太平洋证券股份有限公司
2011年第一季度报告
§１ 重要提示
１．１ 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
１．２ 本报告已经公司第二届董事会第六次会议审议通过，公司七名董事中，有六名董事现场参会并行使表决权，董事韩铁林先生委托董事郑亚南先生代为行使表决权及签署相关文件。
１．３ 公司第一季度财务报告未经审计。
１．４ 公司负责人王超先生、主管会计工作负责人兼会计机构负责人许弟伟先生声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§２ 公司基本情况
２．１ 主要会计数据及财务指标
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减（％） | |
| 总资产（元） | ６，００１，００９，９８５．５７ | ５，８５５，５８２，１０４．６１ | ２．４８ |
| 所有者权益（或股东权益）（元） | ２，０５１，２６７，１６９．６３ | １，９５８，８９６，０７８．７４ | ４．７２ |
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元／股） | １．３６ | １．３０ | ４．６２ |
| 年初至报告期期末 | 比上年同期增减（％） | ||
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | －８２２，４５９，４７２．６４ | －２０７．７０ | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元／股） | －０．５５ | －２０５．５６ | |
| 报告期 | 年初至报告期期末 | 本报告期比上年同期增减（％） | |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | ９２，３７１，０９０．８９ | ９２，３７１，０９０．８９ | ２９．３８ |
| 基本每股收益（元／股） | ０．０６１ | ０．０６１ | ２９．７９ |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） | ０．０６２ | ０．０６２ | ２９．１７ |
| 稀释每股收益（元／股） | ０．０６１ | ０．０６１ | ２９．７９ |
| 加权平均净资产收益率（％） | ４．６１ | ４．６１ | 增加０．６９个百分点 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（％） | ４．６２ | ４．６２ | 增加０．６６个百分点 |
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：（人民币）元
| 项目 | 金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | －４０，００６．７３ | 固定资产清理净损失 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | －３６１，１６９．００ | 捐赠支出等 |
| 所得税影响额 | １００，２９３．９３ | |
| 合计 | －３００，８８１．８０ |
２．２ 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | ６３，３５２ | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 |
| 北京玺萌置业有限公司 | １９１，６８８，４１１ | 人民币普通股 |
| 北京华信六合投资有限公司 | １８５，３４０，３８８ | 人民币普通股 |
| 普华投资有限公司 | １４４，２９１，３０８ | 人民币普通股 |
| 中国对外经济贸易信托有限公司 | １４４，２９１，３０８ | 人民币普通股 |
| 泰安市泰山祥盛技术开发有限公司 | １４４，２９１，３０８ | 人民币普通股 |
| 中能发展电力（集团）有限公司 | ９６，１９４，２０５ | 人民币普通股 |
| 大华大陆投资有限公司 | ９６，１９４，２０５ | 人民币普通股 |
| 黑龙江世纪华嵘投资管理有限公司 | ８３，１８８，７４９ | 人民币普通股 |
| 中储发展股份有限公司 | ４８，０９７，１０２ | 人民币普通股 |
| 云南省工业投资控股集团有限责任公司 | ４７，９６７，０４７ | 人民币普通股 |
§３ 重要事项
３．１ 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：（人民币）元
| 项 目 | ２０１１年３月３１日 | ２０１０年１２月３１日 | 增减幅度（％） | 备 注 |
| 结算备付金 | ３７６，６７０，１５４．５６ | １，０３４，６５３，３１５．５６ | －６３．５９ | 本期末存放在登记结算公司的客户备付金减少 |
| 交易性金融资产 | １，６４７，６８７，９１８．８２ | ５６７，９６１，０１６．０７ | １９０．１１ | 本期末债券投资规模较上期末增加 |
| 买入返售金融资产 | ２７０，４０４，４５２．０５ | ３８３，６１７，２６０．２７ | －２９．５１ | 本期末买入返售业务规模较上期末减少 |
| 应收利息 | １１，５０２，８１４．０３ | ５，５６９，６８９．５８ | １０６．５３ | 本期末债券规模较上期末增加，相应计提的应收利息增加 |
| 卖出回购金融资产款 | １，０２７，０６９，９１２．８８ | ６９５，３００，０００．００ | ４７．７２ | 本期末卖出回购业务规模较上期末增加 |
| 应交税费 | ４９，２５８，４７２．２１ | ７６，４１８，９０７．２４ | －３５．５４ | 本期支付了前期计提的税金 |
| 应付利息 | １，５０９，８５７．１０ | ７８６，２１６．８７ | ９２．０４ | 本期末卖出回购业务规模较上期末增加，相应计提的应付利息增加 |
| 递延所得税负债 | ７，３４７，９８５．５０ | ０．００ | — | 本期末交易性金融资产公允价值高于成本，确认递延所得税负债 |
| 未分配利润 | ２９２，６８５，２９８．０２ | ２００，３１４，２０７．１３ | ４６．１１ | 本期经营盈利 |
| 项 目 | ２０１１年１－３月 | ２０１０年１－３月 | 增减幅度（％） | 备 注 |
| 手续费及佣金净收入 | １６１，３８９，０７６．２３ | １１９，９０４，４３３．４４ | ３４．６０ | 本期证券承销业务收入较上年同期增加 |
| 投资收益 | ５１，１５１，４９９．１１ | ３９，５５９，６２２．９２ | ２９．３０ | 本期出售金融资产实现盈利 |
| 公允价值变动收益 | ４０，０１６，２０９．７８ | －７，４３９，９０６．０８ | — | 本期持有的金融资产公允价值变动收益增加 |
| 汇兑收益 | －１０５，９５９．７９ | －３，９９０．５９ | －２，５５５．２４ | 本期汇率下降幅度较上年同期大 |
| 营业税金及附加 | １２，８９２，８７８．２４ | ９，０７２，３０３．６９ | ４２．１１ | 本期应税收入较上年同期增加 |
| 业务及管理费 | １３０，９２３，６５３．０１ | ８１，０４６，１７２．２６ | ６１．５４ | 随着公司规模扩大及收入增加，本期相应各项费用较上年同期增加 |
| 营业外收入 | ５８，１６０．０２ | ４３，９２５．８４ | ３２．４１ | 本期收到合同违约赔款 |
| 营业外支出 | ４５９，３３５．７５ | ７０５，５６６．２０ | －３４．９０ | 本期捐赠支出较上年同期减少 |
| 净利润 | ９２，３７１，０９０．８９ | ７１，３９７，７６０．４３ | ２９．３８ | 本期证券投资业务和承销业务利润较上年同期增加 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | －８２２，４５９，４７２．６４ | －２６７，２８８，４３９．８７ | －２０７．７０ | 本期处置交易性金融资产及客户交易结算资金为净流出 |
| 基本每股收益 | ０．０６１ | ０．０４７ | ２９．７９ | 本期净利润较上年同期增加 |
３．２ 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
３．３ 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
□适用 √不适用
３．４ 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用√不适用
公司所处证券行业具有一定特殊性，公司经营业绩与证券市场状况密切相关，各项收入、成本与市场交易量、市场指数、融资规模等市场指标有着直接的变动关系。就目前情况而言，我国资本市场不可预计情况较多，故无法对年初至下一报告期期末的经营情况进行准确预测。公司将在下一报告期结束后，及时进行披露。
３．５ 报告期内现金分红政策的执行情况
报告期内，公司无应执行的现金分红方案。２０１１年４月２０日召开的公司第二届董事会第六次会议审议通过了《２０１０年度利润分配预案》，尚待提交股东大会审议。
太平洋证券股份有限公司
法定代表人：王超
２０１１年４月２０日