证券代码：300064 证券简称：豫金刚石 公告编号：2011-017
郑州华晶金刚石股份有限公司
2011年第一季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司第一季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司负责人郭留希、主管会计工作负责人李继刚及会计机构负责人(会计主管人员)李继刚声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减（%） | |
| 总资产（元） | 1,239,933,174.22 | 1,219,465,516.88 | 1.68% |
| 归属于上市公司股东的所有者权益（或股东权益）（元） | 1,134,782,955.06 | 1,138,089,792.99 | -0.29% |
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） | 7.47 | 7.49 | -0.27% |
| 年初至报告期期末 | 比上年同期增减（%） | ||
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | 16,279,161.50 | -49.80% | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） | 0.11 | -47.62% | |
| 报告期 | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减（%） | |
| 营业总收入（元） | 83,719,154.31 | 57,354,081.31 | 45.97% |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 27,093,162.07 | 17,732,857.93 | 52.79% |
| 基本每股收益（元/股） | 0.18 | 0.12 | 50.00% |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.18 | 0.12 | 50.00% |
| 加权平均净资产收益率（%） | 2.35% | 5.53% | -3.18% |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 2.34% | 5.52% | -3.18% |
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 非经常性损益项目 | 金额 | 附注（如适用） |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 107,147.85 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -6,711.80 | |
| 所得税影响额 | -4,993.23 | |
| 合计 | 95,442.82 | - |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
| 报告期末股东总数（户） | 10,073 | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量(股) | 种类 |
| 王驾宇 | 10,000,000 | 人民币普通股 |
| 上海尚理投资有限公司 | 8,500,000 | 人民币普通股 |
| 上海睿信投资管理有限公司 | 5,500,000 | 人民币普通股 |
| 河南安顺投资管理有限公司 | 4,050,000 | 人民币普通股 |
| 中国对外经济贸易信托有限公司－鸿道3期 | 3,422,555 | 人民币普通股 |
| 山东省国际信托有限公司－鸿道1期集合资金信托 | 2,949,303 | 人民币普通股 |
| 杨来明 | 986,281 | 人民币普通股 |
| 中国建设银行－华商盛世成长股票型证券投资基金 | 981,600 | 人民币普通股 |
| 交通银行－易方达科讯股票型证券投资基金 | 900,000 | 人民币普通股 |
| 付飞 | 750,000 | 人民币普通股 |
2.3 限售股份变动情况表
单位：股
| 股东名称 | 期初限售股数 | 本期解除限售股数 | 本期增加限售股数 | 期末限售股数 | 限售原因 | 解除限售日期 |
| 河南华晶超硬材料股份有限公司 | 61,650,000 | 0 | 0 | 61,650,000 | 首发承诺 | 2013年3月26日 |
| 郭桂兰 | 11,400,000 | 0 | 0 | 11,400,000 | 首发承诺 | 2013年3月26日 |
| 郑东亮 | 11,400,000 | 0 | 0 | 11,400,000 | 首发承诺 | 2013年3月26日 |
| 上海尚理投资有限公司 | 8,500,000 | 8,500,000 | 0 | 0 | 首发承诺 | 2011年3月29日 |
| 上海睿信投资管理有限公司 | 5,500,000 | 5,500,000 | 0 | 0 | 首发承诺 | 2011年3月29日 |
| 河南安顺投资管理有限公司 | 4,050,000 | 4,050,000 | 0 | 0 | 首发承诺 | 2011年3月29日 |
| 王驾宇 | 10,000,000 | 10,000,000 | 0 | 0 | 首发承诺 | 2011年3月29日 |
| 付 飞 | 750,000 | 750,000 | 0 | 0 | 首发承诺 | 2011年3月29日 |
| 张 召 | 750,000 | 750,000 | 0 | 0 | 首发承诺 | 2011年3月29日 |
| 合计 | 114,000,000 | 29,550,000 | 0 | 84,450,000 | － | － |
§3 管理层讨论与分析
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、利润表项目大幅度变动情况及主要原因：
（1）1-3月份营业收入较上年同期增长45.97%，主要原因是生产规模扩大，销售额增加所致；
（2）1-3月份营业成本较上年同期增长42.98%，主要原因是随着营业收入增长，相对应营业成本增加所致；
（3）1-3月份营业税金及附加较上年同期减少56.75%，主要原因是购建生产设备，可抵扣的进项税额增加使应交增值税减少所致；
（4）1-3月份销售费用较上年同期增长81.73%，主要原因是营业收入增长，销售工资、运杂费增加所致；
（5）1-3月份管理费用较上年同期增长102.45%，主要原因是研发费用、折旧、管理人员薪酬、印花税、修理费等费用增加所致；
（6）1-3月份财务费用较上年同期减少266.97万元，主要原因是募集资金定期存款利息增加所致；
（7）1-3月份资产减值损失较上年同期增加39.64万元，主要原因是应收款项增加，计提的坏账准备增加所致；
（8）1-3月份营业外收入较上年同期增长196.08%，主要原因是公司收到财政补贴所致；
（9）1-3月份所得税费用较上年同期增长51.68%，原因是利润总额增加所致。
2、资产负债表项目大幅度变动情况及主要原因：
（1）应收票据余额较年初数增长344.43%，原因是销售收入增长，收到的银行承兑汇票增加所致；
（2）其他应收款余额较年初数增长62.32%，主要原因是计提募集资金定期存款利息；
（3）递延所得税资产余额较年初数增长38.49%，原因是本季度计提的坏账准备所致；
（4）应交税费余额较年初数增长113.55%，主要原因是利润总额增加，应交企业所得税增加所致；
（5）应付股利余额较年初数增加3,040.00万元，原因是依据股东大会决议，宣告分配现金股利所致；
（6）其他应付款余额较年初数增长61.93%，主要原因是部分中介费、房屋租赁费尚未支付所致。
3、现金流量表项目大幅度变动情况及主要原因：
（1）1-3月份收到的其他与经营活动有关的现金较上年同期增长1314.22%，主要原因是公司收到政府奖励、专项资助资金，以及募集资金带来存款利息收入增加所致；
（2）1-3月份购买商品、接受劳务支付的现金较上年同期增长319.73%，主要原因是随着公司生产规模的扩大，购买的材料、备品备件增加所致；
（3）1-3月份支付的各项税费较上年同期减少44.24%，主要原因是购建生产设备，可抵扣的进项税额增加使应交增值税减少所致；
（4）1-3月份支付其他与经营活动有关的现金较上年同期增长32.71%，主要原因是随着公司生产规模的扩大，办公费、差旅费、保险费、手续费增加所致；
（5）1-3月份购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金较上年同期增加6,079.96万元，主要原因是报告期公司实施募集资金投资项目购建压机生产线及新建厂房所致。
3.2 业务回顾和展望
1、报告期内主营业务的经营情况
2011年一季度，公司主营业务保持较好的发展态势，经营业绩较去年同期稳步增长。实现营业收入为,8,371.92万元，较去年同期增长45.97%；实现营业利润3,173.92万元，较去年同期增长52.40%；归属于上市公司股东的净利润为2,709.32万元，较去年同期增长52.79%。
2、风险因素分析
（1）规模快速扩张引致的内部管理风险
本公司自成立以来持续快速发展，募集资金项目投产后，将对本公司发展战略的实现、经营规模的扩大和业绩水平的提高产生较大影响，公司资产、业务和人员将进一步扩张，公司在战略规划、制度建设、组织设置、运营管理、资金管理和内部控制等方面将面临挑战，若目前管理体系不能完全适应未来公司快速扩张，会给公司正常的生产经营带来一定的风险。
（2）技术风险和人才流失风险
公司原辅材料、生产设备、生产工艺都处于行业领先水平，形成了具有自身特点的技术体系，掌握了具有自主知识产权的核心技术，开发出了一系列具有国际先进水平的生产设备和产品，并培养了一大批专业技术骨干。在未来的企业经营中，持续创新能力仍然是公司最重要的竞争手段和发展保证，但是若公司后续技术创新能力下降，技术人才团队建设、设备条件、工艺水平丧失了行业优势，甚至落后于业内竞争对手，公司的经营发展就将面临巨大的风险。人才和技术是公司持续发展的重要资源和基础，如果激励机制和约束机制不跟进，导致这些技术秘密泄露或技术人员流失，将大大降低公司竞争力，对公司的长期稳定发展产生不利影响。
§4 重要事项
4.1 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
（一）公司股票发行前股东所持有股份的流通限制、股东对所持股份自愿锁定的承诺：
1、本公司控股股东河南华晶超硬材料股份有限公司及实际控制人郭留希、股东郑东亮及郭桂兰承诺：自本公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前其直接或间接所持有的本公司股份，也不由本公司回购该部分股份。
2、本公司其他股东上海尚理投资有限公司、上海睿信投资管理有限公司、河南安顺投资管理有限公司和个人股东王驾宇、付飞、张召承诺承诺承诺：自本公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前其所持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。
3、监事张召和副总经理杨晋中承诺自本公司股票上市之日起十二个月后，在其任职期间每年转让其直接或间接持有的本公司股份不超过该部分股份总数的25%，离职后六个月内不转让其直接或间接持有的本公司股份；离职六个月后的十二个月内转让其直接或间接持有的本公司股份不超过其该部分股份总数的50% 。
以上承诺，均严格遵守。
2011年3月29日，公司股东上海尚理投资有限公司、上海睿信投资管理有限公司、河南安顺投资管理有限股东和个人股东王驾宇、付飞、张召承诺锁定期满十二个月，解除限售。
（二）控股股东、实际控制人作出的避免同业竞争的承诺
公司的控股股东河南华晶超硬材料股份有限公司出具了《关于避免同业竞争的承诺函》，承诺：
1、本公司及本公司所控制的公司（包括本公司控制的除华晶股份之外的所有全资、控股企业或其他关联企业，下同）目前未以任何方式直接或间接从事或参与同华晶股份主营业务相同或类似的业务及其他构成同业竞争的行为，与华晶股份不构成同业竞争。
2、在华晶股份依法存续期间且本公司仍然为华晶股份第一大股东或持有华晶股份5%以上股份的情况下，本公司及本公司所控制的公司将不以任何方式直接或间接从事或参与同华晶股份的主营业务相同或相似的业务及其他可能构成同业竞争的行为，以避免与华晶股份构成同业竞争。
3、在华晶股份依法存续期间且本公司仍然为华晶股份第一大股东或持有华晶股份5%以上股份的情况下，若因本公司及本公司所控制的公司或华晶股份的业务发展，而导致本公司及本公司所控制的公司的业务与华晶股份的业务发生重合而可能构成竞争，本公司同意华晶股份有权在同等条件下优先收购该等业务所涉资产或股权，或通过合法途径促使本公司所控制的公司向华晶股份转让该等资产或控股权，或通过其他公平、合理的途径对本公司及本公司所控制的公司的业务进行调整，以避免与华晶股份的业务构成同业竞争。
4、如因本公司违反本承诺函而给华晶股份造成损失的，本公司同意对由此而给华晶股份造成的损失予以赔偿。
公司的实际控制人郭留希出具了《关于避免同业竞争的承诺函》，承诺：
1、本人及本人所控制的公司（包括本人控制的除华晶股份之外的所有全资、控股企业或其他关联企业，下同）目前未以任何方式直接或间接从事或参与同华晶股份主营业务相同或类似的业务及其他构成同业竞争的行为，与华晶股份不构成同业竞争。
2、在华晶股份依法存续期间且本人仍然间接持有华晶股份5%以上股份的情况下，本人及本人所控制的公司将不以任何方式直接或间接从事或参与同华晶股份的主营业务相同或相似的业务及其他可能构成同业竞争的行为，以避免与华晶股份构成同业竞争。
3、在华晶股份依法存续期间且本人仍然间接持有华晶股份5%以上股份的情况下，若因本人及本人所控制的公司或华晶股份的业务发展，而导致本人及本人所控制的公司的业务与华晶股份的业务发生重合而可能构成竞争，本人同意华晶股份有权在同等条件下优先收购该等业务所涉资产或股权，或通过合法途径促使本人所控制的公司向华晶股份转让该等资产或控股权，或通过其他公平、合理的途径对本公司所控制的公司的业务进行调整，以避免与华晶股份的业务构成同业竞争。
4、如因本人违反本承诺函而给华晶股份造成损失的，本人同意对由此而给华晶股份造成的损失予以赔偿。”
以上承诺，均严格遵守。
（三）上市后做出的承诺
根据深圳证券交易所《关于进一步规范创业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票行为的通知》的要求，公司监事张召承诺：在首次公开发行股票上市之日起六个月内申报离职的，自申报离职之日起十八个月内不得转让其直接持有的本公司股份；在首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的，自申报离职之日起十二个月内不得转让其直接持有的本公司股份。
因公司进行权益分派等导致其直接持有本公司股份发生变化的，仍应遵守上述规定。
以上承诺，严格遵守。
4.2 募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
| 募集资金总额 | 75,245.98 | 本季度投入募集资金总额 | 7,234.13 | |||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | 669.00 | |||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | 669.00 | 已累计投入募集资金总额 | 31,000.89 | |||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | 0.89% | |||||||||
| 承诺投资项目 和超募资金投向 | 是否已变更项目(含部分变更) | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额(1) | 本季度 投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末投资进度(%)(3)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本季度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 承诺投资项目 | ||||||||||
| 年产3亿克拉高品级人造金刚石项目 | 否 | 19,450.00 | 21,241.41 | 1,401.47 | 19,051.66 | 89.69% | 2011年06月30日 | 0.00 | 不适用 | 否 |
| 郑州人造金刚石及制品工程技术研究中心扩建项目 | 是 | 3,000.00 | 3,000.00 | 1,614.58 | 2,117.05 | 70.57% | 2011年06月30日 | 0.00 | 不适用 | 否 |
| 承诺投资项目小计 | - | 22,450.00 | 24,241.41 | 3,016.05 | 21,168.71 | - | - | 0.00 | - | - |
| 超募资金投向 | ||||||||||
| 年产3.4亿克拉高品级金刚石项目 | 否 | 17,403.00 | 17,403.00 | 4,218.08 | 9,832.18 | 56.50% | 2011年09月30日 | 0.00 | 不适用 | 否 |
| 归还银行贷款（如有） | - | 2,000.00 | 2,000.00 | 0.00 | 2,000.00 | 100.00% | - | - | - | - |
| 补充流动资金（如有） | - | - | - | - | - | |||||
| 超募资金投向小计 | - | 19,403.00 | 19,403.00 | 4,218.08 | 11,832.18 | - | - | 0.00 | - | - |
| 合计 | - | 41,853.00 | 43,644.41 | 7,234.13 | 33,000.89 | - | - | 0.00 | - | - |
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） | 基于行业良好的发展前景和公司未来的发展规划，2011年3月18日公司2011年度股东大会审议通过《关于变更“郑州人造金刚石及制品工程技术研究中心扩建项目” 部分工程的议案》，同意公司将计划用于研发大楼建设及附属费用669万元全部用于增置先进研发和检测设备等。公司独立董事、监事会、保荐机构均发表同意意见。详见2011年2月26日中国证监会指定创业板信息披露网站。 | |||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 无 | |||||||||
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 适用 | |||||||||
| 4、年产3.4亿克拉高品级金刚石建设项目计划投资17,403万元，截至报告期末，累计投资9,832.18万元； 5、计划使用超募资金5000万元设立子公司-华晶科技有限公司(公司名称以登记机关核准为准)，负责实施光伏产业专用微米钻石线项目等金刚石行业下游的研发与生产。。截止目前，公司正办理相应的工商登记手续。尚未使用该项超募资金。 | ||||||||||
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 不适用 | |||||||||
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 不适用 | |||||||||
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 适用 | |||||||||
| 根据2010年6月4日公司第一届董事会第十一次会议的决议，公司使用募集资金置换已投入募集资金投资项目自筹资金2,782.13万元。详见证监会指定创业板信息披露网站。置换资金已于2010年6月份从募集资金专户转出。 | ||||||||||
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 不适用 | |||||||||
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 不适用 | |||||||||
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 存放于募集资金专项账户 | |||||||||
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 无 | |||||||||
4.3 报告期内现金分红政策的执行情况
√ 适用 □ 不适
| 2011年2月25日，公司第一届董事会第十七次会议审议通过《2010年度利润分配预案》，拟以公司2010年12月31日总股本15,200万股为基数，向全体股东每10股派发现金红利2元(含税)，合计派发现金30,400,000元，其余未分配利润结转下年；同时，以公司2010年12月31日总股本15,200万股为基数，由资本公积向股东每10股转增10股，合计转增15,200万股。2011年3月18日公司2010年度股东大会审议通过该利润分配方案。 该利润分配方案已于2011年4月15日实施完毕。 |
4.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
4.5 向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
4.6 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
4.7 按深交所相关指引规定应披露的报告期日常经营重大合同的情况
□ 适用 √ 不适用
郑州华晶金刚石股份有限公司
法定代表人：
郭留希
二〇一一年四月二十日