(上接B71版)

7.4.2 关联债权债务往来

□ 适用 √ 不适用

7.4.3大股东及其附属企业非经营性资金占用及清偿情况表

□ 适用 √ 不适用

7.4.4 其他重大关联交易

□ 适用 √ 不适用

7.5 委托理财

□ 适用 √ 不适用

7.6 承诺事项履行情况

√ 适用 □ 不适用

（一）股份限售承诺

1．承诺事项

在公司股权分置改革过程中，持股5%以上的股东吉林亚泰（集团）股份有限公司（以下简称“亚泰集团”）、吉林省信托有限责任公司（以下简称“吉林信托”）、长春长泰热力经营有限公司（ 以下简称“长泰热力”）、长春房地(集团)有限责任公司（以下简称“长春房地集团”）承诺自股权分置改革方案实施之日起，在36个月内不转让所持有的公司股份（限售期至2010年8月27日）。

2．承诺事项履行情况

报告期内，持股5%以上的股东履行了股改承诺。

公司持股5%以上非流通股股东所持股份至2010 年8 月27 日限售期已满；2010 年8 月30 日，公司持股5%以上股东所持限售股份上市流通。

（二）其他承诺

1．承诺事项

（1）持股5%以上的股东亚泰集团、吉林信托、长泰热力、长春房地集团承诺通过公司2008年利润分配增加的股份，与原持有股份具有相同的限售期。

（2）持股5%以上的股东亚泰集团、吉林信托、长泰热力、长春房地集团承诺将以现金全额认购公司2009年配股方案中可配售股份。

（3）公司在次级债务存续期间，承诺将采取以下措施保障次级债务债权人合法权益、降低公司偿付风险：未经次级债务债权人同意，不向股东分配利润；不为股东及其关联方提供融资或担保；不与股东及其关联方进行损害公司利益的关联交易；提高任意盈余公积金和一般风险准备金的提取比例；未经次级债务债权人同意，不实施重大对外投资、收购兼并等资本性支出项目；未经次级债务债权人同意，不变更持有5%以上股权的股东、实际控制人。

2．承诺履行情况

（1）报告期内，持股5%以上的股东履行了因实施2008年利润分配方案增加股份的限售承诺。

（2）报告期内，公司配股工作尚在进行中。

（3）报告期内，公司严格履行了因借入次级债务所做的承诺。

7.7 重大诉讼仲裁事项

√ 适用 □ 不适用

（一）报告期内无重大诉讼和重大仲裁事项。

（二）以前年度发生但尚未结案的重大诉讼和仲裁事项的进展情况

1．江苏东恒国际集团有限公司投资顾问分公司诉公司侵权纠纷案

该案的详细情况请参见公司在巨潮资讯网上刊登的历年年度报告或半年度报告。

2010年3月11日，最高人民法院驳回江苏东恒国际集团有限公司投资顾问分公司要求公司承担赔偿责任的诉讼请求，对于公司不应承担侵权责任的理由予以支持。公司已向江苏省南京市中级人民法院申请执行回转。另外，公司已向新华证券有限公司清算组提出，要求其先行给付公司被执行款项。截止报告期末，公司已计提坏账准备6,100,244.56元。

2．赵正斌等人涉嫌私自委托理财、挪用客户资金、非法吸收公众存款案

该案的详细情况已于2007年7月26日刊登在巨潮资讯网《锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司定向回购股份暨以新增股份吸收合并东北证券有限责任公司报告书》全文中。

公司因此案于2007年度代为垫付资金24,366,482.75元。赵正斌等实施挪用资金、非法吸收公众存款犯罪行为过程中，向私下委托其进行理财业务的客户支付高额收益并弥补巨额亏损。根据法律规定，私自委托理财的客户收取上述款项没有法律依据，公司正在提起返还不当得利诉讼，向有关当事人追索，已追索返还468.58万元。截至报告日，总计有4个追偿不当得利案件仍在诉讼中，总标的额近5,037万元。公司已对该案件中尚未收回款项全额计提坏账准备19,680,668.81元。

（三）已生效的判决或裁决的执行或中止执行情况

公司申请执行沈阳东宇药业有限公司借款合同纠纷案。公司于以前年度为沈阳东宇药业有限公司（以下简称“东宇药业”）在华夏银行沈阳中山广场支行贷款提供担保并已承担了保证责任，向华夏银行支付了担保款4,500万元，截至报告日东宇药业尚欠付我公司4,185万元。东宇药业以房产抵偿欠付我公司款项，公司已将其从应收款项转入抵债资产，抵债资产尚未完成过户手续，截止报告期末已计提抵债资产减值准备8,497,670.00元。

7.8 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明

7.8.1 证券投资情况

√ 适用 □ 不适用

单位：（人民币）元

证券 品种	证券简称	证券代码	初始投资金额（元）	持有数量（股）	期末账面值	占期末证券总资产比例	报告期损益
基金	鹏华货币	160609	500,000,000.00	500,000,000	500,000,000.00	32.13%	0
基金	华安现金富利投资基金	041003	320,000,000.00	320,000,000	320,000,000.00	20.56%	0
股票	*ST钒钛	000629	67,676,896.00	6,000,000	69,240,000.00	4.45%	1,563,104.00
股票	中国重工	601989	40,525,396.00	4,573,571	53,922,402.09	3.46%	13,397,006.09
股票	星湖科技	600866	50,631,137.57	3,656,686	51,705,540.04	3.32%	1,074,402.47
股票	苏州固锝	002079	48,168,294.00	2,886,103	49,467,805.42	3.18%	1,299,511.42
股票	综艺股份	600770	27,058,758.36	2,193,122	47,590,747.40	3.06%	20,478,502.04
股票	中金黄金	600489	38,273,593.53	839,219	33,854,094.46	2.18%	-4,419,499.07
股票	广汇股份	600256	32,328,360.67	749,931	31,444,606.83	2.02%	-883,753.84
股票	省广股份	002400	24,851,687.82	517,305	26,770,533.75	1.72%	1,918,845.93
期末持有的其他证券投资			384,449,851.34	27,909,012	372,360,445.73	23.92%	-14,889,780.30
报告期已出售证券投资损益			-	-	-	-	-89,700,676.05
合计			1,533,963,975.29	869,324,949	1,556,356,175.72	100.00%	-70,162,337.31

7.8.2 持有其他上市公司股权情况√ 适用 □ 不适用

单位：（人民币）元

证券代码	证券简称	初始投资金额	占该公司股权比例	期末账面值	报告期损益	报告期所有者权益变动	会计核算科目	股份来源
300147	香雪制药	52,344,600.00	1.25%	56,056,000.00		2,783,550.00	可供出售金融资产	申购
002527	新时达	32,000,000.00	1.00%	53,380,000.00		16,035,000.00	可供出售金融资产	申购
300152	燃控科技	27,300,000.00	0.65%	36,043,000.00		6,557,250.00	可供出售金融资产	申购
002517	泰亚股份	22,000,000.00	1.24%	29,458,000.00		5,593,500.00	可供出售金融资产	申购
002516	江苏旷达	25,125,000.00	0.63%	26,350,000.00		918,750.00	可供出售金融资产	申购
002500	山西证券	9,517,794.00	0.05%	14,837,996.80		3,990,152.10	可供出售金融资产	申购
601018	宁波港	13,791,102.50	0.03%	11,629,254.00		-1,621,386.38	可供出售金融资产	申购
002491	通鼎光电	7,928,121.50	0.20%	11,378,221.27		2,587,574.83	可供出售金融资产	申购
002493	荣盛石化	9,549,284.80	0.03%	11,352,644.16		1,352,519.52	可供出售金融资产	申购
002490	山东墨龙	7,744,302.00	0.11%	9,955,730.46		1,658,571.35	可供出售金融资产	申购
其他		73,939,467.00	－	90,365,240.03		12,319,329.77	可供出售金融资产	申购
合计		281,239,671.80	－	350,806,086.72		52,174,811.19	－	－

7.8.3 持有非上市金融企业股权情况

√ 适用 □ 不适用

单位：（人民币）元

所持对象名称	初始投资金额	持有数量	占该公司股权比例	期末账面值	报告期损益	报告期所有者权益变动	会计核算科目	股份来源
东方基金管理有限责任公司	46,000,000.00	46,000,000.00	46%	65,786,882.75	30,082,187.64		长期股权投资	发起人
银华基金管理有限公司	42,000,000.00	42,000,000.00	21%	255,774,766.10	339,777,250.66		长期股权投资	发起人
渤海期货有限公司	90,497,301.62	96,000,000.00	96%	90,497,301.62	10,050,533.54		长期股权投资	转让取得 及购入
合计	178,497,301.62	184,000,000.00	-	412,058,950.47	379,909,971.84		-	-

7.8.4 买卖其他上市公司股份的情况

□ 适用 √ 不适用

7.8.5 其他综合收益项目

√ 适用 □ 不适用

单位：（人民币）元

项目名称	本期发生额	上期发生额
1．可供出售金融资产产生的利得（损失）金额	65,213,362.87	77,196,704.90
减：可供出售金融资产产生的所得税影响	16,303,340.71	19,299,176.23
前期计入其他综合收益当期转入损益的净额	72,373,238.88	-427,500.00
小 计	-23,463,216.72	58,325,028.67
2．按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有的份额		2,551,740.49
减：按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有的份额产生的所得税影响
前期计入其他综合收益当期转入损益的净额
小 计		2,551,740.49
3．现金流量套期工具产生的利得（或损失）金额
减：现金流量套期工具产生的所得税影响
前期计入其他综合收益当期转入损益的净额
转为被套期项目初始确认金额的调整额
小 计
4．外币财务报表折算差额
减：处置境外经营当期转入损益的净额
小 计
5．其他
减：由其他计入其他综合收益产生的所得税影响
前期其他计入其他综合收益当期转入损益的净额
小 计
合 计	-23,463,216.72	60,876,769.16

7.9 报告期内其他重要事项

7.9.1报告期内，公司不存在应披露的可能影响公司财务状况和经营成果的主要表外项目(如担保、抵押、质押、融资合约、重要的承销合同等)。

7.9.2报告期内公司及董事、监事和高级管理人员不存在被处罚或公开遣责的情况，也不存在受有权机关调查、司法纪检部门采取强制措施、被移送司法机关或追究刑事责任、中国证监会稽查、证券市场禁入及认定为不合适人选的情况。

7.9.3公司董事、监事、高级管理人员、持股5%以上股东违反规定买卖公司股票情况

□ 适用 √ 不适用

7.9.4报告期内公司无股权激励计划

7.9.5公司聘任、解聘会计师事务所及更换注册会计师情况

经公司2010年4月13日召开的东北证券股份有限公司2009年度股东大会决议，同意聘任中准会计师事务所有限公司担任本公司2010年度财务报告审计机构，年度审计费用为50万元。公司上市后，中准会计师事务所已连续为公司提供年度审计服务4年。

7.9.6报告期内公司无收购、兼并或分立情况

7.9.7报告期内，公司利润分配实施情况

2010年4月13日，公司2009年度股东大会审议通过《公司2009年度利润分配预案》，决议以2009年末总股本639,312,448股为基数，向全体股东每10股派1.5元（含税），公司于2010年4月16日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网站上刊登了《东北证券股份有限公司2009年度分红派息实施公告》，利润分配已于2010年4月23日实施完毕。

7.9.8报告期内，公司配股项目进展情况

2009年6月18日，公司召开2009年第一次临时股东大会，审议通过了《公司符合配股资格的议案》、《公司2009年度配股方案的议案》、《公司2009年配股募集资金运用可行性分析报告的议案》及《提请公司股东大会授权公司董事会办理本次配股具体事宜的议案》（详见2009年6月19日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网站），公司以2008年年度利润分配方案实施之后总股本639,312,448股为基数，向全体股东按每10股配售3股的比例配售，本次配股可配售股份共计191,793,734股，本次配股募集资金预计为不超过人民币40亿元。公司已将配股申请文件上报中国证监会发行监管部，目前正在落实配股反馈意见。

为保证公司配股方案的连续性, 公司于2010年6月17日召开2010年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司配股决议有效期延长一年的议案》、《关于提请公司股东大会延长授权公司董事会办理本次配股具体事宜的有效期的议案》、《公司关于前次募集资金使用情况的报告》（详见2010年6月18日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网站）。

7.9.9报告期内，公司借入次级债务

2010年8月9日，公司2010年第二次临时股东大会审议通过了《公司借入次级债务方案的议案》，公司向兴业银行股份有限公司资金营运中心借入规模为12亿元，期限为7年，年利率为5%（在本期次级债务到期前，该年利率随中国人民银行两年期贷款基准利率的调整同时作同幅度调整，分段计息）的次级债务（详见2010年8月10日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网站）。

2010年8月25日，公司收到中国证监会吉林监管局《关于同意东北证券股份有限公司借入次级债务计入净资本的意见》（吉证监发[2010]184 号），同意公司将借入的12亿元次级债务在2012年8月10日之前按100%的比例计入净资本，以后年度分别按90%、70%、50%、20%的比例计入净资本。

7.10期后事项

√ 适用 □ 不适用

（一）2010年度利润分配预案见“第八节董事会报告”。

（二）公司第六届董事会2010年第七次临时会议审议通过了《对渤海期货有限公司增资的议案》，渤海期货有限公司拟增资5,000万元，各股东按原出资比例认购，公司按持股比例认购出资4,800万元。公司于2011年2月25日将上述增资款投资到位。

§8 监事会报告

√ 适用 □ 不适用

2010年，公司监事会根据《公司法》、《证券法》、公司《章程》及《监事会议事规则》等法律法规及公司制度的规定，认真履行监事会职责，对公司财务、董事会及经理层履行职责的合法合规性进行监督，维护公司和股东的合法权益。

一、报告期内监事会会议情况

报告期内，公司监事会共召开8次会议，相关情况如下：

（一）公司第六届监事会第十次会议，于2010年3月22日在公司会议室召开，相关决议公告详见2010年3月24日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网。

（二）公司第六届监事会第十一次会议，于2010年4月20日在公司会议室召开，会议审议通过了《公司2010年第一季度报告的议案》。

（三）公司第六届监事会2010年第一次临时会议，于2010年6月1日在公司会议室召开，相关决议公告详见2010年6月2日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网。

（四）公司第六届监事会2010年第二次临时会议，于2010年6月17日在公司会议室召开，相关决议公告详见2010年6月18日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网。

（五）公司第六届监事会第十二次会议，于2010年7月28日在公司会议室召开，会议审议通过了《公司2010年半年度报告及摘要的议案》。

（六）公司第六届监事会第十三次会议，于2010年10月19日在公司会议室召开，会议审议通过了《公司2010年第三季度报告的议案》。

（七）公司第六届监事会第十四次会议，于2010年12月9日在公司会议室召开，相关决议公告详见2010年12月10日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网。

（八）公司第七届监事会第一次会议，于2010年12月27日在公司会议室召开，相关决议公告详见2010年12月28日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网。

二、监事会对公司2010年度有关事项发表的意见

公司监事会通过列席公司董事会和出席股东大会，及时了解公司各项重大决策和经营管理现状；通过审阅公司合规报告和审计报告，及时掌握公司内控情况、公司依法运作情况及财务状况，并在此基础上发表以下意见：

（一）公司依法运作情况

公司严格按照《公司法》、《证券法》及公司《章程》等法律法规及公司制度的规定规范运作，决策程序合法，内控制度健全，未发现公司董事、高级管理人员在履行职责时有违反法律、法规、公司《章程》或损害公司利益的行为。

（二）检查公司财务的情况

2010年，公司监事会认真审阅了公司2010年第一季度财务报告、公司2010年半年度财务报告、公司2010年第三季度财务报告及公司2010年年度财务报告，公司监事会认为公司财务报告真实、客观地反映了公司财务状况和经营成果。

（三）公司报告期内无募集资金或前次募集资金在本报告期内使用的情况。

（四）公司报告期内无重大出售资产交易行为，不存在内幕交易、损害部分股东的权益或造成公司资产流失的情况。

（五）报告期内，未发现公司有不公平或损害公司利益的关联交易。

三、对公司内部控制自我评价报告的意见

根据《证券公司内部控制指引》、《上市公司内部控制指引》等有关法律法规的规定，公司监事会通过对公司内部控制进行核查，并对《公司2010年度内部控制自我评价报告》进行审阅，发表如下意见：

《公司2010年度内部控制自我评价报告》真实、准确地反映了公司内部控制状况；客观地评价了公司内部控制的有效性；公司目前法人治理结构、内部控制机制及内部控制制度能够保证公司依法合规开展各项业务，能够有效防范各种风险，保证客户及公司资产安全、完整，保证公司业务信息的准确、完整，并如实地反映了公司内部控制存在的问题，拟定了切实可行的改进计划。公司内部控制自我评价报告对公司内部控制的整体评价是客观和真实的。

四、对公司2010年年度报告的审核意见

公司监事会认真地审核了公司2010年年度报告，审核意见如下：

（一）公司2010年年度报告的编制和审核程序符合法律、行政法规和中国证监会的各项规定。

（二）报告的内容和格式符合中国证监会和深圳证券交易所的相关规定，能够真实、准确、完整地反映公司的经营情况和财务状况。

（三）未发现参与编制和审核年报的人员有违反保密规定的行为。

§9 财务报告

9.1 审计意见

审计报告	标准无保留审计意见
中准会计师事务所有限公司 中国注册会计师： 支力 钟琦 中国·北京 二零一一年三月三十日

9.2 财务报表

9.2.1 资产负债表

合并资产负债表

单位名称：东北证券股份有限公司 单位：（人民币）元

资 产	注释	2010年12月31日	2009年12月31日	负债及股东权益	注释	2010年12月31日	2009年12月31日
资产：				负债：
货币资金	附注五-1	11,562,526,835.40	13,341,958,289.61	短期借款
其中：客户资金存款		9,233,473,483.51	12,789,158,165.37	其中：质押借款
结算备付金	附注五-2	3,640,962,595.13	1,238,722,026.29	拆入资金
其中：客户备付金		3,586,750,871.22	1,216,339,538.92	交易性金融负债
拆出资金				衍生金融负债
交易性金融资产	附注五-3	1,556,356,175.72	1,083,468,542.93	卖出回购金融资产款
衍生金融资产				代理买卖证券款	附注五-13	13,657,420,970.32	14,490,610,833.55
买入返售金融资产				代理承销证券款
应收利息				应付职工薪酬	附注五-14	113,809,121.45	109,785,989.24
存出保证金	附注五-4	926,605,514.85	549,833,020.92	应交税费	附注五-15	106,333,682.74	89,404,002.61
可供出售金融资产	附注五-5	440,461,518.36	1,239,258,031.07	应付利息	附注五-16	22,011,666.67	20,055,000.00
持有至到期投资				预计负债
长期股权投资	附注五-6、7	365,181,648.85	284,114,038.40	长期借款
固定资产	附注五-8	473,546,747.49	480,000,908.53	应付债券	附注五-17	520,441.68	520,441.68
在建工程	附注五-9	382,362,583.30	374,598,024.40	递延所得税负债	附注五-11	44,385,395.77	67,287,033.83
无形资产	附注五-10	39,790,776.36	40,224,046.56	其他负债	附注五-18	2,162,845,854.35	942,569,181.97
其中：交易席位费		3,545,898.80	6,165,697.79
递延所得税资产	附注五-11	11,563,702.08	11,857,539.47
其他资产	附注五-12	177,004,619.49	137,057,416.37
				负债合计		16,107,327,132.98	15,720,232,482.88
				股东权益(所有者权益)：
				股本	附注五-19	639,312,448.00	639,312,448.00
				资本公积	附注五-20	126,828,033.89	150,291,250.61
				减:库存股
				盈余公积	附注五-21	294,746,952.20	243,195,408.59
				一般风险准备	附注五-22	294,746,952.20	243,195,408.59
				交易风险准备	附注五-23	294,746,952.20	243,195,408.59
				未分配利润	附注五-24	1,814,401,256.45	1,537,819,598.60
				归属于母公司股东权益合计		3,464,782,594.94	3,057,009,522.98
				少数股东权益		4,252,989.11	3,849,878.69
				股东权益合计		3,469,035,584.05	3,060,859,401.67
资产总计		19,576,362,717.03	18,781,091,884.55	负债及股东权益总计		19,576,362,717.03	18,781,091,884.55

公司负责人：矫正中  主管会计工作负责人：何俊岩 会计机构负责人：刘雪山

母公司资产负债表

单位名称：东北证券股份有限公司 单位：（人民币）元

资 产	注释	2010年12月31日	2009年12月31日	负债及股东权益	注释	2010年12月31日	2009年12月31日
资产：				负债：
货币资金	附注十一-1	11,074,649,737.95	13,139,322,816.64	短期借款
其中：客户资金存款		8,881,087,096.21	12,661,948,023.94	其中：质押借款
结算备付金	附注十一-2	3,414,094,180.03	1,171,690,938.20	拆入资金
其中：客户备付金		3,359,882,456.12	1,149,308,450.83	交易性金融负债
拆出资金				衍生金融负债
交易性金融资产		1,556,210,235.72	1,083,373,522.93	卖出回购金融资产款
衍生金融资产				代理买卖证券款		12,658,247,272.62	14,191,553,591.09
买入返售金融资产				代理承销证券款
应收利息				应付职工薪酬		105,916,503.02	106,424,336.83
存出保证金		462,358,546.32	419,417,776.57	应交税费		102,111,944.74	87,263,138.33
可供出售金融资产		440,461,518.36	1,239,258,031.07	应付利息		22,011,666.67	20,055,000.00
持有至到期投资				预计负债
长期股权投资	附注十一-3、4	513,778,950.47	375,211,340.02	长期借款
固定资产		470,270,185.72	477,504,566.19	应付债券		520,441.68	520,441.68
在建工程		382,362,583.30	374,598,024.40	递延所得税负债		44,385,395.77	67,287,033.83
无形资产		38,916,716.79	39,386,609.95	其他负债		2,152,453,789.47	937,075,011.75
其中：交易席位费		3,545,898.80	6,165,697.79
递延所得税资产		11,563,702.08	11,857,539.47
其他资产	附注十一-5	174,230,486.31	135,651,865.00
				负债合计		15,085,647,013.97	15,410,178,553.51
				股东权益(所有者权益)：
				股本		639,312,448.00	639,312,448.00
				资本公积		121,521,730.94	144,984,947.66
				减:库存股
				盈余公积		294,746,952.20	243,195,408.59
				一般风险准备		294,746,952.20	243,195,408.59
				交易风险准备		294,746,952.20	243,195,408.59
				未分配利润		1,808,174,793.54	1,543,210,855.50
				归属于母公司股东权益合计		3,453,249,829.08	3,057,094,476.93
				少数股东权益
				股东权益合计		3,453,249,829.08	3,057,094,476.93
资产总计		18,538,896,843.05	18,467,273,030.44	负债及股东权益总计		18,538,896,843.05	18,467,273,030.44

公司负责人：矫正中  主管会计工作负责人：何俊岩 会计机构负责人：刘雪山

9.2.2 利润表

合并利润表

单位名称：东北证券股份有限公司 单位：（人民币）元

项 目	注释	2010年度	2009年度
一、营业收入		1,699,940,255.38	1,993,074,402.96
手续费及佣金净收入	附注五-25	1,387,097,266.32	1,445,582,141.21
其中：代理买卖证券业务净收入		1,109,946,723.35	1,401,780,753.11
证券承销业务净收入		145,058,427.13	13,403,111.41
受托客户资产管理业务净收入		60,214,187.20	2,103,304.57
利息净收入	附注五-26	100,323,538.18	101,564,553.81
投资收益(损失以“-”号填列)	附注五-27	269,266,563.08	291,830,456.69
其中：对联营企业和合营企业的投资收益		85,191,028.94	73,899,608.99
公允价值变动收益(损失以“-”号填列)	附注五-28	-65,894,375.68	140,130,515.29
汇兑收益（损失以“-”号填列）		-372,353.48	-6,637.37
其他业务收入	附注五-29	9,519,616.96	13,973,373.33
二、营业支出		1,015,932,213.43	802,784,110.50
营业税金及附加	附注五-30	86,175,917.75	92,798,852.36
业务及管理费	附注五-31	917,011,624.18	694,704,184.85
资产减值损失	附注五-32	12,744,671.50	15,281,073.29
其他业务成本
三、营业利润(亏损以“-”号填列)		684,008,041.95	1,190,290,292.46
加：营业外收入	附注五-33	10,579,519.57	1,881,338.97
减：营业外支出	附注五-34	8,714,879.74	1,957,010.00
四、利润总额（亏损以“-”号填列）		685,872,681.78	1,190,214,621.43
减：所得税费用	附注五-35	158,338,029.00	277,329,745.48
五、净利润（净亏损以“-”号填列）		527,534,652.78	912,884,875.95
归属于母公司股东的净利润		527,133,155.88	912,875,912.84
少数股东损益		401,496.90	8,963.11
六、每股收益：
(一)基本每股收益	附注十二-（二）	0.82	1.43
(二)稀释每股收益	附注十二-（二）	0.82	1.43
七、其他综合收益	附注五-36	-23,463,216.72	60,876,769.16
八、综合收益		504,071,436.06	973,761,645.11
归属于母公司股东的综合收益总额		503,669,939.16	973,752,682.00
归属于少数股东的综合收益总额		401,496.90	8,963.11

公司负责人：矫正中   主管会计工作负责人：何俊岩 会计机构负责人：刘雪山

母公司利润表

单位名称：东北证券股份有限公司 单位：（人民币）元
项 目	注释	2010年度	2009年度
一、营业收入		1,615,783,833.58	1,958,750,010.57
手续费及佣金净收入	附注十一-6	1,315,219,337.68	1,417,287,169.09
其中：代理买卖证券业务净收入		1,109,946,723.35	1,401,780,753.11
证券承销业务净收入		145,058,427.13	13,403,111.41
受托客户资产管理业务净收入		60,214,187.20	2,103,304.57
利息净收入		91,171,158.27	96,210,059.35
投资收益(损失以“-”号填列)	附注十一-7	266,140,449.83	291,155,530.88
其中：对联营企业和合营企业的投资收益		85,191,028.94	73,899,608.99
公允价值变动收益(损失以“-”号填列)		-65,894,375.68	140,130,515.29
汇兑收益（损失以“-”号填列）		-372,353.48	-6,637.37
其他业务收入		9,519,616.96	13,973,373.33
二、营业支出		944,558,469.59	768,480,287.75
营业税金及附加		82,168,087.86	91,073,736.19
业务及管理费		849,645,710.23	662,125,478.27
资产减值损失		12,744,671.50	15,281,073.29
其他业务成本
三、营业利润(亏损以“-”号填列)		671,225,363.99	1,190,269,722.82
加：营业外收入		8,355,819.57	1,257,565.93
减：营业外支出		8,690,318.74	1,956,510.75
四、利润总额（亏损以“-”号填列）		670,890,864.82	1,189,570,778.00
减：所得税费用		155,375,428.75	276,898,664.85
五、净利润（净亏损以“-”号填列）		515,515,436.07	912,672,113.15
归属于母公司股东的净利润
少数股东损益
六、每股收益：
(一)基本每股收益
(二)稀释每股收益
七、其他综合收益		-23,463,216.72	60,876,769.16
八、综合收益		492,052,219.35	973,548,882.31

公司负责人：矫正中   主管会计工作负责人：何俊岩 会计机构负责人：刘雪山

9.2.3 现金流量表

合并现金流量表

单位名称：东北证券股份有限公司 单位：（人民币）元
项 目	注释	2010年度	2009年度
一、经营活动产生的现金流量：
收取利息、手续费及佣金的现金		1,758,008,286.01	1,791,804,527.95
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到其他与经营活动有关的现金	附注五-37	973,101,798.33	7,911,683,124.43
经营活动现金流入小计		2,731,110,084.34	9,703,487,652.38
处置交易性金融资产净减少额		543,049,970.10	624,804,530.38
支付利息、手续费及佣金的现金		227,826,489.92	224,602,832.93
支付给职工以及为职工支付的现金		470,201,936.36	329,181,044.56
支付的各项税费		257,180,133.04	286,071,947.56
支付的其他与经营活动有关的现金	附注五-37	1,577,795,335.72	1,732,615,806.21
经营活动现金流出小计		3,076,053,865.14	3,197,276,161.64
经营活动产生的现金流量净额		-344,943,780.80	6,506,211,490.74
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金		46,623,418.49	36,361,527.99
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额		4,719,060.18	1,100,000.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收到的现金		23,040,000.00	483,395.22
收到的其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计		74,382,478.67	37,944,923.21
投资支付的现金		40,500,000.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金		106,018,856.68	461,433,304.21
支付的其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计		146,518,856.68	461,433,304.21
投资活动产生的现金流量净额		-72,136,378.01	-423,488,381.00
三、筹资活动产生的现金流量
吸收投资收到的现金
发行债券收到的现金
收到的其他与筹资活动有关的现金	附注五-37	1,200,000,000.00	900,000,000.00
筹资活动现金流入小计		1,200,000,000.00	900,000,000.00
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金		158,110,200.53	174,357,940.50
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计		158,110,200.53	174,357,940.50
筹资活动产生的现金流量净额		1,041,889,799.47	725,642,059.50
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响		-2,000,526.03	4,390.21
五、现金净增加额		622,809,114.63	6,808,369,559.45
加：期初现金及现金等价物余额		14,580,680,315.90	7,772,310,756.45
六、期末现金及现金等价物余额		15,203,489,430.53	14,580,680,315.90

公司负责人：矫正中  主管会计工作负责人：何俊岩 会计机构负责人：刘雪山

母公司现金流量表

单位名称：东北证券股份有限公司 单位：（人民币）元
项 目	注释	2010年度	2009年度
一、经营活动产生的现金流量：
收取利息、手续费及佣金的现金		1,674,972,522.61	1,756,121,368.03
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到其他与经营活动有关的现金		970,297,809.33	7,729,470,235.26
经营活动现金流入小计		2,645,270,331.94	9,485,591,603.29
处置交易性金融资产净减少额		544,109,045.81	625,384,436.19
支付利息、手续费及佣金的现金		225,821,035.07	222,569,139.59
支付给职工以及为职工支付的现金		457,337,940.99	320,507,121.95
支付的各项税费		250,298,519.24	282,830,479.31
支付的其他与经营活动有关的现金		1,900,592,744.10	1,610,239,738.81
经营活动现金流出小计		3,378,159,285.21	3,061,530,915.85
经营活动产生的现金流量净额		-732,888,953.27	6,424,060,687.44
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金		46,623,418.49	36,361,527.99
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额		4,727,300.00	1,100,000.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收到的现金		23,040,000.00	483,395.22
收到的其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计		74,390,718.49	37,944,923.21
投资支付的现金		100,000,000.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金		103,660,875.52	460,412,870.89
支付的其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计		203,660,875.52	460,412,870.89
投资活动产生的现金流量净额		-129,270,157.03	-422,467,947.68

三、筹资活动产生的现金流量
吸收投资收到的现金
发行债券收到的现金
收到的其他与筹资活动有关的现金		1,200,000,000.00	900,000,000.00
筹资活动现金流入小计		1,200,000,000.00	900,000,000.00
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金		158,110,200.53	174,357,940.50
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计		158,110,200.53	174,357,940.50
筹资活动产生的现金流量净额		1,041,889,799.47	725,642,059.50
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响		-2,000,526.03	4,390.21
五、现金净增加额		177,730,163.14	6,727,239,189.47
加：期初现金及现金等价物余额		14,311,013,754.84	7,583,774,565.37
六、期末现金及现金等价物余额		14,488,743,917.98	14,311,013,754.84

公司负责人：矫正中  主管会计工作负责人：何俊岩 会计机构负责人：刘雪山

9.2.4 所有者权益变动表

合并股东权益变动表（一）

单位名称：东北证券股份有限公司 单位：（人民币）元

项目	2010年度
	归属于母公司股东权益							未确认投资损失	少数股东权益	股东权益合计
	股本	资本公积	盈余公积	一般风险准备	交易风险准备	外币报表折算差额	未分配利润
一、上年年末余额	639,312,448.00	150,291,250.61	243,195,408.59	243,195,408.59	243,195,408.59		1,537,819,598.60		3,849,878.69	3,060,859,401.67
加：会计政策变更
前期差错更正
二、本年年初余额	639,312,448.00	150,291,250.61	243,195,408.59	243,195,408.59	243,195,408.59		1,537,819,598.60		3,849,878.69	3,060,859,401.67
三、本年增加变动金额（减少以“-”号填列）		-23,463,216.72	51,551,543.61	51,551,543.61	51,551,543.61		276,581,657.85		403,110.42	408,176,182.38
（一）净利润							527,133,155.88		401,496.90	527,534,652.78
（二）其他综合收益		-23,463,216.72								-23,463,216.72
上述（一）和（二）小计		-23,463,216.72					527,133,155.88		401,496.90	504,071,436.06
（三）股东投入和减少资本									1,613.52	1,613.52
1、股东投入资本
2、股份支付计入股东权益的金额
3、其他									1,613.52	1,613.52
（四）利润分配			51,551,543.61	51,551,543.61	51,551,543.61		-250,551,498.03			-95,896,867.20
1、提取盈余公积			51,551,543.61				-51,551,543.61
2、提取一般风险准备				51,551,543.61			-51,551,543.61
3、提取交易风险准备					51,551,543.61		-51,551,543.61
4、对股东的分配							-95,896,867.20			-95,896,867.20
（五）股东权益内部结转
1、资本公积转增股本
2、盈余公积转增股本
3、盈余公积弥补亏损
4、一般风险准备弥补亏损
5、其他
四、本期期末余额	639,312,448.00	126,828,033.89	294,746,952.20	294,746,952.20	294,746,952.20		1,814,401,256.45		4,252,989.11	3,469,035,584.05
公司负责人：矫正中 主管会计工作负责人：何俊岩 会计机构负责人：刘雪山

合并股东权益变动表（二）

单位名称：东北证券股份有限公司 单位：（人民币）元

项目	2009年度
	归属于母公司股东权益							未确认投资损失	少数股东权益	股东权益合计
	股本	资本公积	盈余公积	一般风险准备	交易风险准备	外币报表折算差额	未分配利润
一、上年年末余额	581,193,135.00	89,414,481.45	151,928,197.27	151,928,197.27	151,928,197.27		1,131,222,573.22		3,840,915.58	2,261,455,697.06
加：会计政策变更
前期差错更正							-2,129,970.34
二、本年年初余额	581,193,135.00	89,414,481.45	151,928,197.27	151,928,197.27	151,928,197.27		1,129,092,602.88		3,840,915.58	2,261,455,697.06
三、本年增加变动金额（减少以“-”号填列）	58,119,313.00	60,876,769.16	91,267,211.32	91,267,211.32	91,267,211.32		406,597,025.38		8,963.11	799,403,704.61
（一）净利润							912,875,912.84		8,963.11	912,884,875.95
（二）其他综合收益		60,876,769.16								60,876,769.16
上述（一）和（二）小计		60,876,769.16					912,875,912.84		8,963.11	973,761,645.11
（三）股东投入和减少资本
1、股东投入资本
2、股份支付计入股东权益的金额
3、其他
（四）利润分配	58,119,313.00		91,267,211.32	91,267,211.32	91,267,211.32		-506,278,887.46			-174,357,940.50
1、提取盈余公积			91,267,211.32				-91,267,211.32
2、提取一般风险准备				91,267,211.32			-91,267,211.32
3、提取交易风险准备					91,267,211.32		-91,267,211.32
4、对股东的分配	58,119,313.00						-232,477,253.50			-174,357,940.50
（五）股东权益内部结转
1、资本公积转增股本
2、盈余公积转增股本
3、盈余公积弥补亏损
4、一般风险准备弥补亏损
5、其他
四、本期期末余额	639,312,448.00	150,291,250.61	243,195,408.59	243,195,408.59	243,195,408.59		1,537,819,598.60		3,849,878.69	3,060,859,401.67
公司负责人：矫正中 主管会计工作负责人：何俊岩 会计机构负责人：刘雪山