(上接B155版)

单位：股

■

限售股份变动情况表

单位：股

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6.2 前10名股东、前10名无限售流通股股东持股情况表

单位：股

■

6.3 控股股东及实际控制人情况介绍

6.3.1 控股股东及实际控制人变更情况

□ 适用 √ 不适用

6.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍

尤小平、尤金焕、尤小华、尤小玲、尤小燕为兄妹关系，陈林真与尤小玲为夫妻关系

6.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

■

§7 董事、监事、高级管理人员和员工情况

7.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况

■

董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况□ 适用 √ 不适用

7.2 核心技术团队或关键技术人员变动情况（非董事、监事、高级管理人员）

□ 适用 √ 不适用

§8 监事会报告

√ 适用 □ 不适用

报告期内公司监事会的全体成员严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》和《公司监事会议事规则》等规定和要求,本着对全体股东负责的精神，认真地履行了自身的职责,依法独立行使职权,促进公司的规范运作,维护公司、股东及员工的合法权益。监事会对公司的财务、股东大会决议等执行情况、董事会的重大决策程序及公司经营管理活动的合法合规性、董事及高级管理人员履行其职务情况等方面进行了监督和检查,促进公司的健康、持续发展。

一、2010年度监事会工作情况

报告期内,公司监事会共召开了3次会议,具体情况如下：

序号_会议名称_召开日期

1_华峰超纤第一届监事会第三次会议_2010年1月4日

2_华峰超纤第一届监事会第四次会议_2010年2月7日

3_华峰超纤第一届监事会第五次会议_2010年8月8日

(一)第一届监事会第三次会议

2010年1月4日，公司于上海市金山区亭卫南路888号三楼会议室召开第一届监事会第三次会议，会议应到监事3人，实到监事3人，符合《公司法》和《公司章程》的规定，会议审议通过了《关于公司<监事会议事规则>的议案》、《关于公司2010年度日常关联交易的议案》、《关于改选公司监事会主席的议案》。

(二)第一届监事会第四次会议

2010年2月7日，公司于上海市金山区亭卫南路888号三楼会议室召开第一届监事会第四次会议，会议应到监事3人，实到监事3人，符合《公司法》和《公司章程》的规定，会议审议通过了《2009年度监事会工作报告》、《公司2009年度财务报告》、《公司2009年度财务决算报告》、《公司2010年度财务预算报告》及《公司2010年度经营计划》等议案。

(三)第一届监事会第五次会议

2010年8月8日，公司于上海市金山区亭卫南路888号三楼会议室召开第一届监事会第五次会议，会议应到监事3人，实到监事3人，符合《公司法》和《公司章程》的规定，会议审议通过了《公司2010年上半年度财务报告》的议案。

二、监事会对公司2010年度有关事项的核查意见

（一）公司依法运作情况

监事会成员通过列席本年度董事会会议和股东大会，对公司的决策程序和公司董事、高级管理人员履行职务情况进行了严格的监督。 监事会认为：2010年度，公司的决策程序严格遵循了《公司法》、《证券法》等法律法规和《公司章程》所作出的各项规定，已建立内部控制制度并在不断完善。公司董事和高级管理人员在执行公司任务、履行职责时，没有发现违反法律法规、公司章程或有损于公司利益的行为。

（二）检查公司财务的情况

公司监事会对报告期内的财务监管体系和财务状况进行了检查，认为公司财务状况、经营成果良好,财务会计内控制度健全,会计无重大遗漏和虚假记载,严格执行《会计法》和《企业会计准则》等法律法规,未发现有违规违纪问题。报告期内,立信会计师事务所有限公司出具了无保留意见的2010年度审计报告,该审计报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。

（三）收购、出售资产情况

报告期内，公司未发生出售资产交易的情况。

由于公司业务发展需要，公司于2010年1月24日通过公开拍卖获得了“沪房地金（2001）第07385号”房地产，监事会认为：相关程序符合法律法规规定，价格公允，出让方非公司关联方，未损害公司利益。

（四）公司关联交易情况

报告期内，公司发生关联销售2,024,694.02元，关联采购4,572,093.18元。

监事会对报告期内公司的关联交易进行了核查，认为：报告期内公司关联交易金额较小，价格公允不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东和非关联股 东利益的情形。；未发生重大关联交易，公司没有对关联方构成重大依赖。

（五）公司对外担保

报告期内，公司未发生对外担保事项。

（六）审核公司内部控制情况

公司已建立内部控制制度体系并达到有效地执行。公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运作情况。

§9 财务报告

9.1 审计意见

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9.2 财务报表

9.2.1 资产负债表

编制单位：上海华峰超纤材料股份有限公司 2010年12月31日 单位：元

■

■

9.2.2 利润表

编制单位：上海华峰超纤材料股份有限公司 2010年1-12月 单位：元

■

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元。

9.2.3 现金流量表

编制单位：上海华峰超纤材料股份有限公司 2010年1-12月 单位：元

■

9.2.4 合并所有者权益变动表(附后)

9.2.5 母公司所有者权益变动表(附后)

9.3 与最近一期年度报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的具体说明

□ 适用 √ 不适用

9.4 重大会计差错的内容、更正金额、原因及其影响

□ 适用 √ 不适用

9.5 与最近一期年度报告相比，合并范围发生变化的具体说明

□ 适用 √ 不适用

	本次变动前		本次变动增减（+，-）					本次变动后
	数量	比例	发行新股	送股	公积金转股	其他	小计	数量	比例
一、有限售条件股份	118,000,000	100.00%						118,000,000	100.00%
1、国家持股
2、国有法人持股
3、其他内资持股	118,000,000	100.00%						118,000,000	100.00%
其中：境内非国有法人持股	23,500,000	19.92%						23,500,000	19.92%
境内自然人持股	94,500,000	80.08%						94,500,000	80.08%
4、外资持股
其中：境外法人持股
境外自然人持股
5、高管股份
二、无限售条件股份
1、人民币普通股
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
三、股份总数	118,000,000	100.00%						118,000,000	100.00%

股东名称	年初限售股数	本年解除限售股数	本年增加限售股数	年末限售股数	限售原因	解除限售日期
合计	0	0	0	0	－	－

股东总数	48
前10名股东持股情况
股东名称	股东性质	持股比例	持股总数	持有有限售条件股份数量		质押或冻结的股份数量
华峰集团有限公司	境内非国有法人	19.92%	23,500,000	23,500,000		0
尤金焕	境内自然人	13.26%	15,650,000	15,650,000		0
尤小华	境内自然人	9.41%	11,100,000	11,100,000		0
陈林真	境内自然人	5.51%	6,500,000	6,500,000		0
尤小玲	境内自然人	4.92%	5,800,000	5,800,000		0
尤小燕	境内自然人	4.92%	5,800,000	5,800,000		0
叶芬弟	境内自然人	4.92%	5,800,000	5,800,000		0
杨清文	境内自然人	4.24%	5,000,000	5,000,000		0
杨从登	境内自然人	4.24%	5,000,000	5,000,000		0
段伟东	境内自然人	4.24%	5,000,000	5,000,000		0
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称		持有无限售条件股份数量			股份种类
无		0			人民币普通股
上述股东关联关系或一致行动的说明	第一大股东华峰集团有限公司之控股股东尤小平及其直系亲属尤金焕、尤小华、尤小燕、尤小玲、陈林真为本公司实际控制人，为一致行动人

姓名	职务	性别	年龄	任期起始日期	任期终止日期	年初持股数	年末持股数	变动原因	报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）	是否在股东单位或其他关联单位领取薪酬
尤小平	董事长	男	53	2008年09月08日	2011年09月07日	0	0		0.00	是
叶芬弟	总经理	男	58	2008年09月08日	2011年09月07日	5,800,000	5,800,000	无	90.14	否
王克亮	副总经理	男	47	2008年09月08日	2011年09月07日	1,000,000	1,000,000	无	65.41	否
王道冲	副总经理	男	63	2008年09月08日	2011年09月07日	1,000,000	1,000,000	无	65.41	否
赵鸿凯	副总经理	男	42	2008年09月08日	2011年09月07日	1,000,000	1,000,000	无	65.41	否
杨清文	董事	男	51	2008年09月08日	2011年09月07日	5,000,000	5,000,000	无	0.00	是
孙向浩	董事	男	39	2008年09月08日	2011年09月07日	500,000	500,000	无	25.84	否
张光杰	独立董事	男	48	2010年01月20日	2011年09月07日	0	0		5.00	否
吕政	独立董事	男	66	2010年01月20日	2011年09月07日	0	0		5.00	否
何元福	独立董事	男	56	2010年01月20日	2011年09月07日	0	0		5.00	否
田景岩	独立董事	男	51	2010年01月20日	2011年09月07日	0	0		5.00	否
杨耀	监事	男	35	2008年09月08日	2011年09月07日	0	0		25.47	否
尤小玲	监事	女	45	2008年09月08日	2011年09月07日	5,800,000	5,800,000	无	0.00	是
刘勇胜	监事	男	40	2008年09月08日	2011年09月07日	500,000	500,000	无	22.58	否
合计	-	-	-	-	-	20,600,000	20,600,000	-	380.26	-

财务报告	是
审计意见	标准无保留审计意见
审计报告编号	信会师报字(2011)第12204号
审计报告标题	审计报告
审计报告收件人	上海华峰超纤材料股份有限公司
引言段	我们审计了后附的上海华峰超纤材料股份有限公司（以下简称贵公司）财务报表，包括2010年12月31日的资产负债表，2010年度的利润表、现金流量表、所有者权益变动表以及财务报表附注。
管理层对财务报表的责任段	一、管理层对财务报表的责任 按照企业会计准则的规定编制财务报表是贵公司管理层的责任。这种责任包括：（1）设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报；（2）选择和运用恰当的会计政策；（3）作出合理的会计估计。
注册会计师责任段	审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
审计意见段	三、_审计意见 我们认为，贵公司财务报表已经按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允反映了贵公司2010年12月31日的财务状况以及2010年度的经营成果和现金流量。
非标意见
审计机构名称	立信会计师事务所有限公司
审计机构地址	中国?上海
审计报告日期	2011年04月21日
注册会计师姓名
朱伟、张建新

项目	期末余额		年初余额
	合并	母公司	合并	母公司
流动资产：
货币资金	16,278,833.91	16,278,833.91	36,666,756.83	36,666,756.83
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据	36,286,724.00	36,286,724.00	4,426,072.00	4,426,072.00
应收账款	34,138,603.85	34,138,603.85	63,692,996.66	63,692,996.66
预付款项	32,263,834.01	32,263,834.01	28,849,869.21	28,849,869.21
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款	2,837,539.28	2,837,539.28	1,294,493.03	1,294,493.03
买入返售金融资产
存货	82,812,266.21	82,812,266.21	56,594,422.75	56,594,422.75
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计	204,617,801.26	204,617,801.26	191,524,610.48	191,524,610.48
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
投资性房地产
固定资产	195,650,450.14	195,650,450.14	163,878,623.27	163,878,623.27
在建工程	15,388,681.07	15,388,681.07	7,890,372.61	7,890,372.61
工程物资	42,969.83	42,969.83	28,662.14	28,662.14
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产	56,839,869.75	56,839,869.75	9,620,646.97	9,620,646.97
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产	1,822,567.25	1,822,567.25	1,876,695.26	1,876,695.26
其他非流动资产
非流动资产合计	269,744,538.04	269,744,538.04	183,295,000.25	183,295,000.25
资产总计	474,362,339.30	474,362,339.30	374,819,610.73	374,819,610.73
流动负债：
短期借款	58,000,000.00	58,000,000.00	60,000,000.00	60,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据			6,667,500.00	6,667,500.00
应付账款	26,205,742.21	26,205,742.21	18,605,294.16	18,605,294.16
预收款项	3,345,087.33	3,345,087.33	1,349,105.75	1,349,105.75
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬	6,815,360.28	6,815,360.28	6,956,483.21	6,956,483.21
应交税费	-2,035,752.73	-2,035,752.73	3,307,287.44	3,307,287.44
应付利息	131,230.31	131,230.31	229,596.57	229,596.57
应付股利

其他应付款	249,475.07	249,475.07	2,335,149.81	2,335,149.81
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计	92,711,142.47	92,711,142.47	99,450,416.94	99,450,416.94
非流动负债：
长期借款	25,000,000.00	25,000,000.00
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债	600,000.00	600,000.00	600,000.00	600,000.00
非流动负债合计	25,600,000.00	25,600,000.00	600,000.00	600,000.00
负债合计	118,311,142.47	118,311,142.47	100,050,416.94	100,050,416.94
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	118,000,000.00	118,000,000.00	118,000,000.00	118,000,000.00
资本公积	66,534,441.94	66,534,441.94	66,534,441.94	66,534,441.94
减：库存股
专项储备
盈余公积	17,151,675.49	17,151,675.49	9,023,475.19	9,023,475.19
一般风险准备
未分配利润	154,365,079.40	154,365,079.40	81,211,276.66	81,211,276.66
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计	356,051,196.83	356,051,196.83	274,769,193.79	274,769,193.79
少数股东权益
所有者权益合计	356,051,196.83	356,051,196.83	274,769,193.79	274,769,193.79
负债和所有者权益总计	474,362,339.30	474,362,339.30	374,819,610.73	374,819,610.73

项目	本期金额		上期金额
	合并	母公司	合并	母公司
一、营业总收入	433,182,433.79	433,182,433.79	361,570,903.33	361,570,903.33
其中：营业收入	433,182,433.79	433,182,433.79	361,570,903.33	361,570,903.33
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本	339,821,258.57	339,821,258.57	288,219,576.62	288,219,576.62
其中：营业成本	286,593,382.63	286,593,382.63	238,606,769.18	238,606,769.18
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加	403,481.18	403,481.18	674,273.50	674,273.50
销售费用	6,535,589.97	6,535,589.97	5,278,327.33	5,278,327.33
管理费用	42,815,804.21	42,815,804.21	31,446,785.03	31,446,785.03
财务费用	4,407,164.13	4,407,164.13	2,830,727.30	2,830,727.30
资产减值损失	-934,163.55	-934,163.55	9,382,694.28	9,382,694.28
加：公允价值变动收益（损失以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号填列）
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“-”号填列）	93,361,175.22	93,361,175.22	73,351,326.71	73,351,326.71
加：营业外收入	6,917,591.75	6,917,591.75	3,751,756.77	3,751,756.77
减：营业外支出	6,014,863.65	6,014,863.65	177,109.23	177,109.23
其中：非流动资产处置损失	5,748,555.96	5,748,555.96
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）	94,263,903.32	94,263,903.32	76,925,974.25	76,925,974.25
减：所得税费用	12,981,900.28	12,981,900.28	10,867,773.31	10,867,773.31
五、净利润（净亏损以“-”号填列）	81,282,003.04	81,282,003.04	66,058,200.94	66,058,200.94
归属于母公司所有者的净利润	81,282,003.04	81,282,003.04	66,058,200.94	66,058,200.94
少数股东损益
六、每股收益：
（一）基本每股收益	0.69	0.69	0.56	0.56
（二）稀释每股收益	0.69	0.69	0.56	0.56
七、其他综合收益
八、综合收益总额	81,282,003.04	81,282,003.04	66,058,200.94	66,058,200.94
归属于母公司所有者的综合收益总额	81,282,003.04	81,282,003.04	66,058,200.94	66,058,200.94
归属于少数股东的综合收益总额

项目	本期金额		上期金额
	合并	母公司	合并	母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	494,810,009.95	494,810,009.95	381,007,474.92	381,007,474.92
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还	554,227.75	554,227.75
收到其他与经营活动有关的现金	7,900,581.33	7,900,581.33	7,213,258.45	7,213,258.45
经营活动现金流入小计	503,264,819.03	503,264,819.03	388,220,733.37	388,220,733.37
购买商品、接受劳务支付的现金	351,025,062.82	351,025,062.82	240,071,316.10	240,071,316.10
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金	35,465,521.11	35,465,521.11	24,959,612.07	24,959,612.07
支付的各项税费	27,611,708.97	27,611,708.97	22,155,409.85	22,155,409.85
支付其他与经营活动有关的现金	15,230,438.53	15,230,438.53	9,999,105.48	9,999,105.48
经营活动现金流出小计	429,332,731.43	429,332,731.43	297,185,443.50	297,185,443.50
经营活动产生的现金流量净额	73,932,087.60	73,932,087.60	91,035,289.87	91,035,289.87
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额	10,000.00	10,000.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计	10,000.00	10,000.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金	112,694,332.56	112,694,332.56	21,163,871.23	21,163,871.23
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计	112,694,332.56	112,694,332.56	21,163,871.23	21,163,871.23
投资活动产生的现金流量净额	-112,684,332.56	-112,684,332.56	-21,163,871.23	-21,163,871.23
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金	148,000,000.00	148,000,000.00	120,000,000.00	120,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金			50,000,000.00	50,000,000.00
筹资活动现金流入小计	148,000,000.00	148,000,000.00	170,000,000.00	170,000,000.00
偿还债务支付的现金	125,000,000.00	125,000,000.00	60,000,000.00	60,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	3,673,537.60	3,673,537.60	1,155,763.98	1,155,763.98
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金	962,140.36	962,140.36	150,951,709.22	150,951,709.22
筹资活动现金流出小计	129,635,677.96	129,635,677.96	212,107,473.20	212,107,473.20
筹资活动产生的现金流量净额	18,364,322.04	18,364,322.04	-42,107,473.20	-42,107,473.20
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额	-20,387,922.92	-20,387,922.92	27,763,945.44	27,763,945.44
加：期初现金及现金等价物余额	36,666,756.83	36,666,756.83	8,902,811.39	8,902,811.39
六、期末现金及现金等价物余额	16,278,833.91	16,278,833.91	36,666,756.83	36,666,756.83

合并所有者权益变动表

编制单位：上海华峰超纤材料股份有限公司 2010年度 单位：元

项目	本期金额										上年金额
	归属于母公司所有者权益								少数股东权益	所有者权益合计	归属于母公司所有者权益								少数股东权益	所有者权益合计
	实收资本（或股本）	资本公积	减：库存股	专项储备	盈余公积	一般风险准备	未分配利润	其他			实收资本（或股本）	资本公积	减：库存股	专项储备	盈余公积	一般风险准备	未分配利润	其他
一、上年年末余额	118,000,000.00	66,534,441.94			9,023,475.19		81,211,276.66			274,769,193.79	118,000,000.00	66,534,441.94			2,417,655.10		21,758,895.81			208,710,992.85
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额	118,000,000.00	66,534,441.94			9,023,475.19		81,211,276.66			274,769,193.79	118,000,000.00	66,534,441.94			2,417,655.10		21,758,895.81			208,710,992.85
三、本年增减变动金额（减少以“-”号填列）					8,128,200.30		73,153,802.74			81,282,003.04					6,605,820.09		59,452,380.85			66,058,200.94
（一）净利润							81,282,003.04			81,282,003.04							66,058,200.94			66,058,200.94
（二）其他综合收益
上述（一）和（二）小计							81,282,003.04			81,282,003.04							66,058,200.94			66,058,200.94
（三）所有者投入和减少资本
1．所有者投入资本
2．股份支付计入所有者权益的金额
3．其他
（四）利润分配					8,128,200.30		-8,128,200.30								6,605,820.09		-6,605,820.09
1．提取盈余公积					8,128,200.30		-8,128,200.30								6,605,820.09		-6,605,820.09
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配
4．其他
（五）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（七）其他
四、本期期末余额	118,000,000.00	66,534,441.94			17,151,675.49		154,365,079.40			356,051,196.83	118,000,000.00	66,534,441.94			9,023,475.19		81,211,276.66			274,769,193.79