（上接B125版）
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
| 序号 | 债券品种 | 公允价值 | 占基金资产净值比例（％） |
| 1 | 国家债券 | 171,471,025.00 | 8.18 |
| 2 | 央行票据 | 265,977,000.00 | 12.69 |
| 3 | 金融债券 | 179,983,000.00 | 8.59 |
| 其中：政策性金融债 | 179,983,000.00 | 8.59 | |
| 4 | 企业债券 | 782,699,012.00 | 37.35 |
| 5 | 企业短期融资券 | 139,412,000.00 | 6.65 |
| 6 | 可转债 | 206,749,869.42 | 9.87 |
| 7 | 其他 | － | － |
| 8 | 合计 | 1,746,291,906.42 | 83.34 |
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
| 序 号 | 债券代码 | 债券名称 | 数量（张） | 公允价值 | 占基金资产净值比例（％） |
| 1 | 126011 | 08石化债 | 2,276,510 | 202,654,920.20 | 9.67 |
| 2 | 113001 | 中行转债 | 1,395,300 | 153,287,658.00 | 7.32 |
| 3 | 100234 | 10国开34 | 1,300,000 | 130,533,000.00 | 6.23 |
| 4 | 112015 | 09泛海债 | 984,214 | 102,230,308.18 | 4.88 |
| 5 | 1001037 | 10央行票据37 | 1,000,000 | 98,090,000.00 | 4.68 |
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证投资。
8、 投资组合报告附注
（1）本基金投资的前十名证券发行主体本期没有被监管部门立案调查的,在报告编制日前一年内也未受到公开谴责、处罚。
（2）基金投资的前十名股票均属于基金合同规定备选股票库之内的股票。
（3）期末其他各项资产构成
单位：人民币元
| 序号 | 名称 | 金额 |
| 1 | 存出保证金 | 250,000.00 |
| 2 | 应收证券清算款 | 60,000,000.00 |
| 3 | 应收股利 | － |
| 4 | 应收利息 | 15,750,078.91 |
| 5 | 应收申购款 | 738,525.29 |
| 6 | 其他应收款 | － |
| 7 | 其他 | － |
| 8 | 合计 | 76,738,604.20 |
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
金额单位：人民币元
| 序 号 | 债券代码 | 债券名称 | 公允价值 | 占基金资产净值比例（％） |
| 1 | 113001 | 中行转债 | 153,287,658.00 | 7.32 |
| 2 | 110003 | 新钢转债 | 3,426,940.20 | 0.16 |
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位：人民币元
| 序 号 | 股票代码 | 股票名称 | 流通受限部分的 公允价值 | 占基金资产净值 比例（%） | 流通受限情况说明 |
| 1 | 002526 | 山东矿机 | 42,778,200.00 | 2.04 | 网下申购新股锁定三个月 |
| 2 | 300146 | 汤臣倍健 | 40,500,000.00 | 1.93 | 网下申购新股锁定三个月 |
| 3 | 002528 | 英飞拓 | 34,531,800.00 | 1.65 | 网下申购新股锁定三个月 |
| 4 | 002531 | 天顺风能 | 29,118,000.00 | 1.39 | 网下申购新股锁定三个月 |
（6）本基金本期未投资托管行股票、未投资控股股东主承销的证券，未从二级市场主动投资分离交易可转债附送的权证，投资流通受限证券未违反相关法规或本基金管理公司的规定。
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
基金净值表现详见下表：
国投瑞银优化增强债券型证券投资基金历史各时间段净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表（截止2010年12月31日）
国投瑞银优化增强债券A/B
| 阶段 | 净值增长率① | 净值增长率标准差② | 业绩比较基准收益率 ③ | 业绩比较基准收益率标准差④ | ①－③ | ②－④ |
| （基金合同生效日） 至2010.12.31 | 0.70% | 0.20% | -2.38% | 0.21% | 3.08% | -0.01% |
国投瑞银优化增强债券C
| 阶段 | 净值增长率① | 净值增长率标准差② | 业绩比较基准收益率 ③ | 业绩比较基准收益率标准差④ | ①－③ | ②－④ |
| （基金合同生效日） 至2010.12.31 | 0.60% | 0.20% | -2.38% | 0.21% | 2.98% | -0.01% |
注：上述基金业绩指标不包括持有人认（申）购或交易基金的各项费用（例如基金申购费、基金赎回费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。为增加比较基准与基金业绩的可比性，更合理反应基金的业绩表现，本基金对业绩比较基准采用每日再平衡的计算方法。
十三、费用概览
（一）与基金运作有关的费用
1、与基金运作有关的费用列示
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）销售服务费：本基金从C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费；
（4）基金财产拨划支付的银行费用；
（5）基金合同生效后的基金信息披露费用；
（6）基金份额持有人大会费用；
（7）基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
（8）基金的证券交易费用；
（9）银行账户维护费；
（10）依法可以在基金财产中列支的其他费用。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金资产净值的0.75%年费率计提。
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的0.75%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延至最近可支付日支付。
（2）基金托管人的基金托管费
基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.2%年费率计提。
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.2%年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.2%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延至最近可支付日支付。
（3）基金销售服务费
本基金A类/B类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为0.40%。
本基金销售服务费按前一日C类基金资产净值的0.40%年费率计提。
计算方法如下：
H＝E×年销售服务费率÷当年天数
H为C类基金份额每日应计提的基金销售服务费
E为C类基金份额前一日基金资产净值
基金销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给注册登记机构，由注册登记机构代付给销售机构，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
基金销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理人的基金行销广告费、促销活动费、基金份额持有人服务费等。
基金销售服务费不包括基金募集期间的上述费用。
（4）除管理费、托管费和销售服务费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
3、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
4、基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情调低调低基金管理费率、基金托管费率和销售服务费率，无须召开基金份额持有人大会。
（二）与基金销售有关的费用
1、本基金的申购费用
本基金申购采用金额申购的方式。本基金A类基金份额在申购时收取基金前端申购费用；B类基金份额在赎回时收取基金后端申购费用；C类基金份额不收取申购费用（但本基金从C类基金资产中计提销售服务费）。本基金A类/B类基金份额的最高申购费率不超过5％，投资者可以多次申购本基金，申购费率按每笔申购申请单独计算。本基金的申购费率如下表：
| A类基金份额 | |
| 申购金额M | 前端申购费率 |
| M<50万 | 0.80% |
| 50万≤M<100万 | 0.60% |
| 100万≤M<500万 | 0.40% |
| 500万≤M | 按笔收取，1000元/笔 |
| B类基金份额 | |
| 持有年限Y | 后端申购费率 |
| Y <1年 | 0.90% |
| 1年≤Y<2年 | 0.70% |
| 2年≤Y<3年 | 0.40% |
| 3年≤Y | 0% |
注：上表中，1年按365天计算。
| C类基金份额 | |
| 申购费率 | 0% |
2、本基金的赎回费用
A、B类基金份额采取一致的赎回费率，仅对持有期不足60天的赎回申请收取赎回费，即持有期限在60日以内的A、B类基金份额，赎回费率为0.10%；持有期限超过60日（含60日）的A、B类基金份额，不收取赎回费用。C类基金份额不收取赎回费用。
（三）基金的税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理方法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对2010年7月30日刊登的本基金招募说明书进行了更新，更新的主要内容如下：
1、更新了“重要提示”部分的内容。
2、在“三、基金管理人”部分，更新了主要人员情况和管理人的内部控制制度的介绍。
3、在“四、基金托管人”中，更新了基金托管人托管业务的经营情况的相关内容。
4、在“五、相关服务机构”部分，更新了代销机构变化情况、会计师事务所和律师事务所的住所信息。
5、在“六、基金的募集”部分，增加了基金的募集及合同生效的信息。
6、在“七、基金份额的申购与赎回”部分，更新了申购与赎回的时间、金额限制等内容，更改了申购费率的计算方法。
7、在“八、基金的投资”部分，增加了基金合同生效以来的投资组合报告内容。
8、增加“九、基金的业绩”部分，增加了基金合同生效以来的投资业绩。
9、在“二十一、其他应披露事项”部分，更新了本报告期内涉及本基金的相关公告以及其他应披露事项。
上述内容仅为本基金更新招募说明书的摘要，详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书详细内容，可登录国投瑞银基金管理有限公司网站www.ubssdic.com。
国投瑞银基金管理有限公司
2011年4月21日