同意《中国北车股份有限公司2010年度社会责任报告》。
表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。
七、 审议通过《关于<中国北车股份有限公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告>的议案》
同意《中国北车股份有限公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。
表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。
八、 审议通过《关于中国北车股份有限公司董事、监事2010年度薪酬的议案》
同意中国北车股份有限公司董事、监事2010年度薪酬。
表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。
该议案需提交2010年年度股东大会审议批准。
九、 审议通过《关于<中国北车股份有限公司2010年年度报告>及其摘要的议案》
同意《中国北车股份有限公司2010年年度报告》及其摘要。
经核查，监事会认为：公司2010年年度报告的编制和审核程序符合法律、法规及监管机构的规定；报告的内容真实、准确、完整，真实地反映了公司的实际情况；未发现年度报告所载资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。
上述报告需提交2009年年度股东大会审议批准。
十、 审议通过《关于审议中国北车股份有限公司2010年度利润分配预案的议案》
同意公司2010年度利润分配预案。
表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。
该议案需提交2010年年度股东大会审议批准。
十一、 审议通过《关于续聘中国北车股份有限公司2011年度审计机构并支付2010年度审计报酬的议案》
同意继续聘任毕马威华振会计师事务所作为公司2011年度的审计师，聘期自公司2010年年度股东大会审议通过后至2011年年度股东大会召开时止；同意支付毕马威华振会计师事务所2010年度财务报告审计报酬750万元（含审计人员往返交通费及审计期间食宿费用）。
表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。
该议案需提交2010年年度股东大会审议批准。
十二、 审议通过《关于中国北车股份有限公司2011年度为子公司提供担保的议案》
同意公司为其下属22家子公司提供合计不超过人民币323亿元的担保。
表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。
该议案需提交2010年年度股东大会审议批准。
十三、 审议通过《关于制定<中国北车股份有限公司对外担保控制规范>的议案》
同意公司制定的《中国北车股份有限公司对外担保控制规范》。
表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。
十四、 审议通过《关于中国北车股份有限公司调整非公开发行募集资金投资项目的议案》
同意将公司非公开发行募集资金投资项目中“投资设立天津电力机车公司项目”原拟使用的募集资金金额由人民币42,000万元调整为人民币37,000万元，将募投项目中对“重载快捷铁路货车制造工艺技术水平提升技术改造项目”原拟投入的募集资金金额由人民币40,000万元调整为人民币45,000万元，并相应修改《中国北车股份有限公司非公开发行预案》和《中国北车股份有限公司关于本次募集资金使用的可行性分析》中关于上述两个项目的相关表述。
表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。
特此公告。
中国北车股份有限公司监事会
二○一一年四月七日
证券代码：601299 股票简称：中国北车 编号：临2011-010
中国北车股份有限公司关于2011年度日常关联交易预计情况的公告
中国北车股份有限公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
根据《上海证券交易所股票上市规则》及信息披露的有关规定，中国北车股份有限公司（以下简称“公司”）在根据2010年度与关联方实际发生关联交易的基础上，对2011年度日常关联交易进行了预计，具体情况如下：
一、 公司2010年度日常关联交易执行情况及2011年度日常关联交易预计情况
1. 公司2010年度日常关联交易执行情况
经公司第一届董事会第十三次会议和2009年年度股东大会审议批准，公司2010年度预计与控股股东中国北方机车车辆工业集团公司（以下简称“北车集团”）及其下属企业发生销售商品及提供服务等关联交易共计人民币86,350万元，发生采购商品及接受服务等关联交易共计人民币69,570万元。2010年度，公司及下属子公司与北车集团及其下属企业实际发生销售商品及提供服务等关联交易共计人民币82,534万元，实际发生采购商品及接受服务等关联交易共计人民币63,201万元，均低于2010年度预计关联交易金额。
2. 预计公司2011年全年日常关联交易的基本情况为：
单位：万元
| 关联方 | 项目 | 销售商品及提供服务等 | 采购商品及接受服务等 |
| 中国北方机车车辆工业集团公司及其下属企业 | 车辆配件 | 15,130 | 34,007 |
| 设备 | - | 298 | |
| 其他配件 | 5,000 | 6,130 | |
| 材料 | 43,850 | 13,600 | |
| 水、电、暖等服务业务 | 775 | 5,681 | |
| 合 计 | 64,755 | 59,716 | |
二、 关联方介绍和关联关系
1. 公司关联方及关联关系的具体情况
| 企业名称 | 关联关系 | 企业类型 | 法定代表人 | 注册地址 | 注册资本（万元） | 主营业务 | 截止2009年12月31日（元） | |
| 净资产 | 净利润 | |||||||
| 中国北方机车车辆工业集团公司 | 本公司控股股东 | 全民所有制企业 | 崔殿国 | 北京市海淀区羊坊店路11号 | 816,472.70 | 铁路机车车辆及动车组制造 | 13,127,402,306.74 （未审定数） | 135,551,789.77 （未审定数） |
| 中国北车集团齐齐哈尔铁路车辆（集团）有限责任公司 | 本公司控股股东控制的其他企业 | 有限责任公司 | 朱立慧 | 齐齐哈尔市铁锋区厂前一路36号 | 23,909.37 | 铁路机车车辆及动车组制造 | 87,115,398.56 | -28,548,327.60 |
| 齐齐哈尔齐车集团爱恩铸业有限责任公司 | 本公司控股股东控制的其他企业 | 有限责任公司 | 徐家颖 | 铁锋区中华东路厂前一街36号 | 586.00 | 铁路机车车辆配件制造 | 363,996.40 | 7,282,384.71 |
| 齐齐哈尔东湖房地产开发有限责任公司 | 本公司控股股东控制的其他企业 | 有限责任公司 | 梁弢 | 齐齐哈尔市铁锋区中华东路416号 | 2,000.00 | 房地产开发经营 | 20,455,434.05 | -44,565.95 |
| 中国北车集团哈尔滨车辆有限责任公司 | 本公司控股股东控制的其他企业 | 有限责任公司 | 范广吉 | 哈尔滨市道外区先锋路10号 | 6,551.45 | 铁路机车车辆配件制造 | 4,894,974.06 | -3,121,773.59 |
| 黑龙江东湖房地产开发有限公司 | 本公司控股股东控制的其他企业 | 有限责任公司 | 梁弢 | 哈尔滨市南岗区汉水路108号 | 2,000.00 | 房地产开发经营 | 2,000.00 | |
| 中国北车集团牡丹江机车车辆厂 | 本公司控股股东控制的其他企业 | 全民所有制企业 | 闫玉贵 | 黑龙江省牡丹江市阳明区机车路55号 | 6,335.00 | 铁路机车车辆配件制造 | -389,635,603.38 | -21,184,723.75 |
| 牡丹江绿津生物实业有限公司 | 本公司控股股东控制的其他企业 | 有限责任公司 | 闫玉贵 | 牡丹江市 阳明区机车路55号 | 10,400.00 | 饲料加工 | -277,125,935.43 | -7,155,713.79 |
| 牡丹江远通铁路配件有限责任公司 | 本公司控股股东控制的其他企业 | 有限责任公司 | 余校根 | 光华街机车路55号 | 200.00 | 铁路机车车辆配件制造 | -549,743.39 | -54,124.03 |
| 中国北车集团长春机车车辆有限责任公司 | 本公司控股股东控制的其他企业 | 有限责任公司 | 邹长顺 | 吉林省长春市宽城区凯旋路2155号 | 22,723.00 | 铁路机车车辆配件制造 | -13,399,098.15 | -15,758,756.90 |
| 中国北车集团长春客车厂 | 本公司控股股东控制的其他企业 | 有限责任公司 | 尹成文 | 绿园区青荫路435号 | 18,656.40 | 其他铁路设备制造及设备 | 46,150,522.75 | -6,165,173.41 |
| 中国北车集团沈阳机车车辆工贸总公司 | 本公司控股股东控制的其他企业 | 有限责任公司 | 房志坚 | 沈阳市皇姑区延河街52号 | 2,237.00 | 其他铁路设备制造及设备 | 73,204,713.19 | 415,455.55 |
| 沈阳沈机房地产有限公司 | 本公司控股股东控制的其他企业 | 有限责任公司 | 陶阳 | 沈阳市皇姑区延河街52号 | 810.00 | 房地产开发经营 | 53,708,574.79 | 734,094.09 |
| 中国北车集团唐山机车车辆厂 | 本公司控股股东控制的其他企业 | 全民所有制企业 | 柴秋生 | 河北省唐山市丰润区厂前路3号 | 23,493.00 | 铁路机车车辆及动车组制造 | 25,915,423.61 | -9,968,277.67 |
| 中国北车集团天津机车车辆机械厂 | 本公司控股股东控制的其他企业 | 全民所有制企业 | 王彦明 | 天津市河北区南口路22号 | 17,099.70 | 铁路机车车辆配件制造 | 39,674,014.01 | -42,572,178.50 |
| 中国北车集团北京二七机车厂有限责任公司 | 本公司控股股东控制的其他企业 | 有限责任公司 | 高维寅 | 北京市丰台区长辛店杨公庄1号 | 46,532.80 | 铁路机车车辆及动车组制造 | 119,255,990.63 | -10,610,396.27 |
| 北京市西宇建筑安装工程中心 | 本公司控股股东控制的其他企业 | 集体所有制企业 | 师鑫 | 北京市丰台区长辛店西峰寺196号 | 600.00 | 建筑安装业 | 10,985,350.51 | -1,619,933.45 |
| 中国北车集团北京南口机车车辆机械厂 | 本公司控股股东控制的其他企业 | 全民所有制企业 | 宋治贵 | 北京昌平南口镇道北 | 18,657.60 | 铁路机车车辆配件制造 | 125,932,617.53 | -29,195,664.36 |
| 北京昌平南口经联汽车修理厂 | 本公司控股股东控制的其他企业 | 集体所有制企业 | 赫兴武 | 北京市昌平区南口镇龙虎台村经联汽修厂 | 56.40 | 汽车修理 | -425,942.46 | -815,716.95 |
| 北京佳达塑化制品有限公司 | 本公司控股股东控制的其他企业 | 有限责任公司 | 张国日 | 北京市昌平区南口镇道北 | 840.00 | 塑料板、管、型材的制造 | -6,401,998.51 | -375,110.94 |
| 北车(北京)轨道装备有限公司 | 本公司控股股东控制的其他企业 | 有限责任公司 | 宋治贵 | 北京市昌平区南口镇道北 | 5,000.00 | 铁路机车车辆配件制造 | 93,424,749.91 | -21,926,775.23 |
| 大同前进投资有限责任公司 | 本公司控股股东控制的其他企业 | 有限责任公司 | 孙锴 | 山西省大同市城区前进街一号 | 110,100.00 | 铁路机车车辆及动车组制造 | 1,162,319,758.08 | 14,035,061.95 |
| 北车地产有限公司 | 本公司控股股东控制的其他企业 | 有限责任公司 | 梁弢 | 北京市丰台区方庄芳城园一区15号楼 | 10,000.00 | 房地产开发经营 | 102,454,405.83 | -45,594.17 |
| 大同机车社区管理中心 | 本公司控股股东控制的其他企业 | 全民所有制企业 | 邹涛 | 山西省大同市城区前进街1号 | 5,397.60 | 其他未列明的服务 | 10,952,809.17 | -4,127,008.54 |
| 中国北车集团太原机车车辆厂 | 本公司控股股东控制的其他企业 | 全民所有制企业 | 霍艳军 | 山西省太原市杏花岭区解放北路10号 | 18,073.40 | 其他铁路设备制造及设备 | 61,280,122.01 | -4,423,088.48 |
| 中国北车集团永济电机厂 | 本公司控股股东控制的其他企业 | 全民所有制企业 | 南秦龙 | 山西省永济市电机大街18号 | 25,242.53 | 铁路专用设备及器材、配件制 | 35,727,872.36 | -17,572,041.18 |
| 永济铁路铸造有限责任公司 | 本公司控股股东控制的其他企业 | 有限责任公司 | 郝学成 | 山西省永济市电机大街18号 | 780.28 | 铸件、铸造模具 | -29,537,084.98 | -11,876,290.59 |
| 永济电机厂纯净水有限责任 | 本公司控股股东控制的其他企业 | 有限责任公司 | 董建新 | 山西省永济市电机大街18号 | 98.26 | 纯净水、矿泉水、果汁及茶饮料 | 1,082,098.17 | 4,101.21 |
| 中国北车集团济南机车车辆厂 | 本公司控股股东控制的其他企业 | 全民所有制企业 | 初军 | 山东省济南市槐荫区槐村街73号 | 10,551.10 | 铁路机车车辆及动车组制造 | -2,470,111.66 | -6,183,527.13 |
| 中国北车集团西安车辆厂 | 本公司控股股东控制的其他企业 | 全民所有制企业 | 张向东 | 陕西省西安市三桥镇建章路 | 21,436.00 | 铁路机车车辆配件制造 | 92,449,719.92 | -7,404,403.49 |
| 中国北车集团兰州机车厂 | 本公司控股股东控制的其他企业 | 全民所有制企业 | 范俊生 | 甘肃省兰州市七里河区武威路63号 | 21,635.00 | 其他铁路设备制造及设备 | 31,017,865.71 | -7,632,345.47 |
| 兰州中庆房地产开发有限公司 | 本公司控股股东控制的其他企业 | 有限责任公司 | 范俊生 | 甘肃省兰州市七里河区武威路63号 | 800.00 | 房地产开发经营 | 7,497,928.22 | -347,343.78 |
| 大连大力轨道交通装备有限公司 | 本公司控股股东控制的其他企业 | 有限责任公司 | 连家余 | 辽宁省大连市沙河口区中长街51号 | 17,869.42 | 铁路机车车辆及动车组制造 | 151,550,578.85 | -10,289,766.34 |
| 大连机车天源实业公司 | 本公司控股股东控制的其他企业 | 有限责任公司 | 王学强 | 辽宁省大连市沙河口区兴工街12号 | 60.30 | 铁路机车车辆配件制造 | 4,102,949.24 | 1,468,533.64 |
| 大连孚盈商行 | 本公司控股股东控制的其他企业 | 有限责任公司 | 姜玉 | 辽宁省大连市沙河口区中长街51号 | 10.00 | 其他未列明的服务 | 151,383.30 | 7,412.92 |
| 大连强力机车工艺装备厂 | 本公司控股股东控制的其他企业 | 有限责任公司 | 王学强 | 辽宁省大连市旅顺口区龙头街道龙头村 | 20.00 | 铁路机车车辆配件制造 | 960,815.37 | 470,400.24 |
| 大连机车车辆厂技工学校 | 本公司控股股东控制的其他企业 | 企业化管理事业单位 | 王大连 | 大连市沙河口区兰青街1-1号 | 1,345.00 | 职业技能培训 | 19,010,948.11 | 345,757.88 |
| 大连大力房屋开发有限公司 | 本公司控股股东控制的其他企业 | 有限责任公司 | 马力 | 大连市沙河口区永长街5号4-5 | 1,000.00 | 房地产开发经营 | 17,677,250.77 | -1,141,753.91 |
| 大同铁工煤炭运销结算有限责任公司 | 本公司控股股东控制的其他企业 | 有限责任公司 | 王联国 | 山西省大同市城区前进街1号 | 1,061.00 | 煤炭及制品批发 | 6,036,274.86 | -695,680.10 |
2. 履约能力分析
公司及子公司与以上关联方发生的关联交易系正常的生产经营所需。以上关联方依法存续且经营正常，财务状况良好，均具备履约能力。
三、 定价政策及定价依据
公司与控股股东中国北方机车车辆工业集团公司（以下简称“北车集团”）于2008年9月23日签署、并于2011年4月6日续签的《产品和服务互供总协议》对关联交易的定价原则进行了如下约定：
1．政府定价：有统一收费标准的，执行国家或地方政府的规定；
2．政府指导价：有指导性收费标准的，在政府指导价的范围内协商确定收费标准；
3．除前两者外，有可比市场价格的，优先参考该市场价格确定交易价格；
4．没有前述三项标准时，应参考关联方与独立于关联方的第三方发生的非关联交易价格确定；
5．既无可比的市场价格又无独立的非关联交易价格可供参考的，应依据提供产品和服务的实际成本费用加合理利润确定价格。
公司与北车集团及其下属企业发生的上述关联交易主要按照市场价格定价。
四、 交易目的和对公司的影响
以上日常关联交易，是为了满足公司及公司控股子公司日常正常业务开展以及管理工作协调的需要，上述关联交易事项遵循政府定价、政府指导价或市场定价原则，不存在损害公司利益的情形，不会对公司的财务状况、经营成果造成重大不利影响，也不会影响公司独立性。
五、 审议程序
1. 董事会审议情况
公司第一届董事会第二十三次会议于2010年4月6日审议通过了《关于中国北车股份有限公司2011年度日常关联交易预测的议案》，关联董事对该议案回避表决。
2. 独立董事意见
公司的日常关联交易是基于普通的商业交易条件及有关协议的基础上进行的，交易价格公允，不存在损害公司及其他股东合法权益的情形。在董事会表决过程中，关联董事回避表决，表决程序合法有效。
3. 股东大会审议情况
上述关联交易尚需公司2010年年度股东大会审议通过，与该等关联交易有利害关系的关联股东将放弃在股东大会上对该议案的投票权。
六、 日常关联交易协议签署情况
就公司与公司控股股东北车集团及其下属企业之间的持续性日常关联交易，公司与北车集团于2008年9月23日签署、并于2011年4月6日续签了《产品和服务互供总协议》，协议就互供产品、劳务等的范围、定价原则、运作方式、双方权利义务等方面进行了约定。
根据协议约定，双方将确保并促使各自下属企业或单位依照双方认可的产品或服务供求年度计划签订具体关联交易协议。
七、 备查文件目录
1. 公司第一届董事会第二十三次会议决议；
2. 独立董事关于中国北车股份有限公司2011年度日常关联交易预计情况的意见；
3. 公司与北车集团于2011年4月6日签署的《产品和服务互供总协议》。
特此公告。
中国北车股份有限公司董事会
二○一一年四月七日
证券代码：601299 股票简称：中国北车 编号：临2011-011
中国北车股份有限公司关于2011年度为子公司提供担保的公告
中国北车股份有限公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
重要提示：
1. 被担保人：公司下属22家全资或控股子公司。
2. 本次担保数量及累计为其担保数量：本次担保金额为不超过人民币323亿元，公司累计为该等子公司实际担保金额为人民币898,925万元。
3. 本次担保为连带责任保证担保。
4. 本次是否有反担保：无。
5. 对外担保累计数量：截至2010年末，公司累计实际对外担保金额为757,979万元（含对控股子公司的担保）。
6. 本公司无逾期担保事项。
一、 担保情况概述
根据公司下属子公司日常生产经营需要，公司拟对下属子公司2011年度使用银行授信额度贷款、开具保函、银行承兑汇票、信用证等业务提供合计不超过人民币323亿元的担保。公司对于子公司使用担保额度办理的上述各项业务所形成的债务承担连带保证责任，保证期间为债务履行期限届满之日起两年。具体情况如下：
单位：人民币万元
| 序号 | 企业名称 | 提供授信担保额度 |
| 1 | 中国北车集团大连机车车辆有限公司 | 230,000 |
| 2 | 中国北车集团大同电力机车有限责任公司 | 230,000 |
| 3 | 北京二七轨道交通装备有限责任公司 | 150,000 |
| 4 | 北车兰州机车有限公司 | 40,000 |
| 5 | 长春轨道客车股份有限公司 | 700,000 |
| 6 | 唐山轨道客车有限责任公司 | 450,000 |
| 7 | 长春轨道客车装备有限责任公司 | 40,000 |
| 8 | 齐齐哈尔轨道交通装备有限责任公司 | 220,000 |
| 9 | 西安轨道交通装备有限责任公司 | 50,000 |
| 10 | 济南轨道交通装备有限责任公司 | 80,000 |
| 11 | 太原轨道交通装备有限责任公司 | 50,000 |
| 12 | 中国北车集团沈阳机车车辆有限责任公司 | 60,000 |
| 13 | 永济新时速电机电器有限责任公司 | 200,000 |
| 14 | 天津机辆轨道交通装备有限责任公司 | 30,000 |
| 15 | 北京南口轨道交通机械有限责任公司 | 80,000 |
| 16 | 青岛四方车辆研究所有限公司 | 50,000 |
| 17 | 中国北车集团大连机车研究所有限公司 | 20,000 |
| 18 | 北京北车物流发展有限责任公司 | 210,000 |
| 19 | 北车进出口有限公司 | 150,000 |
| 20 | 北车投资租赁有限公司 | 100,000 |
| 21 | 北京北车中铁轨道交通装备有限公司 | 60,000 |
| 22 | 上海轨道交通设备发展有限公司 | 30,000 |
| 合 计 | 3,230,000 |
公司于上述担保额度的有效期为自公司2010年年度股东大会审议通过之日至公司2011年年度股东大会召开之日。在上述人民币323亿元的担保额度内，公司可以根据各子公司的实际需求，调整对各子公司的实际担保额度，所属三级子公司使用担保额度纳入相应二级子公司额度管理。
公司于2010年5月20日召开的2009年年度股东大会通过的为子公司提供合计不超过人民币200亿元的授信担保的事项，以及于2010年8月26日召开的2010年第二次临时股东大会通过的为子公司提供合计不超过人民币100亿元的授信担保的事项，自本次担保经2010年年度股东大会审议通过之日起终止执行。
二、 被担保人基本情况
单位：万元
| 被担保方名称 | 与公司的关系 | 注册地点 | 法定代表人 | 经营范围 | 截至2010年12月31日财务状况 | ||||
| 经审计资产总额 | 经审计负债总额 | 经审计净资产 | 净利润 | 资产负债率 | |||||
| 中国北车集团大连机车车辆有限公司 | 公司全资子公司 | 大连沙河口区中长街51号 | 孙喜运 | 机车车辆及配件制造、修理及技术咨询服务、起重机械设备安装、维修、货运、铸造、锻造、热处理、机械铆焊加工、气体制造，本企业“三来一补”及自营进出口业务（限定商品之内）；承包境外铁道及相关行业工程和境内国际招标工程及其相关业务 | 854,852 | 590,681 | 264,171 | 42,070 | 69.10% |
| 中国北车集团大同电力机车有限责任公司 | 公司全资子公司 | 大同市城区前进街1号 | 杨永林 | 许可经营项目：机车及机车车辆配件制造与销售锻件铸件铆焊件制造、仪器仪表安装修理校准（凭有效许可证经营） 一般经营项目：机车及机车车辆配件制造与销售，锻件、铸件、铆焊件制造及销售，电气机械设备制造及维修，运输，技术咨询服务，劳务化工产品（不含危险化学品易燃易爆品)；货物仓储（不含煤焦）；进出口业务；煤矿机械设备生产销售（凭此证办理资质证后方可经营）；自动化检测技术开发咨询；机车租赁（国家专审批经营的除外） | 598,959 | 517,675 | 81,284 | (9,519) | 86.43% |
| 北京二七轨道交通装备有限责任公司 | 公司全资子公司 | 北京市丰台区长辛店杨公庄1号 | 王东明 | 许可经营项目：制造、加工铁路及城市轨道交通运输设备、电子设备、机械电器设备； 一般经营项目：开发、设计、修理、销售铁路及城市轨道交通运输设备、电子设备、机械电器设备；技术咨询、技术服务；技术进出口、代理进出口、货物进出口；供暖服务（经营范围中未取得专项许可的项目除外） | 269,635 | 228,230 | 41,405 | (7,961) | 84.64% |
| 北车兰州机车有限公司 | 公司全资子公司 | 兰州市七里河区武威路63号 | 生春林 | 内燃、电力机车厂修及车辆修造；起重机制造、改造、修理；铁路工程作业机械制造、改造、维修；工矿机车制造、修理；各种机车车辆配件新制、加工、销售；钢结构制造、安装；风电设备制造、安装、维护、检修、服务；机械设备、工装制造、加工；金属材料及制品、非金属材料及制品、废旧物资的经营、回收；厂房、设备租赁；动能供应、咨询服务；铁路专用线储运经营（以上各项国家禁止及需取得专项许可的除外） | 115,988 | 94,841 | 21,147 | 1,426 | 81.77% |
| 长春轨道客车股份有限公司 | 公司控股子公司 | 长春市长客路2001号 | 董晓峰 | 铁路客车、动车组、城市轨道车辆及配件的设计、制造、销售、租赁及相关领域的技术服务、技术咨询；木制品、铸锻件制造、销售；房屋、设备租赁；经营本企业自产产品及相关产品、技术的出口业务，本企业生产、科研所需原辅材料、设备、仪器仪表、零配件及相关技术进口业务，设备租赁，三来一补；承包境外铁路行业工程及境内国际招标工程，上述境外工程所需的设备、材料出口；动能产品（含工业氧气、氮气、氩气、氩二氧混合气产品）生产和销售（经营范围中需国家法律、法规规定前置审批的在审批后方可生产、经营） | 1,988,859 | 1,461,766 | 527,093 | 50,306 | 73.50% |
| 唐山轨道客车有限责任公司 | 公司全资子公司 | 唐山丰润区厂前路3号 | 余卫平 | 铁路运输设备制造（凭许可证经营）铁路车辆、电动车组、内燃动车组、磁悬浮列车、特种车、试验车、城市轨道车辆和配件销售、租赁及技术咨询服务；劳务输出（限国内）；金属制品加工；钢结构焊接；木制品加工；机械及电气设备安装；房屋租赁；货物及技术进出口业务（国家限定或禁止的项目除外）、报关；一二类压力容器制造（至2012年1月14日）、普通货运（至2012年5月21日）、压缩气体及液化气体（至2011年4月23日）；铁路机车车辆维修（有效期限至2015年10月10日） | 1,228,344 | 1,011,050 | 217,294 | 24,006 | 82.31% |
| 长春轨道客车装备有限责任公司 | 公司全资子公司 | 长春市宽城区凯旋路2155号 | 娄彦君 | 轨道车辆修理、翻新、加装改造及组装、工矿有轨专用车辆制造及修理、轨道机车车辆配件制造及修理、非标设备及机械配件、工模具制造及修理、相关技术咨询服务、房屋和设备租赁；经销建材、机械设备、工模具 | 273,567 | 228,726 | 44,841 | 3,236 | 83.61% |
| 齐齐哈尔轨道交通装备有限责任公司 | 公司全资子公司 | 齐齐哈尔市铁锋区厂前一路36号 | 魏岩 | 许可经营项目：内燃铁路起重机（A级）制造（《特种设备制造许可证》有效期至2013年5月7日）。 一般经营项目：铁路运输装备及配件制造、修理；机械设备制造安装；零部件加工；计算机软件开发；计量检测；铁道车辆、机械工程、自动控制专业技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务；房屋、机械设备租赁。自营进出口业务，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外；承包境外铁道工程和境内国际招标工程。 | 397,584 | 196,163 | 201,421 | 19,897 | 49.34% |
| 西安轨道交通装备有限责任公司 | 公司全资子公司 | 西安市未央区三桥镇 | 陈忻 | 铁路客货车辆、集装箱及配件的制造和维修；货物和技术的进出口；机械设备、电器产品的制造加工；铁路车辆和集装箱租赁；金属材料及非金属材料的销售（以上范围不含国家规定的专控及前置许可项目）；铁路罐车的设计与制造（许可证有效期至2013年3月4日） | 145,817 | 90,363 | 55,454 | 6,830 | 61.97% |
| 济南轨道交通装备有限责任公司 | 公司全资子公司 | 济南市槐荫区槐村街73号 | 贾世瑞 | 许可经营项目：机车、货车及配件制造、修理；桥式起重机和门式起重机的制造、安装（有效期至2013年5月21日） 一般经营项目：风动工具制造、铆焊；机械加工；钢结构桥梁、铁塔、食品机械制作、安装；环保设备设计、制造、维修；制造、安装；排水设备；制造、销售：大型钢构、风力发电塔筒；销售：专用车辆；进出口业务；房屋、设备租赁；机械技术咨询。（未取得专项许可的项目除外） | 299,977 | 198,214 | 101,763 | 8,950 | 66.08% |
| 太原轨道交通装备有限责任公司 | 公司全资子公司 | 太原市杏花岭区解放北路10号 | 张毅力 | 铁路机车车辆及配件、工程车辆及配件、铁路机械及配件、工程机械及配件、煤炭机械及配件、汽车与摩托车配件、木制品、环保设备的制造、销售、检修；建筑材料、钢材、计算机的销售；货物仓储；房屋租赁；机车车辆技术与货物运输信息的咨询服务。（法律、法规禁止经营的不得经营，应经审批的未获审批前不得经营，许可项目按许可证在有效期限内经营） | 140,461 | 89,257 | 51,204 | 3,809 | 63.55% |
| 中国北车集团沈阳机车车辆有限责任公司 | 公司全资子公司 | 沈阳市经济技术开发区开发大路28号 | 房志坚 | 铁路货车制造及修理；机车车辆配件、专用器材、大型钢结构、矿山机械设备、工程机械设备、五金、交电、化工（不含危险品、易制毒品）、金属材料、钢材及建筑材料销售；经营本企业自产产品及相关技术的出口业务；经营本企业生产、科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表、零配件及相关技术的进口业务；锻、冲压及加工机械零件；设备租赁；劳务派遣（不含境外）；技术开发、咨询服务。 | 327,275 | 257,778 | 69,497 | 7,818 | 78.76% |
| 永济新时速电机电器有限责任公司 | 公司全资子公司 | 运城永济市电机大街18号 | 徐印平 | 电机产品、变流装置、电控装置、电力电子半导体器件、工矿车、轨道车、金属结构制造、销售、修理、技术咨询；机车、车辆空调装置、换气装置销售、服务；出口本企业自产的产品，进口本企业生产、科研所需的原辅材料、机械设备、仪器、仪表及零配件；房屋及机械设备租赁（国家有规定的从其规定） | 485,548 | 362,319 | 123,229 | 20,560 | 74.62% |
| 天津机辆轨道交通装备有限责任公司 | 公司全资子公司 | 天津市河北区南口路22号 | 问增杰 | 轨道运输装备制造；机车车辆配件、机械电器设备、矿山机械、工程机械、炉料、金属材料、五金、交电、化工（危险品、易制毒品除外）、建筑材料、耐火材料批发兼零售；机械维修；货物及技术进出口；经济信息咨询、自有房屋租赁、设备租赁、劳务服务（经营范围中国家有专营专项规定的按专营专项规定办理） | 92,068 | 68,211 | 23,857 | 2,115 | 74.09% |
| 北京南口轨道交通机械有限责任公司 | 公司全资子公司 | 北京市昌平区南口镇道北、南口镇西区584号585号 | 宋治贵 | 许可经营项目：制造机车车辆配件、轨道交通机械产品、轴承齿轮及传动系统、压缩机及风源系统、普通机械；加工修理机械零件；住宿；制售中餐（含冷荤）；销售酒、饮料（限分支机构经营）；普通货运。 一般经营项目：销售机械设备、建筑材料、五金交电、化工产品（不含危险化学品和一类易制毒产品）；仓储服务；货物进出口、技术进出口、代理进出口 | 94,332 | 92,889 | 1,443 | 1,501 | 98.47% |
| 青岛四方车辆研究所有限公司 | 公司全资子公司 | 青岛市四方区瑞昌路231号 | 任玉君 | 车辆及零部件、车辆配套设备，铁路及民用高新技术开发及咨询服务；车辆零部件加工组装，车辆配套设备安装调试；技术转让，技术协作，技术培训；房屋租赁，设备租赁；设计、制作、发布《铁道车辆》、《国外铁道车辆》杂志广告业务；进出口业务（以上范围需经许可经营的，需凭许可证经营） | 151,589 | 50,280 | 101,309 | 14,763 | 33.17% |
| 中国北车集团大连机车研究所有限公司 | 公司全资子公司 | 大连市沙河口区中长街49号 | 马展 | 机车机械、电子产品、非标准试验设备、仪器仪表、计算机软硬件的设计、研制、生产、销售及技术咨询、技术转让、技术服务；货物、技术进出口（法律、法规禁止的项目除外；法律、法规限制的项目取得许可证后方可经营）；石油机械设备生产；期刊出版（凭许可证经营） | 55,267 | 20,044 | 35,223 | 3,245 | 36.27% |
| 北京北车物流发展有限责任公司 | 公司全资子公司 | 北京市海淀区羊坊店路11号521-523室 | 赵光兴 | 国际货运代理；仓储服务；销售金属材料、化工产品（不含危险化学品及一类易制毒化学品）、橡胶制品、铁路机车车辆配件、矿产品、焦炭、电线电缆、机械电器设备、建筑材料的销售 | 313,921 | 277,518 | 36,403 | 3,767 | 88.40% |
| 北车进出口有限公司 | 公司全资子公司 | 北京市丰台区方庄芳城园一区15号楼 | 曹国炳 | 铁路机车、车辆、城市轨道动车及车辆、轨道吊车及其零部件，工业用原材料、零部件、机械电子设备、工艺装备和工模具，各型铸钢、铸铁件和锻件的销售；经营所属企业自产产品及技术的出口业务；经营铁路工业企业生产所属原辅材料、机械设备、仪器仪表及技术的进口业务；出口与本企业自产产品配套的相关或同类的机电产品；承包与出口自产成套设备相关的境外工程（包括境内国际招标工程），派遣与前述境外工程相关的劳务人员；开展对外合作生产、“三来一补”业务；仓储；铁路机车辆租赁；信息、技术咨询；汽车销售（含小轿车） | 70,572 | 62,588 | 7,984 | 1,753 | 88.69% |
| 北车投资租赁有限公司 | 公司全资子公司 | 北京市丰台区方庄芳城园一区15号楼 | 赵光兴 | 交通运输工具、通讯设备、机械设备、印刷设备、仪器设备、检验检测设备、电力设备、石油化工设备、工程机械设备的租赁与销售；车辆配件、金属材料、非金属材料、建筑材料、机电产品、化工产品（不含危险化学品）的销售；进出口业务；房屋租赁；项目投资；租赁交易业务的咨询服务。 | 116,468 | 82,909 | 33,559 | 3,968 | 71.19% |
| 北京北车中铁轨道交通装备有限公司 | 公司控股子公司 | 北京市丰台区南四环西路188号五区26楼（园区） | 石晓丁 | 许可经营项目：由北京二七轨道交通装备有限责任公司和南口轨道交通机械有限责任公司两公司承制：生产干线货运7200KW六轴交流传动电力机车、生产和维修内燃机车、车钢结构及传动装置零部件；制造机车车辆配件、轨道交通机械产品、轴承、齿轮及传动系统、压缩机及风源系统；加工、修理机械零件。 一般经营项目：货物进出口；技术进出口；代理进出口；法律、行政法规、国务院决定禁止的，不得经营；法律、行政法规、国务院决定规定应经许可的，经审批机关批准并经工商行政管理机关登记注册后方可经营；法律、行政法规、国务院决定未规定许可的，自主选择经营项目开展经营活动。 | 69,631 | 67,802 | 1,829 | 1,005 | 97.37% |
| 上海轨道交通设备发展有限公司 | 公司控股子公司 | 上海市静安区江宁路212号7层A、B、C、D室 | 林万里 | 城市轨道交通设备制造（限分支机构）、销售、维修、服务、技术开发、咨询、企业投资，机电设备安装（上门安装），从事货物及技术的进出口业务，建筑智能化设计，城市轨道交通、消防设施、防腐保温、建筑智能化、环保工程专业承包。（涉及行政许可的，凭许可证经营）。 | 190,927 | 94,029 | 96,898 | 6,526 | 49.25% |
三、 董事会意见
公司第一届董事会第二十三次会议审议通过了上述对外担保事项，并同意将该议案提交公司2010年年度股东大会审议。
公司独立董事认为：由于公司为控股型公司，且所属企业多存在项目建设及生产经营资金融资需求，故公司始终面临高效快速发展与依法合规的筹集资金的平衡问题。本次根据法律法规、中国证券监督管理委员会相关规定及《中国北车股份有限公司章程》的规定，公司以框架性担保议案的形式对公司对子公司2011年度授信担保情况作出预计，并按相关审议程序进行审议，既兼顾了公司实际发展、经营决策的高效要求，又满足了审议程序合法合规的规定，有利于公司长远健康发展。
四、 累计对外担保数量及逾期担保数量
截至本公告刊发之日，公司及公司控股子公司实际对外担保总额为人民币898,925万元，占2010年末经审计净资产比例为37.25%，其中公司对控股子公司实际提供担保总额为人民币898,925万元，占2010年末经审计净资产比例为37.25%。
公司及公司控股子公司无逾期对外担保情况。
五、 备查文件目录
1. 公司第一届董事会第二十三次会议决议；
2. 独立董事关于中国北车股份有限公司2011年度为子公司提供担保事项的意见。
特此公告。
中国北车股份有限公司董事会
二○一一年四月七日