新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金

  2010年年度报告摘要

  2010年12月31日

  基金管理人：新华基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 报告送出日期：二〇一一年三月三十日

§１ 重要提示及目录

１．１ 重要提示

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经全部独立董事签字同意，并由董事长签发。

基金托管人中国工商银行股份有限公司资产托管部根据本基金合同规定，于２０１１年３月２５日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。

本报告期自２０１０年０１月０１日起至２０１０年１２月３１日止。

§２ 基金简介

２．１ 基金基本情况

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２．２ 基金产品说明

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２．３ 基金管理人和基金托管人

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２．４ 信息披露方式

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§３ 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况

３．１ 主要会计数据和财务指标

金额单位：人民币元

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注：１、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；

２、以上所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如基金申购费赎回费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

３、对期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为期末余额，不是当期发生数）。

３．２ 基金净值表现

３．２．１基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

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注：１、本基金股票投资部分的业绩比较基准采用沪深３００指数，债券投资部分的业绩比较基准采用上证国债指数，复合业绩比较基准为：６０％＊沪深３００指数＋４０％＊上证国债指数

２、本基金对业绩比较基准采用每日再平衡的计算方法。

３．２．２ 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金

份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

（２００９年７月１３日至２０１０年１２月３１日）

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注：１、本基金于 ２００９年７月１３日基金合同生效。

２、本基金建仓期为６个月，建仓期结束时本基金各项资产配置比例符合本基金合同规定的比例限制及投资组合的比例范围。

３．２．３ 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金

自基金合同生效以来每年净值增长率图

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注：本基金于 ２００９年７月１３日基金合同生效，合同生效当年按实际存续期计算，不按整个自然年度进行折算。

３．３过去三年基金的利润分配情况

本基金于２００９年７月１３日基金合同生效，至２０１０年１２月３１日未进行过利润分配。

§４ 管理人报告

４．１ 基金管理人及基金经理情况

４．１．１基金管理人及其管理基金的经验

新华基金管理有限公司经中国证券监督管理委员会批复，于２００４年１２月９日注册成立。注册地为重庆市，是我国西部首家基金管理公司。

截至２０１０年１２月３１日，新华基金管理有限公司旗下管理着五只开放式基金，即新华优选分红混合型证券投资基金、新华优选成长股票型证券投资基金、新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金、新华钻石品质企业股票型证券投资基金和新华行业周期轮换股票型证券投资基金。

４．１．２基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介

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注：１、此处的任职日期和离任日期均指公司作出决定之日为准。

２、证券从业的含义遵从行业协会，《证券从业人员资格管理办法》的相关规定。

４．２ 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期，新华基金管理有限公司作为新华泛资源优势灵活配置型证券投资基金的管理人按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《新华泛资源优势灵活配置型证券投资基金基金合同》以及其它有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上为持有人谋求最大利益。运作整体合法合规，无损害基金持有人利益的行为。

４．３ 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

４．３．１公平交易制度的执行情况

本报告期内，基金管理人一直坚持公平交易原则，在投资决策和交易执行等各个环节保证公平交易原则的严格执行。

４．３．２本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较

本报告期内，基金管理人未管理与本基金风格相似的投资组合。

４．３．３异常交易行为的专项说明

本报告期内，未发现异常交易行为。

４．４ 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明

４．４．１报告期内基金投资策略和运作分析

２０１０年的行情分为两个阶段，１－３季度以大消费类和中小市值股票上涨为主，其中四月份“国八条”的出台，使得市场出现大幅度下跌，直到７月份初期企稳，这段时间是全年唯一值得低仓位操作的时段；国庆之后以资源类股票补涨为主。投资策略上，前期重配的行业以银行为主，当时的逻辑是２００９年其他行业均经历了大幅的反弹过程，银行涨幅较少，同时银行的估值较低，对应２００９年只有十几倍市盈率，对应２０１０年的市盈率则普遍在１０倍左右甚至更低，而业绩上银行的增速较快、确定性强，所以当时重配了银行，从长期价值投资角度讲，这无疑是正确的，但当时忽视了市场流动性较差，创业板的开创使得市场对中小市值的炒作力度也大幅超预期，等后来发现这一问题时，为时较晚；另外，在“国八条”出来后，市场短期内大幅下跌，操作上难度较大，也没有减仓充分，所以在前三季度，基金业绩不是很理想。到了第四季度，我们提前预判了“第四季度前半期配置以有色、煤炭资源股为主，后半期再回归到大消费类”，在操作上，我们还同时兼顾了对整个２０１１年的行情研判并作一定程度的提前布局，第四季度这些操作的效果尚未充分体现，但在２０１１年到目前为止，效果较好，我们将不断总结经验、汲取教训，努力不断完善投研工作，取得更好的投资业绩、更好的为广大基金持有人服务。

４．４．２报告期内基金的业绩表现

截至２０１０年１２月３１日，本基金份额净值为１．００４元，本报告期份额净值增长率为－２．１４％，同期比较基准的增长率为－５．８３％。

４．５ 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

２０１１年，是中国经济全面步入新一轮经济繁荣的元年，这种繁荣更多的体现经济增长质量和行业分布广度上，而并不一定体现在速度上超预期。这种繁荣将带来两方面的影响，一是各行业的利润增速都比较可观，超预期和低于预期的幅度都较小；二是货币政策上将维持比较紧的状态，同时实体经济对流动性的吸纳能力也会逐步增强，故资本市场流动性偏紧。基于以上判断，我们认为２０１１年市场整体以窄幅波动为主，各个行业均有机会，上半年周期类股票机会较多，下半年则很有可能消费类会获得超额收益

４．６ 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

４．６．１有关参与估值流程各方及人员（或小组）的职责分工

４．６．１．１ 估值工作小组的职责分工

公司建立估值工作小组对证券估值负责。估值工作小组由运作保障部负责人、基金会计、投资管理部、中央交易室、监察稽核部人员组成。每个成员都可以指定一个临时或者长期的授权人员。

估值工作小组职责：

① 制定估值制度并在必要时修改；

② 确保估值方法符合现行法规；

③ 批准证券估值的步骤和方法；

④ 对异常情况做出决策。

运作保障部负责人是估值工作小组的组长，运作保障部负责人在基金会计或者其他两个估值小组成员的建议下，可以提议召集估值工作小组会议。

估值决策由估值工作小组２／３或以上多数票通过。

４．６．１．２ 基金会计的职责分工

基金会计负责日常证券资产估值。基金会计和公司投资管理部相互独立。在按照本估值制度和相关法规估值后，基金会计定期将证券估值表向估值工作小组报告，至少每月一次。

基金会计职责：

① 获得独立、完整的证券价格信息；

② 每日证券估值；

③ 检查价格波动并进行一般准确性评估；

④ 向交易员或基金经理核实价格异常波动，并在必要时向估值工作小组报告；

⑤ 对每日证券价格信息和估值结果进行记录；

⑥ 对估值调整和人工估值进行记录；

⑦ 向估值工作小组报送月度估值报告。

基金会计认为必要，可以提议召开估值工作小组会议。

４．６．１．３ 投资管理部的职责分工

① 接受监察稽核部对所投资证券价格异常波动的问讯；

② 对停牌证券、价格异常波动证券、退市证券提出估值建议；

③ 评价并确认基金会计提供的估值报告；

④ 向估值工作小组报告任何他／她认为可能的估值偏差。

４．６．１．４ 中央交易室的职责分工

① 对基金会计的证券价格信息需求做出即时回应；

② 通知基金会计关于证券停牌、价格突发性异常波动、退市等特定信息；

③ 评价并确认基金会计提供的估值报告。

４．６．１．５监察稽核部的职责分工

① 监督证券的整个估值过程；

② 确保估值工作小组制定的估值政策得到遵守；

③ 确保公司的估值制度和方法符合现行法律、法规的要求；

④ 评价现行估值方法是否恰当反应证券公允价格的风险；

⑤ 对于估值表中价格异常波动的证券向投资部问讯；

⑥ 对于认为不合适或者不再合适的估值方法提交估值工作小组讨论。

４．７ 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

本报告期内，本基金未进行利润分配。

§５ 托管人报告

５．１ 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

２０１０年，本基金托管人在对新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。

５．２ 托管人对报告期内本基金运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

２０１０年，新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金的管理人——新华基金管理有限公司在新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。

５．３ 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

本托管人依法对新华基金管理有限公司编制和披露的新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金２０１０年年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。

二○一一年三月二十三日

§６ 审计报告

本报告期基金财务报告经国富浩华会计师事务所有限公司审计，注册会计师刁云涛、李荣坤签字出具了标准无保留意见的审计报告。投资者可通过年度报告正文查看审计报告正文。

§７ 年度财务报表

７．１ 资产负债表

会计主体：新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金

报告截止日：２０１０年１２月３１日

单位：人民币元

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注：１、报告截止日２０１０年１２月３１日，基金份额净值１．００４元，基金份额总额１，１２０，７２９，５８１．６５份。

７．２ 利润表

会计主体：新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金

本报告期：２０１０年１月１日至２０１０年１２月３１日

单位：人民币元

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７．３ 所有者权益（基金净值）变动表

会计主体：新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金

本报告期：２０１０年１月１日至２０１０年１２月３１日

单位：人民币元

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报告附注为财务报表的组成部分。

本报告７．１至７．４，财务报表由下列负责人签署：

基金管理公司负责人：陈重，主管会计工作负责人：孙枝来，会计机构负责人：徐端骞

７．４ 报表附注

７．４．１报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明

本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。

７．４．２差错更正的说明

本基金报告期未发生差错更正。

７．．４．３税项

根据财政部、国家税务总局财税［２００２］１２８ 号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税［２００４］７８ 号文《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税［２００５］１１ 号文《关于调整证券（股票）交易印花税税率的通知》、财税［２００５］１０２号文《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》、财税［２００５］１０３ 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》、财税字［２００５］１０７ 号文《关于利息红利个人所得税政策的补充通知》、自２００８ 年４ 月２４ 日起执行的《关于调整证券（股票）交易印花税税率的通知》及其他相关税务法规和实务操作，主要税项列示如下：

（１）以发行基金方式募集资金，不属于营业税征收范围，不征收营业税。

（２）基金买卖股票、债券的差价收入暂免征营业税和企业所得税。

（３）对基金取得的企业债券利息收入，由发行债券的企业在向基金派发利息时代扣代缴２０％ 的个人所得税，暂不征收企业所得税。对基金取得的股票的股息、红利收入，由上市公司在向基金派发股息、红利时暂减按５０％计入个人应纳税所得额，依照现行税法规定代扣代缴个人所得税，暂不征收企业所得税。

（４）基金买卖股票于２００８ 年４ 月２４ 日前按照０．３％的税率缴纳股票交易印花税，自２００８ 年４ 月２４ 日起按０．１％的税率缴纳。经国务院批准，财政部、国家税务总局决定从２００８年９月１９日起，调整证券（股票）交易印花税征收方式，将现行的对买卖、继承、赠与所书立的Ａ股、Ｂ股股权转让书据按０．１％的税率对双方当事人征收证券（股票）交易印花税，调整为单边征税，即对买卖、继承、赠与所书立的Ａ股、Ｂ股股权转让书据的出让按０．１％的税率征收证券（股票）交易印花税，对受让方不再征税。

（５）基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、现金等对价，暂免征收印花税、企业所得税和个人所得税。

７．４．４关联方关系

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注：２０１０年７月１２日经中国证券监督管理委员会证监许可〔２０１０〕９４０号文件批复，山东海化集团有限公司将所持的公司３０％股权全部转让给陕西蓝潼电子投资有限公司，同时批复股东上海隽基环境产业有限公司更名为上海大众环境产业有限公司。

７．４．５本报告期及上年度可比期间的关联方交易

７．４．５．１通过关联方交易单元进行的交易

７．４．５．１．１股票交易

本基金本报告期，均无通过关联方交易单元进行股票交易。

７．４．５．１．２权证交易

本基金本报告期，均无通过关联方交易单元进行权证交易。

７．４．５．１．３债券交易

本基金本报告期，均无通过关联方交易单元进行债券交易。

７．４．５．１．４债券回购交易

本基金本报告期，均无通过关联方交易单元进行债券回购交易。

７．４．５．２关联方报酬

７．４．５．２．１基金管理费

单位：人民币元

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注：基金管理人报酬按前一日基金资产净值１．５％的年费率逐日计提，逐日累计至每月月底，按月支付。

其计算公式为：日管理人报酬＝前一日基金资产净值×１．５％／当年天数

７．４．５．２．２基金托管费

单位：人民币元

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注：基金托管费按前一日的基金资产净值０．２５％的年费率逐日计提确认。

其计算公式为：日托管人报酬＝前一日基金资产净值×０．２５％／当年天数。

７．４．５．３与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易

本报告期未进行银行债券（含回购）交易。

７．４．５．４各关联方投资本基金的情况

７．４．５．４．１报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

报告期内基金管理人未发生运用固有资金投资本基金的情况。

７．４．５．４．２报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

报告期内，除基金管理人之外的其他关联方未投资本基金。

７．４．５．５由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

单位：人民币元

■

７．４．５．６本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

本基金在报告期内未参与关联方承销证券。

７．４．６期末（２０１０年１２月３１日）本基金持有的流通受限证券

７．４．６．１因认购新发／增发证券而于期末持有的流通受限证券

金额单位：人民币元

■

７．４．６．２期末持有的暂时停牌等流通受限股票

金额单位：人民币元

■

７．４．６．３期末债券正回购交易中作为抵押的债券

７．４．６．３．１银行间市场债券正回购

本基金本报告期末无银行间市场债券正回购。

７．４．６．３．２交易所市场债券正回购

本基金本报告期内未发生交易所市场债券正回购。

§８ 投资组合报告

８．１ 期末基金资产组合情况

金额单位：人民币元

■

８．２ 期末按行业分类的股票投资组合

金额单位：人民币元

■

８．３ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

金额单位：人民币元

■

投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读刊登于ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｎｃｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ 网站的年度报告正文。

８．４ 报告期内股票投资组合的重大变动

８．４．１累计买入金额超出期初基金资产净值２％或前２０名的股票明细

金额单位：人民币元

■

注：本项“买入金额”均按买卖成交金额（成交单价乘以数量）填列，不考虑相关交易费用。

８．４．２累计卖出金额超出期初基金资产净值２％或前２０名的股票明细

金额单位：人民币元

■

注：本项“卖出金额”均按买卖成交金额（成交单价乘以数量）填列，不考虑相关交易费用。

８．４．３买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

单位：人民币元

■

８．５ 期末按债券品种分类的债券投资组合

金额单位：人民币元

■

８．６ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

金额单位：人民币元

■

８．７ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细

报告期末本基金未持有资产支持证券。

８．８ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

报告期末本基金未持有权证。

８．９ 投资组合报告附注

８．９．１本报告期末本基金投资的前十名证券没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开遣责、处罚的情形。

８．９．２ 本报告期末本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定备选股票库。

８．９．３ 期末其他各项资产构成

单位：人民币元

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８．９．４期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本报告期无处于转股期的可转换债券。

８．９．５期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

金额单位：人民币元

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８．９．６投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

§９ 基金份额持有人信息

９．１ 期末基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位：份

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９．２ 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况

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§１０ 开放式基金份额变动

单位：份

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§１１重大事件揭示

１１．１ 基金份额持有人大会决议

本报告期内未召开基金份额持有人大会。

１１．２ 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

经新华基金管理有限公司２０１０年第二届董事会第十四次会议审议通过，并经中国证监会证监基金字（２０１０）７２２号文核准，公司于２０１０年６月３日对外披露，聘任王卫东、徐端骞先生担任本公司副总经理。２０１０年１０月１３日公司对外披露，因工作岗位调整，王卫东先生不再担任新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理，由崔建波先生独立管理本基金。

经中国证监会审批，晏秋生任本基金托管人——中国工商银行股份有限公司资产托管部副总经理。

１１．３ 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

公司原副总经理姚西（已离职）因离职前劳动报酬及终止劳动合同与公司发生争议，向重庆市渝中区劳动仲裁委员会申请劳动仲裁，２００９年５月１３日重庆市渝中区劳动仲裁委员会开庭进行了审理。２００９年６月３０日公司接到重庆市渝中区劳动仲裁委员会渝中劳仲案字（２００８）第５３０号仲裁裁决书，驳回了姚西的全部仲裁申请。姚西不服劳动仲裁机构的仲裁结果于２００９年７月９日向重庆市渝中区法院递交了诉讼申请，经重庆市渝中区法院审理，于２０１０年１月５日宣判：驳回姚西的所有诉讼请求。姚西对判决不服向重庆市第五中级人民法院上诉，重庆市第五中级人民法院于２０１０年６月７日宣判，驳回姚西的上诉，该判决为终审判决。

１１．４ 基金投资策略的改变

本年度本基金投资策略未改变。

１１．５ 为基金进行审计的会计师事务所情况

公司于２０１０年１月２１日第二届董事会第十二次会议中通过决议，为本基金提供审计的会计师事务所变更为国富浩华会计师事务所有限公司。公司已于２０１０年１月２５日编制临时公告，披露于中国证券报、上海证券报和证券时报。报告年度应支付给其报酬情况是８００００元人民币。审计年限为１年。

１１．６ 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

本报告期内，基金管理人、托管人及其高级管理人员未有受监管部门稽查或处罚的情形发生。

１１．７ 基金租用证券公司交易单元的有关情况

１１．７．１基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

金额单位：人民币元

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注：本基金根据中国证券监督管理委员会《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》（证监基字［１９９８］２９号）以及《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》（证监基金字［２００７］４８号）的有关规定，本基金报告期内增加两个交易席位，为东海证券上海交易席位，长江证券深圳席位。

（１）租用专用席位选择证券经营机构的标准

①公司实力雄厚，资信状况良好。公司净资产超过人民币三亿元，并且最近三年没有重大违规行为；

②公司财务状况和经营状况良好，各项财务指标显示公司运行稳定；

③公司具有较强的研究能力。有固定的研究机构或人员，能及时为基金提供高质量的宏观经济研究、行业研究及市场走向、个股分析报告和专门研究报告；

④公司内部管理规范、严格。内部运行高效，内部控制严格，能满足基金操作的高度保密要求

⑤公司信息服务周全。能提供基金运作的高效通讯条件，并有能力为基金提供全面的信息服务。

（２）席位租用期限及更换方式

①席位租用期限暂定为一年，一年之后我公司将根据各证券经营机构在一年中向我公司提供的研究报告和信息服务的质量、通讯及信息保密等情况，按照根据上述选择标准细化的评价体系，进行评比排名。对不能及时有效提供信息服务的有关证券经营机构将予以淘汰，重新选择研究能力强、信息服务质量高的证券经营机构，租用其交易席位。

若有关证券经营机构所提供的研究报告及其他信息服务不符合我公司管理基金投资工作的要求，我公司有权中止租用其交易席位。

（３）基金专用交易席位的选择程序如下：

①本基金管理人根据上述标准考察后确定选用交易席位的证券经营机构。

②基金管理人和被选中的证券经营机构签订席位租用协议。

１１．７．２基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

金额单位：人民币元

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新华基金管理有限公司

二〇一一年三月三十日

基金简称	新华泛资源优势混合
基金主代码	５１９０９１
交易代码	５１９０９１
基金运作方式	契约型开放式
基金合同生效日	２００９年７月１３日
基金管理人	新华基金管理有限公司
基金托管人	中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额	１，１２０，７２９，５８１．６５份

投资目标	在有效控制风险的前提下，通过重点精选与集中配置具有社会资源和自然资源（泛资源）优势的股票，实现基金净值增长，以求持续地超越业绩比较基准。
投资策略	本基金采用“自下而上”结合“自上而下”的投资策略，通过股票选择、行业配置，结合自上而下的战术性大类资产配置策略，进行积极投资管理。
业绩比较基准	６０％×沪深３００指数 ＋ ４０％×上证国债指数
风险收益特征	本基金为混合型基金，属于证券投资基金中的中高等风险品种，预期风险和收益高于债券型、货币型基金，低于股票型基金。

项目		基金管理人	基金托管人
名称		新华基金管理有限公司	中国工商银行股份有限公司
信息披露负责人	姓名	齐岩	蒋松云
	联系电话	０１０－８８４２３３８６	０１０－６６１０５７９９
	电子邮箱	ｑｉｙａｎ＠ｎｃｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ	ｃｕｓｔｏｄｙ＠ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
客户服务电话		４００８１９８８６６	９５５８８
传真		０１０－８８４２３３１０	０１０－６６１０６９０４

登载基金年度报告正文的管理人互联网网址	ｗｗｗ．ｎｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ
基金年度报告备置地点	基金管理人、基金托管人的办公地

３．１．１ 期间数据和指标	２０１０年	２００９年７月１３日（基金合同生效日）至２００９年１２月３１日
本期已实现收益	５０，８６５，３３４．５３	－１４，８１２，８７９．４９
本期利润	－２６，３７４，５０３．５２	６４，８００，６９０．５８
加权平均基金份额本期利润	－０．０１７０	０．０２３９
本期基金份额净值增长率	－２．１４％	２．６０００％
３．１．２ 期末数据和指标	２０１０年末	２００９年末
期末可供分配利润	５，００７，２７４．３７	－３，８２６，２０５．０７
期末基金资产净值	１，１２５，７３６，８５６．０２	１，８６１，６９４，７９４．０２
期末基金份额净值	１．００４	１．０２６

阶段	份额净值增长率①	份额净值增长率标准差②	业绩比较基准收益率③	业绩比较基准收益率标准差④	①－③	②－④
过去三个月	７．６１％	１．２４％	４．００％	１．０６％	３．６１％	０．１８％
过去六个月	１９．６７％	１．１７％	１３．３３％	０．９３％	６．３４％	０．２４％
过去一年	－２．１４％	１．２８％	－５．８３％	０．９５％	３．６９％	０．３３％
自基金成立起至今	０．４０％	１．３９％	－１．９１％	１．０８％	２．３１％	０．３１％

姓名	职务	任本基金的基金经理（助理）期限		证券从业年限	说明
		任职日期	离任日期
崔建波	本基金基金经理，新华行业周期轮换股票型证券投资基金基金经理	２０１０－０３－２４	－	１５	经济学硕士，历任天津中融证券投资咨询公司研究员、申银万国天津佟楼营业部投资经纪顾问部经理、海融资讯系统有限公司研究员、和讯信息科技有限公司证券研究部、理财服务部经理、北方国际信托股份有限公司投资部信托高级投资经理。现任新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理，新华行业周期轮换股票型证券投资基金基金经理。
王卫东	本基金基金经理，新华优选成长股票型证券投资基金基金经理；投资总监；副总经理	２００９－０７－１３	２０１０－１０－０８	１７	硕士，先后供职于广东发展银行海南证券业务部，任经理；广发证券公司海口海甸岛营业部，负责营业部管理并从事投资银行工作；广发证券公司投资理财部和自营部，任经理；华龙证券有限责任公司投资理财总部，任总经理；青岛海东清置业有限公司，任总经理。现任新华基金管理有限公司投资总监，副总经理，新华优选成长股票型证券投资基金基金经理，新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

资 产	本期末 ２０１０年１２月３１日	上年度末 ２００９年１２月３１日
资 产：
银行存款	２１９，６５２，６３７．３５	２１７，１９４，１４９．３１
结算备付金	３，８６７，３８５．３２	１３９，７３９．０６
存出保证金	１，７２１，９６０．５７	１，７４４，１８０．８９
交易性金融资产	８９５，８２８，５７０．４３	１，６３８，１２２，５１９．１１
其中：股票投资	７７０，７９０，５７０．４３	１，４６０，２７８，６８３．１１
基金投资	－	－
债券投资	１２５，０３８，０００．００	１７７，８４３，８３６．００
资产支持证券投资	－	－
衍生金融资产	－	－
买入返售金融资产	－	－
应收证券清算款	２３，２００，０００．００	１２，２７８，６５３．１９
应收利息	２，０３２，１５６．６４	３，４１４，１６７．６７
应收股利	－	－
应收申购款	１４６，８７８．７１	７５，７４２．３２
递延所得税资产	－	－
其他资产	－	－
资产总计	１，１４６，４４９，５８９．０２	１，８７２，９６９，１５１．５５
负债和所有者权益	本期末 ２０１０年１２月３１日	上年度末 ２００９年１２月３１日
负 债：
短期借款	－	－
交易性金融负债	－	－
衍生金融负债	－	－
卖出回购金融资产款	－	－
应付证券清算款	１４，４４８，４０７．７１	１，６１１，３２８．４９
应付赎回款	１，２５５，５５８．２８	４，６９１，１６２．１７
应付管理人报酬	１，４７０，２４９．８０	２，４７７，６４３．０８
应付托管费	２４５，０４１．６３	４１２，９４０．５１
应付销售服务费	－	－
应付交易费用	２，６１９，２７１．９３	１，５９２，２３４．４０
应交税费	－	－
应付利息	－	－
应付利润	－	－
递延所得税负债	－	－
其他负债	６７４，２０３．６５	４８９，０４８．８８
负债合计	２０，７１２，７３３．００	１１，２７４，３５７．５３
所有者权益：
实收基金	１，１２０，７２９，５８１．６５	１，８１４，１２５，１３０．３０
未分配利润	５，００７，２７４．３７	４７，５６９，６６３．７２
所有者权益合计	１，１２５，７３６，８５６．０２	１，８６１，６９４，７９４．０２
负债和所有者权益总计	１，１４６，４４９，５８９．０２	１，８７２，９６９，１５１．５５

项 目	本期 ２０１０年１月１日至２０１０年１２月３１日	上年度可比期间 ２００９年７月１３日（基金合同生效日）至２００９年１２月３１日
一、收入	１４，３９８，７７５．３１	９５，１４５，２１３．１６
１．利息收入	１１，８５０，７２２．８８	４，８３０，７４６．３８
其中：存款利息收入	１，０３８，０２９．４４	２，０７８，６６５．２５
债券利息收入	１０，８１２，６９３．４４	２，７５２，０８１．１３
资产支持证券利息收入	－	－
买入返售金融资产收入	－	－
其他利息收入	－	－
２．投资收益（损失以“－”填列）	７８，９５６，４２６．１４	８，８９４，１４６．３６
其中：股票投资收益	６４，７１３，３１６．６５	６，３８９，８１３．０４
基金投资收益	－	－
债券投资收益	５，３６２，９８２．９８	－
资产支持证券投资收益	－	－
衍生工具收益	－	－
股利收益	８，８８０，１２６．５１	２，５０４，３３３．３２
３．公允价值变动收益（损失以“－”号填列）	－７７，２３９，８３８．０５	７９，６１３，５７０．０７
４．汇兑收益（损失以“－”号填列）	－	－
５．其他收入（损失以“－”号填列）	８３１，４６４．３４	１，８０６，７５０．３５
减：二、费用	４０，７７３，２７８．８３	３０，３４４，５２２．５８
１．管理人报酬	２２，３８５，４８３．００	１８，６０１，３２１．９８
２．托管费	３，７３０，９１３．７８	３，１００，２２０．３２
３．销售服务费	－	－
４．交易费用	１４，２３８，８１７．１６	８，４０１，９１８．８２
５．利息支出	１，０９３．１８	－
其中：卖出回购金融资产支出	１，０９３．１８	－
６．其他费用	４１６，９７１．７１	２４１，０６１．４６
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	－２６，３７４，５０３．５２	６４，８００，６９０．５８
减：所得税费用	－	－
四、净利润（净亏损以“－”号填列	－２６，３７４，５０３．５２	６４，８００，６９０．５８

项目	本期 ２０１０年１月１日至２０１０年１２月３１日
	实收基金	未分配利润	所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值）	１，８１４，１２５，１３０．３０	４７，５６９，６６３．７２	１，８６１，６９４，７９４．０２
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润）	－	－２６，３７４，５０３．５２	－２６，３７４，５０３．５２
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以“－”号填列）	－６９３，３９５，５４８．６５	－１６，１８７，８８５．８３	－７０９，５８３，４３４．４８
其中：１．基金申购款	１７３，４２３，４０８．０６	－３，５７９，７２２．１３	１６９，８４３，６８５．９３
２．基金赎回款	－８６６，８１８，９５６．７１	－１２，６０８，１６３．７０	－８７９，４２７，１２０．４１
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“－”号填列）	－	－	－
五、期末所有者权益（基金净值）	１，１２０，７２９，５８１．６５	５，００７，２７４．３７	１，１２５，７３６，８５６．０２
项目	上年度可比期间 ２００９年７月１３日（基金合同生效日）至２００９年１２月３１日
	实收基金	未分配利润	所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值）	３，１３２，１７５，９００．１０	－	３，１３２，１７５，９００．１０
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润）	－	６４，８００，６９０．５８	６４，８００，６９０．５８
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以“－”号填列）	－１，３１８，０５０，７６９．８０	－１７，２３１，０２６．８６	－１，３３５，２８１，７９６．６６
其中：１．基金申购款	８８，３２４，２６８．０７	－２，５７２，９１１．８５	８５，７５１，３５６．２２
２．基金赎回款	－１，４０６，３７５，０３７．８７	－１４，６５８，１１５．０１	－１，４２１，０３３，１５２．８８
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“－”号填列）	－	－	－
五、期末所有者权益（基金净值）	１，８１４，１２５，１３０．３０	４７，５６９，６６３．７２	１，８６１，６９４，７９４．０２

关联方名称	与本基金的关系
中国农业银行股份有限公司	基金托管人
新华基金管理有限公司	基金管理人、基金发起人
新华信托股份有限公司	基金管理人股东
山东海化集团有限公司	基金管理人股东
上海大众环境产业有限公司	基金管理人股东
陕西蓝潼电子投资有限公司	基金管理人股东

项目	本期 ２０１０年１月１日至２０１０年１２月３１日	上年度可比期间 ２００９年７月１３日（基金合同生效日）至２００９年１２月３１日
当期发生的基金应支付的管理费	２２，３８５，４８３．００	１８，６０１，３２１．９８
其中：支付销售机构的客户维护费	７，６８４，９８８．７２	１１，０３５，００７．１６

项目	本期 ２０１０年１月１日至２０１０年１２月３１日	上年度可比期间 ２００９年７月１３日（基金合同生效日）至２００９年１２月３１日
当期发生的基金应支付的托管费	３，７３０，９１３．７８	３，１００，２２０．３２

关联方名称	本期 ２０１０年１月１日至２０１０年１２月３１日		上年度可比期间 ２００９年７月１３日（基金合同生效日）至２００９年１２月３１日
	期末余额	当期利息收入	期末余额	当期利息收入
中国工商银行	２１９，６５２，６３７．３５	９９５，４７５．９５	２１７，１９４，１４９．３１	２，０４５，７０７．３４

７．４．６．１．１ 受限证券类别：股票
证券 代码	证券名称	成功 认购日	可流 通日	流通受限类型	认购 价格	期末估值单价	数量 （单位：股 ）	期末 成本总额	期末 估值总额	备注
３００１４６	汤臣倍健	２０１０－１２－０８	２０１１－０３－１５	网下认购新股	１１０．００	１５０．００	２７０，０００	２９，７００，０００．００	４０，５００，０００．００	－
３００１３５	宝利沥青	２０１０－１０－１４	２０１１－０１－２６	网下认购新股	３６．４６	４５．８４	１４８，６９８	５，４２１，５２９．０８	６，８１６，３１６．３２	－
６０１１２６	四方股份	２０１０－１２－２８	２０１１－０３－３１	网下认购新股	２３．００	３１．１１	１０，７９３	２４８，２３９．００	３３５，７７０．２３	－
００２４８８	金固股份	２０１０－１０－１３	２０１１－０１－２１	网下认购新股	２２．００	２４．４１	４９，２００	１，０８２，４００．００	１，２００，９７２．００	－
７．４．６．１．２ 受限证券类别：债券
证券 代码	证券名称	成功 认购日	可流 通日	流通受限类型	认购 价格	期末估值单价	数量 （单位：股 ）	期末 成本总额	期末 估值总额	备注
１２３００１	０９爱使债	２００９－１１－１８	－	网下认购	１００．００	１００．００	２００，０００	２０，０００，０００．００	２０，０００，０００．００	具体上市时间尚未公告

股票代码	股票名称	停牌日期	停牌原因	期末 估值单价	复牌日期	复牌 开盘单价	数量（股）	期末 成本总额	期末 估值总额	备注
０００４１３	宝石Ａ	２０１０－１２－２７	拟改制重组	１４．０６	２０１１－０１－０６	１５．４０	１，８０４，０８１	２１，９４５，５５９．９１	２５，３６５，３７８．８６	－
０００９０３	云内动力	２０１０－１２－０８	因媒体报道公司未经披露的重大事项	１７．６０	２０１１－０１－０７	１８．８０	１，１６０，３５４	１８，４０３，２５４．４７	２０，４２２，２３０．４０	－
０００９５９	首钢股份	２０１０－１０－２９	筹划重大资产重组	４．４２	－	－	２，８００，０００	１２，４８５，２７１．６５	１２，３７６，０００．００	具体复牌时间尚未公告
００２４３０	杭氧股份	２０１０－１２－３１	临时股东大会	３４．８０	２０１１－０１－０４	３５．５５	３００，３９５	８，２７９，７１６．４１	１０，４５３，７４６．００	－

序号	项目	金额	占基金总资产的比例（％）
１	权益投资	７７０，７９０，５７０．４３	６７．２３
	其中：股票	７７０，７９０，５７０．４３	６７．２３
２	固定收益投资	１２５，０３８，０００．００	１０．９１
	其中：债券	１２５，０３８，０００．００	１０．９１
	资产支持证券	－	－
３	金融衍生品投资	－	－
４	买入返售金融资产	－	－
	其中：买断式回购的买入返售金融资产	－	－
５	银行存款和结算备付金合计	２２３，５２０，０２２．６７	１９．５０
６	其他各项资产	２７，１００，９９５．９２	２．３６
７	合计	１，１４６，４４９，５８９．０２	１００．００

代码	行业类别	公允价值	占基金资产净值比例（％）
Ａ	农、林、牧、渔业	２１，２５５，６１７．６５	１．８９
Ｂ	采掘业	－	－
Ｃ	制造业	３８８，１２１，６０７．２６	３４．４８
Ｃ０	食品、饮料	１２０，８７２，７００．０２	１０．７４
Ｃ１	纺织、服装、皮毛	１，２９９，９６０．００	０．１２
Ｃ２	木材、家具	－	－
Ｃ３	造纸、印刷	３６，８８１，２９０．９６	３．２８
Ｃ４	石油、化学、塑胶、塑料	２２，９５３，０３７．５９	２．０４
Ｃ５	电子	２５，３６５，３７８．８６	２．２５
Ｃ６	金属、非金属	３０，６０９，２００．００	２．７２
Ｃ７	机械、设备、仪表	６７，２０７，５３３．９５	５．９７
Ｃ８	医药、生物制品	８２，９３２，５０５．８８	７．３７
Ｃ９９	其他制造业	－	－
Ｄ	电力、煤气及水的生产和供应业	３５，６６６，３８６．５５	３．１７
Ｅ	建筑业	－	－
Ｆ	交通运输、仓储业	－	－
Ｇ	信息技术业	６１，６４９，７３０．８２	５．４８
Ｈ	批发和零售贸易	３５，１１３，３９５．１６	３．１２
Ｉ	金融、保险业	２０７，４９８，９６６．９１	１８．４３
Ｊ	房地产业	１５，１６１，４３５．４０	１．３５
Ｋ	社会服务业	－	－
Ｌ	传播与文化产业	６，３２３，４３０．６８	０．５６
Ｍ	综合类	－	－
	合计	７７０，７９０，５７０．４３	６８．４７

序号	股票代码	股票名称	数量（股）	公允价值	占基金资产净值比例（％）
１	６０００３６	招商银行	４，０９９，９５１	５２，５２０，３７２．３１	４．６７
２	６００８８７	伊利股份	１，１９２，９７７	４５，６４３，３００．０２	４．０５
３	６０１３１８	中国平安	７７５，４５１	４３，５４９，３２８．１６	３．８７
４	３００００６	莱美药业	１，１５９，８７２	４２，５４４，１０４．９６	３．７８
５	３００１４６	汤臣倍健	２７０，０００	４０，５００，０００．００	３．６０
６	０００６０２	金马集团	１，１６０，７５２	３８，０７２，６６５．６０	３．３８
７	６００１８７	国中水务	２，９６４，７３４	３６，８８１，２９０．９６	３．２８
８	０００００１	深发展Ａ	２，２７２，１４８	３５，８７７，２１６．９２	３．１９
９	０００７１２	锦龙股份	２，０４３，９１９	３５，６６６，３８６．５５	３．１７
１０	６００５１９	贵州茅台	１７０，０００	３１，２６６，４００．００	２．７８

序号	股票代码	股票名称	本期累计买入金额	占期初基金资产净值比例（％）
１	６０００３６	招商银行	１０５，１９１，０９７．４８	５．６５
２	０００００１	深发展Ａ	１０４，９５９，９０３．８０	５．６４
３	６０１０８８	中国神华	９８，２０２，９１３．４２	５．２７
４	６０１６０１	中国太保	９６，９０８，６６０．５３	５．２１
５	６０１１６６	兴业银行	８８，３０９，６２６．０４	４．７４
６	０００７１２	锦龙股份	７８，０３６，４３７．５３	４．１９
７	６０００００	浦发银行	７１，３６８，５６８．７４	３．８３
８	６０００２８	中国石化	６８，１１３，３２７．４１	３．６６
９	６０００５０	中国联通	６３，４２４，３０８．３９	３．４１
１０	６００５１０	黑牡丹	６２，７３４，２２４．８４	３．３７
１１	６００８８７	伊利股份	６０，９０９，６８１．３４	３．２７
１２	６０１１６９	北京银行	５７，６８７，２０１．９６	３．１０
１３	６０００１６	民生银行	５２，１４１，２６１．０３	２．８０
１４	６００４６７	好当家	４５，００６，１９７．９５	２．４２
１５	６０１３１８	中国平安	４４，６１２，５９５．９３	２．４０
１６	３００００６	莱美药业	４３，５９５，７９３．６９	２．３４
１７	６００５１９	贵州茅台	４２，５０１，９８５．３８	２．２８
１８	０００４１３	宝 石Ａ	４２，１９８，０８２．０４	２．２７
１９	６００１３９	西部资源	４０，５５５，８３５．７７	２．１８
２０	６００３７５	星马汽车	３９，６１７，６１６．８４	２．１３
２１	６００１８７	国中水务	３９，２３４，４８９．３０	２．１１
２２	６０１２８８	农业银行	３９，１５３，５２０．００	２．１０
２３	０００３３８	潍柴动力	３９，１４０，５５９．２８	２．１０
２４	０００６０２	金马集团	３８，５２８，２８７．５９	２．０７
２５	０００８５８	五 粮 液	３８，０７９，０４７．７４	２．０５

序号	股票代码	股票名称	本期累计卖出金额	占期初基金资产净值比例（％）
１	６００５９４	益佰制药	１４１，３１６，８６７．７７	７．５９
２	６０００００	浦发银行	１３９，４６２，９７８．８５	７．４９
３	６０１３１８	中国平安	１３８，０９９，７７２．０２	７．４２
４	６０１０８８	中国神华	１２５，５４７，７４４．０３	６．７４
５	６０１１６６	兴业银行	１１０，３７７，４９７．０３	５．９３
６	６０００３６	招商银行	１０９，１８３，７５４．３７	５．８６
７	６０１１６９	北京银行	９３，８４６，２９５．４７	５．０４
８	６０００２８	中国石化	９２，８０３，４２５．２２	４．９８
９	０００００１	深发展Ａ	９２，５３１，５５７．５６	４．９７
１０	６０００１６	民生银行	９０，９７１，５８０．９８	４．８９
１１	６０００５０	中国联通	８７，５２０，４５８．４４	４．７０
１２	６０１６０１	中国太保	８２，１９７，９２３．３０	４．４２
１３	６００５１０	黑牡丹	６９，１１７，３２１．２４	３．７１
１４	６００２３９	云南城投	６４，５４６，２１７．０６	３．４７
１５	６００６９４	大商股份	５９，００４，１２５．８３	３．１７
１６	６０１６２８	中国人寿	５６，１３７，３９６．９４	３．０２
１７	６０１００９	南京银行	５３，０６３，８２５．０３	２．８５
１８	０００３３８	潍柴动力	５１，２９３，０７５．７９	２．７６
１９	６０１９３９	建设银行	４８，１１８，０７１．５０	２．５８
２０	６０１６９９	潞安环能	４４，４９２，８４３．３８	２．３９
２１	６００５１９	贵州茅台	４１，６６２，４２０．８１	２．２４
２２	６００１３９	西部资源	４０，４０２，６８６．５０	２．１７
２３	０００８５８	五 粮 液	３９，９０６，２２７．５７	２．１４
２４	６００１７２	黄河旋风	３９，２３４，７７３．５７	２．１１
２５	６０００６４	南京高科	３８，３８０，６０１．５１	２．０６
２６	６０１２８８	农业银行	３７，４０６，６９０．００	２．０１

买入股票的成本（成交）总额	４，２３５，８８６，５５８．０３
卖出股票的收入（成交）总额	４，９１０，６８０，２１１．１５

序号	债券品种	公允价值	占基金资产净值比例（％）
１	国家债券	－	－
２	央行票据	－	－
３	金融债券	－	－
	其中：政策性金融债	－	－
４	企业债券	１２５，０３８，０００．００	１１．１１
５	企业短期融资券	－	－
６	可转债	－	－
７	其他	－	－
８	合计	１２５，０３８，０００．００	１１．１１

序号	债券代码	债券名称	数量（张）	公允价值	占基金资产净值比例（％）
１	１２２０１４	０９豫园债	６００，０００	６２，３２８，０００．００	５．５４
２	１２２９３１	０９临海债	２００，０００	２２，３５４，０００．００	１．９９
３	０９８０１３０	０９伊城投债	２００，０００	２０，３５６，０００．００	１．８１
４	１２１３０１	０９爱使债	２００，０００	２０，０００，０００．００	１．７８

序号	名称	金额
１	存出保证金	１，７２１，９６０．５７
２	应收证券清算款	２３，２００，０００．００
３	应收股利	－
４	应收利息	２，０３２，１５６．６４
５	应收申购款	１４６，８７８．７１
６	其他应收款	－
７	待摊费用	－
８	其他	－
９	合计	２７，１００，９９５．９２

序号	股票代码	股票名称	流通受限部分的公允价值	占基金资产净值比例（％）	流通受限情况说明
１	３００１４６	汤臣倍健	４０，５００，０００．００	３．６０	网下新股认购锁定

持有人户数（户）	户均持有的基金份额	持有人结构
		机构投资者		个人投资者
		持有份额	占总份额比例	持有份额	占总份额比例
１６，２５７	６８，９３８．２８	７９，６８６，５６１．０６	７．１１％	１，０４１，０４３，０２０．５９	９２．８９％

项目	持有份额总数（份）	占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人员持有本开放式基金	７０６，６８３．７１	０．０６％

基金合同生效日（２００９年７月１３日）基金份额总额	３，１３２，１７５，９００．１０
本报告期期初基金份额总额	１，８１４，１２５，１３０．３０
本报告期基金总申购份额	１７３，４２３，４０８．０６
减：本报告期基金总赎回份额	８６６，８１８，９５６．７１
本报告期基金拆分变动份额	－
本报告期期末基金份额总额	１，１２０，７２９，５８１．６５

券商名称	交易单元数量	股票交易		应支付该券商的佣金		备注
		成交金额	占当期股票成交总额的比例	佣金	占当期佣金总量的比例
广发证券	１	１，７６９，７４６，２４２．０３	１９．４９％	１，４３７，９３１．１９	１８．８９％	－
民族证券	１	１，７１６，１３５，９９３．３５	１８．９０％	１，４３９，６４５．８３	１９．１６％	－
新时代证券	１	１，４６４，１７６，９６２．２６	１６．１２％	１，２４４，５４５．１１	１６．３５％	－
海通证券	１	１，４６２，９７２，６３８．８３	１６．１１％	１，２４３，５２２．８４	１６．３４％	－
中信证券	１	１，２２２，７６２，４５７．３８	１３．４６％	１，０３９，３４６．６８	１３．６５％	－
安信证券	１	８０２，５４９，４２１．７６	８．８４％	６５２，０７８．１７	８．５７％	－
中信万通	２	３５２，１５８，３１８．０６	３．８８％	２９９，３３２．９５	３．９３％	－
长江证券	１	１６４，５０３，１４８．３２	１．８１％	１３３，６５９．４８	１．７６％	－
招商证券	１	１２６，７９６，５０４．３３	１．４０％	１０３，０２２．９２	１．３５％	－

券商名称	债券交易		回购交易		权证交易
	成交金额	占当期债券成交总额的比例	成交金额	占当期回购成交总额的比例	成交金额	占当期权证成交总额的比例
广发证券	－	－	－	－	－	－
民族证券	６６，１１５，８６７．２１	９６．３２％	－	－	－	－
新时代证券	１，００４，６００．００	１．４６％	－	－	－	－
海通证券	１，５２２，２０７．８０	２．２２％	－	－	－	－
中信证券	－	－	－	－	－	－
安信证券	－	－	－	－	－	－
中信万通	－	－	－	－	－	－
长江证券	－	－	－	－	－	－
招商证券	－	－	－	－	－	－