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重要提示

1、银河保本混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集已获中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）2011年3月23日证监许可[2011]438号文核准。中国证监会对本基金的核准并不代表中国证监会对本基金的风险和收益做出实质性判断、推荐或者保证。

2、本基金是契约型开放式保本混合型证券投资基金。

3、本基金的管理人为银河基金管理有限公司（以下简称“本公司”），基金托管人为中国建设银行股份有限公司（以下简称“中国建设银行”），注册登记人为中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国证券登记结算公司”）。

4、本基金将自2011年4月25日至2011年5月25日，通过场内和场外两种方式向社会公开发售。

场外发售渠道为基金管理人的直销机构及场外代销机构的代销网点；场内发售渠道为通过上海证券交易所（以下简称“上证所”）开放式基金销售系统办理相关业务的上证所会员单位。

直销机构：银河基金管理有限公司及其北京分公司、深圳分公司、广州分公司、哈尔滨分公司、南京分公司、银河基金管理有限公司网上交易平台。

场外代销机构：中国建设银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、中国光大银行股份有限公司、华夏银行股份有限公司、北京银行股份有限公司、中国邮政储蓄银行有限责任公司、中国银河证券股份有限公司、广州证券有限责任公司、德邦证券有限责任公司、华泰证券股份有限公司、华安证券有限责任公司、金元证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、江海证券有限公司、中航证券有限公司、华龙证券有限责任公司、天相投资顾问有限公司、信达证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、中国国际金融有限公司、东方证券股份有限公司、华宝证券有限责任公司、兴业证券股份有限公司、齐鲁证券有限公司、国信证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、民生证券有限责任公司、海通证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、中银国际证券有限责任公司、中信证券股份有限公司、中信建投证券有限责任公司。

场内代销机构：通过上证所基金销售系统办理相关业务的上证所会员单位。

5、本基金的发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者，以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。

6、本基金募集规模上限为50亿元人民币（包括募集期利息），即基金募集结束后，最终确认的有效净认购总金额（即有效认购申请总金额扣除认购费）和募集期间产生的利息之和不超过募集规模上限。

在募集期内的任何一日（包括首日），若预计当日的有效认购申请全部确认后,将使本基金在募集期内接受的有效净认购总金额及募集期利息接近、达到或超过50亿元,本基金管理人将于次日（T+1日）公告提前结束发售,并自公告日起不再接受认购申请。

在募集期内，若预计次日（T+1日）的有效认购申请全部确认后，将使本基金在募集期内接受的有效净认购总金额及募集期利息接近、达到或超过50亿元，本基金管理人可于次日（T+1日）公告提前结束发售，并自T+2日起不再接受认购申请。

若在募集期内接受的有效净认购总金额及募集期利息未超过募集上限，则对所有有效认购申请全部予以确认；若在募集期内接受的有效净认购总金额及募集期利息超过募集上限，则最后一个发售日的有效认购申请采用“比例确认”的原则给予部分确认，未确认部分的认购款项退还给投资者，而在该最后一个发售日之前提交的有效认购申请将全部予以确认。

7、投资者欲购买本基金，需开立中国证券登记结算公司的上海开放式基金账户。在基金募集期间，投资者的开户和认购申请可同时办理。

8、根据中国证监会规定，一个投资者只能开设和使用一个基金账户；不得非法利用他人账户或资金进行认购，也不得违规融资或帮助他人违规进行认购。

9、投资者通过直销机构首次认购基金份额单笔最低限额为人民币50,000元，追加认购单笔最低限额为人民币1,000元。通过本公司网上交易系统办理本基金认购业务不受直销机构最低认购金额的限制，单笔认购最低金额为1,000元。

投资者通过场外代销机构首次认购基金份额单笔最低限额为人民币1,000元，追加认购单笔最低限额为人民币1,000元。

场内交易时，投资者通过上证所会员单位首次认购基金份额单笔最低限额为人民币1,000元，且每笔认购金额必须是100元的整数倍，同时单笔认购最高不超过99,999,900元。

如发生末日比例配售部分确认，认购申请确认金额不受认购最低限额的限制。

基金管理人可根据市场状况和投资者需求调整直销机构的最低认购标准，并及时公告。

10、投资者T日提交认购申请后，可于T＋2日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。基金销售网点对申请的受理并不表示对该申请的成功确认，而仅代表该基金销售网点确实接受了认购申请，申请的成功确认应以基金注册登记人（中国证券登记结算公司）的确认结果为准。投资者可以在基金合同生效后第二天起到原销售网点打印认购成交确认凭证。

11、本公告仅对本基金募集的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金详细情况，请详细阅读刊登在2011年4月20日《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上的《银河保本混合型证券投资基金招募说明书》。

12、本基金的基金合同、招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站(www.galaxyassset.com)。

13、投资者所在地若未开设基金销售网点，请拨打本公司的客户服务电话（400-820-0860）咨询购买事宜。

14、募集期内，本基金有可能新增代销机构，请留意近期本公司及各代销机构的公告，或拨打本公司及各代销机构客户服务电话咨询。

15、本基金发行期间部分销售机构周六、周日仍然受理认购业务，所受理的认购委托与下一交易日合并办理，具体情况可咨询相关销售机构。

16、基金管理人可综合各种情况对发行安排做适当调整。

17、风险提示：

（1）投资有风险，投资人认购本基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》、《基金合同》等相关法律文件。本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。

（2）本基金按照基金份额初始面值1.00元发售，在市场波动等因素的影响下，基金份额净值可能低于基金份额初始面值，投资人存在遭受损失的风险。

（3）基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。

（4）基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。

一、基金募集的基本情况

（一）基金名称

银河保本混合型证券投资基金

（二）基金代码

519676（场内认购代码：521676）

（三）基金类型

契约型开放式保本混合型基金

（四）基金存续期限

不定期

（五）基金份额面值

基金份额发售面值为1.00元人民币

（六）募集上限

本基金募集规模上限为50亿元人民币（包括募集期利息）。若募集期内有效净认购总金额（即有效认购申请总金额扣除认购费）与募集期间产生的利息之和超过募集规模上限，本基金管理人将采用末日比例配售的方式实现对募集规模的有效控制。

（七）发售对象

本基金的发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者，以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。

（八）销售机构

1、直销机构：银河基金管理有限公司及其北京分公司、深圳分公司、广州分公司、哈尔滨分公司、南京分公司、银河基金管理有限公司网上交易平台。

2、场外代销机构：中国建设银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、中国光大银行股份有限公司、华夏银行股份有限公司、北京银行股份有限公司、中国邮政储蓄银行有限责任公司、中国银河证券股份有限公司、广州证券有限责任公司、德邦证券有限责任公司、华泰证券股份有限公司、华安证券有限责任公司、金元证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、江海证券有限公司、中航证券有限公司、华龙证券有限责任公司、天相投资顾问有限公司、信达证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、中国国际金融有限公司、东方证券股份有限公司、华宝证券有限责任公司、兴业证券股份有限公司、齐鲁证券有限公司、国信证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、民生证券有限责任公司、海通证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、中银国际证券有限责任公司、中信证券股份有限公司、中信建投证券有限责任公司。

基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。

3、场内代销机构：通过上证所开放式基金销售系统办理开放式基金的认购、申购、赎回和转托管等业务的上证所会员。具体以上证所最新公布名单为准。

（九）基金募集期与基金合同生效

本基金募集期为2011年4月25日至2011年5月25日。基金管理人可以根据认购情况提前终止或延迟发售时间，但最长不得超过3个月的基金募集期。

在本基金募集期届满，若本基金募集总份额不少于2亿份，募集总金额不少于2亿元人民币，且基金份额持有人数不少于200人，则本基金向中国证监会办理完备案手续后，可以宣告本基金合同生效；否则本基金将延长募集期，并报中国证监会备案。若自基金发售之日起三个月届满，本基金不符合基金合同生效条件，基金管理人将以其固有财产承担因本基金募集行为而产生的债务和费用，基金募集期限届满后30日内通过注册登记机构返还基金认购人已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

二、募集规模限制方案

本基金管理人在募集期内实行限量销售，采用末日比例确认的方式实现募集规模的有效控制。

（一）在募集期内的任何一日（包括首日），若预计当日的有效认购申请全部确认后,将使本基金在募集期内接受的有效净认购总金额及募集期利息接近、达到或超过50亿元,本基金管理人将于次日（T+1日）公告提前结束发售,并自公告日起不再接受认购申请。

（二）在募集期内，若预计次日（T+1日）的有效认购申请全部确认后，将使本基金在募集期内接受的有效净认购总金额及募集期利息接近、达到或超过50亿元，本基金管理人可于次日（T+1日）公告提前结束发售，并自T+2日起不再接受认购申请。

（三）有效认购申请的确认方式

若募集期内认购申请金额全部确认后本基金有效净认购总金额及募集期利息不超过50亿元（含50亿元），则所有的认购申请予以确认。若募集期内有效净认购总金额及募集期利息超过50亿元，则对募集期内的认购申请采用末日比例确认的原则给予部分确认，未确认部分的认购款项将在募集期结束后退还给投资者。

T日部分确认的计算方法如下：

T日部分确认的比例＝（50亿元－募集首日起至T－1日有效净认购总金额－ 募集首日起至T日产生的利息）/T日有效认购申请总金额

投资者认购申请确认金额=T日提交的有效认购申请金额×T日部分确认的比例

当发生部分确认时，投资者认购费率按照认购申请确认金额所对应的费率计算，而且认购申请确认金额不受募集最低限额的限制。认购申请确认金额以四舍五入的方法保留到小数点后两位。

（四）本公司在募集期间不调整募集规模上限。办理申购、赎回业务的具体时间由本基金管理人于申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

三、发售方式及相关规定

（一）基金募集期内，本基金面向个人和机构投资者同时发售。

（二）认购方式

本基金认购采取金额认购的方式。

（三）认购费率

本基金认购费率不超过5%，并按照认购金额递减，即认购金额越大，所适用的认购费率越低。本基金场内、场外认购费率一致，具体如下：

认购金额	认购费率
50万元以下	1.0%
50万元(含)-200万元	0.6%
200万元(含)-500万元	0.2%
500万元(含)以上	1000元/笔

投资者可以多次认购本基金，认购费率按每笔认购申请单独计算。

当需要采取末日比例配售方式对有效认购金额进行部分确认时，投资者认购费按照认购申请确认金额所对应的费率计算，由于确认金额低于实际申请金额，可能会出现确认金额的适用费率高于实际申请金额适用费率的情况，敬请投资者注意。

本基金认购费由认购人承担，不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。

（四）认购份额的计算

本基金的认购价格为每份基金份额1.00元人民币。计算公式如下：

净认购金额＝认购金额/（1+认购费率）

认购费用＝认购金额-净认购金额

认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金份额初始面值

场外认购的有效份额精确到小数点后2位，小数点2位以后的部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

场内认购的有效份额保留到整数位，剩余部分按每份基金的认购价格折回金额返还投资人，折回金额的计算保留到小数点后2位，小数点2位以后的部份四舍五入，由此产生的收益和损失由基金财产承担。

例：某投资人投资100,000元认购本基金，如果认购期内认购资金获得的利息为30元，则其可得到的基金份额计算如下：

净认购金额 = 100,000/（1+1.0%）= 99,009.90元

认购费用 = 100,000-99,009.90 = 990.10元

认购份额 =（99,009.90+30）/1.00 =99039.90份

如果投资人是场外认购，则认购份额为99039.90份；如果投资人是场内认购，认购份额为99039份，其余0.90份对应的金额返还给投资人。

（五）认购限制

1、投资者通过直销机构首次认购基金份额单笔最低限额为人民币50,000元，追加认购单笔最低限额为人民币1,000元。通过本公司网上交易系统办理本基金认购业务不受直销机构最低认购金额的限制，单笔认购最低金额为1,000元。

2、投资者通过场外代销机构首次认购基金份额单笔最低限额为人民币1,000元，追加认购单笔最低限额为人民币1,000元。

3、场内交易时，投资者通过上证所会员单位首次认购基金份额单笔最低限额为人民币1,000元，且每笔认购金额必须是100元的整数倍，同时单笔认购最高不超过99,999,900元。

4、如发生比例配售，认购申请确认金额不受认购最低限额的限制。

5、基金管理人可根据市场状况和投资者需求调整直销机构的最低认购标准，并及时公告。

（六）投资者在募集期内可以多次认购基金份额，但认购申请一旦被受理，即不得撤销。

三、场外开户与认购

（一）认购使用账户说明

投资者认购本基金应使用中国证券登记结算公司的上海开放式基金账户。

1、已有上海A股账户或基金账户的投资者，可办理账户注册，即将已有的上海A股账户或基金账户注册为上海开放式基金账户。

2、尚无上海A股账户或基金账户的投资者，可直接办理开户，中国证券登记结算公司将为其配发基金账户，同时将该账户注册为上海开放式基金账户。对于配发的上海基金账户，投资者可持基金管理人或代销机构提供的账户配号凭条，到中国结算上海分公司的开户代理机构打印