起至12月31日止。

§2基金简介

2.1基金基本情况

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2.2基金产品说明

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2.3基金管理人和基金托管人

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2.4信息披露方式

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§3主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况

3.1主要会计数据和财务指标

金额单位：人民币元

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注：上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，例如，开放式基金的申购赎回费等，计入费用后实际收益要低于所列数字。

本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

对期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。

3.2基金净值表现

3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

国联安德盛精选股票证券投资基金

份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

（2005年12月28日至2010年12月31日）

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注：本基金业绩比较基准为沪深300指数×85%＋上证国债指数×15%

该基金基金合同于2005年12月28日生效。

本基金建仓期自基金合同生效之日2005年12月28日起6个月，2006年6月28日建仓期结束当日除股票投资比例略高于合同规定的范围外，其他各项资产配置符合合同约定。

本基金于2006年6月17日已基本建仓完毕，各项资产配置比例自该日起符合基金合同的约定。由于2006年6月28日有大额赎回从而导致股票投资比例当日被动超标，本基金已于2006年6月29日及时调整完毕。

3.2.3 过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

国联安德盛精选股票证券投资基金

过去五年基金净值增长率与业绩比较基准收益率的对比图

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3.3过去三年基金的利润分配情况

金额单位：人民币元

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注：本基金于2011年3月4日实施分红，此次分红的收益分配基准日为2010年12月31日，红利发放日为2011年3月4日。

§4管理人报告

4.1基金管理人及基金经理情况

4.1.1基金管理人及其管理基金的经验

国联安基金管理有限公司是中国第一家获准筹建的中外合资基金管理公司，其中方股东为国泰君安证券股份有限公司，是目前中国规模最大、经营范围最宽、机构分布最广的综合类证券公司之一；外方股东为德国安联集团，是全球顶级综合性金融集团之一。本报告期内公司管理着十二只开放式基金。国联安基金管理公司拥有国际化的基金管理团队，借鉴外方先进的公司治理和风险管理经验，结合本地投资研究与客户服务的成功实践，秉持“稳健、专业、卓越、信赖”的经营理念，力争成为中国基金业最佳基金管理公司之一。

4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介

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注：1、基金经理的任职日期和离职日期为公司对外公告之日。

2、证券从业年限的统计标准为证券行业的工作经历年限。

4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《国联安德盛精选股票证券投资基金基金合同》及其他相关法律法规、法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，在严格控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。本基金运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定和约定，无损害基金份额持有人利益的行为。

4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

4.3.1公平交易制度的执行情况

中国证监会于2008年3月20日颁布《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，本基金管理人组织各相关部门展开认真讨论，并最终制定了相应的工作计划。为了所管理的不同投资组合得到公平的对待，充分保护基金持有人、公司股东和公司的合法权益，本基金管理人遵照相应法律法规和内部规章，制定并完善了《国联安基金管理有限公司公平交易制度》（以下简称“公平交易制度”），用以规范包括投资授权、研究分析、投资决策、交易执行、以及投资管理过程中涉及的行为监控和业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。

本报告期内，本基金管理人严格执行公平交易制度的规定，公平对待不同投资组合，确保各投资组合在获得投资信息、投资建议和投资决策方面均享有平等机会；在交易环节严格按照时间优先，价格优先的原则执行所有指令；如遇指令价位相同或指令价位不同但市场条件都满足时，及时采用交易系统中的公平交易模块；自主编程并开发交易监控程序，通过技术手段对不同投资组合的交易价差定期进行分析；定期对投资流程进行独立稽核等。

本报告期内，公平交易制度总体执行情况良好。在内部风险控制和监察稽核方面未发现本基金有重大违反公平交易制度的投资行为。

4.3.2本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较

截止至本报告期末，本基金管理人旗下共有12只基金，分别为国联安德盛稳健证券投资基金、国联安德盛小盘精选证券投资基金、国联安德盛安心成长混合型证券投资基金、国联安德盛精选股票证券投资基金、国联安德盛优势股票证券投资基金、国联安德盛红利股票证券投资基金、国联安德盛增利债券证券投资基金、国联安主题驱动股票型证券投资基金、国联安双禧中证100指数分级证券投资基金、国联安信心增益债券型证券投资基金、上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金和国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金。本基金和国联安主题驱动股票型证券投资基金为股票成长型，为投资风格相似的投资组合。截至2010年12月31日，本基金和国联安主题驱动股票型证券投资基金的收益率分别为-6.62%和-5.64%，差值为0.98%，不存在明显差异。

4.3.3异常交易行为的专项说明

本报告期内未发现存在可能导致不公平交易和利益输送的无法解释的异常交易行为。

4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明

4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析

2010年本基金的投资业绩不甚理想。其中主要的原因在于相关的两方面，一是我们对于地产股的误判，二是我们对于以中小企业为主的新兴产业的投资误判。其一，本基金是在地产股下跌的中段介入地产股的，当时基本的判断是房价和销售在现有政策下大幅回落的空间较小，虽然全年的房地产市场验证了我们的判断，但由于投资者对地产行业前景的极度担心和对地产调控政策的恐惧，导致地产股在业绩大幅增长的背景下估值大幅回落。其二，我们虽然阶段性地参与了不少新兴产业个股的投资，但始终参与幅度不大，且由于调研不足，对于中小个股的高估值始终难以接受，因此错过了一些机会。因为对中小个股的投资不足，导致我们在风格上偏向于大盘股，而大盘股恰恰在2010年基本没有任何机会。

4.4.2报告期内基金的业绩表现

本报告期内，本基金的份额净值增长率为-6.62%，同期业绩比较基准收益率为-9.96%。

4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

展望2011年，我们对证券市场整体的判断还是相对乐观的。

2011年对市场影响的突出问题是通货膨胀，对通胀的担心以及由此引发的持续的央行货币收缩将是影响投资者情绪的最主要因素，这在上半年可能更为突出。虽然第一季度通货膨胀可能维持在高位，但估计在第一季度见顶的可能性较大，从目前来看，现阶段中国政府完全有能力和实力在保证经济稳定增长的背景下控制通胀的水平，这是我们对宏观面的基本判断。因此，市场对通胀的担心可能在第一季度后逐渐回落，投资信心逐渐增强。矛盾将逐步转化为市场是否存在足够的流动性推升市场，而在政府严控房地产投资后，证券市场或将成为热钱的最佳土壤。

从全年来看，出于对通胀和调控的担心，上半年投资者可能心态较为谨慎，因此市场将仍然以震荡为主，而主要的趋势性行情将在下半年展开，届时投资者对宏观的预期相对稳定，外围持续恢复，一方面大盘蓝筹股将在低估值、持续业绩增长的刺激下展开行情，另一方面，新兴产业内真正高增长的企业也将存在较大机会。

因此，我们基本的策略是抓住两端，一是低估值兼具成长性的蓝筹股；二是自下而上的新兴产业投资，我们的标准是行业发展空间较大，企业处于爆发期，管理层优秀，具有一定的技术壁垒，并在此判断标准的基础之上，选取可以承受相对较高的估值溢价行业。

以全年的时间周期看，我们力争在2011年为投资者取得较好的收益。

4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

公司内部建立估值工作小组对证券估值负责。估值工作小组由公司基金事务部、投资组合管理部、交易部、监察稽核部、风险管理部、数量策略部、研究部部门经理组成，并根据业务分工履行相应的职责，所有成员都具备丰富的专业能力和估值经验，参与估值流程各方不存在重大利益冲突。基金经理不直接参与估值决策，估值决策由估值工作小组成员1/2以上多数票通过，数量策略部、研究部、投资组合管理部对估值决策必须达成一致，估值决策由公司总经理签署后生效。对于估值政策，公司和基金托管银行有充分沟通，积极商讨达成一致意见；对于估值结果，公司和基金托管银行有详细的核对流程，达成一致意见后才能对外披露。会计师事务认可公司基金估值的政策和流程的适当性与合理性。

4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

1、报告期内应分配的金额

根据法律法规的规定及《国联安德盛精选股票证券投资基金基金合同》的约定，本基金报告期内应分配金额为223,940,363.96元。

2、报告期内已实施的利润分配情况

本基金于2011年3月4日实施分红，向截止至2011年3月3日在本基金注册登记人国联安基金管理有限公司登记在册的全体基金份额持有人，按每10份基金份额0.40元派发红利，该分红的收益分配基准日为2010年12月31日，红利发放日为2011年3月4日，共发放红利124,723,234.91 元，其中以现金形式发放62,672,401.31元，以红利再投资形式发放62,050,833.60 元。

3、应分配但尚未实施的利润的相关金额或分配安排

截止至本报告披露日，本基金应分配但尚未实施的利润金额为99,217,129.05 元。对本基金应分配但尚未实施的利润，基金管理人将择机分配。

§5托管人报告

5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

报告期内，本基金托管人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的规定，尽职尽责地履行了托管人应尽的义务，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为。

5.2托管人对报告期内本基金运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

基金管理人在投资运作、基金资产净值计算、基金费用开支等方面，能够遵守有关法律法规，未发现有损害基金份额持有人利益的行为。国联安德盛精选股票证券投资基金2010年度已实施的利润分配金额为124,723,234.91 元，应分配但尚未实施的利润金额为99,217,129.05元。

5.3托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

托管人认为，由基金管理人编制并经托管人复核的本基金2010年年度报告中的财务指标、净值表现、财务会计报告、利润分配、投资组合报告等内容真实、准确和完整。

§6 审计报告

毕马威华振会计师事务所负责项目的注册会计师王国蓓、钱晓英对国联安德盛精选股票证券投资基金的年度报表出具了无保留意见的审计报告（报告编号：KPMG-B(2011)AR No.0005）。具体内容详见本基金年度报告正文。

§7 年度财务报表

7.1资产负债表

会计主体：国联安德盛精选股票证券投资基金

报告截止日：2010年12月31日

单位：人民币元

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注：1、报告截止日2010年12月31日，基金份额净值0.931元，基金份额总额3,308,144,594.34份。

2、本摘要中资产负债表和利润表所列附注号为年度报告正文中对应的附注号，投资者欲了解相应附注的内容，应阅读登载于基金管理人网站的年度报告正文。

7.2利润表

会计主体：国联安德盛精选股票证券投资基金

本报告期：2010年1月1日至2010年12月31日

单位：人民币元

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7.3所有者权益（基金净值）变动表

会计主体：国联安德盛精选股票证券投资基金

本报告期：2010年1月1日至2010年12月31日

单位：人民币元

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报告附注为财务报表的组成部分

本报告序号7.1至7.4，财务报表由下列负责人签署；

基金管理公司负责人：许小松，主管会计工作负责人：李柯，会计机构负责人：仲晓峰

7.4报表附注

7.4.1基金基本情况

国联安德盛精选股票证券投资基金(以下简称“本基金”) 经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于同意德盛精选股票证券投资基金募集的批复》(证监基金字[2005]188号文)和《关于国联安德盛精选股票证券投资基金备案确认的函》(基金部函[2005]295号文)批准，由国联安基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套规则和《国联安德盛精选股票证券投资基金基金合同》发售，基金合同于2005年12月28日生效。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集规模为578,627,467.58份基金份额。本基金的基金管理人为国联安基金管理有限公司，基金托管人为华夏银行股份有限公司。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套规则、《国联安德盛精选股票证券投资基金基金合同》和《国联安德盛精选股票证券投资基金招募说明书(更新)》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。在正常市场情况下，本基金投资组合的比例范围为：股票资产占基金资产的60%-95%；债券、货币市场工具以及中国证监会允许投资的其他金融工具占基金资产的5%-40%，其中现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。本基金的业绩比较标准为：沪深300指数×85%＋上证国债指数×15%。

根据《证券投资基金信息披露管理办法》，本基金定期报告在公开披露的第二个工作日，报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。

7.4.2会计报表的编制基础

本基金按照财政部颁布的企业会计准则、中国证券业协会于2007年颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《国联安德盛精选股票证券投资基金基金合同》及中国证监会允许的如财务报表附注7.4.4所列示的基金行业实务操作的规定编制年度财务报表。

7.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

本财务报表符合中华人民共和国财政部(以下简称“财政部”)于2006年2月15日颁布的《企业会计准则-基本准则》和38项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)的要求，真实、完整地反映了本基金的财务状况、经营成果和基金净值变动情况。

此外本财务报表同时符合如财务报表附注7.4.2所列示的其他有关规定的要求。

7.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年报相一致的说明

本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。

7.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明

7.4.5.1会计政策变更的说明

本基金在本年度未发生重大会计政策变更。

7.4.5.2会计估计变更的说明

本基金在本年度未发生重大会计估计变更。

7.4.5.3差错更正的说明

本基金在本年度未发生过会计差错。

7.4.6税项

根据财税字[1998]55号文、[2001]61号文《关于证券投资基金税收问题的通知》、财税字[2002]128号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税[2005]102号文《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》、财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》、财税[2005]107号文《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》、财税[2007]84号文《财政部国家税务总局关于调整证券(股票)交易印花税税率的通知》、财税[2008]1号文《财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》及其他相关税务法规和实务操作，本基金适用的主要税项列示如下：

(1) 以发行基金方式募集资金，不属于营业税征收范围，不征收营业税。

(2) 基金买卖股票、债券的投资收益暂免征收营业税和企业所得税。

(3) 基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、现金对价，暂免征收印花税、企业所得税和个人所得税。

(4) 对基金取得的股票的股息、红利收入，债券的利息收入，由上市公司、发行债券的企业在向基金支付上述收入时代扣代缴20%的个人所得税，自2005年6月13日起，对个人投资者从上市公司取得的股票的股息、红利收入暂减按50%计算个人所得税。

(5) 基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。

(6) 对投资者(包括个人和机构投资者)从基金分配中取得的收入，暂不征收个人所得税和企业所得税。

7.4.7 分部报告

本基金以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础确定报告分部并披露分部信息。

经营分部，是指企业内同时满足下列条件的组成部分：(1)该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；(2)企业管理层能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；(3)企业能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。

如果两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足一定条件的，则合并为一个经营分部。

本基金目前以一个经营分部运作。

7.4.8关联方关系

■

7.4.9本报告期及上年度可比期间的关联方交易

下述关联交易均根据正常的商业交易条件进行，并以一般交易价格为定价基础。

7.4.9.1通过关联方交易单元进行的交易

7.4.9.1.1股票交易

金额单位：人民币元

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7.4.9.1.2债券交易

金额单位：人民币元

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7.4.9.1.3应支付关联方的佣金

金额单位：人民币元

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股票交易佣金计提标准如下：

深圳证券交易所交易佣金=买(卖)成交金额×1％。-清算库中买(卖)经手费

上海证券交易所交易佣金=买(卖)成交金额×1％。-买(卖)经手费-买(卖)证管费

上述交易佣金比率均在合理商业条款范围内收取，并符合行业标准。

根据《证券研究服务协议》，本基金管理人在租用国泰君安证券股份有限公司证券交易专用交易单元进行股票、债券及权证交易的同时，还从国泰君安证券股份有限公司获得证券研究综合服务。

7.4.9.2关联方报酬

7.4.9.2.1基金管理费

单位：人民币元

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注：支付基金管理人国联安基金管理有限公司的基金管理费按前一日基金资产净值1.5%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。计算公式为：

日基金管理费=前一日基金资产净值×1.5%/当年天数

7.4.9.2.2基金托管费

单位：人民币元

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注：支付基金托管人华夏银行的基金托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。计算公式为：

日基金托管费=前一日基金资产净值×0.25%/当年天数

7.4.9.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易

单位：人民币元

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7.4.9.4各关联方投资本基金的情况7.4.9.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

本基金的基金管理人在本年度及上年度均未持有过本基金。

7.4.9.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

份额单位：份

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注：中德安联人寿保险有限公司持有的上述基金份额乃根据正常的商业交易条件进行交易，并以一般交易价格为定价基础。

除上表所示外，其他关联方于本年末及上年未均未持有本基金。

7.4.9.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

单位：人民币元

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注：本基金通过“华夏银行基金托管结算资金专用存款账户”转存于中国证券登记结算有限责任公司的结算备付金，于2010年12月31日的相关余额为人民币8,918,506.73元。(2009年：人民币11,306,471.26元)

7.4.9.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

本基金于本年度及上年度，均未在承销期内购入过由关联方承销的证券。

7.4.10期末（2010年12月31日）本基金持有的流通受限证券

7.4.10.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券

根据《证券发行与承销管理办法》，证券投资基金参与网下配售，应当承诺获得网下配售的股票持有期限不少于3个月，持有期自公开发行的股票上市之日起计算。基金通过网上申购获配的新股，从新股获配日至该新股上市日期间，为流通受限制而不能自由转让的资产。此外，基金还可作为特定投资者，认购由中国证监会《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票，所认购的股票自发行结束之日起12个月内不得转让。

于2010年12月31日，本基金未持有因认购新发或增发证券而受上述规定约束的流通受限证券。

7.4.10.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票

本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。

7.4.10.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券

7.4.10.3.1银行间市场债券正回购

截至本报告期末2010年12月31日止，基金从事银行间债券正回购交易而形成的卖出回购证券款余额为0元。

7.4.10.3.2交易所市场债券正回购

截至本报告期末2010年12月31日止，基金从事证券交易所债券正回购交易而形成的卖出回购证券款余额为0元。

§8投资组合报告

8.1期末基金资产组合情况

金额单位：人民币元

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8.2期末按行业分类的股票投资组合

金额单位：人民币元

■

8.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细金额单位：人民币元

■

注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于国联安基金管理有限公司网站的年度报告正文。

8.4报告期内股票投资组合的重大变动

8.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细金额单位：人民币元

■

8.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细

金额单位：人民币元

■

8.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

单位：人民币元

■

注：不考虑相关交易费用。

8.5期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

8.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。

8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

8.8期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

8.9投资组合报告附注

8.9.1本基金本期投资的前十名证券中，无报告期内发行主体被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的证券。

8.9.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

8.9.3 期末其他各项资产构成

单位：人民币元

■

8.9.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有可转债。

8.9.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

§9 基金份额持有人信息

9.1期末基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位：份

■

9.2期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况

■

§10开放式基金份额变动

单位：份

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§11重大事件揭示

11.1基金份额持有人大会决议

本报告期内无基金份额持有人大会决议。

11.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

1、2010年2月6日，基金管理人发布关于变更董事的公告。经公司股东会审议批准，庹启斌先生、李迅雷先生、先江先生不再担任本公司董事，选举许小松先生、汪卫杰先生为公司董事。

2、2010年2月6日，基金管理人发布关于变更独立董事的公告。经公司股东会审议批准，许冠庠先生、Bernd-Uwe Stucken先生不再担任本公司独立董事，选举程静萍女士为公司独立董事。

11.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

本报告期内未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。

11.4基金投资策略的改变

本报告期内未发生基金投资策略的改变。

11.5为基金进行审计的会计师事务所情况

本报告期内基金未有改聘为其审计的会计师事务所的情况。本基金报告年度支付给毕马威华振会计师事务所有限公司的报酬为12万元人民币，目前该事务所已向本基金提供连续6年的审计服务。

11.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

本报告期内，基金管理人、托管人及其高级管理人员未有受监管部门稽查或处罚的情形发生。

11.7基金租用证券公司交易单元的有关情况

11.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

金额单位：人民币元

■

1、专用交易单元的选择标准和程序

（1）选择使用基金专用交易单元的证券经营机构的选择标准

基金管理人负责选择证券经营机构，选用其专用交易单元供本基金买卖证券专用，选用标准为：

A 实力雄厚，信誉良好，注册资本不少于3亿元人民币。

B 财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定。

C 经营行为规范，近一年未发生重大违规行为而受到证监会处罚。

D 内部管理规范、严格，具备健全的内部控制制度，并能满足基金运作高度保密的要求。

E 具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设备符合代理本基金进行证券交易的要求，并能为本基金提供全面的信息服务。

F 研究实力较强，有固定的研究机构和专门的研究人员，能及时为本基金提供周到的咨询服务。

（2）选择使用基金专用交易单元的证券经营机构的程序

基金管理人根据上述标准考察证券经营机构后，与被选中的证券经营机构签订交易单元使用协议，通知基金托管人协同办理相关交易单元租用手续。之后，基金管理人将根据各证券经营机构的研究报告、信息服务质量等情况，根据如下选择标准细化的评价体系进行评比排名：

A 提供的研究报告质量和数量；

B 研究报告被基金采纳的情况；

C 因采纳其报告而为基金运作带来的直接效益和间接效益；

D 因采纳其报告而为基金运作避免或减少的损失；

E 由基金管理人提出课题，证券经营机构提供的研究论文质量；

F 证券经营机构协助我公司研究员调研情况；

G 与证券经营机构研究员交流和共享研究资料情况；

H 其他可评价的量化标准。

基金管理人不但对已使用交易单元的证券经营机构进行排名，同时亦关注并接受其他证券经营机构的研究报告和信息资讯。对于达到有关标准的证券经营机构将继续保留，并对排名靠前的证券经营机构在交易量的分配上采取适当的倾斜政策。对于不能达到有关标准的证券经营机构则将退出基金管理人的选择名单，基金管理人将重新选择其它经营稳健、研究能力强、信息服务质量高的证券经营机构，租用其交易单元。若证券经营机构所提供的研究报告及其他信息服务不符合要求，基金管理人有权提前中止租用其交易单元。

2、报告期内租用证券公司交易单元的变更情况

报告期内本基金租用证券公司的交易单元无变更。

11.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

金额单位：人民币元

■

国联安基金管理有限公司

二〇一一年三月二十六日

基金简称国联安精选股票
基金主代码 257020
交易代码 257020 257021
基金运作方式契约型开放式
基金合同生效日 2005年12月28日
基金管理人国联安基金管理有限公司
基金托管人华夏银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 3,308,144,594.34份
基金合同存续期不定期

投资目标通过投资财务稳健、业绩良好、管理规范的公司来获得长期稳定的收益。
投资策略本基金是股票型基金，在股票投资上主要根据上市公司获利能力、资本成本、增长能力以及股价的估值水平来进行个股选择。同时，适度把握宏观经济情况进行资产配置。具体来说，本基金通过以下步骤进行股票选择：首先，通过ROIC(Return On Invested Capital)指标来衡量公司的获利能力，通过WACC(Weighted Average Cost of Capital)指标来衡量公司的资本成本；其次，将公司的获利能力和资本成本指标相结合，选择出创造价值的公司；最后，根据公司的成长能力和估值指标，选择股票，构建股票组合。
业绩比较基准沪深300指数×85%＋上证国债指数×15%
风险收益特征中高风险，较高的预期收益。

项目基金管理人基金托管人
名称国联安基金管理有限公司华夏银行股份有限公司
信息披露负责人姓名陆康芸郑鹏
联系电话 021-38992806 010-85238667
电子邮箱 customer.service@gtja-allianz.com zhjjtgb@hxb.com.cn
客户服务电话 021-38784766/4007000365 95577
传真 021-50151582 010-85238680

登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 www.gtja-allianz.com或www.vip-funds.com
基金年度报告备置地点上海市陆家嘴环路1318号星展银行大厦9楼

3.1.1 期间数据和指标 2010年 2009年 2008年
本期已实现收益 10,046,904.60 914,542,800.74 -1,482,088,788.75
本期利润 -220,769,938.81 1,278,138,418.32 -2,163,201,167.30
加权平均基金份额本期利润 -0.0584 0.3706 -0.8061
本期基金份额净值增长率 -6.62% 80.94% -58.10%
3.1.2 期末数据和指标 2010年末 2009年末 2008年末
期末可供分配基金份额利润 0.1354 0.1370 -0.1269
期末基金资产净值 3,078,545,661.74 4,107,777,308.15 1,385,456,065.77
期末基金份额净值 0.931 0.997 0.551

阶段份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④
过去3个月 3.67% 1.51% 5.63% 1.50% -1.96% 0.01%
过去6个月 19.36% 1.36% 18.77% 1.32% 0.59% 0.04%
过去1年 -6.62% 1.40% -9.96% 1.34% 3.34% 0.06%
过去3年 -29.20% 2.15% -33.56% 1.98% 4.36% 0.17%
过去5年 254.88% 2.02% 199.42% 1.85% 55.46% 0.17%
自基金合同生效起至今 254.88% 2.02% 200.57% 1.85% 54.31% 0.17%

年度每10份基金份额分红数现金形式发放总额再投资形式发放总额年度利润分配合计备注
2010年 0.400 62,672,401.31 62,050,833.60 124,723,234.91 -
2009年 - - - - -
2008年 - - - - -
合计 0.400 62,672,401.31 62,050,833.60 124,723,234.91 -

姓名职务任本基金的基金经理（助理）期限证券从业年限说明
任职日期离任日期
魏东本基金基金经理、兼任国联安主题驱动股票型证券投资基金基金经理、总经理助理和投资总监 2009-09-30 - 14年(自1997年开始) 魏东先生，复旦大学经济学硕士，曾任职于平安证券有限责任公司和国信证券股份有限公司；2003年1月加盟华宝兴业基金管理公司，先后担任交易部总经理、宝康灵活配置基金和先进成长基金基金经理、投资副总监及国内投资部总经理职务。2009年6月加入国联安基金管理有限公司，现任公司总经理助理和投资总监，2009年9月起担任本基金基金经理， 2009年12月起兼任国联安主题驱动股票型证券投资基金基金经理。

资产附注号本期末
2010年12月31日
上年度末
2009年12月31日
资产：
银行存款 7.4.7.1 276,500,647.10 303,052,705.08
结算备付金 8,918,506.73 11,306,471.26
存出保证金 4,833,042.63 7,700,568.55
交易性金融资产 7.4.7.2 2,556,325,299.97 3,833,003,331.81
其中：股票投资 2,556,325,299.97 3,833,003,331.81
基金投资 - -
债券投资 - -
资产支持证券投资 - -
衍生金融资产 7.4.7.3 - -
买入返售金融资产 7.4.7.4 200,000,620.00 -
应收证券清算款 49,277,760.80 -
应收利息 7.4.7.5 149,242.27 62,624.09
应收股利 - -
应收申购款 111,917.53 159,958.26
递延所得税资产 - -
其他资产 7.4.7.6 - 21,192.03
资产总计 3,096,117,037.03 4,155,306,851.08
负债和所有者权益附注号本期末
2010年12月31日
上年度末
2009年12月31日
负债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 6,161,868.20 29,400,873.06
应付赎回款 408,850.20 6,104,088.28
应付管理人报酬 3,986,662.18 4,984,020.18
应付托管费 664,443.68 830,670.01
应付销售服务费 - -
应付交易费用 7.4.7.7 4,678,469.65 5,053,674.30
应交税费 - -
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 7.4.7.8 1,671,081.38 1,156,217.10
负债合计 17,571,375.29 47,529,542.93
所有者权益：
实收基金 7.4.7.9 2,158,817,655.67 2,687,574,041.08
未分配利润 7.4.7.10 919,728,006.07 1,420,203,267.07
所有者权益合计 3,078,545,661.74 4,107,777,308.15
负债和所有者权益总计 3,096,117,037.03 4,155,306,851.08

项目附注号本期
2010年1月1日至2010年12月31日
上年度可比期间
2009年1月1日至2009年12月31日
一、收入 -132,677,767.37 1,369,217,513.92
1.利息收入 3,813,508.78 3,185,699.26
其中：存款利息收入 7.4.7.11 3,310,537.07 2,914,924.94
债券利息收入 25,088.67 270,774.32
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 477,883.04 -
其他利息收入 - -
2.投资收益（损失以“-”填列） 92,493,837.86 999,951,152.53
其中：股票投资收益 7.4.7.12 61,328,428.79 974,654,046.51
基金投资收益 - -
债券投资收益 7.4.7.13 3,710,434.90 2,593,067.89
资产支持证券投资收益 - -
衍生工具收益 7.4.7.14 - -
股利收益 7.4.7.15 27,454,974.17 22,704,038.13
3.公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 7.4.7.16 -230,816,843.41 363,595,617.58
4.汇兑收益（损失以“－”号填列） - -
5.其他收入（损失以“-”号填列） 7.4.7.17 1,831,729.40 2,485,044.55
减：二、费用 88,092,171.44 91,079,095.60
1．管理人报酬 51,393,600.84 44,961,701.14
2．托管费 8,565,600.08 7,493,616.79
3．销售服务费 - -
4．交易费用 7.4.7.18 27,692,913.26 38,179,278.35
5．利息支出 - -
其中：卖出回购金融资产支出 - -
6．其他费用 7.4.7.19 440,057.26 444,499.32
三、利润总额（亏损总额以“-”号填列） -220,769,938.81 1,278,138,418.32
减：所得税费用 - -
四、净利润（净亏损以“-”号填列） - -

项目本期
2010年1月1日至2010年12月31日
实收基金未分配利润所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值） 2,687,574,041.08 1,420,203,267.07 4,107,777,308.15
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润） - -220,769,938.81 -220,769,938.81
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以“-”号填列） -528,756,385.41 -279,705,322.19 -808,461,707.60
其中：1.基金申购款 817,886,835.37 301,941,496.06 1,119,828,331.43
2.基金赎回款 -1,346,643,220.78 -581,646,818.25 -1,928,290,039.03
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列） - - -
五、期末所有者权益（基金净值） 2,158,817,655.67 919,728,006.07 3,078,545,661.74
项目上年度可比期间
2009年1月1日至2009年12月31日
实收基金未分配利润所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值） 1,641,796,706.74 -256,340,640.97 1,385,456,065.77
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润） - 1,278,138,418.32 1,278,138,418.32
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以“-”号填列） 1,045,777,334.34 398,405,489.72 1,444,182,824.06
其中：1.基金申购款 2,755,528,027.36 1,014,538,697.71 3,770,066,725.07
2.基金赎回款 -1,709,750,693.02 -616,133,207.99 -2,325,883,901.01
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列） - - -
五、期末所有者权益（基金净值） 2,687,574,041.08 1,420,203,267.07 4,107,777,308.15

关联方名称与本基金的关系
国联安基金管理有限公司基金管理人
华夏银行股份有限公司(“华夏银行”) 基金托管人
国泰君安证券股份有限公司(“国泰君安”) 基金管理人的股东
安联集团基金管理人的股东
中德安联人寿保险有限公司(“中德安联”) 基金管理人的股东控制的公司

关联方名称本期
2010年1月1日至2010年12月31日
上年度可比期间
2009年1月1日至2009年12月31日
成交金额占当期股票成交总额的比例成交金额占当期股票成交总额的比例
国泰君安 1,047,637,179.84 5.89% 5,880,656,523.51 23.04%

关联方名称本期
2010年1月1日至2010年12月31日
上年度可比期间
2009年1月1日至2009年12月31日
成交金额占当期债券成交总额的比例成交金额占当期债券成交总额的比例
国泰君安 - - 4,360,000.00 83.23%

关联方名称本期
2010年1月1日至2010年12月31日
当期
佣金
占当期佣金总量的比例期末应付佣金余额占期末应付佣金总额的比例
国泰君安 890,481.84 6.00% 81,724.12 1.75%
关联方名称上年度可比期间
2009年1月1日至2009年12月31日
当期
佣金
占当期佣金总量的比例期末应付佣金余额占期末应付佣金总额的比例
国泰君安 4,998,545.95 23.46% 1,127,226.65 22.31%

项目本期
2010年1月1日至2010年12月31日
上年度可比期间
2009年1月1日至2009年12月31日
当期发生的基金应支付的管理费 51,393,600.84 44,961,701.14
其中：支付销售机构的客户维护费 5,311,030.19 5,714,712.60

项目本期
2010年1月1日至2010年12月31日
上年度可比期间
2009年1月1日至2009年12月31日
当期发生的基金应支付的托管费 8,565,600.08 7,493,616.79

本期
2010年1月1日至2010年12月31日

银行间市场交易的各关联方名称债券交易金额基金逆回购基金正回购
基金买入基金卖出交易金额利息收入交易金额利息支出
国泰君安 - - 200,000,000.00 15,697.81 - -
上年度可比期间
2009年1月1日至2009年12月31日
银行间市场交易的各关联方名称债券交易金额基金逆回购基金正回购
基金买入基金卖出交易金额利息收入交易金额利息支出
- - - - - - -

关联方名称本期末
2010年12月31日
上年度末
2009年12月31日
持有的
基金份额
持有的基金份额占基金总份额的比例持有的
基金份额
持有的基金份额占基金总份额的比例
中德安联 56,938,816.36 1.72% 56,938,816.36 1.38%

关联方名称本期
2010年1月1日至2010年12月31日
上年度可比期间
2009年1月1日至2009年12月31日
期末余额当期利息收入期末余额当期利息收入
华夏银行 276,500,647.10 3,167,418.01 303,052,705.08 2,667,286.36

序号项目金额占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 2,556,325,299.97 82.57
其中：股票 2,556,325,299.97 82.57
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 200,000,620.00 6.46
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
5 银行存款和结算备付金合计 285,419,153.83 9.22
6 其他各项资产 54,371,963.23 1.76
7 合计 3,096,117,037.03 100.00

代码行业类别公允价值占基金资产净值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 195,278,015.83 6.34
C 制造业 1,350,636,736.90 43.87
C0 食品、饮料 203,249,000.00 6.60
C1 纺织、服装、皮毛 - -
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 11,044,718.20 0.36
C4 石油、化学、塑胶、塑料 122,000,000.00 3.96
C5 电子 354,431,782.36 11.51
C6 金属、非金属 189,686,301.46 6.16
C7 机械、设备、仪表 258,098,134.88 8.38
C8 医药、生物制品 120,958,800.00 3.93
C99 其他制造业 91,168,000.00 2.96
D 电力、煤气及水的生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 交通运输、仓储业 157,560,000.00 5.12
G 信息技术业 32,418,000.00 1.05
H 批发和零售贸易 159,325,493.50 5.18
I 金融、保险业 292,140,000.00 9.49
J 房地产业 173,344,000.00 5.63
K 社会服务业 178,650,000.00 5.80
L 传播与文化产业 - -
M 综合类 16,973,053.74 0.55
合计 2,556,325,299.97 83.04

序号股票代码股票名称数量（股）公允价值占基金资产净值比例（％）
1 002415 海康威视 1,800,000 169,740,000.00 5.51
2 601318 中国平安 3,000,000 168,480,000.00 5.47
3 601766 中国南车 21,000,000 158,550,000.00 5.15
4 000069 华侨城Ａ 13,000,000 157,950,000.00 5.13
5 601601 中国太保 5,400,000 123,660,000.00 4.02
6 000887 中鼎股份 5,000,000 122,000,000.00 3.96
7 600801 华新水泥 3,900,000 117,390,000.00 3.81
8 000729 燕京啤酒 5,600,000 106,344,000.00 3.45
9 300142 沃森生物 709,000 94,438,800.00 3.07
10 601111 中国国航 6,900,000 94,392,000.00 3.07

序号股票代码股票名称本期累计买入金额占期初基金资产净值比例（％）
1 600036 招商银行 266,804,410.33 6.50
2 002415 海康威视 250,887,665.88 6.11
3 000002 万科Ａ 246,425,484.17 6.00
4 601169 北京银行 245,407,414.95 5.97
5 600547 山东黄金 232,810,911.72 5.67
6 002024 苏宁电器 214,626,664.37 5.22
7 601318 中国平安 206,634,786.49 5.03
8 601111 中国国航 173,390,021.14 4.22
9 601601 中国太保 167,060,661.68 4.07
10 600000 浦发银行 154,947,411.30 3.77
11 600115 东方航空 154,667,019.17 3.77
12 600362 江西铜业 150,988,282.07 3.68
13 600739 辽宁成大 149,076,730.04 3.63
14 601988 中国银行 148,729,645.03 3.62
15 600519 贵州茅台 147,778,742.93 3.60
16 000887 中鼎股份 136,238,804.47 3.32
17 601766 中国南车 134,161,927.31 3.27
18 000729 燕京啤酒 133,445,175.18 3.25
19 600600 青岛啤酒 133,106,293.43 3.24
20 601899 紫金矿业 132,775,751.88 3.23
21 000063 中兴通讯 129,703,212.85 3.16
22 000937 冀中能源 125,643,739.10 3.06
23 000069 华侨城Ａ 118,615,369.60 2.89
24 000792 盐湖钾肥 113,227,996.95 2.76
25 600674 川投能源 112,723,825.33 2.74
26 300029 天龙光电 111,763,123.11 2.72
27 000001 深发展Ａ 111,755,216.00 2.72
28 600801 华新水泥 110,532,519.37 2.69
29 000858 五粮液 108,496,862.53 2.64
30 601288 农业银行 108,255,100.00 2.64
31 000550 江铃汽车 107,564,313.31 2.62
32 000987 广州友谊 106,617,238.29 2.60
33 600612 老凤祥 104,978,897.26 2.56
34 600048 保利地产 103,477,593.99 2.52
35 000422 湖北宜化 103,293,399.52 2.51
36 002202 金风科技 100,619,363.42 2.45
37 601166 兴业银行 98,797,622.24 2.41
38 600660 福耀玻璃 97,893,754.65 2.38
39 300142 沃森生物 96,131,848.80 2.34
40 000933 神火股份 94,944,519.93 2.31
41 000783 长江证券 91,300,313.54 2.22
42 600123 兰花科创 90,533,383.44 2.20
43 601168 西部矿业 88,964,675.68 2.17
44 000060 中金岭南 86,548,109.91 2.11
45 000401 冀东水泥 85,332,203.62 2.08
46 000726 鲁泰Ａ 82,683,387.01 2.01

序号股票代码股票名称本期累计卖出金额占期初基金资产净值比例（％）
1 002024 苏宁电器 295,942,638.46 7.20
2 600519 贵州茅台 244,413,503.99 5.95
3 600036 招商银行 237,038,255.66 5.77
4 601628 中国人寿 231,598,317.93 5.64
5 601899 紫金矿业 227,433,390.33 5.54
6 601169 北京银行 226,619,345.44 5.52
7 601166 兴业银行 210,422,036.88 5.12
8 600600 青岛啤酒 209,765,900.69 5.11
9 000001 深发展Ａ 207,076,951.45 5.04
10 600547 山东黄金 181,957,018.57 4.43
11 600739 辽宁成大 155,335,544.07 3.78
12 000002 万科Ａ 154,864,685.09 3.77
13 600000 浦发银行 153,494,711.18 3.74
14 601318 中国平安 149,986,389.22 3.65
15 601988 中国银行 149,143,328.56 3.63
16 002003 伟星股份 148,582,368.72 3.62
17 600029 南方航空 147,559,361.69 3.59
18 000858 五粮液 146,302,786.85 3.56
19 600713 南京医药 144,685,879.11 3.52
20 600048 保利地产 140,234,624.54 3.41
21 000425 徐工机械 139,844,031.09 3.40
22 000933 神火股份 137,216,727.90 3.34
23 000550 江铃汽车 133,661,435.00 3.25
24 000792 盐湖钾肥 129,055,366.29 3.14
25 000402 金融街 127,690,840.90 3.11
26 601939 建设银行 125,959,313.42 3.07
27 002415 海康威视 125,085,033.97 3.05
28 600859 王府井 124,982,337.18 3.04
29 000963 华东医药 121,294,538.79 2.95
30 600362 江西铜业 120,429,450.20 2.93
31 000887 中鼎股份 119,731,258.29 2.91
32 600660 福耀玻璃 119,279,696.35 2.90
33 000987 广州友谊 118,149,316.32 2.88
34 600383 金地集团 116,270,696.82 2.83
35 601601 中国太保 114,685,210.34 2.79
36 000063 中兴通讯 113,814,680.27 2.77
37 601111 中国国航 113,635,817.40 2.77
38 600123 兰花科创 108,514,448.11 2.64
39 601998 中信银行 103,994,769.89 2.53
40 600557 康缘药业 103,554,342.35 2.52
41 600674 川投能源 103,178,583.40 2.51
42 000937 冀中能源 102,678,327.47 2.50
43 000422 湖北宜化 101,121,409.01 2.46
44 600315 上海家化 100,968,386.09 2.46
45 601288 农业银行 100,650,000.00 2.45
46 002202 金风科技 93,901,087.08 2.29
47 000338 潍柴动力 91,819,113.05 2.24
48 000783 长江证券 90,834,254.01 2.21
49 000401 冀东水泥 87,516,974.43 2.13

买入股票的成本（成交）总额 8,399,136,259.70
卖出股票的收入（成交）总额 9,506,325,876.92

序号名称金额
1 存出保证金 4,833,042.63
2 应收证券清算款 49,277,760.80
3 应收股利 -
4 应收利息 149,242.27
5 应收申购款 111,917.53
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 54,371,963.23

持有人户数(户) 户均持有的基金份额持有人结构
机构投资者个人投资者
持有份额占总份额比例持有份额占总份额比例
58,051 56,986.87 1,500,746,011.52 45.37% 1,807,398,582.82 54.63%

项目持有份额总数（份）占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人员持有本开放式基金 5,842.00 0.00018%

基金合同生效日(2005年12月28日)基金份额总额 578,627,467.58
本报告期期初基金份额总额 4,118,293,861.04
本报告期期间基金总申购份额 1,253,509,145.16
减：本报告期期间基金总赎回份额 2,063,658,411.86
本报告期期间基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 3,308,144,594.34

券商名称交易单元数量股票交易应支付该券商的佣金备注
成交金额占当期股票成交总额的比例佣金占当期佣金总量的比例
国泰君安证券股份有限公司 1 1,047,637,179.84 5.89% 890,481.84 6.00% -
中国银河证券股份有限公司 1 283,530,163.45 1.59% 230,370.36 1.55% -
海通证券股份有限公司 1 1,119,855,981.20 6.29% 951,874.20 6.41% -
中信建投证券有限责任公司 1 62,573,683.34 0.35% 53,187.48 0.36% -
中信证券股份有限公司 1 508,826,896.48 2.86% 432,503.51 2.91% -
国金证券有限责任公司 1 2,172,518,976.48 12.21% 1,765,183.70 11.89% -
安信证券股份有限公司 2 2,274,326,374.67 12.78% 1,853,401.83 12.49% -
华泰证券股份有限公司 1 924,055,421.27 5.19% 785,442.99 5.29% -
宏源证券股份有限公司 1 810,427,153.86 4.55% 688,860.87 4.64% -
东方证券股份有限公司 1 2,214,749,462.94 12.45% 1,882,516.81 12.68% -
广发证券股份有限公司 1 3,030,370,138.98 17.03% 2,462,199.39 16.59% -
长江证券股份有限公司 1 970,385,759.41 5.45% 824,826.09 5.56% -
齐鲁证券有限责任公司 1 2,376,229,186.78 13.35% 2,019,791.35 13.61% -

券商名称债券交易回购交易权证交易
成交金额占当期债券成交总额的比例成交金额占当期回购成交总额的比例成交金额占当期权证成交总额的比例
国泰君安证券股份有限公司 0.00 0.00% 100,000,000.00 100.00% - -
中国银河证券股份有限公司 0.00 - - - - -
海通证券股份有限公司 0.00 - - - - -
中信建投证券有限责任公司 0.00 - - - - -
中信证券股份有限公司 0.00 - - - - -
国金证券有限责任公司 6,654,907.97 13.92% - - - -
安信证券股份有限公司 0.00 - - - - -
华泰证券股份有限公司 0.00 - - - - -
宏源证券股份有限公司 0.00 - - - - -
东方证券股份有限公司 0.00 - - - - -
广发证券股份有限公司 0.00 - - - - -
长江证券股份有限公司 1,501,416.20 3.14% - - - -
齐鲁证券有限责任公司 39,641,599.40 82.94% - - - -

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