华夏收入股票型证券投资基金

  2010年年度报告摘要

  （原中信红利精选股票型证券投资基金）

§１重要提示

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。

基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２０１１年３月２１日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人于２０１０年３月１１日刊登了《华夏基金管理有限公司关于修订中信红利精选股票型证券投资基金基金合同及托管协议部分条款的公告》，对《中信红利精选股票型证券投资基金基金合同》进行了修订，相应的修订自２０１０年３月２４日起生效。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

本报告中的财务资料经审计，安永华明会计师事务所为本基金出具了无保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。

本报告期自２０１０年１月１日起至２０１０年１２月３１日止。

本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。

§２基金简介

２．１基金基本情况

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２．２基金产品说明

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２．３基金管理人和基金托管人

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２．４信息披露方式

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§３主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况

３．１主要会计数据和财务指标

金额单位：人民币元

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注：①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

３．２基金净值表现

３．２．１基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

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３．２．２自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

华夏收入股票型证券投资基金（原中信红利精选股票型证券投资基金）

份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

（２００５年１１月１７日至２０１０年１２月３１日）

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３．２．３过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

华夏收入股票型证券投资基金（原中信红利精选股票型证券投资基金）

过去五年净值增长率图

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３．３过去三年基金的利润分配情况

本基金过去三年无利润分配事项。

§４管理人报告

４．１基金管理人及基金经理情况

４．１．１基金管理人及其管理基金的经验

华夏基金管理有限公司成立于１９９８年４月９日，是经中国证监会批准成立的首批全国性基金管理公司之一。公司总部设在北京，在北京、上海、深圳、成都、南京和杭州设有分公司，在香港设有子公司。华夏基金是首批全国社保基金投资管理人、首批企业年金基金投资管理人、ＱＤＩＩ基金管理人、境内首只ＥＴＦ基金管理人、境内唯一的亚债中国基金投资管理人以及特定客户资产管理人，是业务领域最广泛的基金管理公司之一。

２０１０年，在市场大幅震荡的情况下，华夏基金加强风险控制，坚持稳健的投资风格，主动管理的股票型基金与混合型基金根据自身投资目标及投资策略，谨慎运作，整体业绩表现良好；固定收益类基金持续创造正回报；指数型基金继续紧密跟踪标的指数。根据银河证券基金研究中心基金业绩统计报告，在２０１０年基金分类排名中，华夏优势增长股票在１６６只标准股票型基金中排名第３；华夏大盘精选混合在４３只偏股型基金（股票上限９５％）中排名第１；华夏策略混合在４０只灵活配置型基金（股票上限８０％）中排名第１。２０１０年华夏基金为投资人实现分红逾２７５亿元，累计分红已超过７００亿元。

为引导投资者树立正确的基金投资理念，增进与投资者之间的交流，２０１０年，华夏基金继续加强投资者教育与服务工作。公司广泛收集８００多个基金投资常见问题，编著出版了《做一个理性的投资者——中国基金投资指南》一书，分发给投资者。公司继续举办各类巡回报告会以及理财讲座，在媒体开设投资者教育专栏，参展北京、上海等地金融博览会，向投资者提供理财咨询服务。

２０１０年，华夏基金凭借规范的经营管理及良好的品牌声誉，荣获多家机构评选的多个奖项，主要奖项有：２０１０年５月，在《中国证券报》主办的“中国基金业金牛奖”评选活动中，华夏基金荣获“２００９年年度金牛基金公司奖”；２０１０年６月，在《上海证券报》主办的“第七届中国金基金奖”评选活动中，华夏基金荣获“２００９年度金基金·ＴＯＰ公司奖”。

在客户服务方面，２０１０年，华夏基金继续以客户需求为导向，持续提高服务质量：举办多场客户见面会，加强与客户的沟通；根据客户建议，不断改进服务系统及业务规则。

在践行企业社会责任方面，青海省玉树县发生地震灾害后，华夏基金及全体员工通过华夏人慈善基金会向灾区捐款１００余万元，华夏基金香港公司向中联办捐款专户捐赠港币１０万元整，并于１０月采购优质燃煤２００吨捐赠给玉树灾区，用于保障９所学校、总计１１２３９名学生和教职工的冬季取暖。２０１０年８月，甘肃舟曲地区发生特大山洪泥石流灾害，华夏基金员工通过华夏人慈善基金会踊跃捐款，并组织志愿者亲赴甘肃舟曲灾区，为８个村、４０２户、总计１０６１位灾民送上援助物资。此外，华夏人慈善基金会还组织实施了山西天镇唐八里村机井援建项目、贵州新塘小学助学项目等由华夏基金公司及员工个人捐助的指定项目。

４．１．２基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介

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注：①上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。

②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

４．２管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同和其他有关法律法规、监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在认真控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。

４．３管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

４．３．１公平交易制度的执行情况

本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，制定并严格遵守相应的制度和流程，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内，本公司严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《华夏基金管理有限公司公平交易制度》的规定。

４．３．２本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较

本基金与本基金管理人旗下的其他投资组合的投资风格不同。

４．３．３异常交易行为的专项说明

报告期内未发现本基金存在异常交易行为。

４．４管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明

４．４．１报告期内基金投资策略和运作分析

２０１０年，国内外经济形势复杂多变。为了实现经济的长期稳定发展，政府在年内频繁出台调控政策。上半年，为了“防过热、控房价”，政府严控信贷，多次提高存款准备金率，并适时推出房地产新政。此后，在调结构的主旨下，政府又对高耗能、高污染产业出口退税率进行调整，推出了重点扶持的七大战略新兴产业。下半年，经济增长态势良好，美联储推出第二期量化宽松政策，通胀压力加大，为回收过剩的流动性，抑制物价过快上涨，４季度央行多次上调利率和存款准备金率，货币政策明显收紧。

从市场表现来看，由于经济形势复杂多变加之政策出台频繁，投资者难以形成持续的市场预期，股市全年呈现震荡格局。从行业结构来看，银行及房地产相关行业表现较差，而与新产品、新应用相关的产业表现相对较好，如订单迅速恢复的电子和信息技术产业，国家重点扶持的新能源汽车产业，以及增长稳定、受调控政策影响较小的医药、智能电网等产业。

报告期内，由于对经济预期过于乐观，对年初出台的房地产新政和清理地方融资平台的政策影响估计不足，本基金对银行和部分周期类股票配置比例偏高；此外，由于过分看重估值，本基金过早减持了医药、食品等消费股，使得基金业绩受到一定影响。

４．４．２报告期内基金的业绩表现

截至２０１０年１２月３１日，本基金份额净值为２．４８５元，本报告期份额净值增长率为－６．８３％，同期业绩比较基准增长率为－３．０２％。

４．５管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

展望２０１１年，预计经济仍将保持平稳增长。积极的财政政策将在调整经济结构中起到更为重要的作用，而货币政策将由适度宽松转为中性，但也会根据经济状况灵活应对。上半年物价仍可能处于高位，并将成为政策的重点关注对象，预计加息和上调存款准备金率仍将持续。

经济转型阶段，层出不穷的新技术，迅速推广的新应用，不仅利好新兴产业相关公司，也有利于传统产业的升级，我们将认真分析由此带来的结构性投资机会。同时，密切关注ＣＰＩ数据，并根据政策的变化，及时调整相关行业的配置比例。基于对未来政策的预判，本基金将低配受损于资源价格提高、治理污染压力增大的行业和公司。

珍惜基金份额持有人的每一分投资和每一份信任，本基金将继续奉行华夏基金管理有限公司“为信任奉献回报”的经营理念，规范运作，审慎投资，勤勉尽责地为基金份额持有人谋求长期、稳定的回报。

４．６管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况

报告期内，本基金管理人进一步梳理完善内部相关规章制度及业务流程，重点加强了对基金投资交易的风险控制及合规检查。在监察稽核工作中加大了投资研究、销售等业务的合规培训和考试力度，针对投研人员多次开展合规培训，强化合规考试内容及频率，增强员工合规意识；同时加大了日常业务检查的范围及频率，及时开展了员工行为合规检查及对公司投研、营销、运作等业务的专项检查，促进了公司业务的合规运作。

报告期内，本基金管理人所管理的基金整体运作合法合规，有效保障了基金份额持有人利益。本基金管理人将继续以风险控制为核心，提高监察稽核工作的科学性和有效性，切实保障基金安全、合规运作。

４．７管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

根据中国证监会相关规定及基金合同约定，本基金管理人应严格按照新准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。会计师事务所在估值调整导致基金资产净值的变化在０．２５％以上时对所采用的相关估值模型、假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。定价服务机构按照商业合同约定提供定价服务。其中，本基金管理人为了确保估值工作的合规开展，建立了负责估值工作决策和执行的专门机构，组成人员包括督察长、投资风险负责人、法律监察负责人及基金会计负责人等。其中，超过三分之二以上的人员具有１０年以上的基金从业经验，且具有风控、合规、会计方面的专业经验。同时，根据基金管理公司制定的相关制度，负责估值工作决策和执行的机构成员中不包括基金经理。本报告期内，参与估值流程各方之间无重大利益冲突。

４．８管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

本基金本报告期未进行利润分配，符合相关法规及基金合同的规定。

§５托管人报告

５．１报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。

５．２托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。

报告期内，本基金未实施利润分配。

５．３托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

§６审计报告

安永华明（２０１１）审字第６０７３９３３７＿Ｂ１４号

华夏收入股票型证券投资基金全体基金份额持有人：

我们审计了后附的华夏收入股票型证券投资基金财务报表，包括２０１０年１２月３１日的资产负债表和２０１０年度的利润表和所有者权益（基金净值）变动表以及财务报表附注。

６．１管理层对财务报表的责任

编制和公允列报财务报表是基金管理人华夏基金管理有限公司的责任。这种责任包括：（１）按照企业会计准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；（２）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报。

６．２注册会计师的责任

我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。

审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价基金管理人选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。

我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。

６．３审计意见

我们认为，上述财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了华夏收入股票型证券投资基金２０１０年１２月３１日的财务状况以及２０１０年度的经营成果和净值变动情况。

安永华明会计师事务所 注册会计师 徐艳 蒋燕华

北京市东长安街１号东方广场东方经贸城安永大楼１６层

２０１１－０３－１８

§７年度财务报表

７．１资产负债表

会计主体：华夏收入股票型证券投资基金（原中信红利精选股票型证券投资基金）

报告截止日：２０１０年１２月３１日

单位：人民币元

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注：报告截止日２０１０年１２月３１日，基金份额净值２．４８５元，基金份额总额１，６１６，５８２，１３４．７６份。

７．２利润表

会计主体：华夏收入股票型证券投资基金（原中信红利精选股票型证券投资基金）

本报告期：２０１０年１月１日至２０１０年１２月３１日

单位：人民币元

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７．３所有者权益（基金净值）变动表

会计主体：华夏收入股票型证券投资基金（原中信红利精选股票型证券投资基金）

本报告期：２０１０年１月１日至２０１０年１２月３１日

单位：人民币元

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报表附注为财务报表的组成部分。

本报告７．１至７．４财务报表由下列负责人签署：

范勇宏 崔雁巍 崔雁巍

基金管理公司负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人

７．４报表附注

７．４．１本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明

本基金本报告期会计报表所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度会计报表所采用的会计政策、会计估计一致。

７．４．２差错更正的说明

本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。

７．４．３关联方关系

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注：①中信证券股份有限公司分别于２０１０年１１月１７日和２０１０年１２月２４日发布公告，经中国证监会批准，已转让其持有的５３％中信建投证券有限责任公司股权。

②下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。

７．４．４本报告期及上年度可比期间的关联方交易

７．４．４．１通过关联方交易单元进行的交易

７．４．４．１．１股票交易

金额单位：人民币元

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７．４．４．１．２权证交易

本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。

７．４．４．１．３债券交易

金额单位：人民币元

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７．４．４．１．４债券回购交易

金额单位：人民币元

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７．４．４．１．５应支付关联方的佣金

金额单位：人民币元

■

注：上述佣金按市场佣金率计算，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取证管费、经手费和由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示。

该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。

７．４．４．２关联方报酬

７．４．４．２．１基金管理费

单位：人民币元

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注：①支付基金管理人的基金管理人报酬按前一日基金资产净值１．５％的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。

②基金管理人报酬计算公式为：日基金管理人报酬＝前一日基金资产净值 × １．５％ ／ 当年天数。

③客户维护费是指基金管理人与基金销售机构约定的用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用，该费用从基金管理人收取的基金管理费中列支，不属于从基金资产中列支的费用项目。

７．４．４．２．２基金托管费

单位：人民币元

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注：①支付基金托管人的基金托管费按前一日基金资产净值０．２５％的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。

②基金托管费计算公式为：日基金托管费＝前一日基金资产净值 × ０．２５％ ／ 当年天数。

７．４．４．３与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易

单位：人民币元

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７．４．４．４各关联方投资本基金的情况

７．４．４．４．１报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

本基金本报告期及上年度可比期间均无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。

７．４．４．４．２报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

本基金本报告期末及上年度末均无除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况。

７．４．４．５由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

单位：人民币元

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注：本基金的银行存款由基金托管人中国建设银行保管，按银行同业利率计息。

７．４．４．６本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

金额单位：人民币元

■

■

７．４．５期末（２０１０年１２月３１日）本基金持有的流通受限证券

７．４．５．１因认购新发／增发证券而于期末持有的流通受限证券

金额单位：人民币元

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７．４．５．２期末持有的暂时停牌等流通受限股票

金额单位：人民币元

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７．４．５．３期末债券正回购交易中作为抵押的债券

７．４．５．３．１银行间市场债券正回购

截至本报告期末２０１０年１２月３１日止，本基金没有因从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。

７．４．５．３．２交易所市场债券正回购

截至本报告期末２０１０年１２月３１日止，本基金没有因从事交易所市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。

７．４．６有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项

截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。

§８投资组合报告

８．１期末基金资产组合情况

金额单位：人民币元

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８．２期末按行业分类的股票投资组合

金额单位：人民币元

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８．３期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

金额单位：人民币元

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注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于本基金管理人网站的年度报告正文。

８．４报告期内股票投资组合的重大变动

８．４．１累计买入金额超出期初基金资产净值２％或前２０名的股票明细

金额单位：人民币元

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注：“买入金额”按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

８．４．２累计卖出金额超出期初基金资产净值２％或前２０名的股票明细

金额单位：人民币元

■

注：“卖出金额”按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

８．４．３买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

单位：人民币元

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注：“买入股票成本”、“卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

８．５期末按债券品种分类的债券投资组合

金额单位：人民币元

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８．６期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

金额单位：人民币元

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８．７期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

８．８期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

８．９投资组合报告附注

８．９．１报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

８．９．２基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

８．９．３期末其他各项资产构成

单位：人民币元

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８．９．４期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

８．９．５期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

８．９．６投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

§９基金份额持有人信息

９．１期末基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位：份

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９．２期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况

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§１０开放式基金份额变动

单位：份

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§１１重大事件揭示

１１．１基金份额持有人大会决议

本报告期内，本基金未召开基金份额持有人大会。

１１．２基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

本报告期内，本基金管理人未发生重大人事变动。

本报告期内，本基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。

２０１１年２月９日，本基金托管人发布公告，经中国建设银行研究决定，聘任杨新丰为中国建设银行投资托管服务部副总经理（主持工作），其任职资格已经中国证监会审核批准（证监许可〔２０１１〕１１５号）。解聘罗中涛中国建设银行投资托管服务部总经理职务。２０１１年１月３１日，本基金托管人发布任免通知，解聘李春信中国建设银行投资托管服务部副总经理职务。

１１．３涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

本报告期无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。

１１．４基金投资策略的改变

本基金本报告期投资策略未发生改变。

１１．５为基金进行审计的会计师事务所情况

本基金本报告期应支付给安永华明会计师事务所的报酬为９０，０００元人民币。截至本报告期末，该事务所已向本基金提供６年的审计服务。

１１．６管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

本报告期内，本基金管理人收到中国证监会基金监管部《关于督促规范华夏基金管理公司股权的函》（基金部函［２０１０］１７号）、《关于进一步督促规范华夏基金管理公司股权的函》（基金部函［２０１０］１６６号）、《关于进一步督促规范华夏基金管理公司股权的函》（基金部函［２０１０］４４８号）及《关于进一步督促规范华夏基金管理公司股权的函》（基金部函［２０１０］６００号），督促本基金管理人股东所持华夏基金股权比例符合相关法律法规和监管要求。本基金管理人将按照中国证监会规定积极配合有关方面做好工作。本基金管理人已分别于２０１０年１月１６日、２０１０年４月８日、２０１０年７月２０日及２０１０年１０月１３日刊登有关临时公告。

本报告期内，本基金托管人涉及托管业务的部门及其高级管理人员未受到任何处分。

１１．７基金租用证券公司交易单元的有关情况

１１．７．１基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

金额单位：人民币元

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注：①为了贯彻中国证监会的有关规定，我公司制定了选择券商的标准，即：

ⅰ经营行为规范，在近一年内无重大违规行为。

ⅱ公司财务状况良好。

ⅲ有良好的内控制度，在业内有良好的声誉。

ⅳ有较强的研究能力，能及时、全面、定期提供质量较高的宏观、行业、公司和证券市场研究报告，并能根据基金投资的特殊要求，提供专门的研究报告。

ⅴ建立了广泛的信息网络，能及时提供准确的信息资讯和服务。

②券商专用交易单元选择程序：

ⅰ对交易单元候选券商的研究服务进行评估

本基金管理人组织相关人员依据交易单元选择标准对交易单元候选券商的服务质量和研究实力进行评估，确定选用交易单元的券商。

ⅱ协议签署及通知托管人

本基金管理人与被选择的券商签订交易单元租用协议，并通知基金托管人。

③除本表列示外，本基金还选择了中国银河证券的交易单元作为本基金交易单元，本报告期无股票交易及应付佣金。

④在租用的券商交易单元中，中信万通证券的交易单元为本基金本期剔除的交易单元，本期没有新增的券商交易单元。

１１．７．２基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

金额单位：人民币元

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§１２影响投资者决策的其他重要信息

１、２０１０年１月２９日，中国建设银行股份有限公司发布第二届董事会第二十八次会议决议公告，决议聘任庞秀生先生担任副行长。

２、２０１０年５月１２日，中国建设银行股份有限公司发布关于高级管理人员辞任的公告，范一飞先生辞去副行长的职务。

３、２０１０年６月２１日，中国建设银行股份有限公司发布关于中央汇金投资有限责任公司承诺认购配股股票的公告。

４、２０１０年７月１日，托管人中国建设银行股份有限公司发布２００９年度Ａ股分红派息实施公告，每１０股派发现金股息人民币２．０２元（含税）。

５、２０１０年９月１５日，中国建设银行股份有限公司发布公告，张福荣先生担任监事长，谢渡扬先生辞去监事、监事长职务。

６、２０１０年１１月２日，中国建设银行股份有限公司发布２０１０年度Ａ股配股发行公告。

华夏基金管理有限公司

二〇一一年三月二十八日

基金简称	华夏收入股票
基金主代码	２８８００２
交易代码	２８８００２
基金运作方式	契约型开放式
基金合同生效日	２００５年１１月１７日
基金管理人	华夏基金管理有限公司
基金托管人	中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额	１，６１６，５８２，１３４．７６份
基金合同存续期	不定期

投资目标	本基金在严格执行投资风险管理的前提下，主要投资于盈利增长稳定的红利股，追求稳定的股息收入和长期的资本增值。
投资策略	本基金遵循积极主动的投资理念，以红利股为主要投资对象，通过自下而上的方法精选个股获得股息收入和资本的长期增值。以债券和短期金融工具作为降低组合风险的策略性投资工具，通过适当的资产配置来降低组合的系统性风险。
业绩比较基准	本基金的业绩比较基准为８０％富时中国Ａ股红利１５０指数＋２０％富时中国国债指数。
风险收益特征	本基金是股票型基金，遵循积极主动的投资理念，以盈利增长稳定的高股息和连续分红股票类资产为主要投资工具，在股票型证券投资基金中属于中等风险的基金产品。

项目		基金管理人	基金托管人
名称		华夏基金管理有限公司	中国建设银行股份有限公司
信息披露负责人	姓名	崔雁巍	尹东
	联系电话	４００－８１８－６６６６	０１０－６７５９５００３
	电子邮箱	ｓｅｒｖｉｃｅ＠ＣｈｉｎａＡＭＣ．ｃｏｍ	ｙｉｎｄｏｎｇ．ｚｈ＠ｃｃｂ．ｃｏｍ
客户服务电话		４００－８１８－６６６６	０１０－６７５９５０９６
传真		０１０－６３１３６７００	０１０－６６２７５８５３

登载基金年度报告正文的管理人互联网网址	ｗｗｗ．ＣｈｉｎａＡＭＣ．ｃｏｍ
基金年度报告备置地点	基金管理人和基金托管人的住所

３．１．１期间数据和指标	２０１０年	２００９年	２００８年
本期已实现收益	２９１，２４０，９６２．１８	２，０６８，０６５，９５８．４０	－２，２１８，１５９，７７１．２２
本期利润	－３３６，４４６，４６２．４２	２，７４０，７２９，０５３．５９	－３，４４５，１９５，４８１．０１
加权平均基金份额本期利润	－０．１８２２	１．２１９１	－１．２０９４
本期基金份额净值增长率	－６．８３％	７８．７６％	－４３．２７％
３．１．２期末数据和指标	２０１０年末	２００９年末	２００８年末
期末可供分配基金份额利润	１．１８４６	１．０２０８	０．０９６２
期末基金资产净值	４，０１６，７６６，０５６．９７	５，２３３，８１５，４９５．９７	３，７１５，６２５，９４１．０１
期末基金份额净值	２．４８５	２．６６７３	１．４９２１

阶段	份额净值增长率①	份额净值增长率标准差②	业绩比较基准收益率③	业绩比较基准收益率标准差④	①－③	②－④
过去三个月	５．０７％	１．５０％	４．６３％	１．３５％	０．４４％	０．１５％
过去六个月	１６．７８％	１．２９％	２１．３９％	１．２１％	－４．６１％	０．０８％
过去一年	－６．８３％	１．２９％	－３．０２％	１．２４％	－３．８１％	０．０５％
过去三年	－５．５２％	１．６５％	－１５．４７％	１．９７％	９．９５％	－０．３２％
过去五年	４５７．６４％	１．６７％	２６１．５０％	１．８８％	１９６．１４％	－０．２１％
自基金合同生效起至今	４６０．５４％	１．６５％	２８２．４３％	１．８６％	１７８．１１％	－０．２１％

姓名	职务	任本基金的基金经理期限		证券从业年限	说明
		任职日期	离任日期
郑煜	本基金的基金经理、股票投资部副总经理	２００９－０２－０４	－	１２年	中国科技大学管理科学与工程学硕士。曾任华夏证券高级分析师，大成基金高级分析师、投资经理，原中信基金股权投资部总监。２００９年１月加入华夏基金管理有限公司。

资产	附注号	本期末 ２０１０年１２月３１日	上年度末 ２００９年１２月３１日
资产：
银行存款		３５７，３４３，６４９．１５	３３８，６７８，８７７．８３
结算备付金		６，５５６，２８２．２７	７，７８４，５６２．５５
存出保证金		２，３１５，１５８．８５	３，３１７，３０８．４２
交易性金融资产		３，５９７，３７３，０９４．０４	４，８６６，８９２，７７５．２２
其中：股票投资		３，３３４，００７，６５３．４４	４，６１６，５４１，５０３．３２
基金投资		－	－
债券投资		２６３，３６５，４４０．６０	２５０，３５１，２７１．９０
资产支持证券投资		－	－
衍生金融资产		－	－
买入返售金融资产		－	－
应收证券清算款		１０２，７２３，９３６．１５	６２，４８５，４８７．８４
应收利息		２，８８５，８３４．８７	７１０，６４０．２３
应收股利		－	－
应收申购款		１５８，８８４．６７	１１９，０６４．１６
递延所得税资产		－	－
其他资产		－	－
资产总计		４，０６９，３５６，８４０．００	５，２７９，９８８，７１６．２５
负债和所有者权益	附注号	本期末 ２０１０年１２月３１日	上年度末 ２００９年１２月３１日
负债：
短期借款		－	－
交易性金融负债		－	－
衍生金融负债		－	－
卖出回购金融资产款		－	－
应付证券清算款		－	－
应付赎回款		１，７９４，８３５．７１	９，１０４，２３９．１０
应付管理人报酬		５，２６６，１９０．６０	６，５７０，２１７．５２
应付托管费		８７７，６９８．４４	１，０９５，０３６．２４
应付销售服务费		－	－
应付交易费用		４３，８０３，０１１．４９	２８，５４５，４４１．８８
应交税费		３，２９４．００	３，２９４．００
应付利息		－	－
应付利润		－	－
递延所得税负债		－	－
其他负债		８４５，７５２．７９	８５４，９９１．５４
负债合计		５２，５９０，７８３．０３	４６，１７３，２２０．２８
所有者权益：
实收基金		１，６１６，５８２，１３４．７６	１，９６２，２２２，７０３．７３
未分配利润		２，４００，１８３，９２２．２１	３，２７１，５９２，７９２．２４
所有者权益合计		４，０１６，７６６，０５６．９７	５，２３３，８１５，４９５．９７
负债和所有者权益总计		４，０６９，３５６，８４０．００	５，２７９，９８８，７１６．２５

项目	附注号	２０１０年１月１日至 ２０１０年１２月３１日	２００９年１月１日至 ２００９年１２月３１日
一、收入		－２２７，２４４，５００．３１	２，８６９，５１４，８４４．０７
１．利息收入		１２，２８５，６９０．０４	１０，７９５，３８５．３７
其中：存款利息收入		５，４３８，０６１．１５	４，１９０，７４４．７０
债券利息收入		６，７６８，２８８．２５	６，６０４，６４０．６７
资产支持证券利息收入		－	－
买入返售金融资产收入		７９，３４０．６４	－
其他利息收入		－	－
２．投资收益（损失以“－”填列）		３８７，８９０，７８３．９７	２，１８５，０７０，８９５．３４
其中：股票投资收益		３６５，６３５，４５０．２３	２，１５０，２８８，３００．６８
基金投资收益		－	－
债券投资收益		－５，６１７，５７５．９９	－５０１，４１３．７４
资产支持证券投资收益		－	－
衍生工具收益		－	－
股利收益		２７，８７２，９０９．７３	３５，２８４，００８．４０
３．公允价值变动收益（损失以“－”号填列）		－６２７，６８７，４２４．６０	６７２，６６３，０９５．１９
４．汇兑收益（损失以“－”号填列）		－	－
５．其他收入（损失以“－”号填列）		２６６，４５０．２８	９８５，４６８．１７
减：二、费用		１０９，２０１，９６２．１１	１２８，７８５，７９０．４８
１．管理人报酬		６７，６０６，４２２．３８	７２，３４０，７７７．２１
２．托管费		１１，２６７，７３７．１６	１２，０５６，７９６．１９
３．销售服务费		－	－
４．交易费用		２９，９３８，８９５．１７	４３，８７５，４５６．１２
５．利息支出		－	９９，４６５．５７
其中：卖出回购金融资产支出		－	９９，４６５．５７
６．其他费用		３８８，９０７．４０	４１３，２９５．３９
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）		－３３６，４４６，４６２．４２	２，７４０，７２９，０５３．５９
减：所得税费用		－	－
四、净利润（净亏损以“－”号填列）		－３３６，４４６，４６２．４２	２，７４０，７２９，０５３．５９

项目	本期 ２０１０年１月１日至２０１０年１２月３１日
	实收基金	未分配利润	所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值）	１，９６２，２２２，７０３．７３	３，２７１，５９２，７９２．２４	５，２３３，８１５，４９５．９７
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润）	－	－３３６，４４６，４６２．４２	－３３６，４４６，４６２．４２
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以“－”号填列）	－３４５，６４０，５６８．９７	－５３４，９６２，４０７．６１	－８８０，６０２，９７６．５８
其中：１．基金申购款	９３，２６１，８２８．４４	１３４，２１５，７４９．９０	２２７，４７７，５７８．３４
２．基金赎回款	－４３８，９０２，３９７．４１	－６６９，１７８，１５７．５１	－１，１０８，０８０，５５４．９２
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“－”号填列）	－	－	－
五、期末所有者权益（基金净值）	１，６１６，５８２，１３４．７６	２，４００，１８３，９２２．２１	４，０１６，７６６，０５６．９７
项目	上年度可比期间 ２００９年１月１日至２００９年１２月３１日
	实收基金	未分配利润	所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值）	２，４９０，２１２，６３８．０１	１，２２５，４１３，３０３．００	３，７１５，６２５，９４１．０１
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润）	－	２，７４０，７２９，０５３．５９	２，７４０，７２９，０５３．５９
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以“－”号填列）	－５２７，９８９，９３４．２８	－６９４，５４９，５６４．３５	－１，２２２，５３９，４９８．６３
其中：１．基金申购款	１１５，２８５，８５８．１３	１１９，４３５，１９３．７２	２３４，７２１，０５１．８５
２．基金赎回款	－６４３，２７５，７９２．４１	－８１３，９８４，７５８．０７	－１，４５７，２６０，５５０．４８
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“－”号填列）	－	－	－
五、期末所有者权益（基金净值）	１，９６２，２２２，７０３．７３	３，２７１，５９２，７９２．２４	５，２３３，８１５，４９５．９７

关联方名称	与本基金的关系
华夏基金管理有限公司	基金管理人、基金注册登记机构、基金销售机构
中国建设银行股份有限公司（“中国建设银行”）	基金托管人、基金销售机构
中信证券股份有限公司（“中信证券”）	基金管理人的股东、基金销售机构
中信万通证券有限责任公司（“中信万通证券”）	基金管理人股东控股的公司、基金销售机构
中信金通证券有限责任公司	基金管理人股东控股的公司、基金销售机构
中信建投证券有限责任公司（“中信建投证券”）	基金管理人股东原控股的公司、基金销售机构

关联方名称	本期 ２０１０年１月１日至２０１０年１２月３１日		上年度可比期间 ２００９年１月１日至２００９年１２月３１日
	成交金额	占当期股票成交总额的比例	成交金额	占当期股票成交总额的比例
中信建投证券	１，６３４，２８７，８８３．４４	８．４９％	２３０，７１６，２１６．２３	０．８１％
中信万通证券	－	－	４６２，２５２，６４０．７７	１．６３％

关联方名称	本期 ２０１０年１月１日至２０１０年１２月３１日		上年度可比期间 ２００９年１月１日至２００９年１２月３１日
	成交金额	占当期债券成交总额的比例	成交金额	占当期债券成交总额的比例
中信建投证券	３３９，２９１，１４８．２０	３７．１２％	－	－

关联方名称	本期 ２０１０年１月１日至２０１０年１２月３１日		上年度可比期间 ２００９年１月１日至２００９年１２月３１日
	成交金额	占当期债券回购成交总额的比例	成交金额	占当期债券回购成交总额的比例
中信建投证券	３００，０００，０００．００	１００．００％	－	－

关联方名称	本期 ２０１０年１月１日至２０１０年１２月３１日
	当期佣金	占当期佣金总量的比例			期末应付佣金余额	占期末应付佣金总额的比例
中信建投证券	１，３８９，１３９．３９	８．６２％			１，７５２，４１８．３３	４．００％
中信万通证券	－	－			１，８１８，２４９．５６	４．１５％
关联方名称	上年度可比期间 ２００９年１月１日至２００９年１２月３１日
	当期佣金		占当期佣金总量的比例	期末应付佣金余额		占期末应付佣金总额的比例
中信建投证券	１９６，１０６．４８		０．８２％	３６３，２７８．９４		１．２７％
中信万通证券	３９２，９１１．０４		１．６５％	１，８１８，２４９．５６		６．３７％

项目	２０１０年１月１日至 ２０１０年１２月３１日	２００９年１月１日至 ２００９年１２月３１日
当期发生的基金应支付的管理费	６７，６０６，４２２．３８	７２，３４０，７７７．２１
其中：支付销售机构的客户维护费	７，８９５，６２１．９０	７，４５６，８７７．１９

项目	２０１０年１月１日至 ２０１０年１２月３１日	２００９年１月１日至 ２００９年１２月３１日
当期发生的基金应支付的托管费	１１，２６７，７３７．１６	１２，０５６，７９６．１９

本期 ２０１０年１月１日至２０１０年１２月３１日
银行间市场交易的各关联方名称	债券交易金额		基金逆回购		基金正回购
	基金买入	基金卖出	交易金额	利息收入	交易金额	利息支出
中国建设银行	－	２０，６１６，６４７．４０	－	－	－	－
上年度可比期间 ２００９年１月１日至２００９年１２月３１日
银行间市场交易的各关联方名称	债券交易金额		基金逆回购		基金正回购
	基金买入	基金卖出	交易金额	利息收入	交易金额	利息支出
中国建设银行	－	－	－	－	－	－

关联方名称	２０１０年１月１日至 ２０１０年１２月３１日		２００９年１月１日至 ２００９年１２月３１日
	期末余额	当期利息收入	期末余额	当期利息收入
中国建设银行	３５７，３４３，６４９．１５	５，３２７，９４８．８３	３３８，６７８，８７７．８３	４，０４６，９２８．７０

本期 2010年1月1日至2010年12月31日
关联方名称	证券代码	证券名称	发行方式	基金在承销期内买入
				数量（单位：股/张）	总金额
中信证券	113002	工行转债	可转换公司债券公开发行	221,830	22,183,000.00
中信证券	601009	南京银行	配股发行	1,936,323	16,207,023.51
中信证券	601166	兴业银行	配股发行	1,123,156	20,216,808.00
中信建投证券	601328	交通银行	配股发行	3,350,040	15,075,180.00

上年度可比期间 2009年1月1日至2009年12月31日
关联方名称	证券代码	证券名称	发行方式	基金在承销期内买入
				数量（单位：股/张）	总金额
中信证券	-	-	-	-	-
中信建投证券	-	-	-	-	-

７．４．５．１．１受限证券类别：股票
证券 代码	证券名称	成功 认购日	可流通日	流通受限类型	认购价格	期末估值单价	数量 （单位：股）	成本 总额	估值 总额	备注
００２４８６	嘉 麟 杰	２０１０－０９－２９	２０１１－０１－１７	新发流通受限	１０．９０	１４．９０	１１２，５３７	１，２２６，６５３．３０	１，６７６，８０１．３０	－
６００１５７	永泰能源	２０１０－０７－１５	２０１１－０７－１３	非公开发行流通受限	１６．０５	１９．４４	１，５００，０００	２４，０７５，０００．００	２９，１６０，０００．００	－

股票 代码	股票名称	停牌 日期	停牌 原因	估值 单价	复牌 日期	开盘 单价	数量（股）	期末成本 总额	期末估值 总额	备注
６００６６４	哈药股份	２０１０－１２－２９	因重要事项未公告	２２．５７	２０１１－０２－１６	２４．８３	４，１７０，０９７	１０２，３３８，０３７．４４	９４，１１９，０８９．２９	－

序号	项目	金额	占基金总资产的比例（％）
１	权益投资	３，３３４，００７，６５３．４４	８１．９３
	其中：股票	３，３３４，００７，６５３．４４	８１．９３
２	固定收益投资	２６３，３６５，４４０．６０	６．４７
	其中：债券	２６３，３６５，４４０．６０	６．４７
	资产支持证券	－	－
３	金融衍生品投资	－	－
４	买入返售金融资产	－	－
	其中：买断式回购的买入返售金融资产	－	－
５	银行存款和结算备付金合计	３６３，８９９，９３１．４２	８．９４
６	其他各项资产	１０８，０８３，８１４．５４	２．６６
７	合计	４，０６９，３５６，８４０．００	１００．００

代码	行业类别	公允价值	占基金资产净值比例（％）
Ａ	农、林、牧、渔业	４０，３７２，８２７．０４	１．０１
Ｂ	采掘业	１０５，７７０，２１７．３６	２．６３
Ｃ	制造业	１，６７８，６９８，４８５．０１	４１．７９
Ｃ０	食品、饮料	１５８，５６２，１４５．２８	３．９５
Ｃ１	纺织、服装、皮毛	４２，６６７，９３２．３８	１．０６
Ｃ２	木材、家具	６７，７５８，７７９．９７	１．６９
Ｃ３	造纸、印刷	１７，２２６，４００．００	０．４３
Ｃ４	石油、化学、塑胶、塑料	１１９，７０４，８３４．２０	２．９８
Ｃ５	电子	－	－
Ｃ６	金属、非金属	１７６，６５８，５７９．９６	４．４０
Ｃ７	机械、设备、仪表	８５５，０５７，１７３．１９	２１．２９
Ｃ８	医药、生物制品	１９０，２４４，６８９．７７	４．７４
Ｃ９９	其他制造业	５０，８１７，９５０．２６	１．２７
Ｄ	电力、煤气及水的生产和供应业	６８，８２５，２９１．５０	１．７１
Ｅ	建筑业	４３，３００，０００．００	１．０８
Ｆ	交通运输、仓储业	１２８，３４５，８０３．３３	３．２０
Ｇ	信息技术业	３１６，５９１，３４１．６０	７．８８
Ｈ	批发和零售贸易	２７４，８１１，４９８．６５	６．８４
Ｉ	金融、保险业	４５６，６２５，４４６．３９	１１．３７
Ｊ	房地产业	１２２，６４１，０９５．７６	３．０５
Ｋ	社会服务业	６８，８６５，６４６．８０	１．７１
Ｌ	传播与文化产业	－	－
Ｍ	综合类	２９，１６０，０００．００	０．７３
	合计	３，３３４，００７，６５３．４４	８３．００

序号	股票代码	股票名称	数量（股）	公允价值	占基金资产净值比例（％）
１	００００６３	中兴通讯	６，４０２，７３８	１７４，７９４，７４７．４０	４．３５
２	６０００３６	招商银行	１１，０００，０００	１４０，９１０，０００．００	３．５１
３	６００５１９	贵州茅台	６７９，１３９	１２４，９０７，２４４．８８	３．１１
４	６００７４１	华域汽车	１１，４４２，４０９	１１６，８２６，９９５．８９	２．９１
５	６００５８２	天地科技	４，４３１，６６１	１１５，１７８，８６９．３９	２．８７
６	６０００２８	中国石化	１２，９９９，８７６	１０４，７７９，０００．５６	２．６１
７	６０１１６６	兴业银行	４，２３８，８４７	１０１，９４４，２７０．３５	２．５４
８	０００５２７	美的电器	５，７４９，９８０	１００，０４９，６５２．００	２．４９
９	６０１１０６	中国一重	１６，４００，８８７	９７，４２１，２６８．７８	２．４３
１０	６０１００９	南京银行	９，６８１，６１４	９６，２３５，２４３．１６	２．４０

序号	股票代码	股票名称	本期累计买入金额	占期初基金资产净值比例（％）
１	００００６３	中兴通讯	２４６，６６１，２２４．４４	４．７１
２	６００７４１	华域汽车	２１６，６８５，４６３．８９	４．１４
３	６０１１６６	兴业银行	１８１，３３８，７７５．３５	３．４６
４	６０００３６	招商银行	１７１，３８４，３１４．８０	３．２７
５	６０００２８	中国石化	１４１，３６６，４４４．８３	２．７０
６	６０１６９９	潞安环能	１４０，１３４，１２１．１４	２．６８
７	６００２２１	海南航空	１３２，６１７，７７４．７９	２．５３
８	６００５１８	康美药业	１３２，２６２，４６５．１６	２．５３
９	６００４２６	华鲁恒升	１３１，３３１，０９８．０６	２．５１
１０	６００２０２	哈 空 调	１２９，６６９，８５７．０１	２．４８
１１	００２１０４	恒宝股份	１２６，７２５，２９９．９８	２．４２
１２	６００５８５	海螺水泥	１２４，６９５，８９３．１９	２．３８
１３	６００６９４	大商股份	１２４，３７８，１１７．４５	２．３８
１４	６０００６７	冠城大通	１２２，４８０，９７５．０９	２．３４
１５	６００５００	中化国际	１２１，００２，４６０．９１	２．３１
１６	０００５３７	广宇发展	１２０，９５６，４２３．１４	２．３１
１７	６００５８２	天地科技	１１７，４８７，６９２．６４	２．２４
１８	６０１００６	大秦铁路	１１３，２９３，８０１．５５	２．１６
１９	６００５１９	贵州茅台	１１２，２４９，１１５．４１	２．１４
２０	００００６９	华侨城Ａ	１０７，７８０，２４５．２１	２．０６
２１	６００５８１	八一钢铁	１０６，３０７，１３６．３５	２．０３
２２	０００５２７	美的电器	１０５，８１８，７２８．３７	２．０２

序号	股票代码	股票名称	本期累计卖出金额	占期初基金资产净值比例（％）
１	６０１３９８	工商银行	２３４，８７９，４１５．６２	４．４９
２	６０００２８	中国石化	２１６，２７２，４４４．７０	４．１３
３	６０１００６	大秦铁路	２０２，７９０，８７５．７７	３．８７
４	６０１３２８	交通银行	１７８，０１２，７１１．６５	３．４０
５	６００５１８	康美药业	１７１，７０２，４５２．５３	３．２８
６	０００１５７	中联重科	１６７，５０４，１２８．４６	３．２０
７	６０１６９９	潞安环能	１３９，８６８，９７６．１７	２．６７
８	６０１１８６	中国铁建	１３８，７０３，８３４．６５	２．６５
９	０００６２３	吉林敖东	１３６，２５２，７８１．６７	２．６０
１０	６０１１６６	兴业银行	１３４，８０９，９７６．７９	２．５８
１１	００００６９	华侨城Ａ	１３０，９５８，６９５．１８	２．５０
１２	６００７３９	辽宁成大	１２８，６９４，６２０．５６	２．４６
１３	６０００８９	特变电工	１２７，０８９，５８８．２０	２．４３
１４	６００１８８	兖州煤业	１２２，５２６，２７３．６５	２．３４
１５	６００５４５	新疆城建	１２０，７３４，０３１．３３	２．３１
１６	６０００６７	冠城大通	１２０，３１７，０３４．１４	２．３０
１７	６００５００	中化国际	１１９，６３２，１７６．６３	２．２９
１８	６０００７９	人福医药	１１９，３５０，１５７．５４	２．２８
１９	６００２２１	海南航空	１１４，７９４，５４８．６０	２．１９
２０	６００８３７	海通证券	１１０，６５９，７７８．７６	２．１１
２１	０００５６６	海南海药	１１０，４８１，０５５．７４	２．１１
２２	６０１３１８	中国平安	１０９，７１２，９５７．６３	２．１０
２３	６００２０２	哈 空 调	１０６，４０３，８９１．４９	２．０３
２４	０００５３７	广宇发展	１０６，３５８，８９８．８２	２．０３
２５	６０１１６８	西部矿业	１０４，７０１，６５７．１０	２．００

买入股票的成本（成交）总额	９，１７１，５０２，０７９．５９
卖出股票的收入（成交）总额	１０，１８９，０４４，７０８．３１

序号	债券品种	公允价值	占基金资产净值比例（％）
１	国家债券	４９，９６０，０００．００	１．２４
２	央行票据	１７６，１０９，０００．００	４．３８
３	金融债券	１０，０３７，０００．００	０．２５
	其中：政策性金融债	１０，０３７，０００．００	０．２５
４	企业债券	－	－
５	企业短期融资券	－	－
６	可转债	２７，２５９，４４０．６０	０．６８
７	其他	－	－
８	合计	２６３，３６５，４４０．６０	６．５６

序号	债券代码	债券名称	数量（张）	公允价值	占基金资产净值比例（％）
１	１００１０５６	１０央行票据５６	１，５００，０００	１４５，９６５，０００．００	３．６３
２	０１９０２１	１０国债２１	５００，０００	４９，９６０，０００．００	１．２４
３	０８０１０６２	０８央行票据６２	３００，０００	３０，１４４，０００．００	０．７５
４	１１３００２	工行转债	２２１，８３０	２６，２０６，９９６．２０	０．６５
５	０８０３０３	０８进出０３	１００，０００	１０，０３７，０００．００	０．２５

序号	名称	金额
１	存出保证金	２，３１５，１５８．８５
２	应收证券清算款	１０２，７２３，９３６．１５
３	应收股利	－
４	应收利息	２，８８５，８３４．８７
５	应收申购款	１５８，８８４．６７
６	其他应收款	－
７	待摊费用	－
８	其他	－
９	合计	１０８，０８３，８１４．５４

持有人户数（户）	户均持有的基金份额	持有人结构
		机构投资者		个人投资者
		持有份额	占总份额比例	持有份额	占总份额比例
１１３，３４４	１４，２６２．６２	８，１３８，７４０．６６	０．５０％	１，６０８，４４３，３９４．１０	９９．５０％

项目	持有份额总数（份）	占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人员持有本开放式基金	２９９，０６３．６２	０．０２％

基金合同生效日（２００５年１１月１７日）基金份额总额	５４３，５７９，０３７．４６
本报告期期初基金份额总额	１，９６２，２２２，７０３．７３
本报告期基金总申购份额	９３，２６１，８２８．４４
减：本报告期基金总赎回份额	４３８，９０２，３９７．４１
本报告期基金拆分变动份额	－
本报告期期末基金份额总额	１，６１６，５８２，１３４．７６

券商名称	交易单元数量	股票交易		应支付该券商的佣金		备注
		成交金额	占当期股票成交总额的比例	佣金	占当期佣金总量的比例
光大证券	２	７，８１８，９６０，４８７．８２	４０．６０％	６，４９５，１５２．９９	４０．３１％	－
安信证券	１	６，６１７，９９７，５６５．９６	３４．３６％	５，６２５，２５７．４５	３４．９１％	－
中信建投证券	１	１，６３４，２８７，８８３．４４	８．４９％	１，３８９，１３９．３９	８．６２％	－
长江证券	１	１，３３３，８２６，３３８．４０	６．９３％	１，０８３，７４５．９２	６．７３％	－
中金公司	２	１，２０５，００９，９６８．９５	６．２６％	９９１，５６４．６４	６．１５％	－
高华证券	１	６４８，５５３，２４９．３３	３．３７％	５２６，９５３．４３	３．２７％	－

券商名称	债券交易		回购交易
	成交金额	占当期债券成交总额的比例	成交金额	占当期回购成交总额的比例
光大证券	２８２，８９５，５４９．４０	３０．９５％	－	－
安信证券	１８３，５９０，８１５．８０	２０．０９％	－	－
中信建投证券	３３９，２９１，１４８．２０	３７．１２％	３００，０００，０００．００	１００．００％
中金公司	１０８，２２４，６８２．１０	１１．８４％	－	－

  2010年12月31日

  基金管理人：华夏基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期：二〇一一年三月二十八日