（上接17版）

2.5公司境内外子公司、分公司情况

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2.6公司证券营业部、证券服务部的数量和分布情况

截至2010年12月31日，公司现有证券营业部107家，另有5家证券营业部已获中国证监会批准设立，处于筹建中。 5家筹建的证券营业部开业后，公司营业网点数量将达到112家。公司营业网点分布在全国25个省市自治区的50个城市。具体分布情况详见公司年报。

2.7 公司员工情况

截止2010年12月31日，公司在职员工7141人，其中，总部844人，营业部6297 人。报告期内，公司无需要承担费用的离退休职工。

公司员工构成情况如下：

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§3会计数据和业务数据摘要

3.1 主要会计数据

单位：元 币种：人民币

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3.2 主要财务指标

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注1：2011 年1 月，接到上海市静安区国家税务局《关于补交多退企业所得税的通知》，将本公司2008 年收到的地方所得税退税款计人民币89,071,377 元予以追缴入库，该笔款项为2008 年根据上海市地方税务局沪地税外（2007）9 号《关于对本市部分外商投资企业有关地方所得税优惠政策延期执行至2007 年底的通知》规定所享受的税收优惠退税。追溯调整分别调减上年比较数据的期初未分配利润人民币62,349,964 元，调减盈余公积人民币8,907,138 元，调减一般风险准备人民币17,814,275 元，调增应交税费人民币89,071,377 元。除上述追溯调整外，本公司没有发生其他需调整上年比较数字的重大事项。主要财务指标与主要会计数据影响2009、2008年度所有者权益以及归属于上市公司每股净资产两个项目，按调整前后分别列示。

注2：净资产收益率和每股收益按照《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号——净资产收益率和每股收益的计算及披露》（2010年修订）的规定计算。由于公司在2009年度发行了新股，所以每股收益2010年度按341，800万股、2009年度按307,133.33万股（加权平均）、2008年度按289,800万股计算。每股净资产和每股经营活动产生的现金流量净额，2010年以及2009年末按期末股本341,800万股计算，2008年末按期末股本289,800万股计算。

3.3 非经常性损益项目

√适用□不适用

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3.4 财务报表主要项目

3.4.1合并财务报表主要项目

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3.4.2 母公司财务报表主要项目

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3.5母公司的净资本及风险控制指标

2010 年12 月31日母公司净资本为176.47亿元，较2009 年12 月31 日的181.57亿元减少了5.1亿元，主要原因是报告期内实施了现金分红以及证券投资规模增加。报告期内各个时点公司以净资本为核心的各项风险控制指标均远远优于证监会制订的监管标准值和预警值。

单位：元

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§4 股本变动及股东情况

4.1 股份变动情况表

√适用 □不适用

单位：万股

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4.2 限售股份变动情况表

√适用 □不适用

单位：股

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4.3 股东数量和持股情况

单位：股

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4.4 持有公司5%以上股份的主要股东关联关系或一致行动人情况说明

公司第一大股东中国光大（集团）总公司为财政部出资设立的全民所有制企业。

公司第二大股东中国光大控股有限公司的控股股东为中国光大集团有限公司。中国光大集团有限公司是由国务院出资，在香港以民间形式注册成立的公司，截止2010年12月31日，中国光大集团有限公司通过全资子公司光大投资管理有限公司和全资子公司Datten Investments Limited的全资子公司Honorich Holding Limited间接持有中国光大控股有限公司50.53%股份。

中国光大（集团）总公司的高级管理层成员由国务院任免，中国光大集团有限公司的高级管理层成员也是由国务院任免，并按照香港法律履行相关手续。中国光大（集团）总公司和中国光大集团有限公司的主要高级管理层成员是重合的。

4.5 控股股东及实际控制人变更情况

□适用 √不适用

4.6 控股股东及实际控制人具体情况介绍

4.6.1 第一大股东——中国光大（集团）总公司

注册地址：北京市复兴门外大街6号

法人代表：唐双宁

注册资本：2,000万元

经营范围：主营对银行、证券、保险、基金管理、信托投资、金银交易的企业进行投资及管理。兼营对非金融企业进行投资及管理

4.6.2 第二大股东——中国光大控股有限公司

注册地址：香港夏悫道16号远东金融中心四十六楼

董事局主席：唐双宁

成立日期：1972年8月25日（中国光大控股有限公司前身为明辉发展有限公司，1997年更名为中国光大控股有限公司。）

法定股本：200,000万港元

经营范围：直接投资、资产管理、产业投资、投资银行（企业融资）、经纪业务（财富管理）

4.7 控股股东及实际控制人具体情况介绍

4.7.1 公司实际控制人情况

（1）中国光大（集团）总公司：详见本报告“4.6.1”。

（2）中国光大集团有限公司

注册地址：香港夏愨道16号远东金融中心四十八楼

董事局主席：唐双宁

成立日期：1983年5月10日

注册资本：50,000万港元

业务范围：投资控股

4.7.2公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

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4.8 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司

□适用 √不适用

§5 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况

单位：股

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注1：“报告期内从公司领取的报酬总额”包括相关人员领取的2010年薪酬总额和2009年奖金。

注2：邓子俊董事已于2011年1月7日向董事会递交辞职报告，辞去公司董事职务。

注3：独立董事陈雨露已于2010年8月30日递交辞职报告，因其辞职导致公司独立董事人数低于法定人数，依法其需继续履职至新任独立董事履职之日。

2011 年2月11日，公司2011 年第一次临时股东大会选举袁长清先生为公司董事。2011年3月21日公司收到上海监管局《关于袁长清证券公司董事任职资格的批复》，袁长清先生已取得证券公司董事任职资格，其任职已生效。

§6 董事会报告

6.1 管理层讨论与分析

2010年，伴随着全球经济复苏的不确定性和国内宏观调控政策的频繁推出，A股市场经历了宽幅震荡。面对错综复杂的市场环境和日益激烈的行业竞争，在董事会坚强有力领导下，公司管理层团结带领广大干部员工兢兢业业，克难奋进，经受住了各种挑战和考验：一方面在努力巩固传统业务地位的同时全力拓展创新业务，积极、灵活地应对市场变化，巩固创新领域的先发优势；另一方面，在业务开展过程中积极推进业务转型，优化收入结构，有序实施战略发展规划，各项工作取得了新的进展。

6.1.1 公司总体经营情况

2010年，按合并口径全年实现营业收入 50.54亿元，同比减少9.65%；实现归属于上市公司股东的净利润22亿元，同比减少22.17%；年末资产总额596亿元，较年初下降3.94 %；母公司年末净资本176.47亿元，居行业前列。

报告期内，经纪业务完成股基交易额超3万亿元，市场地位得到进一步稳固；投资银行业务全年完成9个主承销项目；资产管理业务保持“阳光”品牌的良好业绩，新增4个集合理财计划，年末管理资产规模继续保持行业领先地位；证券投资业务风险可控，操作稳健；机构销售业务对基金公司实现全覆盖，收入可持续性增强；固定收益业务大力推进债券承销业务，全年完成7个债券主承销项目；直投业务，完成5个股权投资项目；融资融券业务作为第一批试点券商，抢抓市场先机，年末融资余额的市场份额达到10.4%；公司旗下基金业务、期货业务继续保持稳健发展。

6.1.2 公司主营业务情况

公司营业收入及构成比例如下：

单位：万元

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（1）经纪业务

报告期内，经纪业务面对日益激烈的行业竞争，公司努力克服行业佣金费率大幅下滑、市场集中度进一步下降的不利局面，在稳固市场份额和行业地位的同时，不断优化网点布局，加快规范和建设经纪人队伍，深入推进营销标准化管理，积极开拓营销渠道，努力提升服务质量，各方面工作均取得了新的进展，为今后业务的战略转型打下了基础。

报告期内，经纪业务重点开展和加强了以下三个方面的工作：一是积极推进营销团队标准化建设和FC（证券投资顾问）团队专业化建设，加强营销品牌建设，推动营销模式创新。截至报告期末，共有内部营销人员及经纪人4674人，较上年末增长2388人。二是继续完善“金阳光”系列产品和研制开发创新产品，开展衍生品交易和程序化交易，加大力度推广ETF交易，推动建设客户分类和积分管理系统，逐步尝试收费模式的转型。三是积极推进交易系统升级和完善，推动新一代柜面交易系统。全年，公司经纪业务完成股票、基金、权证、债券总交易量31,929.29亿元，实现营业收入26.59亿元，利润总额16.35亿元。根据沪深交易所公布的交易量数据，2010年公司股票基金交易总金额继续保持行业第10名。

经纪业务总交易量及市场份额如下： 单位：亿元

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报告期内，公司进一步完善了经纪业务客户开户管理制度、具体开户流程和客户账户管理的内部责任追究机制，针对不合格账户、司法冻结账户、风险处置账户、纯资金账户建立了系列清理规范和防范制度。为巩固账户规范工作、有效落实账户规范管理长效机制，公司顺利完成了“开户前端控制”和“影像系统”两套系统的开发和实施，从而可以在账户规范性的“人防”基础上，加强“机防”，从源头上杜绝新开不合格账户。

公司已于2008年4月30日全面完成了小额休眠账户的另库存放、不合格账户规范和剩余不合格账户中止交易工作。除司法冻结账户外，公司参与交易的证券账户、资金账户均为合格账户且已建立第三方存管关系，全部新开资金账户已同时建立第三方存管关系。全部小额休眠账户、不合格资金及证券账户均已按规定单独管理，相应资金按有关规定在指定商业银行分别集中存放。

截止2010年12月31日，公司证券账户总数3,213,106户，其中合格证券账户2,670,388户，对应资金账户1,714,280 户，均已建立了第三方存管关系；不合格证券账户1,886户，小额休眠证券账户520,481户，已单独管理，另库存放，对应328.51万元资金已在中国光大银行开立客户交易结算资金；小额休眠账户和客户交易结算资金中止交易账户，集中存放管理；暂未处理的司法冻结账户101户，风险处置证券账户（含被处置公司的休眠账户）20,351户。

（2）投资银行业务

报告期内，公司投资银行业务在继续加大承销力度和提升承销质量的同时，针对投行系统的团队建设、组织架构、相关制度的完善以及机制性问题等进行了一系列有针对性的改革，梳理了业务骨干的业务序列考核和评聘标准，树立了以收入、业绩为导向的晋升机制，理顺和健全了内部激励分配制度，建立了公开、透明、清晰的分配机制，进一步整合了投行系统内外资源，增强了业务承揽能力，提高了通道周转率。业务骨干团队建设取得进展，截止报告期末，公司共有保荐代表人55人，较上年末增加41%。报告期内公司共完成9家保荐主承销项目，完成过会待发行项目5家。

2010年，公司投资银行业务实现营业收入4.14亿元，较上年增长93.5%。

（3）资产管理业务

报告期内，公司资产管理业务在市场宽幅震荡、上证综指下跌14.31%的背景下，坚持“自下而上、精选个股”的投资策略，保持了良好的投资业绩，其中“阳光6号”在券商同类产品中收益率排名位于前三甲。面对理财产品销售的整体低迷，公司加强研发，整合营销，把握好产品创新和发行的节奏。公司全年成功发行3支小集合理财产品，其中“集结号混合型一期”是国内第一支获批券商“小集合”产品；同时，顺利完成“阳光7号”集合理财产品的发行，募集总额达12.73亿元。截至2010年12月31日，公司旗下管理的9支集合理财产品规模合计99.51亿元，行业排名第三。

2010年，公司资产管理业务实现营业收入2.87亿元，较上年增长25.83%。截止2010年12月31日，公司集合理财产品净值及市场份额情况如下：

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公司集合理财产品净值增长率情况如下：

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（4）证券投资业务报告期内，证券投资业务在市场出现大幅波动的情况下，适时把握变化趋势，调整投资策略，总体运作平稳。

（5）固定收益业务

报告期内，固定收益业务继续积极推进承销、交易和自营投资方面的工作，取得突破性进展。全年完成主承销项目7个，其中联席主承销10国网债二期、10铁道债二期和四期，独立主承销大亚公司债、杉杉公司债、新疆天业企业债、广东广晟企业债等发行项目。

2010年，公司承销各类债券297.39亿元，其中企业债139.03亿元，国债114.53亿元，短期融资券25.73亿元，地方政府债12.50亿元，中期票据5.3亿元，其他债券0.30亿元。同时，在坚持严控风险的前提下，稳健开展固定收益类证券投资业务。

2010年，公司固定收益业务实现营业收入1.74亿元，较上年增长5倍以上。

（6）机构销售业务

报告期内，公司为58家基金管理公司代销基金产品633支，丰富了产品线，搭建出基金超市的基本格局。公司向60家基金公司出租交易单元180个，同比新增40个，基金席位交易总量同比增长26%，市场份额为0.28%。

2010年，公司机构销售业务全年实现营业收入2.08亿元，较上年同期增长10.46%。

（7）研究咨询业务

报告期内，公司进一步优化研究咨询服务流程，完善管理架构，深入优化规范内部各项制度。公司最终荣获第八届新财富最佳分析师通信行业第一名、基础化工行业第一名、 电力设备与新能源行业第四名、宏观经济第五名、钢铁行业第五名等多项大奖。

（8）基金管理业务

公司分别持有光大保德信基金管理有限公司和大成基金管理有限公司67%和25%股权。上述两家基金管理公司2010年末管理基金规模分别为317.28亿元和1,039.68亿元，公司按持股比例享有的基金管理规模合计472.50亿元，占公募基金市场份额的1.92%，在持有基金股权的证券公司中位居第五。

6.1.3 公司营业收入和营业利润地区分部构成

公司主营业务包括证券经纪业务、投资银行业务、证券投资业务及资产管理业务等，本年度纳入合并范围的控股子公司包括光大保德信基金管理有限公司、光大期货有限公司和光大资本投资有限公司。以下分部报告中，经纪业务按所属地区划分，投资银行业务、证券投资业务、资产管理业务和控股子公司业务合并列示为公司本部及子公司。

（1）营业收入的地区分部构成

单位：万元

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（2）营业利润的地区分部构成

单位：万元

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6.1.4 主要资产的计量属性和公允价值的应用情况

根据证监会计字[2006]22号《关于证券公司执行〈企业会计准则〉的通知》要求，证券公司从2007年起执行新会计准则。根据新会计准则的规定和公司的实际情况，公司除对金融工具采用公允价值计量外，其他资产负债项目均采用历史成本计量。报告期内，公司按照会计准则的规定，将交易性金融资产和交易性金融负债的公允价值变动计入了当期损益。

6.1.5 资产负债结构和资产质量

根据证监会3号令《客户交易结算资金管理办法》规定，证券公司不能动用客户交易结算资金，所以客户交易结算资金对证券公司的资产结构和负债结构没有影响，故以下分析数据剔除了资产项目“货币资金”和“结算备付金”中属于经纪业务客户的交易结算资金和负债项目中的“代理买卖证券款”。

（1）资产构成及结构

单位：万元

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（2）负债构成及结构

（下转19版）

分支机构性质	分支机构名称	地址	设立时间	注册资本	负责人	联系电话
境内 全资子公司	光大资本 投资有限公司	上海市新闸路1508号9楼，邮编：200040	2008年11月7日	20亿元 （人民币）	徐浩明 （法定代表人）	021-22169999
	光大期货 有限公司	注册地址：上海市福山路458号1301-1303、1311、1312室	1993年4月8日	3.5亿元 （人民币）	胡世明 （法定代表人）	021-22169060
		办公地址：上海市新闸路1508号2楼，邮编：200040
境外 全资子公司	光大证券金融 控股有限公司	香港夏悫道16号远东金融中心46楼	2010年11月19日	2亿元 （港币）	徐浩明 （董事长）
境内 分公司	深圳分公司	深圳市车公庙都市阳光名苑裙楼3楼, 邮编：518030	2010年12月9日	无注册资本或营运资金	代卫国	0755-88325186
	广东分公司	广州市天河区林和西路93号景星酒店商业中心二楼, 邮编：510610	2010年12月27日		朱 峰	020-28851813
	宁波分公司	宁波市海曙区中山西路2号恒隆中心24楼, 邮编：315010	2010年11月22日		甘军强	0574-87859868
境内 控股子公司	光大保德信 基金管理有限公司	上海市延安东路222号外滩中心大厦46层，邮编：200002	2004年4月22日	1.6亿元 （人民币）	林昌 （法定代表人）	021-33074700

项目		人数	比例
年龄分布	30岁及以下	4216	59.04%
	31岁－40岁	2108	29.52%
	41岁－50岁	757	10.60%
	51岁及以上	60	0.84%
	总数	7141	100.00%
专业结构	经纪业务	6376	89.29%
	投行业务	222	3.11%
	研究部门	73	1.02%
	资产管理业务	45	0.63%
	自营业务	14	0.20%
	信息技术	55	0.77%
	财务及清算	122	1.71%
	合规管理与风控	27	0.38%
	其他业务及行政	207	2.90%
	总数	7141	100.00%
学历与学位	博士	53	0.74%
	硕士	579	8.11%
	本科	3220	45.09%
	其他	3289	46.06%
	总数	7141	100.00%

项 目	2010年度	2009年度	增减（%）	2008年度
营业收入	5,054,075,247.29	5,594,129,092.41	-9.65	3,529,178,635.65
利润总额	2,986,454,957.87	3,922,160,785.67	-23.86	1,729,403,475.94
归属于上市公司股东的净利润	2,200,063,104.71	2,826,661,427.48	-22.17	1,367,540,099.85
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润	2,104,052,312.50	2,827,825,501.60	-25.59	1,232,075,228.29
经营活动产生的现金流量净额	-4,222,730,697.50	9,754,700,850.12	-143.29	-13,046,291,442.06

项 目	2010年末	2009年末		增减(%)	2008年末
		调整后	调整前		调整后	调整前
总资产	59,578,852,712.07	62,021,479,840.08	62,021,479,840.08	-3.94	33,275,680,528.41	33,275,680,528.41
所有者权益（或股东权益）	22,716,006,525.60	22,367,482,070.97	22,456,553,448.15	1.56	10,458,648,734.95	10,547,720,112.13

项 目	2010年度	2009年度	增减(%)	2008年度
基本每股收益	0.64	0.92	-30.43		0.47
稀释每股收益	0.64	0.92	-30.43		0.47
扣除非经常性损益后的基本每股收益	0.62	0.92	-32.61		0.43
加权平均净资产收益率(%)	9.76	18.74	减少8.98个百分点		13.30
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率(%)	9.34	18.75	减少9.41个百分点		11.98
每股经营活动产生的现金流量净额	-1.24	2.85	-143.51		-4.50

项 目	2010年末	2009年末		增减(%)	2008年末
		调整后	调整前		调整后	调整前
归属于上市公司股东的每股净资产	6.65	6.54	6.57	1.68	3.61	3.64

非经常性损益项目	金 额	说 明
非流动资产处置损益	-2,138,435.77
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外	136,833,068.00	扶持资金
其他符合非经常性损益定义的损益项目	-1,757,048.07
所得税影响额	-33,130,536.75
少数股东权益影响额	-3,796,255.20
合 计	96,010,792.21

项 目	2010年末	2009年末	增减（%）
货币资金（A）	31,806,489,112.30	46,773,671,362.86	-32.00
结算备付金（B）	10,692,940,601.43	2,511,661,768.64	325.73
存出保证金（C）	1,962,056,397.16	1,181,759,296.70	66.03
A+B+C	44,461,486,110.89	50,467,092,428.20	-11.90
其中：公司自有	9,194,159,761.17	14,689,002,487.49	-37.41
客户	35,267,326,349.72	35,778,089,940.71	-1.43
交易性金融资产	6,118,944,081.77	7,378,926,286.36	-17.08
可供出售金融资产	4,246,334,417.25	671,789,400.54	532.09
长期股权投资	561,065,000.00	156,422,000.00	258.69
资产总额	59,578,852,712.07	62,021,479,840.08	-3.94
代理买卖证券款	35,170,530,129.25	35,580,941,072.74	-1.15
负债总额	36,677,734,653.61	39,481,498,287.54	-7.10
股本	3,418,000,000.00	3,418,000,000.00	0
未分配利润	5,001,732,842.49	5,141,280,554.52	-2.71
项 目	2010年度	2009年度	增减（%）
手续费及佣金净收入	3,889,008,758.29	4,483,703,920.52	-13.26
利息净收入	733,109,959.72	560,815,556.08	30.72
投资收益+公允价值变动	401,475,969.30	523,338,203.49	-23.29
其中：投资收益	395,249,629.67	493,354,226.83	-19.89
公允价值变动收益	6,226,339.63	29,983,976.66	-79.23
营业支出	2,200,557,873.58	1,677,111,688.41	31.21
其中：营业税金及附加	227,105,746.13	265,956,298.66	-14.61
业务及管理费	1,946,459,847.85	1,738,482,014.47	11.96
资产减值损失	15,898,358.81	-332,318,003.87	N/A
利润总额	2,986,454,957.87	3,922,160,785.67	-23.86
净利润	2,264,892,226.09	2,903,572,155.02	-22.00
归属上市公司股东的净利润	2,200,063,104.71	2,826,661,427.48	-22.17

项 目	2010年末	2009年末	增减（%）
货币资金（A）	29,117,586,341.23	45,314,056,706.66	-35.74
结算备付金（B）	10,738,572,540.96	2,511,661,768.64	327.55
存出保证金（C）	582,461,017.20	515,214,166.43	13.05
A+B+C	40,438,619,899.39	48,340,932,641.73	-16.35
其中：公司自有	7,520,424,078.58	13,875,157,699.02	-45.80
客户	32,918,195,820.81	34,465,774,942.71	-4.49
交易性金融资产	5,551,223,661.77	7,376,946,156.36	-24.75
可供出售金融资产	4,013,771,998.83	526,553,297.74	662.27
长期股权投资	2,524,651,533.23	2,324,651,533.23	8.60
资产总额	56,418,245,659.87	60,121,483,911.29	-6.16
代理买卖证券款	32,821,441,706.88	34,268,709,279.64	-4.22
负债总额	34,073,992,606.00	38,026,478,490.80	-10.39
股本	3,418,000,000.00	3,418,000,000.00	0
未分配利润	4,636,227,248.57	4,873,802,009.54	-4.87
项 目	2010年度	2009年度	增减（%）
手续费及佣金净收入	3,283,906,140.32	3,904,405,065.96	-15.89
利息净收入	688,099,162.08	527,304,246.41	30.49
投资收益+公允价值变动	434,120,396.83	642,691,258.87	-23.29
其中：投资收益	426,696,525.15	618,824,669.92	-19.89
公允价值变动收益	7,423,871.68	23,866,588.95	-79.23
营业支出	1,826,292,506.29	1,366,484,836.90	33.65
其中：营业税金及附加	194,879,740.12	235,517,524.60	-17.25
业务及管理费	1,608,485,219.10	1,459,315,702.41	10.22
资产减值损失	15,767,415.12	-332,322,052.73	N/A
利润总额	2,728,075,457.57	3,718,614,040.57	-26.64
净利润	2,102,036,055.77	2,775,194,235.66	-24.26

项目	2010年末	2009年末	增减（％）	预警标准	监管标准
净资本	17,646,827,022.02	18,157,122,689.50	-2.81	≥240,000,000	≥200,000,000
净资产	22,344,253,053.87	22,095,005,420.49	1.13
净资本/各项风险资本准备之和	539.26%	777.57%	减少238.31 个百分点	≥120.00％	≥100.00％
净资本/净资产	78.98%	82.18%	减少3.20 个百分点	≥48.00％	≥40.00％
净资本/负债	1408.87%	483.19%	增加925.68 个百分点	≥9.60％	≥8.00％
净资产/负债	1783.90%	587.98%	增加1195.92 个百分点	≥24.00％	≥20.00％
自营权益类证券及证券衍生品/净资本	18.25%	7.52%	增加10.73个百分点	≤80.00％	≤100.00％
自营固定收益类证券/净资本	35.96%	36.46%	减少0.50个百分点	≤400.00％	≤500.00％
各项风险资本准备之和	3,272,405,470.58	2,335,123,171.00	40.14

	本次变动前		本次变动增减（＋，－）					本次变动后
	数量	比例(%)	发行新股	送股	公积金转股	其他	小计	数量	比例(%)
一、有限售条件股份	289,800	84.79	0	0	0	-57,300	-57,300	232,500	68.02
1、国家持股	0	0	0	0	0	0	0	0	0
2、国有法人持股	120,575	35.28	0	0	0	-2,000	-2,000	118,575	34.69
3、其他内资持股	55,300	16.18	0	0	0	-55,300	-55,300	0	0
其中： 境内非国有法人持股	55,300	16.18	0	0	0	-55,300	-55,300	0	0
境内自然人持股	0	0	0	0	0	0	0	0	0
４、外资持股	113,925	33.33	0	0	0	0	0	113,925	33.33
其中： 境外法人持股	113,925	33.33	0	0	0	0	0	113,925	33.33
境外自然人持股	0	0	0	0	0	0	0	0	0
二、无限售条件流通股份	52,000	15.21	0	0	0	57,300	57,300	109,300	31.98
1、人民币普通股	52,000	15.21	0		0	57,300	57,300	109,300	31.98
2、境内上市的外资股	0	0	0	0	0	0	0	0	0
3、境外上市的外资股	0	0	0	0	0	0	0	0	0
4、其他	0	0	0	0	0	0	0	0	0
三、股份总数	341,800	100	0	0	0	0	0	341,800	100

股东名称	年初限售 股数	本年解除限售股数	本年增加限售股数	年末限售 股数	限售原因	解除限售日期
中国光大（集团）总公司	1,159,456,183	0	0	1,159,456,183	首发前股东承诺自上市之日起锁定36个月	2012年8月18日
中国光大控股有限公司	1,139,250,000	0	0	1,139,250,000	首发前股东承诺自上市之日起锁定36个月	2012年8月18日
嘉峪关宏丰实业有限责任公司	128,000,000	128,000,000	0	0	首发前股东承诺自上市之日起锁定12个月	2010年8月18日
厦门新世基集团有限公司	113,000,000	113,000,000	0	0	首发前股东承诺自上市之日起锁定12个月	2010年8月18日
东莞市联景实业投资有限公司	80,000,000	80,000,000	0	0	首发前股东承诺自上市之日起锁定12个月	2010年8月18日
大众交通（集团）股份有限公司	60,000,000	60,000,000	0	0	首发前股东承诺自上市之日起锁定12个月	2010年8月18日
南昌洪城大厦股份有限公司	55,000,000	55,000,000	0	0	首发前股东承诺自上市之日起锁定12个月	2010年8月18日
亿阳集团股份有限公司	40,000,000	40,000,000	0	0	首发前股东承诺自上市之日起锁定12个月	2010年8月18日
上海良能建筑工程有限公司	33,000,000	33,000,000	0	0	首发前股东承诺自上市之日起锁定12个月	2010年8月18日
全国社会保障基金理事会转持三户	26,293,817	0	0	26,293,817	国有股转持，股份锁定36个月	2012年8月18日
全国社会保障基金理事会转持三户	443,497	443,497	0	0	国有股转持，股份锁定12个月	2010年8月18日
华夏董氏兄弟商贸（集团）有限责任公司	20,000,000	20,000,000	0	0	首发前股东承诺自上市之日起锁定12个月	2010年8月18日
上海兖矿投资有限公司	19,556,503	19,556,503	0	0	首发前股东承诺自上市之日起锁定12个月	2010年8月18日
南京鑫鼎投资发展有限公司	12,000,000	12,000,000	0	0	首发前股东承诺自上市之日起锁定12个月	2010年8月18日
上海芳木投资管理有限公司	8,000,000	8,000,000	0	0	接替首发前股份履行上市之日起12个月的锁定承诺	2010年8月18日
上海宏普实业投资有限公司	4,000,000	4,000,000	0	0	首发前股东承诺自上市之日起锁定12个月	2010年8月18日
合计	2,898,000,000	573,000,000	0	26,293,817	/	/

报告期末股东总数			132,796户
前十名股东持股情况
股东名称	股东性质	持股比例(%)	持股总数	持有有限售条件股份数量	质押或冻结 的股份数量
中国光大(集团)总公司	国有法人	33.92	1,159,456,183	1,159,456,183
中国光大控股有限公司	境外法人	33.33	1,139,250,000	1,139,250,000
嘉峪关宏丰实业有限责任公司	境内非国有法人	3.74	128,000,000	0
厦门新世基集团有限公司	境内非国有法人	3.31	113,000,000	0
东莞市联景实业投资有限公司	境内非国有法人	1.77	60,450,000	0
上海大众汽车租赁公司	境内非国有法人	1.76	60,000,000	0
南昌洪城大厦股份有限公司	境内非国有法人	1.59	54,500,000	0
亿阳集团股份有限公司	境内非国有法人	1.17	40,000,000	0
全国社会保障基金理事会转持三户	国有法人	0.78	26,737,314	26,293,817
华夏董氏兄弟商贸（集团）有限责任公司	境内非国有法人	0.59	20,000,000	0

前十名无限售条件股东持股情况
股东名称	持有无限售条件股份的数量
嘉峪关宏丰实业有限责任公司	128,000,000
厦门新世基集团有限公司	113,000,000
东莞市联景实业投资有限公司	60,450,000
上海大众汽车租赁公司	60,000,000
南昌洪城大厦股份有限公司	54,500,000
亿阳集团股份有限公司	40,000,000
华夏董氏兄弟商贸（集团）有限责任公司	20,000,000
上海兖矿投资有限公司	19,556,503
中国工商银行－南方隆元产业主题股票型证券投资基金	17,114,123
南京鑫鼎投资发展有限公司	8,682,000

姓名	职务	性别	年龄	本届任期	持股数 （股）	年末 持股数（股）	变动 原因	报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）（注1）	是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴
唐双宁	董事长	男	56	2008年2月28日 2011年6月23日	0	0	N/A	N/A	是
罗哲夫	副董事长	男	57	2009年5月25日 2011年6月23日	0	0	N/A	N/A	是
徐浩明	董事、总裁	男	45	2005年3月7日 2011年6月23日	0	0	N/A	464.8	否
陈爽	董 事	男	43	2007年8月30日 2011年6月23日	0	0	N/A	N/A	是
邓子俊（注2）	董 事	男	49	2008年2月21日 2011年6月23日	0	0	N/A	N/A	是
杨国平	董 事	男	54	2009年9月16日 2011年6月23日	0	0	N/A	N/A	是
马忠智	外部 董事	男	66	2009年2月25日 2011年6月23日	0	0	N/A	12.11	否
刘纪鹏	独立董事	男	54	2007年8月30日 2011年6月23日	0	0	N/A	12.11	否
马国强	独立 董事	男	47	2008年2月21日 2011年6月23日	0	0	N/A	12.11	否
陈雨露（注3）	独立 董事	男	44	2008年12月30日 2011年6月23日	0	0	N/A	12.11	否
郭荣丽	独立 董事	女	49	2009年10月23日 2011年6月23日	0	0	N/A	12.11	否
刘济平	监事长	男	46	2005年6月9日 2011年6月23日	0	0	N/A	N/A	是
陈明坚	监 事	男	41	2008年7月31日 2011年6月23日	0	0	N/A	N/A	是
袁德宗	监 事	男	51	2005年6月9日 2011年6月23日	91,100	91,100	二级市场购入	N/A	是
高坤	监 事	男	43	2005年6月9日 2011年6月23日	0	0	N/A	N/A	是
赵霄洛	外部 监事	男	60	2008年2月21日 2011年6月23日	0	0	N/A	8.33	否
易仁萍	外部 监事	女	67	2010年04月16 2011年6月23日	0	0	N/A	6.25	否
王继忠	职工监事	男	42	2005年6月9日 2011年6月23日	0	0	N/A	168.93	否
王赐生	职工监事	男	48	2005年6月9日 2011年6月23日	0	0	N/A	177.13	否
李海松	职工监事	男	45	2007年8月30日 2011年6月23日	0	0	N/A	112.31	否
王卫民	副总裁	男	51	2005年5月30日起	0	0	N/A	332.34	否
刘剑	副总裁	男	47	2006年7月19日起	0	0	N/A	318.13	否
王宝庆	副总裁	男	52	2010年5月7日起	0	0	N/A	310.76	否
熊国兵	副总裁	男	42	2010年5月7日起	0	0	N/A	323.87	否
胡世明	助理总裁	男	41	2006年5月25日起	0	0	N/A	282.45	否
杨赤忠	助理总裁	男	42	2008年1月15日起	0	0	N/A	295.82	否
王翠婷	党委委员、工会主席、组织部长、人力资源部总经理	女	44	2005年5月30日起	0	0	N/A	295.73	否
梅键	董事会秘书、经纪业务总部总经理	男	40	2008年1月15日起	0	0	N/A	264.22	否
陈岚	合规总监、法律合规部总经理	女	41	2008年12月29日起	0	0	N/A	229.7	否

项目	2010年度		2009年度		增减%
	金额	结构	金额	结构
经纪业务	265,876.96	53%	360,038.08	65%	-26.15
基金业务	51,832.29	10%	54,263.17	10%	-4.48
投行业务	41,437.81	8%	21,414.64	4%	93.5
资产管理	28,692.05	6%	22,802.86	4%	25.83
销售交易	20,826.13	4%	18,854.61	3%	10.46
固定收益	17,405.17	3%	2,788.57	0%	524.16
期货公司	14,406.23	3%	6,975.53	1%	106.53
证券投资	-986.46	0%	25,787.73	5%	N/A
其他收入	65,917.34	13%	46,487.72	8%	41.8
合计	505,407.52	100%	559,412.91	100%	-9.65

证券种类	2010年度		2009年度
	金额	市场份额	金额	市场份额
A股(含基金)	30,689.81	2.78%	30,175.39	2.77%
B股	122.91	2.84%	108.54	2.59%
股票基金小计	30,812.72	2.78%	30,283.93	2.77%
权证	1,084.30	3.62%	3,760.16	3.50%
股票基金权证小计	31,897.02	2.80%	34,044.09	2.84%
国债	5.97	0.34%	8.25	0.30%
企业债券和可转债	26.30	1.14%	27.21	1.08%
合计	31,929.29	2.79%	34,079.55	2.83%

产品名称	年末			年初				增减变化
	净值 （亿元）	市场 份额	净值 （亿元）		市场 份额	净值			市场份额
阳光1号	15.21	1.03%	17.27		1.68%		-11.93%		-38.69%
阳光3号	7.18	0.52%	9.03		0.88%		-20.49%		-40.91%
阳光5号	4.49	0.38%	5.81		0.56%		-22.72%		-32.14%
阳光2号二期	49.12	4.47%	73.83		7.16%		-33.47%		-37.57%
阳光6号	8.51	0.71%	14.45		1.40%		-41.11%		-49.29%
阳光7号	10.22	0.95%	/		/		/		/
阳光集结号混合型一期	1.69	0.15%	/		/		/		/
阳光集结号收益型一期	2.08	0.18%	/		/		/		/
阳光集结号收益型二期	1.01	/	/		/		/		/
合计	99.51	8.39%	120.39		11.68%		-17.34%		-28.17%

产品名称	2010年 净值增长率（%）	成立以来 累计净值增长率（%）	成立日期
阳光1号	13.02	202.40	2005年4月28日
阳光3号	8.31	32.79	2008年8月6日
阳光5号	3.75	12.66	2009年1月21日
阳光2号二期	-0.09	0.91	2009年7月28日
阳光6号	17.62	18.20	2009年12月28日
阳光7号	N/A	-1.24	2010年9月27日
阳光集结号混合型一期	N/A	13.77	2010年1月28日
阳光集结号收益型一期	N/A	4.08	2010年6月12日
阳光集结号收益型二期	N/A	0.42	2010年10月22日

地区	2010年度		2009年度		营业收入
	营业部数量	营业收入	营业部数量	营业收入	增减百分比
广东省	26	65,864.82	24	93,844.78	-29.82%
浙江省	17	64,897.46	17	90,945.76	-28.64%
上海市	14	22,710.86	7	32,832.52	-30.83%
北京市	4	13,498.66	4	18,324.32	-26.33%
重庆市	5	11,903.97	5	15,361.80	-22.51%
四川省	3	9,738.05	2	12,149.85	-19.85%
江苏省	6	9,733.09	5	11,875.85	-18.04%
黑龙江省	4	7,869.61	4	12,496.75	-37.03%
青海省	3	6,167.68	2	7,824.57	-21.18%
云南省	2	5,489.22	2	7,367.05	-25.49%
湖北省	2	4,094.03	2	5,597.52	-26.86%
湖南省	2	3,697.55	1	4,809.37	-23.12%
辽宁省	2	3,416.84	2	4,208.24	-18.81%
福建省	3	3,357.99	2	4,721.03	-28.87%
陕西省	1	3,058.17	1	4,699.27	-34.92%
山东省	3	3,040.22	3	4,048.20	-24.90%
新疆	1	3,029.50	1	3,946.39	-23.23%
海南省	1	2,541.28	1	3,382.02	-24.86%
山西省	1	2,431.38	1	3,607.44	-32.60%
吉林省	1	2,372.15	1	3,252.53	-27.07%
贵州省	2	2,121.16	2	2,887.75	-26.55%
河南省	1	2,059.65	1	2,486.70	-17.17%
广西省	1	1,735.83	1	2,310.19	-24.86%
天津市	1	1,442.70	1	2,129.95	-32.27%
江西省	1	409.45	1	10.07	3966.04%
营业部小计	107	256,681.32	93	355,119.92	-27.72%
公司本部及子公司		248,726.20		204,292.99	21.75%
合计	107	505,407.52	93	559,412.91	-9.65%

地区	2010年度		2009年度		营业利润 增减百分比
	营业部数量	营业利润	营业部数量	营业利润
浙江省	17	48,390.61	17	72,633.59	-33.38%
广东省	26	40,409.22	24	71,770.57	-43.70%
上海市	14	11,883.49	7	24,469.94	-51.44%
重庆市	5	8,706.27	5	12,049.75	-27.75%
北京市	4	8,510.80	4	13,438.38	-36.67%
四川省	3	7,289.66	2	9,696.29	-24.82%
黑龙江省	4	5,317.19	4	9,488.77	-43.96%
江苏省	6	5,026.67	5	8,679.65	-42.09%
青海省	3	4,489.12	2	6,159.57	-27.12%
云南省	2	3,937.92	2	5,823.79	-32.38%
湖北省	2	2,712.49	2	4,116.25	-34.10%
新疆	1	2,154.67	1	3,088.63	-30.24%
湖南省	2	2,094.03	1	3,642.22	-42.51%
陕西省	1	2,047.96	1	3,682.50	-44.39%
海南省	1	1,857.52	1	2,603.71	-28.66%
辽宁省	2	1,725.43	2	2,639.02	-34.62%
吉林省	1	1,497.64	1	2,322.74	-35.52%
山西省	1	1,464.82	1	2,532.13	-42.15%
福建省	3	1,451.36	2	3,621.89	-59.93%
贵州省	2	1,415.22	2	2,255.39	-37.25%
山东省	3	1,142.72	3	2,333.60	-51.03%
河南省	1	1,024.90	1	1,621.78	-36.80%
广西省	1	1,020.96	1	1,660.71	-38.52%
天津市	1	732.58	1	1,460.80	-49.85%
江西省	1	-242.10	1	-79.50	N/A
营业部小计	107	166,061.15	93	271,712.17	-38.88%
公司本部及子公司		119,290.59		119,989.57	-0.58%
合 计	107	285,351.74	93	391,701.74	-27.15%

资产项目	2010年末		2009年末
	金额	比例	金额	比例
货币资金	873,946.97	33.40%	1,452,303.83	53.02%
结算备付金	34,688.56	1.33%	13,267.06	0.48%
货币资金+结算备付金小计	908,635.54	34.73%	1,465,570.89	53.50%
融出资金	131,454.73	5.02%
融出证券	259.69	0.01%
交易性金融资产	611,894.41	23.39%	737,892.63	26.94%
买入返售金融资产	89,600.48	3.42%	10,103.74	0.37%
应收利息	3,400.62	0.13%	365.17	0.01%
存出保证金	196,205.64	7.50%	118,175.93	4.32%
以上流动性资产小计	1,941,451.10	74.20%	2,332,108.36	85.14%
可供出售金融资产	424,633.44	16.23%	67,178.94	2.45%
长期股权投资	56,106.50	2.14%	15,642.20	0.57%
固定资产	105,382.27	4.03%	101,635.62	3.71%
无形资产	905.45	0.03%	1,165.53	0.04%
递延所得税资产	15,153.60	0.58%	13,823.15	0.51%
其他资产	72,850.89	2.78%	207,631.77	7.58%
非流动性资产小计	675,032.15	25.80%	407,077.21	14.86%
资产合计	2,616,577.84	100.00%	2,739,185.57	100.00%