山煤国际能源集团股份有限公司
2011年第一季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第一季度财务报告未经审计。
1.4
| 公司负责人姓名 | 杜建华 |
| 主管会计工作负责人姓名 | 王瑞增 |
| 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 | 王瑞增 |
公司负责人杜建华、主管会计工作负责人王瑞增及会计机构负责人（会计主管人员）王瑞增声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | |
| 总资产(元) | 22,900,255,237.01 | 21,655,501,087.80 | 5.75 |
| 所有者权益（或股东权益）(元) | 3,491,530,171.21 | 3,244,887,689.65 | 7.6 |
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） | 4.66 | 4.33 | 7.62 |
| 年初至报告期期末 | 比上年同期增减(%) | ||
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | -210,360,104.63 | -184.52 | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） | -0.28 | -184.52 | |
| 报告期 | 年初至报告期期末 | 本报告期比上年同期增减(%) | |
| 归属于上市公司股东的净利润(元) | 217,329,912.52 | 217,329,912.52 | 93.33 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.29 | 0.29 | 93.33 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股) | 0.3 | 0.3 | 87.5 |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.29 | 0.29 | 93.33 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 6.45 | 6.45 | 增加2.05个百分点 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 6.67 | 6.67 | 增加2.02个百分点 |
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种:人民币
| 项目 | 金额 |
| 非流动资产处置损益 | -368,631.13 |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 99,999.00 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -17,374,943.79 |
| 所得税影响额 | 4,410,893.98 |
| 少数股东权益影响额（税后） | 7,103,821.28 |
| 合计 | -6,128,860.66 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 36,778 | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 |
| 中国银行－易方达策略成长二号混合型证券投资基金 | 8,065,902 | 人民币普通股 |
| 中国银行－易方达策略成长证券投资基金 | 7,934,460 | 人民币普通股 |
| 中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分红－005L－FH002沪 | 7,488,137 | 人民币普通股 |
| 全国社保基金一一零组合 | 5,674,695 | 人民币普通股 |
| 全国社保基金一零二组合 | 5,350,982 | 人民币普通股 |
| 吉林高新区华林实业有限责任公司 | 5,253,000 | 人民币普通股 |
| 中国人寿保险股份有限公司－传统－普通保险产品－005L－CT001沪 | 4,111,155 | 人民币普通股 |
| 中信实业银行－招商优质成长股票型证券投资基金 | 3,637,387 | 人民币普通股 |
| 中国银行－易方达积极成长证券投资基金 | 3,500,088 | 人民币普通股 |
| 中国工商银行－景顺长城新兴成长股票型证券投资基金 | 3,131,500 | 人民币普通股 |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
1、工程物资较上年度期末减少45.99%，主要由于下属在建霍尔辛赫煤矿工程物资转入在建工程及固定资产所致。
2、固定资产清理较上年度期末增加15169.74%，主要由于下属凌志达煤矿处理卉懋园资产所致。
3、长期待摊费用较上年度期末增加87.01%，主要由于本年支付的产能置换金所致。
4、预收款项较上年度期末增加42.07%，主要由于本期销售收入部分采用预收煤款，本期末尚未结算所致。
5、应付职工薪酬较上年度期末减少39.05%，主要由于本期支付了年初应付职工薪酬。
6、应付利息较上年度期末减少47.66%，主要由于本期支付了年初应付利息。
7、应付股利较上年度期末增加582.33%，主要由于下属大平煤业股利分配当期未支付所致。
8、其他应付款较上年度期末减少35.97%，主要由于本期归还了向集团借款。
9、一年内到期的流动负债较上年度期末减少100%，主要由于本期归还了该项借款。
10、其他非流动负债比上年度期末减少72.32%，主要由于下属经坊煤矿将递延收益转到专项应付款所致。
11、营业收入较上年同期增加44.15%，主要由于本期增大销售贸易量所致。
12、营业成本较上年同期增加42.84%，主要由于本期增大销售贸易量相对应成本增加所致。
13、营业税金及附加较上年同期增加152.47%，主要由于销售量较上年同期增加所致。
14、利息支出较上年同期增加80.51%，主要由于贷款余额与贷款利率较去年同期增加。
15、管理费用较上年同期增加39.01%，主要由于2010年新设子公司上年同期尚未注册运营及在建霍尔辛赫煤矿和铺龙湾煤矿由基建期转入生产期所致。
16、财务费用较上年同期较少1458.25%，主要由于本期的存款利息收入增加所致。
17、经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少191.85%，主要由于本期销售采用票据结算较多，现金流相应减少。
18、收到其他与经营活动有关的现金较上年同期较少51.35%，主要由于本期减少了向集团的借款。
19、收到的税费返还较上年同期较少65.97%，主要是由于本期收到的税款返还较少所致。
20、支付给职工以及为职工支付的现金较上年同期增长50.77%，主要由于本期支付了年初的应付职工薪酬所致。
21、处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额比上年同期减少99.22%，主要由于下属控股子公司大同经营公司处置固定资产流入13.2万元，而上年同期下属经坊煤矿处置金额较大。
22、收到其他与投资活动有关的现金较上年同期减少98.73%,主要由于下属在建霍尔辛赫和铺龙湾两所煤矿由基建期转入生产期，基建工程煤收入减少所致。
23、投资支付的现金较上年同期较少100%，主要由于本期没有对外投资。
24、取得子公司及其他营业单位支付的现金净额比上年同期较少100%，主要由于本期合并范围没有对外投资。
25、支付的其他与投资活动有关的现金较上年同期增加93.3%,主要由于下属在建铺龙湾煤矿的改扩建支出所致。
26、吸收投资收到的现金现金较上年同期减少100%,主要由于本期没有吸收投资。
27、取得借款收到的现金比上年同期增加281.03%，主要由于本期银行贷款增加所致。
28、偿还债务支付的现金比上年同期大幅增加，主要由于本期归还到期的银行借款所致。
29、分配股利、利润或偿付利息支付的现金比上年同期增加868.25%，主要由于本期支付银行贷款利息所致。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
公司于2010 年10 月20 日召开第四届董事会第九次会议审议通过了《山煤国际能源集团股份有限公司非公开发行股票预案》，拟发行不超过23,850万股股票，募集不超过550,000万元用于购买控股股东山煤集团拥有的兼并重组整合取得的7家煤矿的相关采矿权和实物资产、收购太行海运有限公司100%股权并向其增资，目前，非公开发行事宜尚在推进过程中。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
（1）关于股份锁定期的承诺函
该承诺正在履行中，山煤集团已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了通过协议方式受让的119,266,015股股份和非公开发行获得的450,000,000股股份的锁定手续。由于通过要约收购受让的200股股份不符合登记公司规定的锁定条件，因此，未办理锁定手续，山煤集团承诺自本次非公开发行结束之日起三十六个月内不转让该200股股份。
（2）关于公司重组所负债务偿还的承诺函
公司因重大资产重组形成的对山煤集团44,655.90万元负债，公司可在重组完成后5年内偿还，重组完成后2年内可仅向山煤集团偿还当年度发生之利息，第3年至第5年可每年归还14,885.30万元本金及当年度发生之利息。在未偿还期间，对于上述负债山煤集团将按照资产交割日中国人民银行颁布的一年期银行贷款基准利率下浮10%的标准向公司收取利息，该承诺正在履行中，公司已根据上述承诺的利率水平自2010年1月1日起对该笔负债按月计提利息。
（3）关于霍尔辛赫煤矿铁路专用线用地的承诺函
该承诺正在履行中，2010年11月1日，山西省国土资源厅出具《关于同意山西省长子县霍尔辛赫矿井铁路专用线工程建设项目压覆矿产资源申请的复函》（晋国土资函[2010]611号），同意霍尔辛赫煤业压覆附表所列坐标范围内4880万吨煤炭资源，同意霍尔辛赫煤业在收到复函后到所在国土资源部门办理相关登记手续，预计将于近期办妥该土地的权属证书。
（4）关于避免同业竞争的补充承诺函
该承诺正在履行中，山煤集团正在积极完善相关资产的权属手续，同时，正在按照山西省委、省政府的部署积极推进煤矿兼并重组工作，并及时将符合条件的资产注入上市公司，2010年10月，公司公告了《非公开发行股票预案》，拟以募集资金购买山煤集团拥有的鹿台山煤业等7家符合注入条件的资源整合煤矿的相关采矿权和实物资产。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
2011年3月29日,公司召开2010年度股东大会,审议并通过了2010年度利润分配预案,将以2010年末股份总数750,000,000 股为基数, 向全体股东按每10 股派发现金红利3.00元（含税）进行分配，共计分配利润225,000,000 元，剩余未分配利润转入2011 年度。
山煤国际能源集团股份有限公司
法定代表人:杜建华
2011年4月18日
证券代码：600546 证券简称:山煤国际 公告编号：临2011-010号
山煤国际能源集团股份有限公司
第四届董事会第十五次会议（通讯方式）决议公告
本公司及董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
山煤国际能源集团股份有限公司第四届董事会第十五次会议通知于2011年4月8日以送达、传真或邮件等形式发给各董事，本次会议于2011年4月15日以通讯方式召开，亲自行使表决权的董事有杜建华、马进、赵戌林、王雁琳、宫来喜、杨培雄、康真如、张继武、张宏久、李玉敏、李志强共计11名，本公司应表决董事11名，实际行使表决权董事11名，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
会议经过认真审议，表决通过了如下决议：
一、审议通过《关于2011年第一季度报告的议案》
表决结果： 11票同意， 0票反对， 0票弃权。
二、审议通过《关于向农业银行申请借款的议案》
由于生产经营需要，公司决定向中国农业银行股份有限公司太原市城西支行申请12亿元的综合授信，其中10亿元用于流动资金贷款，2亿元为贸易融资。
表决结果： 11票同意， 0票反对， 0票弃权。
三、审议通过《关于公司增设职能部门的议案》
根据公司日常工作及业务发展需要，公司决定增设结算部、党委工作部、工会办公室等三个部门。
表决结果： 11票同意， 0票反对， 0票弃权。
特此公告。
山煤国际能源集团股份有限公司
董事会
2011年4月15日