上海证监局启动辖区公司内幕信息工作检查
2011-04-12 来源:上海证券报 作者:⊙记者 王璐 ○编辑 祝建华
⊙记者 王璐 ○编辑 祝建华
为深入贯彻《关于依法打击和防控资本市场内幕交易的意见》(国办发[2010]55号)精神,提升上海上市公司内幕信息管理工作水平,上海证监局成立专项工作领导小组,于近期对辖区上市公司内幕信息管理工作启动了专项检查。
本次专项检查的主要目的:一是进一步宣传《证券法》和国办发[2010]55号,传导监管理念;二是从源头上加强内幕信息管理,强化内幕信息知情人的保密意识;三是总结内幕信息知情人登记制度试点工作基础上,进一步消除该制度试点阶段遇到的“神形有别、点面有别、内外有别”,强化该制度的执行效果。
据悉,专项检查的主要内容包括辖区上市公司2010年报核心财务信息的编制、传递和报送情况;辖区上市公司2010年度利润分配预案的动议、报送和审批等情况;辖区上市公司并购重组事项酝酿、形成、流转和披露情况(如有)。另外,检查中将重点关注以下情况:一是向统计、税务、行业主管部门、监管部门等外部单位信息报送及保密情况;二是向控股股东、机构投资者等股东(或潜在股东)信息提供情况;三是有关内幕信息知情人员在敏感交易期买卖股票的情况;四是上市公司年审会计师买卖审计对象股票的情况等。