证券代码:000776 证券简称:广发证券 公告编号:2011-028
广发证券股份有限公司
2010年年度报告摘要
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
本年度报告摘要摘自年度报告全文,报告全文同时刊载于巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)。投资者欲了解详细内容,应当仔细阅读年度报告全文。
1.2 公司年度财务报告已经德勤华永会计师事务所审计并被出具了标准无保留意见的审计报告。
1.3 公司负责人王志伟、主管会计工作负责人孙晓燕及会计机构负责人(会计主管人员)孙晓燕声明:保证年度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况简介
2.1 基本情况简介
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2.2 联系人和联系方式
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2.3 公司组织机构
公司总部的组织机构
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境内分公司
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境内控股子公司及参股公司
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境外子公司
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广发控股(香港)有限公司下设广发融资(香港)有限公司、广发证券(香港)经纪有限公司和广发资产管理(香港)有限公司三家全资子公司。
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广发期货有限公司下设广发期货(香港)有限公司。
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§3 会计数据和业务数据摘要
3.1 主要会计数据
单位:元
■
注:根据有关规定,尽管原广发证券股份有限公司(以下简称“原广发证券”)从法律上系于2010年2月被延边公路建设股份有限公司吸收合并,但在会计反映上则以原广发证券作为主体延续,本报告中所列各项财务数据反映的为广发证券股份有限公司或原广发证券的状况。
3.2 主要财务指标
单位:元
■
注1:根据中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9 号——净资产收益率和每股收益的计算及披露(2010 年修订)》第九条关于报告期以发行股份购买资产等方式实现非上市公司间接上市且构成反向购买的上市公司计算每股收益的规定,上表计算2010年每股收益时采用的普通股加权平均股数为2,490,811,202 股,计算2009年和2008年同期每股收益时采用的普通股加权平均股数为2,409,638,554 股。
注2:在计算2010年归属于上市公司股东的每股净资产和每股经营活动产生的现金流量净额时以2010年期末股本2,507,045,732股计算。在计算2009年和2008年归属于上市公司股东的每股净资产时,是采用原广发证券股份有限公司2009年和2008年期末股本2,000,000,000 股乘以吸收合并协议中的换股比例,即以2,409,638,554 股计算,2009年和2008年每股经营活动产生的现金流量净额也采用该口径计算。
3.3 非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位:元
■
3.4 按《证券公司年度报告内容与格式准则》的要求计算的财务数据和财务指标
单位:元
■
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3.5采用公允价值计量的项目(合并报表)
■
注:在当日无负债结算制度下,资产负债表中衍生金融资产项下的股指期货投资与相关的股指期货暂收款(结算所得的持仓损益)按抵销后的净额列示,为人民币0元。
3.6 母公司净资本及有关风险控制指标
公司资产质量优良,经营稳健,各项风险控制指标符合《证券公司监督管理条例》及《证券公司风险控制指标管理办法》的有关规定。
单位:元
■
3.3 境内外会计准则差异
□ 适用 √ 不适用
§4 股本变动及股东情况
4.1 股份变动情况表
单位:股
■
限售股份变动情况表
单位:股
■
(下转B50版)
股票简称 | 广发证券 |
股票代码 | 000776 |
上市交易所 | 深圳证券交易所 |
注册地址 | 广州市天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房) |
注册地址的邮政编码 | 510075 |
办公地址 | 广州市天河区天河北路183-187号大都会广场5楼、18楼、19楼、36楼、38楼、41楼、42楼、43楼和44楼 |
办公地址的邮政编码 | 510075 |
公司国际互联网网址 | http://www.gf.com.cn |
电子信箱 | dshb@gf.com.cn |
董事会秘书 | 证券事务代表 | |
姓名 | 罗斌华 | 蔡铁征 |
联系地址 | 广州市天河区天河北路183-187号大都会广场43楼 | 广州市天河区天河北路183-187号大都会广场43楼 |
电话 | 020-87550265 87550565 | 020-87550265 87550565 |
传真 | 020-87553600 | 020-87553600 |
电子信箱 | lbh@gf.com.cn | ctz@gf.com.cn |
分公司名称 | 设立时间 | 办公地址 | 负责人 | 联系电话 |
广州分公司 | 2009年12月31日 | 广州市中山三路33号中华国际中心B塔26楼 | 陈立铭 | 020-83863518 |
北京分公司 | 2009年11月25日 | 北京市西城区月坛北街2号月坛大厦1819室 | 朱红 | 010-59136688 |
上海分公司 | 2009年12月3日 | 上海市浦东南路528号上海证券大厦北塔17楼 | 王新栋 | 021-68818808 |
深圳分公司 | 2009年12月1日 | 深圳市深南东路5045号深业中心20楼 | 杨龙 | 0755-82083898 |
湖北分公司 | 2009年11月9日 | 武汉市汉口沿江大道133号广源大厦3楼 | 彭涛 | 027-82763201 |
山东分公司 | 2009年12月23日 | 济南市泺源大街3号山东省粮食局综合楼9楼 | 张玉强 | 0531-86993666 |
浙江分公司 | 2009年12月31日 | 杭州市富春路10号在水一方公寓底商铺2楼 | 陈肖予 | 0571-86566651 |
成都分公司 | 2009年12月31日 | 成都市新光路1号观南上域五号楼四楼 | 刘劼舟 | 028-85972529 |
西安分公司 | 2009年12月18日 | 陕西省西安市金花北路25号西铁工程大厦二层 | 贺小社 | 029-82518760 |
大连分公司 | 2009年11月25日 | 大连市沙河口区成仁街199号四层 | 褚进 | 0411-39781900 |
河北分公司 | 2009年12月11日 | 河北省石家庄市裕华西路9号裕园广场A座6楼 | 方进 | 0311-85278887 |
江苏分公司 | 2010年8月4日 | 江苏省南京市北京东路31号工艺美术大楼6楼 | 李平 | 025-86899227 |
子公司名称 | 设立 时间 | 注册资本 (万元) | 股权比例(%) | 办公地址 | 法人 代表 | 联系电话 |
广发期货有限公司 | 1993.3 | 人民币 40,000 | 100 | 广东省广州市天河区体育西路57号红盾大厦14、15楼 | 肖成 | 020-38456966 |
广发信德投资管理有限公司 | 2008.12 | 人民币 130,000 | 100 | 广州市萝岗区广州科学城科学大道187号A2栋1105单元 | 秦力 | 020-87553585 |
广发基金管理有限公司 | 2003.8 | 人民币 12,000 | 48.33 | 广州海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31-33楼 | 王志伟 | 020-83936666 |
易方达基金管理有限公司 | 2001.4 | 人民币 12,000 | 25 | 广东省广州市体育西路189号城建大厦25、26、27、28楼 | 梁棠 | 020-38796585 |
子公司名称 | 设立 时间 | 实缴资本 (万元) | 股权比例(%) | 办公地址 | 负责人 | 联系电话 |
广发控股(香港)有限公司 | 2006.6 | 港币 23,000 | 100 | 香港皇后大道中183号中远大厦23楼2301-2305、2313室 | 林向红 | (852)37191111 |
子公司名称 | 设立 时间 | 实缴资本 (万元) | 股权比例(%) | 办公地址 | 负责人 | 联系电话 |
广发证券(香港)经纪有限公司 | 2006.7 | 港币 16,000 | 100 | 香港皇后大道中183号中远大厦23楼2301-2305、2313室 | 彭浩彪 | (852)37191111 |
广发融资(香港)有限公司 | 2006.7 | 港币 2,500 | 100 | 香港皇后大道中183号中远大厦23楼2301-2305、2313室 | 温家雄 | (852)37191111 |
广发资产管理(香港)有限公司 | 2006.7 | 港币 3,000 | 100 | 香港皇后大道中183号中远大厦23楼2301-2303、2313室 | 万 青 | (852)37191111 |
子公司名称 | 设立 时间 | 实缴资本(万元) | 股权比例(%) | 办公地址 | 负责人 | 联系电话 |
广发期货(香港)有限公司 | 2006.5 | 港币 1,000 | 100 | 香港皇后大道中183号中远大厦23楼2301-2305、2313室 | 叶梅、林焕青 | (852)37191153 |
2010年 | 2009年 | 本年比上年增减(%) | 2008年 | |
营业总收入(元) | 10,218,614,512.97 | 10,470,057,337.44 | -2.40% | 7,206,032,773.01 |
利润总额(元) | 5,687,645,800.47 | 6,407,156,816.36 | -11.23% | 4,164,871,660.36 |
归属于上市公司股东的净利润(元) | 4,026,999,525.35 | 4,689,907,742.26 | -14.13% | 3,151,949,571.24 |
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润(元) | 3,481,098,098.45 | 4,451,218,795.40 | -21.79% | 3,219,516,819.89 |
经营活动产生的现金流量净额(元) | -5,559,141,491.95 | 43,031,995,823.77 | -112.92% | -34,699,141,162.64 |
2010年末 | 2009年末 | 本年末比上年末增减(%) | 2008年末 | |
总资产(元) | 95,946,580,139.21 | 104,335,867,943.39 | -8.04% | 55,624,630,098.42 |
归属于上市公司股东的所有者权益(元) | 19,401,217,301.41 | 16,374,006,933.51 | 18.49% | 12,055,747,623.62 |
股本(股) | 2,507,045,732.00 | 2,000,000,000.00 | 25.35% | 2,000,000,000.00 |
2010年 | 2009年 | 本年比上年增减(%) | 2008年 | |
基本每股收益(元/股) | 1.62 | 1.95 | -16.92% | 1.31 |
稀释每股收益(元/股) | 1.62 | 1.95 | -16.92% | 1.31 |
扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股) | 1.40 | 1.85 | -24.32% | 1.34 |
加权平均净资产收益率(%) | 22.83% | 33.58% | -10.75% | 23.48% |
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率(%) | 19.74% | 31.87% | -12.13% | 23.98% |
每股经营活动产生的现金流量净额(元/股) | -2.22 | 17.86 | -112.43% | -14.40 |
2010年末 | 2009年末 | 本年末比上年末增减(%) | 2008年末 | |
归属于上市公司股东的每股净资产(元/股) | 7.74 | 6.80 | 13.82% | 5.00 |
非经常性损益项目 | 金额 | 附注(如适用) |
非流动资产处置损益 | 1,192,986,966.40 | 包含处置子公司产生的非经常性收益 |
计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业务密切相关,符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 11,365,922.22 | |
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | - | |
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -33,492,742.24 | |
其他符合非经常性损益定义的损益项目 | -68,937,480.44 | |
所得税影响额 | -544,930,721.79 | |
少数股东权益影响额 | -11,090,517.25 | |
合计 | 545,901,426.90 | - |
项 目 | 合并报表 | ||
2010年12月31日 | 2009年12月31日 | 增减(%) | |
货币资金 | 48,148,721,138.41 | 73,386,276,414.37 | -34.39% |
结算备付金 | 21,819,343,550.68 | 10,825,571,065.70 | 101.55% |
交易性金融资产 | 11,316,704,542.27 | 9,233,624,938.78 | 22.56% |
衍生金融资产 | |||
可供出售金融资产 | 6,308,600,791.62 | 5,074,014,320.68 | 24.33% |
持有至到期投资 | |||
长期股权投资 | 2,441,166,709.97 | 1,681,677,702.78 | 45.16% |
资产总额 | 95,946,580,139.21 | 104,335,867,943.39 | -8.04% |
代理买卖证券款 | 69,128,560,398.80 | 80,482,769,652.34 | -14.11% |
交易性金融负债 | |||
衍生金融负债 | |||
负债总额 | 76,515,474,141.37 | 87,093,338,826.23 | -12.15% |
股本 | 2,507,045,732.00 | 2,000,000,000.00 | 25.35% |
未分配利润 | 9,915,240,282.01 | 8,368,478,767.79 | 18.48% |
2010年 | 2009年 | ||
手续费及佣金净收入 | 6,812,130,575.20 | 8,135,350,906.91 | -16.27% |
利息净收入 | 795,788,659.96 | 709,889,784.30 | 12.10% |
投资收益 | 2,579,352,493.01 | 1,602,079,671.34 | 61.00% |
公允价值变动收益 | 25,666,948.85 | 11,229,391.59 | 128.57% |
营业支出 | 4,578,000,011.72 | 4,323,326,600.76 | 5.89% |
利润总额 | 5,687,645,800.47 | 6,407,156,816.36 | -11.23% |
净利润 | 4,198,222,570.07 | 4,924,671,838.55 | -14.75% |
归属于母公司所有者的净利润 | 4,026,999,525.35 | 4,689,907,742.26 | -14.13% |
项 目 | 母公司 | ||
2010年12月31日 | 2009年12月31日 | 增减(%) | |
货币资金 | 44,720,786,522.55 | 62,531,659,130.48 | -28.48% |
结算备付金 | 21,501,422,981.44 | 8,551,924,973.84 | 151.42% |
交易性金融资产 | 11,224,446,563.05 | 8,191,423,849.21 | 37.03% |
衍生金融资产 | |||
可供出售金融资产 | 5,923,260,791.62 | 4,885,588,620.21 | 21.24% |
持有至到期投资 | |||
长期股权投资 | 3,570,806,739.34 | 2,678,834,513.15 | 33.30% |
资产总额 | 91,036,338,802.36 | 89,063,170,698.68 | 2.22% |
代理买卖证券款 | 64,843,136,328.13 | 67,379,574,529.30 | -3.76% |
交易性金融负债 | |||
衍生金融负债 | |||
负债总额 | 72,030,281,685.24 | 73,713,847,591.99 | -2.28% |
股本 | 2,507,045,732.00 | 2,000,000,000.00 | 25.35% |
未分配利润 | 9,768,015,798.49 | 7,361,098,652.52 | 32.70% |
2010年 | 2009年 | ||
手续费及佣金净收入 | 5,837,183,975.26 | 6,891,894,732.54 | -15.30% |
利息净收入 | 613,759,657.33 | 578,849,127.94 | 6.03% |
投资收益 | 3,712,645,264.21 | 1,613,222,900.80 | 130.14% |
公允价值变动收益 | 19,186,660.67 | 7,921,780.11 | 142.20% |
营业支出 | 3,985,222,507.45 | 3,762,331,815.61 | 5.92% |
利润总额 | 6,210,322,421.72 | 5,588,400,895.49 | 11.13% |
净利润 | 4,887,155,157.10 | 4,335,602,312.65 | 12.72% |
项目 | 2010年12月31日 | 2009年12月31日 | 本期变动 | 对本期利润的影响金额 |
交易性金融资产 | 11,316,704,542.27 | 9,233,624,938.78 | 2,083,079,603.49 | -27,888,571.15 |
可供出售金融资产 | 6,308,600,791.62 | 5,074,014,320.68 | 1,234,586,470.94 | |
衍生金融资产 | 53,555,520.00 | 53,555,520.00 | ||
交易性金融负债 | ||||
衍生金融负债 | ||||
合计 | 17,678,860,853.89 | 14,307,639,259.46 | 3,317,666,074.43 | 25,666,948.85 |
母公司风险控制指标 | 2010年12月31日 | 2009年12月31日 |
净资本 | 11,962,905,561.03 | 10,776,435,272.89 |
净资产 | 19,006,057,117.12 | 15,349,323,106.69 |
净资本/各项风险资本准备之和 | 227.44% | 292.79% |
净资本/净资产 | 62.94% | 70.21% |
净资本/负债 | 166.45% | 170.13% |
净资产/负债 | 264.45% | 242.32% |
自营权益类证券及证券衍生品/净资本 | 54.14% | 31.12% |
自营固定收益类证券/净资本 | 102.06% | 90.23% |
本次变动前 | 本次变动增减(+,-) | 本次变动后 | |||||||
数量 | 比例 | 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | 数量 | 比例 | |
一、有限售条件股份 | 90,927,525 | 49.39% | 2,409,638,554 | -85,593,292 | 2,324,045,262 | 2,414,972,787 | 96.33% | ||
1、国家持股 | |||||||||
2、国有法人持股 | 2,687,997 | 1.46% | 427,252,189 | -754,953 | 426,497,236 | 429,185,233 | 17.12% | ||
3、其他内资持股 | 88,238,028 | 47.93% | 1,982,386,365 | -84,836,839 | 1,897,549,526 | 1,985,787,554 | 79.21% | ||
其中:境内非国有法人持股 | 87,700,430 | 47.63% | 1,982,386,365 | -86,589,414 | 1,895,796,951 | 1,983,497,381 | 79.12% | ||
境内自然人持股 | 537,598 | 0.29% | 1,752,575 | 1,752,575 | 2,290,173 | 0.09% | |||
4、外资持股 | |||||||||
其中:境外法人持股 | |||||||||
境外自然人持股 | |||||||||
5、高管股份 | 1,500 | 0.00% | -1,500 | -1,500 | 0 | 0.00% | |||
二、无限售条件股份 | 93,182,461 | 50.61% | -1,109,516 | -1,109,516 | 92,072,945 | 3.67% | |||
1、人民币普通股 | 93,182,461 | 50.61% | -1,109,516 | -1,109,516 | 92,072,945 | 3.67% | |||
2、境内上市的外资股 | |||||||||
3、境外上市的外资股 | |||||||||
4、其他 | |||||||||
三、股份总数 | 184,109,986 | 100.00% | 2,409,638,554 | -86,702,808 | 2,322,935,746 | 2,507,045,732 | 100.00% |
股东名称 | 年初限售股数 | 本年解除限售股数 | 本年增加限售股数 | 年末限售股数 | 限售原因 | 解除限售日期 |
辽宁成大股份有限公司 | 0 | 0 | 625,077,044 | 625,077,044 | 履行股权分置改革承诺 | 2013.2.12 |
吉林敖东药业集团股份有限公司 | 0 | 0 | 622,326,463 | 622,326,463 | 履行股权分置改革承诺 | 2013.2.12 |
中山公用事业集团股份有限公司 | 0 | 0 | 343,377,108 | 343,377,108 | 履行股权分置改革承诺 | 2013.2.12 |
香江集团有限公司 | 0 | 0 | 141,321,552 | 141,321,552 | 履行股权分置改革承诺 | 2013.2.12 |
广东粤财信托有限公司-广发证券股权激励集合信托 | 0 | 0 | 120,457,831 | 120,457,831 | 履行股权分置改革承诺 | 2011.2.21 |
广州高金技术产业集团有限公司 | 0 | 0 | 113,353,878 | 113,353,878 | 履行股权分置改革承诺 | 2011.2.21 |
酒泉钢铁(集团)有限责任公司 | 0 | 0 | 71,536,898 | 71,536,898 | 履行股权分置改革承诺 | 2011.2.21 |
普宁市信宏实业投资有限公司 | 0 | 0 | 70,964,602 | 70,964,602 | 履行股权分置改革承诺 | 2011.2.21 |
安徽华茂纺织股份有限公司 | 0 | 0 | 57,229,518 | 57,229,518 | 履行股权分置改革承诺 | 2011.2.21 |
亨通集团有限公司 | 0 | 0 | 57,229,518 | 57,229,518 | 履行股权分置改革承诺 | 2011.2.21 |
汇天泽投资有限公司 | 0 | 0 | 56,040,029 | 56,040,029 | 履行股权分置改革承诺 | 2011.2.21 |
宜华企业(集团)有限公司 | 0 | 0 | 51,506,566 | 51,506,566 | 履行股权分置改革承诺 | 2011.2.21 |
湖北水牛实业发展有限公司 | 0 | 0 | 51,506,566 | 51,506,566 | 履行股权分置改革承诺 | 2011.2.21 |
广州钢铁企业集团有限公司 | 0 | 0 | 12,338,183 | 12,338,183 | 履行股权分置改革承诺 | 2011.2.21 |
神州学人集团股份有限公司 | 0 | 0 | 9,080,904 | 9,080,904 | 履行股权分置改革承诺 | 2011.2.21 |
广东肇庆星湖生物科技股份有限公司 | 0 | 0 | 7,402,910 | 7,402,910 | 履行股权分置改革承诺 | 2011.2.21 |
吉林省公路勘测设计院 | 0 | 0 | 1,654,014 | 1,654,014 | 履行股权分置改革承诺 | 2011.2.21 |
刘中文 | 0 | 0 | 314,584 | 314,584 | 司法过户 | 2011.2.21 |
吉林省公路机械厂 | 0 | 0 | 279,030 | 279,030 | 履行股权分置改革承诺 | 2011.2.21 |
赵媛媛 | 0 | 0 | 152,678 | 152,678 | 履行股权分置改革承诺 | 2011.2.21 |
秦国林 | 0 | 0 | 78,646 | 78,646 | 司法过户 | 2011.2.21 |
孙有才 | 0 | 0 | 78,646 | 78,646 | 司法过户 | 2011.2.21 |
王柏刚 | 0 | 0 | 78,646 | 78,646 | 司法过户 | 2011.2.21 |
许长虹 | 0 | 0 | 78,646 | 78,646 | 司法过户 | 2011.2.21 |
宋健 | 0 | 0 | 76,339 | 76,339 | 履行股权分置改革承诺 | 2011.2.21 |
李可英 | 0 | 0 | 76,339 | 76,339 | 履行股权分置改革承诺 | 2011.2.21 |
张淑梅 | 0 | 0 | 76,339 | 76,339 | 履行股权分置改革承诺 | 2011.2.21 |
胡会斌 | 0 | 0 | 23,642 | 23,642 | 司法过户 | 2011.2.21 |
李柏军 | 0 | 0 | 23,593 | 23,593 | 司法过户 | 2011.2.21 |
冷长青 | 0 | 0 | 19,661 | 19,661 | 司法过户 | 2011.2.21 |
王淑荣 | 0 | 0 | 19,661 | 19,661 | 司法过户 | 2011.2.21 |
段桂华 | 0 | 0 | 19,661 | 19,661 | 司法过户 | 2011.2.21 |
刘广涛 | 0 | 0 | 19,661 | 19,661 | 司法过户 | 2011.2.21 |
李广朋 | 0 | 0 | 19,661 | 19,661 | 司法过户 | 2011.2.21 |
于雷 | 0 | 0 | 19,661 | 19,661 | 司法过户 | 2011.2.21 |
张立志 | 0 | 0 | 19,661 | 19,661 | 司法过户 | 2011.2.21 |