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    海富通精选贰号混合型证券投资基金2011年第一季度报告
    2011-04-22       来源:上海证券报      

    §1 重要提示

    基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

    基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2011年4月21日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

    基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

    本报告中的财务资料未经审计。

    本报告期为2011年1月1日起至2011年3月31日止。

    §2 基金产品概况

    §3 主要财务指标和基金净值表现

    3.1 主要财务指标

    单位:人民币元

    注:(1)所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

    (2)本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

    3.2 基金净值表现

    3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

    3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

    海富通精选贰号混合型证券投资基金

    份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

    (2007年4月9日至2011年3月31日)

    注:1、按照本基金合同规定,本基金建仓期为基金合同生效之日起六个月,建仓期满至今本基金的各项投资比例已达到基金合同有关投资范围的规定,即股票投资50%-80%,债券投资20%-50%,权证投资0-3%;并保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。同时满足第14章(七)有关投资组合限制的各项比例要求。

    2、本基金历任基金经理为陈洪,任职时间为2007年4月至2007年8月。

    §4 管理人报告

    4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

    注:1、对基金的首任基金经理,其任职日期指基金合同生效日,离任日期指公司做出决定之日;非首任基金经理,其任职日期和离任日期均指公司做出决定之日。

    2、证券从业年限的计算标准:自参加证券行业的相关工作开始计算。

    4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

    本报告期内,本基金管理人认真遵循《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同的规定,本着诚实信用、勤勉尽职的原则管理和运用基金资产,没有发生损害基金份额持有人利益的行为。

    4.3 公平交易专项说明

    4.3.1 公平交易制度的执行情况

    公司自成立以来,就建立了公平交易制度,并通过系统控制和事前、事中、事后的监控确保公平交易制度的执行。中国证监会于2008 年3 月20 日颁布了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,公司根据该指导意见的具体要求,已完善现有的业务流程,建立了公平交易监控系统,进行定期监控,以切实保护投资者的合法权益。

    4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较

    根据基金合同,公司旗下精选基金和精选贰号基金投资风格相似。本报告期内,两基金净值增长率分别为:精选基金1.32%、精选贰号基金1.08%,两者净值增长率之差的绝对值为0.24%,低于5%。

    4.3.3 异常交易行为的专项说明

    本报告期内,未发现本基金进行可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。

    4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明

    4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

    受宏观调控及房地产政策的影响,A股市场1月份表现疲软。随着年报的陆续公布,大盘蓝筹股的估值优势逐渐显现出来,出现了一轮估值修复行情。虽然3月份市场受到了日本地震及引发的核辐射危机的冲击,但是总体市场仍然继续震荡向上。高端装备制造、建材、水泥等行业在1季度的表现较好,电子、消费、医药等行业表现相对较弱。

    本基金报告期内继续保持高股票资产配置比例,结构上继续增持周期性资产和金融资产、减持增速放缓的部分非周期性资产,相对提高了低估值资产在组合中的比例。

    4.4.2 报告期内基金的业绩表现

    报告期内,本基金净值增长率为1.08%,同期业绩比较基准收益率为1.81%,基金净值跑输业绩比较基准0.73个百分点,跑输基准的主要原因是报告期表现较好的周期股的比重相对不高。

    4.4.3 市场展望和投资策略

    展望二季度,中东和北非的动荡局势、欧债危机、日本震后的重建、新兴国家对能源需求的增大和美元的持续走软等因素,将导致国际油价和大宗商品价格持续处于高位。出于对通胀的担心,欧洲可能将于二季度开始加息,美国也或将在二季度之后退出量化宽松政策。

    对于国内,中国经济增长依然强劲。但通胀压力依旧很大,紧缩的调控政策将会持续。在紧缩性经济政策的作用下,中国经济增速将有所回落,A股市场的短期走势可能难有作为。因此,我们对二季度的市场总体判断偏谨慎。我们认为二季度市场可能将呈现震荡格局,系统性的投资机会可能较少,但其中蕴含着一些结构性的投资机会。随着上调准备金和加息效应的逐步显现,国内的通胀将会得到有效控制。

    从市场风格上,大盘蓝筹股在一季度出现了一些上涨,但估值依然较低,具有相对优势。而小盘股业绩超预期的不多。因此我们判断在短期内,大小盘风格转换难以实现。

    基于以上判断,二季度里本基金在大类资产配置上将采取相对灵活的策略进行调整,并希望能从市场结构调整中寻找更多的投资机会;在行业选择上,将更加注重那些在国内甚至全球拥有领先技术的板块和个股;在个股选择上,本基金也将从上市公司年报和一季报中发掘业绩优良未来成长性较好且估值相对较低的品种。

    §5 投资组合报告

    5.1 报告期末基金资产组合情况

    5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

    5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

    5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

    5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

    5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

    本基金本报告期末未持有资产支持证券。

    5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

    本基金本报告期末未持有权证。

    5.8 投资组合报告附注

    5.8.1 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。

    5.8.2 本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

    5.8.3 其他各项资产构成

    5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

    本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

    5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

    §6 开放式基金份额变动

    单位:份

    §7 影响投资者决策的其他重要信息

    海富通基金管理有限公司成立于2003年4月,是中国首批获准成立的中外合资基金管理公司。

    从2003年8月开始,海富通先后募集成立了16只开放式基金。截至2011年3月31日,海富通管理的公募基金资产规模近417亿元人民币。

    作为首批国家人力资源和社会保障部首批企业年金基金投资管理人,截至2011年3月31日,海富通为50多家企业超过142亿元的企业年金基金担任了投资管理人。作为首批特定客户资产管理业务资格的基金管理公司,截至2011年3月31日,海富通旗下专户理财管理资产规模超过25亿元。2004年末开始,海富通为QFII(合格境外机构投资者)及其他多个海内外投资组合担任投资咨询顾问,截至2011年3月31日,投资咨询业务规模达226亿元人民币,海富通投资咨询业务成为其颇具特色的业务之一。

    2011年3月31日,海富通在由《证券时报》举办的2010年度“中国基金业明星奖”评选中,获“2010年度十大明星基金公司奖”。

    海富通同时还在不断践行其社会责任。公司自2008年启动“绿色与希望-橄榄枝公益环保计划”,针对汶川震区受灾学校、上海民工小学、安徽老区小学进行了物资捐赠,向内蒙古库伦旗捐建了公益林。此外,海富通还积极推进投资者教育工作,推出了以“幸福投资”为主题和特色的投资者教育活动,向投资者传播长期投资、理性投资的理念。

    §8 备查文件目录

    8.1 备查文件目录

    (一)中国证监会批准设立海富通精选贰号混合型证券投资基金的文件

    (二)海富通精选贰号混合型证券投资基金基金合同

    (三)海富通精选贰号混合型证券投资基金招募说明书

    (四)海富通精选贰号混合型证券投资基金托管协议

    (五)中国证监会批准设立海富通基金管理有限公司的文件

    (六)报告期内海富通精选贰号混合型证券投资基金在指定报刊上披露的各项公告

    8.2 存放地点

    上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66号东亚银行金融大厦36-37层本基金管理人办公地址。

    8.3 查阅方式

    投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅。

    海富通基金管理有限公司

    二〇一一年四月二十二日

    基金简称海富通精选贰号混合
    基金主代码519015
    交易代码519015
    基金运作方式契约型开放式
    基金合同生效日2007年4月9日
    报告期末基金份额总额2,329,738,638.37份
    投资目标本基金采取积极主动精选证券和适度主动进行资产配置的投资策略,实施全程风险管理,在保证资产良好流动性的前提下,在一定风险限度内实现基金资产的长期最大化增值。
    投资策略本基金的投资策略分两个层次:第一层次为适度主动的资产配置,以控制或规避市场系统性风险;第二层次为积极主动的精选证券,以分散或规避个券风险。积极主动精选证券是本基金投资策略的重点。
    业绩比较基准MSCI China A指数×65%+上证国债指数×35%
    风险收益特征本基金属于证券投资基金中风险度适中的品种。
    基金管理人海富通基金管理有限公司
    基金托管人中国银行股份有限公司

    主要财务指标报告期(2011年1月1日-2011年3月31日)
    1.本期已实现收益46,885,750.16
    2.本期利润18,690,562.98
    3.加权平均基金份额本期利润0.0078
    4.期末基金资产净值1,741,932,853.41
    5.期末基金份额净值0.748

    阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①-③②-④
    过去三个月1.08%1.16%1.81%0.89%-0.73%0.27%

    姓名职务任本基金的基金经理期限证券从业年限说明
    任职日期离任日期
    丁俊本基金的基金经理;海富通精选混合基金基金经理2007-8-6-9年中国国籍,硕士,持有基金从业人员资格证书。2002年7月至2006年4月就职于平安资产管理公司,曾任权益投资部研究主管,2006年4月加入海富通基金管理有限公司,任海富通精选混合基金和海富通风格优势股票基金基金经理助理,2007年8月起任海富通精选混合和海富通精选贰号混合基金基金经理。

    序号项目金额(元)占基金总资产的比例(%)
    1权益投资1,285,256,706.9973.21
     其中:股票1,285,256,706.9973.21
    2固定收益投资370,912,000.0021.13
     其中:债券370,912,000.0021.13
     资产支持证券--
    3金融衍生品投资--

    4买入返售金融资产--
     其中:买断式回购的买入返售金融资产--
    5银行存款和结算备付金合计85,002,808.084.84
    6其他各项资产14,484,167.410.83
    7合计1,755,655,682.48100.00

    代码行业类别公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    A农、林、牧、渔业--
    B采掘业26,528,408.201.52
    C制造业468,336,645.3426.89
    C0食品、饮料14,675,924.600.84
    C1纺织、服装、皮毛--
    C2木材、家具--
    C3造纸、印刷--
    C4石油、化学、塑胶、塑料72,742,573.744.18
    C5电子25,101,910.681.44
    C6金属、非金属145,877,352.438.37
    C7机械、设备、仪表195,679,266.3911.23
    C8医药、生物制品14,259,617.500.82
    C99其他制造业--
    D电力、煤气及水的生产和供应业--
    E建筑业52,447,629.003.01
    F交通运输、仓储业8,205,112.890.47
    G信息技术业172,850,423.049.92
    H批发和零售贸易106,191,547.196.10
    I金融、保险业258,899,585.3814.86
    J房地产业128,457,355.957.37
    K社会服务业--
    L传播与文化产业--
    M综合类63,340,000.003.64
     合计1,285,256,706.9973.78

    序号股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    1601989中国重工10,000,000131,900,000.007.57
    2600406国电南瑞3,199,818106,489,943.046.11
    3600016民生银行15,000,00083,850,000.004.81
    4600585海螺水泥1,950,06679,016,674.324.54
    5000002万 科A9,000,00078,210,000.004.49
    6600415小商品城2,000,00063,340,000.003.64
    7000063中兴通讯1,970,75059,122,500.003.39
    8600970中材国际1,199,90052,447,629.003.01
    9600030中信证券3,599,95050,291,301.502.89
    10601601中国太保2,000,00044,240,000.002.54

    序号债券品种公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    1国家债券--
    2央行票据268,232,000.0015.40
    3金融债券102,680,000.005.89

     其中:政策性金融债102,680,000.005.89
    4企业债券--
    5企业短期融资券--
    6可转债--
    7其他--
    8合计370,912,000.0021.29

    序号债券代码债券名称数量(张)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    1080104708央票471,700,000170,272,000.009.77
    208021308国开131,000,000102,680,000.005.89
    3100106010央票601,000,00097,960,000.005.62

    序号名称金额(元)
    1存出保证金1,876,143.04
    2应收证券清算款-
    3应收股利-
    4应收利息12,278,686.78
    5应收申购款329,337.59
    6其他应收款-
    7待摊费用-
    8其他-
    9合计14,484,167.41

    序号股票代码股票名称流通受限部分的公允价值(元)占基金资产净值比例(%)流通受限情况说明
    1601989中国重工131,900,000.007.57筹划重大事项

    本报告期期初基金份额总额2,430,391,368.32
    本报告期基金总申购份额9,001,293.30
    减:本报告期基金总赎回份额109,654,023.25
    本报告期基金拆分变动份额-
    本报告期期末基金份额总额2,329,738,638.37

      海富通精选贰号混合型证券投资基金

      2011年第一季度报告

      2011年3月31日

      基金管理人:海富通基金管理有限公司 基金托管人:中国银行股份有限公司 报告送出日期: 二〇一一年四月二十二日