四届四次董事会决议公告
暨召开２０１０年年度股东大会的通知
股票代码：６００２６２ 股票简称：北方股份 编号：临２０１１－００３
内蒙古北方重型汽车股份有限公司
四届四次董事会决议公告
暨召开２０１０年年度股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
内蒙古北方重型汽车股份有限公司以专人送达和电子邮件相结合的方式于２０１１年３月２３日发出了召开四届四次董事会会议通知。会议以现场方式于２０１１年４月８日在内蒙古包头市稀土开发区北方股份大厦四楼会议室召开。会议应到董事９名，实到董事９名，全体监事列席了会议，会议由董事长陈树清先生主持，符合《公司法》、《公司章程》的有关规定。与会董事通过举手和签字表决的方式进行了表决，审议通过如下议案：
１、审议通过２０１０年总经理工作报告；
表决情况：同意９票，反对０票，弃权０票。
２、审议通过２０１０年董事会工作报告；
表决情况：同意９票，反对０票，弃权０票。
３、审议通过２０１０年财务决算报告；
表决情况：同意９票，反对０票，弃权０票。
４、审议通过２０１０年度利润分配预案；
公司２０１０年度实现归属于母公司的净利润７３，０９０，８０４．０１元，按母公司当年实现净利润的１０％提取法定盈余公积金１０，３０８，２９４．７０元，２０％提取任意盈余公积金２０，６１６，５８９．４０元。剩余部分加年初未分配利润３６，１８７，８１３．２１元，扣除已分配２００９年度现金股利１５，３００，０００．００元，实际可供分配利润６３，０５３，７３３．１２元。
按照公司合并报表和母公司报表可供分配利润孰低的分配原则，以合并报表归属于母公司可供分配利润为基础，董事会提议２０１０年度利润分配预案：以２０１０年总股本１７０００万股为基数，向全体股东按每１０股派现金股利１．００元（含税），派发股利总额１７，０００，０００．００元，剩余利润４６，０５３，７３３．１２元结转以后年度。
表决情况：同意９票，反对０票，弃权０票。
５、审议通过２０１０年度报告正文及其摘要（详见上海证券交易所网站ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ）；
表决情况：同意９票，反对０票，弃权０票。
６、审议通过２０１１年财务预算报告；
２０１１年，公司计划实现合并营业收入２４亿元，其中：北方股份本部计划实现营业收入２０．６亿元，子公司阿特拉斯计划实现营业收入４亿元，有６，０００万元为北方股份本部与阿特拉斯之间的内部销售，在合并报表时将被抵消。
表决情况：同意９票，反对０票，弃权０票。
７、审议通过关于对公司与内蒙古北方重工业集团有限公司２０１０年度日常关联交易事项超额部分予以追认的议案（详见“临２０１０－００４”公告）；
表决情况：同意５票，反对０票，弃权０票。
关联董事陈树清先生、李建平先生、蔺建成先生、薛继奎先生回避表决。
８、审议通过关于公司与内蒙古北方重工业集团有限公司２０１１年日常关联交易事项的议案（详见“临２０１１－００５”公告）；
表决情况：同意５票，反对０票，弃权０票。
关联董事陈树清先生、李建平先生、蔺建成先生、薛继奎先生回避表决。
９、审议通过关于公司与ＴＥＲＥＸ ＥＱＵＩＰＭＥＮＴ ＬＩＭＩＴＥＤ ２０１１年日常关联交易事项的议案（详见“临２０１１－００５”公告）；
表决情况：同意７票，反对０票，弃权０票。
关联董事Ｈａｒｏｌｄ Ｌａｎｇ先生、Ｋｅｎ Ｌｏｕｓｂｅｒｇ先生回避表决。
１０、审议通过关于公司与兵器财务有限责任公司２０１１年日常关联交易事项的议案（详见“临２０１１－００５”公告）；
表决情况：同意５票，反对０票，弃权０票。
关联董事陈树清先生、李建平先生、蔺建成先生、薛继奎先生回避表决。
１１、审议通过关于公司为控股子公司阿特拉斯有限公司提供担保额度２亿元的议案（详见“临２０１１－００６”公告）；
表决情况：同意９票，反对０票，弃权０票。
１２、审议通过关于公司与内蒙古北方重工业集团有限公司互保额度５亿元的议案（详见“２０１１－００７”公告）；
表决情况：同意５票，反对０票，弃权０票。
关联董事陈树清先生、李建平先生、蔺建成先生、薛继奎先生回避表决。
１３、审议通过公司《内部控制自我评估报告》的议案（《报告》详见上海证券交易所网站ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ）；
表决情况：同意９票，反对０票，弃权０票。
１４、审议通过公司《社会责任报告》的议案（《报告》详见上海证券交易所网站ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ）；
表决情况：同意９票，反对０票，弃权０票。
１５、审议通过２０１０年独立董事述职报告的议案（《报告》详见上海证券交易所网站ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ）；
表决情况：同意９票，反对０票，弃权０票。
１６、审议通过关于续聘中勤万信会计师事务所为公司２０１１年审计机构及其报酬５５万元的议案；
表决情况：同意９票，反对０票，弃权０票。
１７、审议通过关于为工程机械产品提供回购担保的议案（详见“２０１１－００８”公告）；
表决情况：同意９票，反对０票，弃权０票。
１８、审议通过关于在香港特别行政区设立全资子公司的议案（详见“２０１１－００９”公告）；
表决情况：同意９票，反对０票，弃权０票。
１９、审议通过关于奖励公司总经理李建平先生２０１０年度３０．６５万元人民币（税后）的议案
表决情况：同意８票，反对０票，弃权０票。
因李建平先生还担任公司董事职务，所以李建平先生回避表决。
２０、审议通过关于召开２０１０年年度股东大会的通知的议案。
表决情况：同意９票，反对０票，弃权０票。
会议通知如下：
一、会议时间：２０１１年５月６日（星期五）上午９：００
二、会议地点：内蒙古包头稀土开发区北方股份大厦４楼会议室
三、会议审议事项：
１、审议２０１０年财务决算报告；
２、审议２０１０年度利润分配预案；
３、审议２０１０年董事会工作报告；
４、审议２０１０年监事会工作报告；
５、审议２０１０年度报告正文及其摘要；
６、审议２０１１年财务预算报告；
７、审议关于对公司与内蒙古北方重工业集团有限公司２０１０年度日常关联交易事项超额部分予以追认的议案；
８、审议关于公司与内蒙古北方重工业集团有限公司２０１１年日常关联交易事项的议案；
９、审议关于公司与ＴＥＲＥＸ ＥＱＵＩＰＭＥＮＴ ＬＩＭＩＴＥＤ ２０１１年日常关联交易事项的议案；
１０、审议关于公司与兵器财务有限责任公司２０１１年日常关联交易事项的议案；
１１、审议关于公司为控股子公司阿特拉斯有限公司提供担保额度２亿元的议案；
１２、审议关于公司与内蒙古北方重工业集团有限公司互保额度５亿元的议案；
１３、审议关于２０１０年独立董事述职报告的议案；
１４、审议关于续聘中勤万信会计师事务所为公司２０１１年审计机构及其报酬５５万元的议案；
１５、审议关于为工程机械产品提供回购担保的议案。
四、召集人及会议方式：
本次股东大会召集人为公司董事会，会议以现场方式召开。
五、会议出席对象：
２０１１年５月３日（星期二）下午上海证券交易所股票交易结束时，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司全体股东或委托代理人。
公司董事、监事、高级管理人员及聘任律师。
六、会议登记办法：
符合上述条件的股东或股东委托代理人于２０１１年５月４日（上午９时－下午１６时）向公司证券部办理出席会议登记手续，异地股东可以传真方式登记。
１、法人股东由法定代表人出席会议的，需持企业法人营业执照、持股凭证、法定代表人身份证明办理登记手续；法人委托代理人需持企业法人营业执照、持股凭证、法定代表人授权委托书和出席人身份证办理登记手续。
２、个人股东需持股票账户卡、持股凭证、个人身份证办理登记手续；个人委托代理人需持被代理人的股票账户卡、持股凭证、身份证、授权委托书及本人身份证办理登记手续。
七、其他事项：
１、会议费用情况：与会人员交通食宿自理，会期半天。
２、会议联系方式：
联系人：赵军、田凤玲、金慧娟
联系电话：０４７２－２２０７８８８－２２２７、２２４４、２２０３
联系传真：０４７２－２２０７５３８
内蒙古北方重型汽车股份有限公司
２０１１年４月１２日
附件１：
股东登记表
兹登记参加内蒙古北方重型汽车股份有限公司２０１０年年度股东大会。
姓名： 股东账户号码：
身份证号码： 持股数：
联系电话： 传真：
联系地址： 邮政编码：
附件２：
授权委托书
作为内蒙古北方重型汽车股份有限公司的股东，兹委托 先生（女士）代为出席公司２０１０年年度股东大会，并行使表决权。
| 序号 | 议案内容 | 同意 | 反对 | 弃权 |
| １ | 审议２０１０年财务决算报告； | |||
| ２ | 审议２０１０年度利润分配预案； | |||
| ３ | 审议２０１０年董事会工作报告； | |||
| ４ | 审议２０１０年监事会工作报告； | |||
| ５ | 审议２０１０年度报告正文及其摘要； | |||
| ６ | 审议２０１１年财务预算报告； | |||
| ７ | 审议关于对公司与内蒙古北方重工业集团有限公司２０１０年度日常关联交易事项超额部分予以追认的议案； | |||
| ８ | 审议关于公司与内蒙古北方重工业集团有限公司２０１１年日常关联交易事项的议案； | |||
| ９ | 审议关于公司与ＴＥＲＥＸ ＥＱＵＩＰＭＥＮＴ ＬＩＭＩＴＥＤ ２０１１年日常关联交易事项的议案； | |||
| １０ | 审议关于公司与兵器财务有限责任公司２０１１年日常关联交易事项的议案； | |||
| １１ | 审议关于公司为控股子公司阿特拉斯有限公司提供担保额度２亿元的议案； | |||
| １２ | 审议关于公司与内蒙古北方重工业集团有限公司互保额度５亿元的议案； | |||
| １３ | 审议关于２０１０年独立董事述职报告的议案； | |||
| １４ | 审议关于续聘中勤万信会计师事务所为公司２０１１年审计机构及其报酬５５万元的议案； | |||
| １５ | 审议关于为工程机械产品提供回购担保的议案。 |
备注：委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
委托人姓名： 受托人姓名：
委托人身份证号码： 受托人身份证号码：
委托人股票账户卡号码： 委托人持股数额： 股
委托人（签字或盖章）：
委托日期： 年 月 日
生效日期： 年 月 日至 年 月 日
（注：股东登记表和授权委托书复印、剪裁均有效）
股票代码：６００２６２ 股票简称：北方股份 编号：临２０１１－００４
内蒙古北方重型汽车股份有限公司
关于对公司２０１０年度
日常关联交易事项
超额部分予以追认的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
根据《上海证券交易所股票上市规则》相关规定，公司对２０１０年度所发生的日常关联交易事项进行梳理，与经２０１０年４月２日公司三届二十次董事会及２０１０年５月２６日公司２００９年度股东大会审议通过的２０１０年日常关联交易事项进行对比，发现公司２０１０年度实际发生的日常关联交易事项存在超额部分事项。
上述超额部分事项已经２０１１年４月８日公司四届四次董事会审议通过，尚需提交公司股东大会进行审议。
一、超额部分事项说明
由于估计不足，公司与内蒙古北方重工业集团有限公司及其附属企业（以下简称“北方重工集团”）的购买与销售均超过了经三届二十次董事会及２００９年度股东大会审议通过的２０１０年度预计发生数。
购买商品方面，公司与北方重工集团２０１０年实际发生金额１１，６６８．２０万元，超过经董事会、股东大会审议通过的８，６００万元预计额。
销售商品方面，公司与北方重工集团２０１０年实际发生金额６，８１４．８０万元，超过经董事会、股东大会审议通过的４，０００万元预计额。
二、超额部分事项的定价政策和定价依据
对于与北方重工集团的超额部分事项，遵循双方签订的并经公司董事会、股东大会审议批准的《综合服务协议》中载明的交易原则，与经董事会、股东大会审议批准的部分遵循同样的定价政策、结算方式等条款。
三、超额部分事项关联交易的审议程序
２０１１年４月８日，公司四届四次董事会审议通过关于对公司与内蒙古北方重工业集团有限公司２０１０年度日常关联交易事项超额部分予以追认的议案，会议的召开及表决符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，关联董事按照《公司章程》的有关规定回避表决，在其余董事一致同意后，以上议案将提交公司股东大会审议批准，与该关联交易有利害关系的关联人将放弃在股东大会上对该议案的投票权。
四、独立董事意见
上述关联交易事项遵循《综合服务协议》中载明的交易原则，与经董事会、股东大会审议批准的事项遵循同样的定价政策、结算方式等条款。交易条件公允合理，符合公司及股东的整体利益，未导致资金占用和公司利益损失，不存在侵害非关联股东的权益，切实维护了公司及全体股东的利益。公司需在上一年度日常关联交易基础上，提高年度日常关联交易预计的准确性。
五、备查文件目录
１、内蒙古北方重型汽车股份有限公司四届四次董事会决议；
２、内蒙古北方重型汽车股份有限公司四届四次监事会决议；
３、经独立董事签字确认的独立董事意见。
特此公告。
内蒙古北方重型汽车股份有限公司董事会
２０１１年４月１２日
证券代码：６００２６２ 证券简称：北方股份 公告编号：临２０１１－００５
内蒙古北方重型汽车股份有限公司
２０１１年度日常关联交易公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
一、交易概述
由于生产经营需要，２０１１年度，公司拟与关联方发生以下日常关联交易：
１、拟继续接受大股东内蒙古北方重工业集团有限公司及其附属企业（以下简称“北方重工”）为公司提供的水、电、气、暖等能源供应，北方重工拟向北方股份零星的调购部分原材料，双方之间拟互相提供其他生产协作、部分配套件加工方面的服务；
２、拟租赁内蒙古北方装备有限公司（以下简称“北方装备”）的国有土地使用权；
３、拟与兵器财务有限责任公司（以下简称“兵财”）继续开展贷款、存款、结算等金融业务合作；
４、拟继续与ＴＥＲＥＸ ＥＱＵＩＰＭＥＮＴ ＬＩＭＩＴＥＤ（以下简称“ＴＥＲＥＸ”）之间进行材料采购及产品销售活动。
按照相关规定，公司已与以上四方分别签署了《综合服务协议》、《土地使用权租赁协议》、《金融服务协议》及《产品购销总体协议》。《金融服务协议》及《产品购销总体协议》已经公司三届十三次董事会及２００８年度股东大会审议批准。《综合服务协议》、《土地使用权租赁协议》已经公司三届二十次董事会及２００９年度股东大会审议批准。
上述关联交易经四届四次董事会审议通过，需提交２０１０年度股东大会审议批准。
二、关联方介绍和关联关系
１、内蒙古北方重工业集团有限公司
名 称：内蒙古北方重工业集团有限公司
法定代表人：陈树清
成立日期：１９９９年６月８日
注册资本：１７６，８７５万元人民币
住 所：内蒙古包头市青山区厂前路
主营业务：普通机械制造、钢铁冶炼、机电产品、仪器仪表、机械及成套设备、产品备件、技术、生产科研所需要的原辅材料、进出口、三来一补、公路运输设备及工矿车辆（不含小轿车）、人造水晶、钢材轧制、自行车、仪表制造、销售等；变压电器、钢材、建材、锻造产品、工量、磨具的销售；动力工程、供排水、电讯工程、采暖供热、维修技术服务、公路防护栏、护网（隔离栅）的制造及安装；工业用氧、用氮、医用氧气的生产（以上三项凭资质证经营）。
关联关系：持有公司３５．４４％的股份，为公司的控股股东。
２、内蒙古北方装备有限公司
主营业务：土地租赁业务；投资收益；分子公司经营收入。
关联关系：是公司实际控制人中国兵器工业集团公司直接控制的法人。
３、兵器财务有限责任公司
经营范围：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；经批准的保险代理业务；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款及委托投资；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；承销成员单位的企业债券；经批准发行财务公司债券；对金融机构的股权投资；有价证券投资。
关联关系：是公司实际控制人中国兵器工业集团公司下属唯一的金融机构。
４、ＴＥＲＥＸ ＥＱＵＩＰＭＥＮＴ ＬＩＭＩＴＥＤ
主营业务：生产、销售矿用汽车、破碎机械、吊装机械、采矿机械、筑路机械等各类工程机械及零配件。
关联关系：持有公司２５．１６％的股份，为公司的第二大股东。
三、关联交易标的及对公司的影响
１、与北方重工之间的关联交易
（１）关联采购：一方面是由于北方股份的部分生产车间设在北方重工厂区院内，双方合用水、电、气、暖系统。由北方重工用集中的燃料、动力系统为北方股份供应日常生产经营所需的水、电、汽、暖等。另一方面是北方重工为北方股份提供部分原材料、铸锻件、配套件加工及热处理、表面处理、运输服务等一些生产协作。
（２）关联销售：主要是北方股份生产过程中产生的废钢屑销售给北方重工，北方重工向北方股份零星调购的部分原材料及委托北方股份加工的部分机加、结构加工件等。
根据２０１０年双方已经发生的交易及数额，结合公司２０１１年度全年的生产计划来看，预计２０１１年全年双方关联交易发生额约为３０，０００万元人民币。（详细情况请见下表）
单位：万元
| 关联交易类别 | 按产品或劳务等进一步划分 | 关联人 | ２０１０年 | ２０１１年（预计） |
| 购买商品 | 材料、配套、水电气暖、加工服务等 | 内蒙古北方重工业集团有限公司及其附属企业 | １１，６６８．２０ | １８，０００ |
| 销售商品 | 加工件、材料、废钢屑等 | 内蒙古北方重工业集团有限公司及其附属企业 | ６，８１４．８０ | １２，０００ |
| 合 计 | １８，４８３．００ | ３０，０００ | ||
２、与北方装备之间的关联交易，主要是北方股份租赁部分国有土地使用权归北方装备所有。根据北方股份与北方装备签订的《国有土地使用权租赁协议》，年租金为１６８万元。
３、与兵财之间的关联交易，主要是由于中国兵器工业集团公司对其控股或参股的公司有一定的资金扶持贷款，贷款利率和融资债的利率都较当地银行的同期贷款利率低。
根据２０１０年底在兵器财务有限责任公司贷款或存款余额，结合公司２０１１年度全年的资金需求和兵器财务有限责任公司的资金规模来看，预计２０１１年底关联存款、关联贷款余额约为４５，０００万元人民币。（详细情况请见下表）
单位：万元
| 关联交易类别 | 按产品或劳务等进一步划分 | 关联人 | ２０１０年 | ２０１１年（预计） |
| 借款 | 长、短期融资债 | 兵器财务有限责任公司 | ３１，０００．００ | ４０，０００ |
| 存款 | －－－－ | 兵器财务有限责任公司 | ３，５９５．７１ | ５，０００ |
| 合 计 | ３４，５９５．７１ | ４５，０００ | ||
３、与ＴＥＲＥＸ之间的关联交易，主要是为保证产品质量，公司需从对方进口一些关键零配件，同时将公司生产加工的一些零配件售于对方，以利于公司产品向国外市场的渗透。
根据２０１０年双方之间已经发生的交易及公司２０１１年度全年的采购、销售计划来看，预计２０１１年全年双方关联交易发生额为５２，０００万元人民币。（详细情况请见下表）
单位：万元
| 关联交易类别 | 按产品或劳务等进一步划分 | 关联人 | ２０１０年 | ２０１１年 （预计） |
| 购买商品 | 关键零配件 | ＴＥＲＥＸ ＥＱＵＩＰＭＥＮＴ ＬＩＭＩＴＥＤ | １８，７１５．７５ | ５０，０００ |
| 销售商品 | 备件及产品 | ＴＥＲＥＸ ＥＱＵＩＰＭＥＮＴ ＬＩＭＩＴＥＤ | ５１９．９９ | ２，０００ |
| 合计 | １９，２３５．７４ | ５２，０００ | ||
上述关联属于公司日常关联交易，因此基本不存在上述关联方长期占用公司资金并形成坏账的可能。
四、定价政策和定价依据
１、北方重工为北方股份提供服务的价格按照双方签署的《综合服务协议》中的价格条款执行：对方为公司提供服务的价格实行国家物价管理部门规定的价格；若无国家物价管理部门规定的价格，按照可比的当地市场价格；若无可比的当地市场价格，则为协议价格。（协议价格是指经双方协商同意，以合理成本费用加上合理的利润而构成的价格）。双方以此价格条款按月结算。
２、与北方装备的土地租赁业务，按照双方签订的国有土地使用权租赁协议，合计每年１６８万元。按年结算，在每年１２月３１日前将下年度租金汇至对方指定银行账户。
３、与兵财的存款业务，按照不低于中国人民银行颁布的同期存款基准利率标准执行。贷款业务应符合中国人民银行的贷款利率政策。票据及结算业务由双方协商确定，但不应高于银行业平均水平。
４、与ＴＥＲＥＸ之间的经常性关联交易定价遵循公平合理的原则，以市场公允价格为基础， 不高于其向任何第三方提供相同或类似服务的条件，并给予公司优先于任何第三方的权利。双方以市场价格逐笔结算。
五、董事会表决情况及独立董事、监事会的意见
１、董事会表决情况和关联董事回避情况
经公司三位独立董事书面认可后，上述关联交易事项已提交公司四届四次董事会审议。在董事会对上述关联交易议案进行表决时，关联董事履行了回避义务。在其余董事一致同意后，将与三方之间的关联交易提交公司股东大会审议批准，与该关联交易有利害关系的关联人将放弃在股东大会上对该议案的投票权。
２、独立董事发表的独立意见情况
公司三位独立董事对本次提交的关联交易事项进行认真审阅和评估后发表如下意见：上述关联交易是与公司日常生产经营相关的关联交易，有利于公司生产经营活动正常进行，符合公司和股东的利益，不会造成对公司和股东利益的损害。
３、监事会发表意见情况
公司监事会认为：述关联交易符合公司的长远利益，不会损害
上市公司和非关联方股东的利益。
六、备查文件
１、公司四届四次董事会决议；
２、《综合服务协议》、《国有土地使用权租赁协议》、《金融服务协议》、《产品购销总体协议》等；
３、独立董事关于公司２０１１年度日常关联交易事项的独立意见；
４、公司四届四次监事会决议。
内蒙古北方重型汽车股份有限公司董事会
２０１１年４月１２日
股票代码：６００２６２ 股票简称：北方股份 编号：临２０１１－００６
内蒙古北方重型汽车股份有限公司
为控股子公司阿特拉斯有限公司
提供担保额度２亿元的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
重要内容提示：
１、公司四届四次董事会审议通过关于为控股子公司阿特拉斯有限公司提供担保额度２亿元的议案。
２、上述担保尚需股东大会表决。
一、担保情况概述
经２０１０年４月２日公司三届二十次董事会及２０１０年５月２６日公司２００９年度股东大会审议通过，公司为控股子公司阿特拉斯有限公司（以下简称“阿特拉斯”）提供担保额度２亿元的议案。２０１０年度，公司为阿特拉斯银行借款１．３８亿元及银行承兑汇票１，７７０万元提供担保。
公司于２０１１年４月８日召开了四届四次董事会，会议审议通过了为阿特拉斯提供担保额度２亿元的议案，此议案尚需提交公司股东大会进行表决。
二、被担保人基本情况
阿特拉斯注册资金２．１８亿元，公司持有７５％股份，注册地址：包头稀土高新技术产业开发区，经营范围：工程建设机械制造、销售、维修及服务。目前主要生产和销售德国ＡＴＬＡＳ牌履带式液压挖掘机和有关零部件。截止２０１０年１２月３１日，总资产８．１亿元，净资产５，４９９万元，资产负债率９３．２１％。
三、担保协议的主要内容
鉴于阿特拉斯生产、经营的需要，公司为其提供担保额度２亿元。
四、董事会意见
公司根据阿特拉斯生产经营的需要，为其提供担保，符合国家法律法规和《公司章程》的规定，同意公司的此次担保，此担保事项须提交股东大会审议。
五、独立董事意见
独立董事王征先生、茅仲文、张文明先生发表独立意见认为：
２０１０年度，公司为控股子公司提供担保，实际担保额在董事会、股东大会审议通过的额度范围内，符合相关规定。
２０１１年，基于阿特拉斯的生产经营需要，公司拟为其提供担保，公司能够按照中国证监会《关于规范上市公司对外担保行为的通知》的要求及有关规定履行审批程序，我们对此项担保的议案表示同意。在实际操作中，公司必须严格按照额度进行。
六、对外担保及逾期对外担保的数量
截至目前，除拟与大股东互保额度５亿元外，无其他形式担保及逾期担保。
七、备查文件
１、公司四届四次董事会决议；
２、公司独立董事发表的独立意见；
３、被担保人营业执照复印件。
特此公告。
内蒙古北方重型汽车股份有限公司董事会
２０１１年４月１２日
股票代码：６００２６２ 股票简称：北方股份 编号：临２０１１－００７
内蒙古北方重型汽车股份有限公司
与内蒙古北方重工业集团有限公司
互相提供担保额度５亿元的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●互相担保人名称：
内蒙古北方重工业集团有限公司
●本次担保数量及累计为其担保数量：本次互相担保额度为５亿元人民币，累计与其互保额度为５亿元人民币
●对外担保累计数量：除拟为控股子公司阿特拉斯提供担保额度２亿元外，无其他形式的担保
●对外担保逾期的累计数量：无
一、担保情况概述
经２０１０年４月２日公司三届二十次董事会及２０１０年５月２６日公司２００９年度股东大会审议通过，公司与大股东内蒙古北方重工业集团有限公司（以下简称“北方重工”）互保额度５亿元的议案。
报告期内，北方股份为北方重工银行借款３．７０亿元及银行承兑汇票１０，０３８．２３万元提供担保。
２０１１年，鉴于双方生产经营的需要，北方股份与北方重工之间的互保额度拟定为５亿元。
该议案已经２０１１年４月８日公司四届四次董事会审议通过，关联董事陈树清先生、李建平先生、蔺建成先生、薛继奎先生回避表决，尚需提交公司股东大会表决。
二、被担保人基本情况
１、基本情况
北方重工始建于１９５４年，是国家“一五”期间的１５６个重点建设项目之一，中国兵器工业集团公司的控股子公司，国家特大型企业，是国家级企业技术中心，国家级“守合同、重信用”单位，中国“外贸企业信用体系指定示范单位”，银行信用等级为ＡＡ级。法定代表人陈树清先生，注册资本１７６，８７５万元人民币，住所为内蒙古包头市青山区厂前路。
北方重工现有资产近百亿元，占地面积２９７．７平方公里，各类设备９３００多台套。经过５０多年的建设，集团公司已发展成为一个具有特种钢冶炼、铸锻造、热处理、表面处理、机械加工、电气、液压、仪表制造和总装调试等生产工艺门类齐全、综合加工能力较强的特大型机械制造企业集团。
北方重工持有公司３５．４４％的股份，为公司的控股股东。
２、２０１０年度财务报表
单位：人民币亿元
| 项 目 | ２０１０年度 | ２００９年度 |
| 资产总额 | １１５ | ９７．９３ |
| 负债总额 | ８９．４３ | ８１．０６ |
| 净资产 | ２５．５７ | １６．８６ |
| 净利润 | １．６６ | ０．３ |
三、互保协议的主要内容
鉴于双方经营、发展的需要，北方股份与北方重工之间拟进行互相担保，担保额度为５亿元，担保形式为连带责任担保。
四、公司董事会意见
双方根据经营与发展的需要，在借款担保方面建立互保关系，能够满足双方生产经营需要，有利于促进双方的共同发展。同意公司的此次担保，此担保事项须提交股东大会审议。
五、公司担保情况
截至本公告日，除拟为控股子公司提供额度担保外，无其他形式担保及逾期担保。
六、独立董事意见
独立董事王征先生、茅仲文先生、张文明先生发表独立意见认为：
２０１０年度，鉴于生产经营需要，经过公司董事会、股东大会决议，公司与控股股东内蒙古北方重工业集团公司互相提供担保额度５亿元。报告期内，公司严格按照审议通过的额度进行，为控股股东担保４７，０３８．２３万元，符合相关规定。
２０１１年，鉴于双方生产经营的需要，北方股份与北方重工之间拟提供互保，额度拟定为５亿元。
北方重工为中国兵器工业集团公司的控股子公司，国家特大型企业，是国家级企业技术中心，国家级“守合同、重信用”单位，中国“外贸企业信用体系指定示范单位”，银行信用等级为ＡＡ级。具有较强的偿还债务能力。
公司能够按照中国证监会《关于规范上市公司对外担保行为的通知》的要求及有关规定履行审批程序，我们对上述双方互保额度的议案表示同意。在实际操作中，公司必须严格按照额度进行。
七、备查文件
１、公司四届四次董事会决议；
２、被担保人最近一期的财务报表；
３、公司独立董事关于公司与被担保人互相提供额度担保的独立意见；
４、被担保人营业执照复印件。
特此公告。
内蒙古北方重型汽车股份有限公司董事会
２０１１年４月１２日
股票代码：６００２６２ 股票简称：北方股份 编号：临２０１１－００８
内蒙古北方重型汽车股份有限公司
为工程机械产品提供回购担保
的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
重要内容提示：
１、公司四届四次董事会审议通过关于为工程机械产品提供回购担保的议案。
２、上述担保尚需股东大会表决。
一、担保情况概述
为解决用户在购买公司产品中的资金问题，改善产品的销售环境，拓宽产品销售渠道，公司将选定资信良好且符合银行融资条件的客户，由公司、客户及银行签订“工程机械产品销售金融服务网络三方协议”。根据协议，公司将在融资销售环节中承担工程机械产品的回购担保义务。
公司于２０１１年４月８日召开了四届四次董事会，会议审议通过了为工程机械产品提供回购担保的议案，此议案尚需提交公司股东大会进行表决。
二、被担保人基本情况
信誉良好且符合银行融资条件的客户。
三、担保协议的主要内容
公司、客户及银行签订“工程机械产品销售金融服务网络三方协议”。主要内容如下：
１、由用户向合作银行提供完整、齐全、合法、有效的授信业务合同文本及其他授信资料，并缴存融资销售工程机械产品的合同价格一定比例的资金作为首付款（或保证金），银行审定用户可用授信额度及首付款（或保证金）缴存状况后，即向我公司支付产品合同金额１００％的资金；
２、公司确认收到银行支付将要融资销售产品的资金后，按用户与公司签订的产品购销合同规定，为用户发出工程机械产品；
３、用户按时向银行滚动偿付融资货款；
４、在协议规定向银行付款期限到期后，用户无法向银行支付足额款项，银行应在收款期满后若干个工作日内以书面形式将《回购通知书》上门送达公司，公司以合同价格的一定折扣回购工程机械产品并将所欠款项支付给银行。
四、担保的期限及额度：
（１）授权期限：最长为４年。
（２）额度（余额）：总计人民币１０亿元。
五、董事会意见
此项回购担保业务，不仅能够解决用户在购买公司产品中的资金问题，而且有效拉动公司销售的稳定增长，确保公司的长期持续发展。针对被担保人的客户资产质量、经营情况、行业前景、偿债能力、信用状况等情况，合作银行在客户申请授信额度时进行严格审定，公司对所涉及财务风险可控。
六、独立董事意见
公司为工程机械产品提供回购担保所采取的模式，是国内目前普遍采用一种销售方式，该项业务的实施能够解决用户在购买公司产品中的资金问题，改善产品的销售环境，拓宽产品销售渠道，有效拉动销售收入的增长，确保公司的长期持续发展。在实施过程中，公司必须督促销售部门加强对该业务的管理。
七、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截至目前，除拟与大股东互保额度５亿元及为控股子公司担保２亿元外，无其他形式担保及逾期担保。
八、备查文件
１、公司四届四次董事会决议；
２、公司独立董事发表的独立意见；
特此公告。
内蒙古北方重型汽车股份有限公司董事会
２０１１年４月１２日
证券代码：６００２６２ 证券简称：北方股份 公告编号：临２０１１－００９
内蒙古北方重型汽车股份有限公司
关于在香港特别行政区
设立全资子公司的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
一、对外投资概述
１、对外投资的基本情况
公司拟以自有资金５０万美元在香港特别行政区设立全资子公司，子公司暂定名为：北方重汽（香港）有限公司，主要从事零部件采购，海外产品销售以及产业投资（名称及经营范围以最终注册为准，以下简称“香港公司”）。
２、投资行为所必需的审批程序
本次对外投资金额在公司董事会决策权限内，已经公司２０１１年４月８日召开的四届四次董事会审议通过，无需提交公司股东大会审议批准。
香港公司的设立须经相关政府部门批准后方可实施。
３、设立全资子公司的资金来源
经外汇管理部门批准后，公司以自有人民币资金换汇，作为对香港公司投资的资金来源。
４、本次对外投资是否构成关联交易
本次对外投资不构成关联交易。
二、设立全资子公司的目的、存在的风险和对本公司的影响
１、设立该全资子公司的目的和对公司的影响
（１）作为公司与国外研发机构和供应商的联络窗口，香港子公司的设立能促进公司与国外研发机构和国外供应商的交流与合作，及时获取国际矿用车研发的最新资讯和国外供应商的信息，从而提升公司研发和自主创新能力，提高公司全球采购配套能力；
（２）有利于进一步拓展国际业务，加快公司的国际化进程，建立全球销售平台和融资平台；
（３）有利于引进国外先进技术和设备，提高公司生产经营效率。
２、设立该全资子公司存在的风险
香港的法律、政策体系、商业环境与内地存在较大区别，公司第一次在境外设立子公司，需要尽快熟悉并适应香港的商业和文化环境，这将给香港公司的设立与运营带来一定的风险。
在香港设立子公司是目前多家国内企业采取的通行模式，这种模式不存在政策法规方面的障碍。
由于香港子公司设立在境外，公司必须加强控制，严格操作规程，合理控制风险。
三、备查文件
１、公司四届四次董事会决议
内蒙古北方重型汽车股份有限公司董事会
２０１１年４月１２日
股票代码：６００２６２ 股票简称：北方股份 编号：临２０１１－０１０
内蒙古北方重型汽车股份有限公司
四届四次监事会决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
内蒙古北方重型汽车股份有限公司四届四次监事会于２０１１年４月８日在内蒙古包头稀土开发区北方股份大厦四楼会议室召开，会议应到监事３名，实到监事３名，会议由监事会主席肖富强先生主持，会议的召开和表决符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，经审议，一致形成如下决议：
１、审议通过监事会２０１０年度工作报告。
２、审议通过２０１０年财务决算报告。
３、审议通过２０１０年度利润分配预案。
４、、审议通过公司２０１０年度报告及其摘要。
公司监事会对董事会编制的年度报告提出如下审核意见：
（１）公司２０１０年年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；
（２）公司２０１０年年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映出公司２０１０年度的经营管理和财务状况等事项；
（３）在提出本意见前，未发现参与年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
因此，监事会保证公司２０１０年年度报告所披露的信息真实、准确、完整，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别和连带责任。
５、审议通过关于对公司与内蒙古北方重工业集团有限公司２０１０年度日常关联交易事项超额部分予以追认的议案。
６、审议通过关于公司２０１１年日常关联交易事项的议案。
７、审议通过关于公司为控股子公司阿特拉斯有限公司提供贷款担保额度２亿元的议案。
８、审议通过关于公司与内蒙古北方重工业集团有限公司相互提供担保额度５亿元的议案。
监事会一致认为：
（１）２０１０年，公司按照《公司法》、《公司章程》及其他法律、法规规范运作，严格执行股东大会的各项决议，继续完善公司内部管理和内部控制制度，各项重大决策符合法律程序，符合股东利益。公司董事及高级管理人员在履行公司职务时未发现有违反法律、法规及《公司章程》或损害公司利益的行为。
（２）公司２０１０年财务报告真实地反映了公司的财务状况和经营成果，中勤万信会计师事务所出具的审计报告真实、客观、公正，符合公司实际。
（３）公司２０１０年关联交易符合公平、公正、公开原则，不存在损害公司及其他股东特别是中小股东利益的情形。
（４）公司没有违反其他财经法规的行为。
９、审议通过关于公司《内部控制自我评估报告》的议案。
监事会认为：公司内部控制设计合理完整，执行有效，能够合理地保证内部控制目标的达成，公司内部控制自我评估报告符合《企业内部控制基本规范》等法律法规的要求，全面、真实地反映了公司内部控制的实际情况。
内蒙古北方重型汽车股份有限公司监事会
２０１１年４月１２日