证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2011－011

国元证券股份有限公司

2011年3月经营情况

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要提示：本公告所载的财务数据为母公司初步核算数据，未经审计，请投资者注意投资风险。

母公司2011年3月主要财务数据
项 目	2011年3月	2011年1-3月
营业收入（万元） 净利润（万元）	20,940 8,516	56,039 23,883
	2011年3月31日	2010年12月31日
股东权益（万元）	1,512,182	1,486,738

国元证券股份有限公司董事会

2011年4月12日

证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2011－012

国元证券股份有限公司

2010年度股东大会决议公告

本公司及董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，公告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

特别提示：1、本次股东大会未出现否决议案。

2、本次股东大会召开期间没有增加或变更提案。

一、会议通知及公告

2011年3月22日，公司董事会在巨潮资讯网站、《证券时报》、《中国证券报》和《上海证券报》上刊登了《国元证券股份有限公司关于召开2010年度股东大会的通知》。

二、会议召开情况

1、现场会议召开时间：2011年4月11日（星期一）9：30时。

2、现场会议召开地点：国元信托大厦23层会议室（安徽省合肥市宿州路20号）。

3、会议召开方式：采用现场投票的方式。

4、会议召集人：公司董事会。

5、会议主持人：公司董事长凤良志先生。

6、本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。

三、会议出席情况

根据本次股东大会现场会议报到登记情况，参加本次股东大会现场会议报到登记的股东和股东代表共有9人，代表股份数1,329,878,490股，占公司现有总股本1,964,100,000股的67.7093％。

四、提案审议情况

本次会议以现场书面投票表决的方式，逐项审议并通过如下6项议案，本次议案均属普通决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的1/2以上通过。

1、《2010年度董事会工作报告》

表决结果：

赞成：1,329,878,490股，占有效表决权股数100%；

反对：0股，占有效表决权股数0%；

弃权：0股，占有效表决权股数0%；

此议案获得通过。

2、《2010年度监事会工作报告》

表决结果：

赞成：1,329,878,490股，占有效表决权股数100%；

反对：0股，占有效表决权股数0%；

弃权：0股，占有效表决权股数0%；

此议案获得通过。

3、《2010年度财务决算报告》

表决结果：

赞成：1,329,878,490股，占有效表决权股数100%；

反对：0股，占有效表决权股数0%；

弃权：0股，占有效表决权股数0%；

此议案获得通过。

4、《2010年度利润分配预案》

表决结果：

赞成：1,329,878,490股，占有效表决权股数100%；

反对：0股，占有效表决权股数0%；

弃权：0股，占有效表决权股数0%；

此议案获得通过。根据此议案：2010年度，母公司当年实现可供股东分配利润为61,226.30万元，再加上以前年度结存的未分配利润96,993.91万元，母公司累计未分配利润为158,220.21万元。

公司2010年度利润分配方案为：以2010年末总股本1,964,100,000 股为基数，向全体股东每10股派发现金3元（含税），共派发现金58,923.00万元，公司剩余利润结转以后年度分配。该利润分配方案将于本次股东大会通过之日起两个月内予以实施。

5、《2010年年度报告及其摘要》

表决结果：

赞成：1,329,878,490股，占有效表决权股数100%；

反对：0股，占有效表决权股数0%；

弃权：0股，占有效表决权股数0%；

此议案获得通过。

6、《关于聘用2011年度审计机构的议案》

表决结果：

赞成：1,329,878,490股，占有效表决权股数100%；

反对：0股，占有效表决权股数0%；

弃权：0股，占有效表决权股数0%；

此议案获得通过。根据此议案：同意公司续聘华普天健会计师事务所（北京）有限公司为公司2011年度审计机构，聘期一年。

五、公司独立董事向本次年度股东大会提交了2010年度述职报告。

六、律师出具的法律意见

北京市天银律师事务所朱振武、王肖东律师见证了本次股东大会并发表法律意见认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，出席本次股东大会的人员资格、召集人资格合法、有效，本次股东大会的表决方式、表决程序及表决结果均合法、有效。

七、备查文件

1、国元证券股份有限公司2010年度股东大会决议；

2、北京市天银律师事务所关于国元证券股份有限公司2010年度股东大会的法律意见书。

特此公告。

国元证券股份有限公司

2011年4月12日