证券代码：300035 证券简称：中科电气 公告编号：2011-008
湖南中科电气股份有限公司
2010年年度报告摘要
§1 重要提示
1.1本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本年度报告摘要摘自年度报告全文，报告全文同时刊载于证监会指定网站和公司网站。为全面了解本公司生产经营状况和财务成果及公司的未来发展规划，投资者应到指定网站仔细阅读年度报告全文。
1.2没有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。
1.3所有董事均已出席审议本次年报的董事会会议。
1.4公司年度财务报告已经中准会计师事务所有限公司审计并被出具了标准无保留意见的审计报告。
1.5公司负责人余新、主管会计工作负责人张作良及会计机构负责人(财务部经理)毛雄姿声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况简介
2.1 基本情况简介
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2.2 联系人和联系方式
■
§3 会计数据和业务数据摘要
3.1 主要会计数据
单位：元
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3.2 主要财务指标
■
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：元
■
采用公允价值计量的项目
□ 适用 √ 不适用
§4 董事会报告
4.1 对经营情况及未来发展情况讨论与分析
■
4.2 主营业务产品或服务情况表
单位：万元
■
4.3 主营业务分地区情况
单位：万元
■
4.4 募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
■
■
4.5 变更募集资金投资项目情况表
□ 适用 √ 不适用
4.6 非募集资金项目情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
■
4.7 持有其他上市公司股权情况
□ 适用 √ 不适用
4.8 持有拟上市公司及非上市金融企业股权情况
□ 适用 √ 不适用
4.9 买卖其他上市公司股份的情况
□ 适用 √ 不适用
4.10 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
□ 适用 √ 不适用
4.11 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案
■
公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案
□ 适用 √ 不适用
§5 重要事项
5.1 重大诉讼仲裁事项
□ 适用 √ 不适用
5.2 收购资产
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
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5.3 出售资产
□ 适用 √ 不适用
5.2、5.3所涉及事项对公司业务连续性、管理层稳定性的影响和说明
■
5.4 重大担保
□ 适用 √ 不适用
5.5 重大关联交易
5.5.1 与日常经营相关的关联交易
□ 适用 √ 不适用
5.5.2 关联债权债务往来
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
■
其中：报告期内公司向控股股东及其子公司提供资金的发生额 0.00万元，余额0.00万元。
5.6 委托理财
□ 适用 √ 不适用
5.7 承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
■
5.8 大股东及其附属企业非经营性资金占用及清偿情况表
□ 适用 √ 不适用
5.9 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
5.10 违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
5.11 按深交所相关指引规定应披露的报告期日常经营重大合同的情况
□ 适用 √ 不适用
§6 股本变动及股东情况
6.1 股份变动情况表
单位：股
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限售股份变动情况表
单位：股
■
■
6.2 前10名股东、前10名无限售流通股股东持股情况表
单位：股
■
6.3 控股股东及实际控制人情况介绍
6.3.1 控股股东及实际控制人变更情况
□ 适用 √ 不适用
6.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍
■
6.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
■
§7 董事、监事、高级管理人员和员工情况
7.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
■
董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□ 适用 √ 不适用
7.2 核心技术团队或关键技术人员变动情况（非董事、监事、高级管理人员）
□ 适用 √ 不适用
§8 监事会报告
□ 适用 √ 不适用
§9 财务报告
9.1 审计意见
■
9.2 财务报表
9.2.1 资产负债表
(下转B162版)
| 股票简称 | 中科电气 |
| 股票代码 | 300035 |
| 上市交易所 | 深圳证券交易所 |
| 注册地址 | 岳阳市经济技术开发区八字门营盘岭 |
| 注册地址的邮政编码 | ４１４０００ |
| 办公地址 | 岳阳市经济技术开发区八字门营盘岭 |
| 办公地址的邮政编码 | ４１４０００ |
| 公司国际互联网网址 | http://www.cseco.cn |
| 电子信箱 | yueyangzhongke@vip.sina.com |
| 董事会秘书 | 证券事务代表 | |
| 姓名 | 黄雄军 | 黄红光 |
| 联系地址 | 湖南省岳阳市经济技术开发区八字门营盘岭湖南中科电气股份有限公司 | 湖南省岳阳市经济技术开发区八字门营盘岭湖南中科电气股份有限公司 |
| 电话 | 0730-8752229 | 0730-8752229 |
| 传真 | 0730-8752229 | 0730-8752229 |
| 电子信箱 | huang631@126.com | yivifu@live.cn |
| 2010年 | 2009年 | 本年比上年增减（％） | 2008年 | |
| 营业总收入（元） | 181,358,378.41 | 180,271,863.61 | 0.60% | 173,226,867.83 |
| 利润总额（元） | 50,921,604.89 | 55,405,661.90 | -8.09% | 47,702,919.81 |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 44,332,576.52 | 47,520,262.66 | -6.71% | 40,746,455.31 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | 39,341,874.06 | 44,221,766.60 | -11.04% | 37,550,215.57 |
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | -41,436,785.73 | 3,306,790.80 | -1,353.08% | 7,655,053.70 |
| 2010年末 | 2009年末 | 本年末比上年末增减（％） | 2008年末 | |
| 总资产（元） | 819,332,436.69 | 759,538,357.04 | 7.87% | 194,134,524.89 |
| 归属于上市公司股东的所有者权益（元） | 728,161,671.99 | 696,129,095.47 | 4.60% | 136,737,232.81 |
| 股本（股） | 92,250,000.00 | 61,500,000.00 | 50.00% | 46,000,000.00 |
| 2010年 | 2009年 | 本年比上年增减（％） | 2008年 | |
| 基本每股收益（元/股） | 0.48 | 0.62 | -22.58% | 1.03 |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.48 | 0.62 | -22.58% | 1.03 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股） | 0.43 | 0.58 | -25.86% | 0.95 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 6.23% | 29.61% | -23.38% | 42.16% |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 5.53% | 27.55% | -22.02% | 38.85% |
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） | -0.45 | 0.05 | -1,000.00% | 0.17 |
| 2010年末 | 2009年末 | 本年末比上年末增减（％） | 2008年末 | |
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） | 7.89 | 11.32 | -30.30% | 2.97 |
| 非经常性损益项目 | 金额 | 附注（如适用） |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 6,119,406.66 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -247,992.00 | |
| 所得税影响额 | -880,712.20 | |
| 合计 | 4,990,702.46 | - |
| 由于公司目前资产负债率较低，偿债能力较强，具有一定的银行融资能力，因此，公司也可以在必要时向金融机构少量融资。 公司将结合目前的发展计划和未来发展战略，合理安排使用资金，积极推进募投项目建设和制订并实施超募资金使用方案。公司将严格按照中国证监会和深圳证券交易所的各项规定管好和用好募集资金和超募资金，努力提高资金地使用效率，为股东创造最大效益。 |
| 分产品或服务 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率(%) | 营业收入比上年同期增减（%） | 营业成本比上年同期增减（%） | 毛利率比上年同期增减（%） |
| 连铸EMS | 14,700.00 | 7,245.00 | 50.71% | 1,000.00% | 1,544.00% | -7.67% |
| 其中：板坯 | 5,592.00 | 2,185.00 | 60.93% | -1,200.00% | -460.00% | -0.13% |
| 方/圆坯 | 9,108.00 | 5,060.00 | 44.44% | 2,200.00% | 2,004.00% | -11.34% |
| 起重磁力设备 | 2,622.00 | 1,872.00 | 28.60% | -24.00% | -190.00% | 6.53% |
| 地区 | 营业收入 | 营业收入比上年增减（%） |
| 华北区 | 4,485.31 | -41.27% |
| 华东区 | 4,190.15 | -0.72% |
| 华南区 | 7,527.87 | 140.31% |
| 西南区 | 1,517.09 | 317.95% |
| 西北区 | 187.71 | -90.05% |
| 东北区 | 170.34 | -73.02% |
| 海外区 | 57.36 | -60.98% |
| 合计 | 18,135.84 | 0.65% |
| 募集资金总额 | 51,187.16 | 本年度投入募集资金总额 | 7,020.07 | |||||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | 5,672.80 | |||||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | 0.00 | 已累计投入募集资金总额 | 7,320.07 | |||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | 0.00% | |||||||||||
| 承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项目(含部分变更) | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额(1) | 本年度投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末投资进度(%)(3)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 | ||
| 承诺投资项目 | ||||||||||||
| 冶金电磁设备升级项目 | 否 | 12,860.00 | 12,860.00 | 1,347.27 | 1,647.27 | 12.81% | 2011年06月30日 | 0.00 | 不适用 | 否 | ||
| 电磁工程技术研究中心 | 否 | 2,420.00 | 2,420.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00% | 2011年06月30日 | 0.00 | 不适用 | 否 | ||
| 承诺投资项目小计 | - | 15,280.00 | 15,280.00 | 1,347.27 | 1,647.27 | - | - | 0.00 | - | - | ||
| 超募资金投向 | ||||||||||||
| 收购湖南岳磁高新科技有限公司51%股权 | 否 | 1,672.80 | 1,672.80 | 1,672.80 | 1,672.80 | 100.00% | 2010年11月15日 | -96.40 | 是 | 否 | ||
| 归还银行贷款（如有） | - | - | - | - | - | |||||||
| 补充流动资金（如有） | - | 4,000.00 | 4,000.00 | 4,000.00 | 4,000.00 | 100.00% | - | - | - | - | ||
| 超募资金投向小计 | - | 5,672.80 | 5,672.80 | 5,672.80 | 5,672.80 | - | - | -96.40 | - | - | ||
| 合计 | - | 20,952.80 | 20,952.80 | 7,020.07 | 7,320.07 | - | - | -96.40 | - | - | ||
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） | 政府对募集资金投资项目用地交付日期延期，导致募集资金投入未达到进度。 | |||||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 不适用 | |||||||||||
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 1、公司2010年 6月19日召开了第一届董事会第十六次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金中的4000万元永久补充流动资金。 2、2010年11月9日，公司第一届董事会第十九次会议审议通过了《关于使用超募资金收购湖南岳磁高新科技有限公司51%股权的议案》，使用超募集资金中的1,672.8万元收购湖南岳磁高新科技有限公司51%股权，于2010年11月15日办理了变更登记手续。 | |||||||||||
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 2010年4月23日，经公司第一届董事会第十五次会议批准，募投项目实施地点由岳阳经济开发区木里港工业园YTP2009K02#地块变更为岳阳经济开发区机械建材工业园区南抵岳阳大道至京珠高速公路连接线、北抵监申桥路、西抵康王路、东抵监申桥村李家组的宗地。公司独立董事对公司募投项目实施地点变更发表了表示同意的独立意见。监事会同意公司变更募投项目实施地点。保荐机构出具了保荐意见，同意变更募投项目实施地点。 | |||||||||||
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 不适用 | |||||||||||
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 经中准会计师事务所有限公司 2010年 6月 2日出具的中准专审字[2010]1143号"关于募集资金置换情况的专项鉴证报告"，公司用募投资金置换预先投入冶金电磁设备产业升级项目款300万元。 | |||||||||||
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 公司2010年 6月19日召开了第一届董事会第十六次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金中的4000万元永久补充流动资金。 | |||||||||||
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 截止2010年 12月 31日，公司累计使用募集资金总额73,201,099.02元，较募集资金净额 511,871,600.00元，应剩余募集资金438,670,500.98元，实际剩余募集资金 440,336,414.01元，其中：中国工商银行（账号19076028290208888881）余额为140,292,614.23元；交通银行开立超募资金专户（账号436600732018010012747）余额为200,019,733.72元，平安银行深圳红树湾支(账号为0372100345206)余额为100,024,066.06元。应剩余募集资金与实际剩余募集资金差额为 1,665,913.03元，原因为募集资金存放在专户银行产生的利息收入为1,565,913.03元，借用流动资金100,000.00元。 | |||||||||||
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 2、中国交通银行股份有限公司岳阳花板桥支行，账号为436600732018010012747。该专户仅用于超募资金的存储。 3、平安银行深圳红树湾支行，账号为0372100345206， 该专户仅用于超募资金的存储。 | |||||||||||
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 无 | |||||||||||
| 项目名称 | 项目金额 | 项目进度 | 项目收益情况 |
| 出资600万元与刘炀合作设立广东中科天中工业物联网有限公司 | 600.00 | 完成董事会审议程序 | 尚未取得收益 |
| 合计 | 600.00 | - | 0 |
| 以公司 2010 年 12 月 31 日的总股本92,250,000股为基数向全体股东每10股派发现金股利人民币2元（含税），合计派发现金18,450,000.00元（含税），其余未分配利润结转下期。同时，以公司2010年12月31日总股本92,250,000股为基数，以资本公积金向股东每10股转增3股，合计转增27,675,000股，实施后公司股本将达到119,925,000股。 |
| 交易对方或最终控制方 | 被收购或置入资产 | 购买日 | 交易价格 | 所确认的商誉金额 | 自购买日起至报告期末为公司贡献的净利润（适用于非同一控制下的企业合并） | 本年初至本期末为公司贡献的净利润（适用于同一控制下企业合并） | 是否为关联交易（如是，说明定价原则） | 定价原则说明 | 所涉及的资产产权是否已全部过户 | 所涉及的债权债务是否已全部转移 |
| 湖南岳磁高新科技有限公司原有股东 | 湖南岳磁高新科技有限公司51%股权 | 2010年11月15日 | 1,672.80 | 620.46 | -96.40 | 0.00 | 否 | 综合评估 | 是 | 是 |
| 收购岳磁高新51%的股权将促进公司行业整合战略的实施，有利于提高公司经营业绩和盈利能力。 |
| 关联方 | 向关联方提供资金 | 关联方向公司提供资金 | ||
| 发生额 | 余额 | 发生额 | 余额 | |
| 谌亚刚 | 4.26 | 0.72 | 0.00 | 0.00 |
| 禹卫华 | 0.80 | 0.44 | 0.00 | 0.00 |
| 李辉群 | 1.67 | 0.42 | 0.00 | 0.00 |
| 禹双强 | 1.40 | 0.40 | 0.00 | 0.00 |
| 余强 | 0.00 | 0.14 | 0.00 | 0.00 |
| 钟连秋 | 8.12 | 0.12 | 0.00 | 0.00 |
| 黄煌 | 21.20 | 0.06 | 0.00 | 0.00 |
| 甘亚曦 | 1.40 | 0.14 | 0.00 | 0.00 |
| 陈志军 | 1.45 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| 付华山 | 0.80 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| 喻国强 | 48.90 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| 严若冬 | 8.62 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
| 合计 | 98.62 | 2.44 | 0.00 | 0.00 |
| 2、公司股票上市前股东所持股份的流通限制和自愿锁定股份的承诺 报告期内，上述股东均遵守了所做的承诺。 |
| 本次变动前 | 本次变动增减（+，-） | 本次变动后 | |||||||
| 数量 | 比例 | 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | 数量 | 比例 | |
| 一、有限售条件股份 | 49,100,000 | 79.84% | 23,000,000 | -24,603,250 | -1,603,250 | 47,496,750 | 51.49% | ||
| 1、国家持股 | |||||||||
| 2、国有法人持股 | |||||||||
| 3、其他内资持股 | 49,100,000 | 79.84% | 23,000,000 | -25,786,750 | -2,786,750 | 46,313,250 | 50.20% | ||
| 其中：境内非国有法人持股 | 5,483,000 | 8.92% | 1,500,000 | -6,983,000 | -5,483,000 | 0 | |||
| 境内自然人持股 | 43,617,000 | 70.92% | 21,500,000 | -18,803,750 | 2,696,250 | 46,313,250 | 50.20% | ||
| 4、外资持股 | |||||||||
| 其中：境外法人持股 | |||||||||
| 境外自然人持股 | |||||||||
| 5、高管股份 | 1,183,500 | 1,183,500 | 1,183,500 | 1.28% | |||||
| 二、无限售条件股份 | 12,400,000 | 20.16% | 7,750,000 | 24,603,250 | 32,353,250 | 44,753,250 | 48.51% | ||
| 1、人民币普通股 | 12,400,000 | 20.16% | 7,750,000 | 24,603,250 | 32,353,250 | 44,753,250 | 48.51% | ||
| 2、境内上市的外资股 | |||||||||
| 3、境外上市的外资股 | |||||||||
| 4、其他 | |||||||||
| 三、股份总数 | 61,500,000 | 100.00% | 0 | 0 | 30,750,000 | 0 | 30,750,000 | 92,250,000 | 100.00% |
| 股东名称 | 年初限售股数 | 本年解除限售股数 | 本年增加限售股数 | 年末限售股数 | 限售原因 | 解除限售日期 |
| 董湘凌 | 470,000 | 705,000 | 235,000 | 0 | 首发承诺 | 2010-12-25 |
| 黄雄军 | 500,000 | 750,000 | 812,500 | 562,500 | 首发承诺、高管锁定 | 2010-12-25 |
| 欧阳红林 | 790,000 | 1,185,000 | 395,000 | 0 | 首发承诺 | 2010-12-25 |
| 喻国强 | 566,000 | 849,000 | 283,000 | 0 | 首发承诺 | 2010-12-25 |
| 姚水波 | 652,000 | 978,000 | 326,000 | 0 | 首发承诺 | 2010-12-25 |
| 陈志军 | 102,000 | 153,000 | 51,000 | 0 | 首发承诺 | 2010-12-25 |
| 陈邢劼 | 26,000 | 39,000 | 13,000 | 0 | 首发承诺 | 2010-12-25 |
| 陈辉鳌 | 3,000,000 | 0 | 1,500,000 | 4,500,000 | 首发承诺 | 2012-12-25 |
| 邹益南 | 3,000,000 | 0 | 1,500,000 | 4,500,000 | 首发承诺 | 2012-12-25 |
| 陶冶 | 2,815,000 | 0 | 1,407,500 | 4,222,500 | 首发承诺 | 2012-12-25 |
| 钟连秋 | 652,000 | 978,000 | 326,000 | 0 | 首发承诺 | 2010-12-25 |
| 禹玉存 | 4,500,000 | 0 | 2,250,000 | 6,750,000 | 首发承诺 | 2012-12-25 |
| 禹双强 | 1,026,000 | 1,539,000 | 513,000 | 0 | 首发承诺 | 2010-12-25 |
| 禹卫华 | 526,000 | 789,000 | 263,000 | 0 | 首发承诺 | 2010-12-25 |
| 禹集良 | 552,000 | 828,000 | 897,000 | 621,000 | 首发承诺、高管锁定 | 2010-12-25 |
| 黄守道 | 260,000 | 390,000 | 130,000 | 0 | 首发承诺 | 2010-12-25 |
| 禹朝霞 | 26,000 | 39,000 | 13,000 | 0 | 首发承诺 | 2010-12-25 |
| 马卫明 | 302,000 | 453,000 | 151,000 | 0 | 首发承诺 | 2010-12-25 |
| 蒋海波 | 1,000,000 | 0 | 500,000 | 1,500,000 | 首发承诺 | 2012-12-25 |
| 胡建华 | 626,000 | 939,000 | 313,000 | 0 | 首发承诺 | 2010-12-25 |
| 甘亚曦 | 26,000 | 39,000 | 13,000 | 0 | 首发承诺 | 2010-12-25 |
| 柳锐 | 36,000 | 54,000 | 18,000 | 0 | 首发承诺 | 2010-12-25 |
| 余强 | 1,400,000 | 0 | 700,000 | 2,100,000 | 首发承诺 | 2012-12-25 |
| 蔡金 | 26,000 | 39,000 | 13,000 | 0 | 首发承诺 | 2010-12-25 |
| 徐仲华 | 589,000 | 883,500 | 294,500 | 0 | 首发承诺 | 2010-12-25 |
| 禹玉培 | 46,000 | 17,250 | 23,000 | 51,750 | 首发承诺 | 2010-12-25 |
| 万鸣放 | 26,000 | 39,000 | 13,000 | 0 | 首发承诺 | 2010-12-25 |
| 陈民乐 | 26,000 | 39,000 | 13,000 | 0 | 首发承诺 | 2010-12-25 |
| 李佐明 | 26,000 | 39,000 | 13,000 | 0 | 首发承诺 | 2010-12-25 |
| 禹维善 | 26,000 | 39,000 | 13,000 | 0 | 首发承诺 | 2010-12-25 |
| 樊众强 | 250,000 | 375,000 | 125,000 | 0 | 首发承诺 | 2010-12-25 |
| 李小浪 | 1,026,000 | 0 | 513,000 | 1,539,000 | 首发承诺 | 2012-12-25 |
| 赵立 | 276,000 | 414,000 | 138,000 | 0 | 首发承诺 | 2010-12-25 |
| 沈天赐 | 26,000 | 39,000 | 13,000 | 0 | 首发承诺 | 2010-12-25 |
| 李辉群 | 52,000 | 78,000 | 26,000 | 0 | 首发承诺 | 2010-12-25 |
| 付华山 | 76,000 | 114,000 | 38,000 | 0 | 首发承诺 | 2010-12-25 |
| 黄康民 | 26,000 | 39,000 | 13,000 | 0 | 首发承诺 | 2010-12-25 |
| 余新 | 10,600,000 | 0 | 5,300,000 | 15,900,000 | 首发承诺 | 2012-12-25 |
| 陈小刃 | 26,000 | 39,000 | 13,000 | 0 | 首发承诺 | 2010-12-25 |
| 何争光 | 1,676,000 | 2,514,000 | 838,000 | 0 | 首发承诺 | 2010-12-25 |
| 张三萌 | 76,000 | 114,000 | 38,000 | 0 | 首发承诺 | 2010-12-25 |
| 邸道君 | 500,000 | 750,000 | 250,000 | 0 | 首发承诺 | 2010-12-25 |
| 严若冬 | 26,000 | 39,000 | 13,000 | 0 | 首发承诺 | 2010-12-25 |
| 李爱武 | 3,500,000 | 0 | 1,750,000 | 5,250,000 | 首发承诺 | 2012-12-25 |
| 杨立军 | 500,000 | 750,000 | 250,000 | 0 | 首发承诺 | 2010-12-25 |
| 柳凌云 | 49,000 | 73,500 | 24,500 | 0 | 首发承诺 | 2010-12-25 |
| 岳晋平 | 52,000 | 78,000 | 26,000 | 0 | 首发承诺 | 2010-12-25 |
| 汤敏锐 | 265,000 | 397,500 | 132,500 | 0 | 首发承诺 | 2010-12-25 |
| 黄煌 | 250,000 | 375,000 | 125,000 | 0 | 首发承诺 | 2010-12-25 |
| 易卫东 | 26,000 | 39,000 | 13,000 | 0 | 首发承诺 | 2010-12-25 |
| 徐湘历 | 26,000 | 39,000 | 13,000 | 0 | 首发承诺 | 2010-12-25 |
| 王梅千 | 52,000 | 78,000 | 26,000 | 0 | 首发承诺 | 2010-12-25 |
| 谌亚刚 | 26,000 | 39,000 | 13,000 | 0 | 首发承诺 | 2010-12-25 |
| 深圳市创新投资集团有限公司 | 3,000,000 | 4,500,000 | 1,500,000 | 0 | 首发承诺 | 2010-12-25 |
| 网下配售股份 | 3,100,000 | 3,100,000 | 0 | 0 | 网下新股配售规定 | 2010-3-25 |
| 合计 | 49,100,000 | 25,786,750 | 24,183,500 | 47,496,750 | － | － |
| 股东总数 | 9,482 | |||||
| 前10名股东持股情况 | ||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 持股总数 | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结的股份数量 | |
| 余新 | 境内自然人 | 17.24% | 15,900,000 | 15,900,000 | 0 | |
| 禹玉存 | 境内自然人 | 7.32% | 6,750,000 | 6,750,000 | 0 | |
| 李爱武 | 境内自然人 | 5.69% | 5,250,000 | 5,250,000 | 0 | |
| 陈辉鳌 | 境内自然人 | 4.88% | 4,500,000 | 4,500,000 | 0 | |
| 邹益南 | 境内自然人 | 4.88% | 4,500,000 | 4,500,000 | 0 | |
| 深圳市创新投资集团有限公司 | 境内非国有法人 | 4.88% | 4,500,000 | 0 | 0 | |
| 陶冶 | 境内自然人 | 4.58% | 4,222,500 | 4,222,500 | 0 | |
| 何争光 | 境内自然人 | 2.73% | 2,514,000 | 0 | 0 | |
| 余强 | 境内自然人 | 2.28% | 2,100,000 | 2,100,000 | 0 | |
| 禹双强 | 境内自然人 | 1.67% | 1,539,000 | 0 | 0 | |
| 李小浪 | 境内自然人 | 1.67% | 1,539,000 | 1,539,000 | 0 | |
| 前10名无限售条件股东持股情况 | ||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | ||||
| 深圳市创新投资集团有限公司 | 4,500,000 | 人民币普通股 | ||||
| 何争光 | 2,514,000 | 人民币普通股 | ||||
| 禹双强 | 1,539,000 | 人民币普通股 | ||||
| 欧阳红林 | 1,185,000 | 人民币普通股 | ||||
| 姚水波 | 978,000 | 人民币普通股 | ||||
| 钟连秋 | 978,000 | 人民币普通股 | ||||
| 胡建华 | 938,000 | 人民币普通股 | ||||
| 徐仲华 | 883,500 | 人民币普通股 | ||||
| 喻国强 | 849,000 | 人民币普通股 | ||||
| 禹卫华 | 789,000 | 人民币普通股 | ||||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 前10名股东中，余新与李爱武系夫妻关系，余新与余强系姐弟关系，李爱武与李小浪系兄弟关系，禹玉存与禹双强系叔侄关系。余强、李小浪系公司实际控制人余新、李爱武的一致行动人。公司未知前10名无限售条件股东之间是否存在关联关系或是否采取一致行动。 | |||||
| 1987 年至1991 年，就职于岳阳起重电磁铁厂；1991 年前往日本学习深造；1992 年至1999 年，就职于岳阳起重电磁铁厂；1999 年至2004 年3 月，任岳阳市中科电磁技术有限公司总经理；2004 年4 月至2008 年3 月，任岳阳中科电气有限公司董事、副总经理，2008年4 月起任本公司董事、技术总监，2009 年2 月起兼任本公司副总经理。 李爱武先生系岳阳市第五届政协委员、岳阳电磁行业标准化技术委员会主任委员、中国金属学会连续铸钢分会第五届连铸设备学术委员会委员，先后参与或主持国家“七?五”重大科技攻关项目——“重庆特殊钢厂方坯弧形连铸电磁搅拌装置的设置”项目、“八?五”重大科技攻关项目——“舞阳钢铁公司300mm 厚大型板坯连铸电磁搅拌成套装置研制”项目、“九?五”重大科技攻关项目——“方坯连铸电磁搅拌装置研制”项目研制，其中“九?五”攻关课题通过国家科学技术委员会鉴定（鉴字【JC】第9902038 号科学技术成果鉴定证书）；主持研制了七项专利技术（包括一项发明专利和六项实用新型专利）；主持研发的“普通水直冷型电磁搅拌装置”获“湖南省科学技术进步三等奖”、“岳阳市科学技术进步二等奖”；主持研发的“板坯连铸电磁搅拌辊成套装置关键技术研究及产业化”项目获“岳阳市科学技术进步一等奖”；曾发表的论文有：“板坯连铸二冷区电磁搅拌技术及应用”（载于《中国金属学会连续铸钢分会第五期连铸电磁搅拌技术学习研讨班论文集》）、“凝固末端连铸EMS设计及应用”（载于《中国金属学会连续铸钢分会第八届全国连铸学术会议论文集》）。 |
| 姓名 | 职务 | 性别 | 年龄 | 任期起始日期 | 任期终止日期 | 年初持股数 | 年末持股数 | 变动原因 | 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前） | 是否在股东单位或其他关联单位领取薪酬 |
| 余新 | 董事长 | 女 | 44 | 2008年04月27日 | 2011年04月26日 | 10,600,000 | 15,900,000 | 公积金转增股本（注） | 10.41 | 否 |
| 邹益南 | 董事、总经理 | 男 | 48 | 2008年04月27日 | 2011年04月26日 | 3,000,000 | 4,500,000 | 公积金转增股本（注） | 9.98 | 否 |
| 禹玉存 | 董事、副总经理 | 男 | 54 | 2008年04月27日 | 2011年04月26日 | 4,500,000 | 6,750,000 | 公积金转增股本（注） | 8.10 | 否 |
| 李爱武 | 董事、副总经理 | 男 | 47 | 2008年04月27日 | 2011年04月26日 | 3,500,000 | 5,250,000 | 公积金转增股本（注） | 8.10 | 否 |
| 陶冶 | 董事、副总经理 | 男 | 44 | 2008年04月27日 | 2011年04月26日 | 2,815,000 | 4,222,500 | 公积金转增股本（注） | 8.05 | 否 |
| 陈辉鳌 | 董事 | 男 | 46 | 2008年04月27日 | 2011年04月26日 | 3,000,000 | 4,500,000 | 公积金转增股本（注） | 7.70 | 否 |
| 毛斌 | 独立董事 | 男 | 75 | 2009年03月16日 | 2011年04月26日 | 0 | 0 | 无 | 9.43 | 否 |
| 朱清滨 | 独立董事 | 男 | 46 | 2009年03月16日 | 2011年04月26日 | 0 | 0 | 无 | 3.75 | 否 |
| 郑远民 | 独立董事 | 男 | 45 | 2009年03月16日 | 2011年04月26日 | 0 | 0 | 无 | 3.75 | 否 |
| 蒋海波 | 监事 | 男 | 44 | 2008年04月27日 | 2011年04月26日 | 1,000,000 | 1,500,000 | 公积金转增股本（注） | 8.31 | 否 |
| 禹集良 | 监事 | 男 | 44 | 2008年04月27日 | 2011年04月26日 | 552,000 | 828,000 | 公积金转增股本（注） | 3.98 | 否 |
| 吴小红 | 监事 | 男 | 44 | 2008年04月25日 | 2011年04月26日 | 0 | 0 | 无 | 4.26 | 否 |
| 邹树平 | 监事 | 男 | 40 | 2009年03月16日 | 2011年04月26日 | 0 | 0 | 无 | 0.00 | 否 |
| 王睿 | 监事 | 男 | 44 | 2009年02月16日 | 2011年04月26日 | 0 | 0 | 无 | 4.98 | 否 |
| 黄雄军 | 董事会秘书、副总经理 | 男 | 42 | 2009年02月18日 | 2011年04月26日 | 500,000 | 750,000 | 公积金转增股本（注） | 10.03 | 否 |
| 张作良 | 财务总监 | 男 | 47 | 2009年02月18日 | 2011年04月26日 | 0 | 0 | 无 | 10.03 | 否 |
| 合计 | - | - | - | - | - | 29,467,000 | 44,200,500 | - | 110.86 | - |
| 财务报告 | 是 |
| 审计意见 | 标准无保留审计意见 |
| 审计报告编号 | 中准审字[2011]1135号 |
| 审计报告标题 | 审计报告 |
| 审计报告收件人 | 湖南中科电气股份有限公司全体股东 |
| 引言段 | 我们审计了后附的湖南中科电气股份有限公司（以下简称“中科电气”）财务报表，包括2010年12月31日的资产负债表，2010年度的利润表、股东权益变动表、现金流量表以及财务报表附注。 |
| 管理层对财务报表的责任段 | 按照企业会计准则的规定编制财务报表是中科电气管理层的责任。这种责任包括：（1）设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报；（2）选择和运用恰当的会计政策；（3）作出合理的会计估计。 |
| 注册会计师责任段 | 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 |
| 审计意见段 | 我们认为，中科电气财务报表已经按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允反映了中科电气2010年12月31日的财务状况和2010年度的经营成果和现金流量。 |
| 非标意见 | |
| 审计机构名称 | 中准会计师事务所有限公司 |
| 审计机构地址 | 北京市海淀区首体南路22号国兴大厦四层 |
| 审计报告日期 | 2011年04月20日 |
| 注册会计师姓名 | |
| 邹丽娟、李飞鹰 | |