（上接24版）

2010年度日常关联交易的基本情况表(续三)

关联交易类别	按产品或劳务等进一步划分	关联方	2010年金额	占同类交易比例(%)	2009年金额	占同类交易比例(%)	增减变化	增减比例(%)
务	煤	小计	214,099		137,800		76,299	55.37
	材料	物资经销公司	20,460	6.72	4,955	19.39	15,505	312.94
		华越公司	228	0.07	64	0.25	164	256.01
		集团公司	5,340	1.75	1,002	3.92	4,338	432.90
		宏厦一公司	452	0.15	198	0.78	253	127.66
		华鑫电气	15,069	4.95			15,069
		兆丰铝业	21	0.01	3	0.01	18	585.35
		亚美公司	5	0	2	0.01	3	156.91
		威虎化工	0		1	0	-1	-79.49
		氯碱化工	0		5	0.02	-5	-99.06
		石港公司	0		17	0.07	-17	-100.00
		宏厦公司	184	0.06			184
		鹏飞建安	3	0			3
		宏厦三公司	18	0.01			18
		新大地公司	2	0			2
		寺家庄煤业	4	0			4
		长沟煤矿	323	0.11			323
		小计	42,109		6,247		35,862	574.08
	车证	集团公司	929	50.02	886	51.15	43	4.87
		三矿（生产自救）	91	4.89	90	5.22	0	0.34
		华越公司	35	1.86	28	1.62	7	23.51
		亚美公司	61	3.31	60	3.49	1	1.77
		威虎化工	9	0.48	9	0.5	0	1.45
		兆丰铝业	84	4.55	43	2.49	41	95.62
		宏厦一公司	32	1.74	25	1.43	8	30.77
		宏厦三公司	20	1.05	14	0.81	6	39.86
		小计	1,261		1,155		106	9.14
	电	集团公司	15,954	44.1	18,972	39.9	-3,018	-15.91
		三矿（生产自救）	5,689	15.73	5,560	11.69	129	2.32
		华越公司	768	2.12	494	1.04	274	55.52
		宏厦一公司	246	0.68	6	0.01	240	4254.32
		华鑫电气	90	0.25	103	0.22	-13	-12.95
		宏厦三公司	17	0.05	6	0.01	11	164.93
		岩土公司	12	0.03	11	0.02	1	7.69
		兆丰铝业	3	0.01	81	0.17	-78	-96.03
		京宇磁材	614	1.7			614
		小计	23,393		25,233		-1,840	-7.29
	配件	集团公司	185	0.06	59	2.07	126	214.38
		新元公司	190	0.06	15	0.54	175	1146.01
		华越公司	27	0.01	2	0.08	25	1079.83
		三矿（生产自救）	58	0.02	72	2.54	-14	-19.52
		宏厦一公司	17	0.01			17
		小计	478		149		329	221.30

2010年度日常关联交易的基本情况表(续四)

关联交易类别	按产品或劳务等进一步划分	关联方	2010年金额	占同类交易比例(%)	2009年金额	占同类交易比例(%)	增减变化	增减比例(%)
务	设备	集团公司	5,358	15.71			5,358
		三矿（生产自救）	2,231	6.54			2,231
		石港公司	2,762	8.1			2,762
		新元公司	12,135	35.58			12,135
		寺家庄煤业	689	2.02			689
		坪上煤矿	608	1.78			608
		运裕煤矿	1,619	4.75			1,619
		长沟煤矿	83	0.24			83
		新大地公司	1,539	4.51			1,539
		小计	27,023				27,023
	热	集团公司	4,081	68.56	2,595	41.1	1,486	57.27
	运费	集团公司	2,541	19.05	104	2.3	2,436	2341.04
		新元公司	162	1.21	1,991	44	-1,829	-91.87
		氯碱化工	1,193	8.95	71	1.58	1,121	1569.45
		兆丰铝业	1,585	11.89	630	13.93	955	151.54
		寺家庄煤业			547	12.09	-547	-100.00
		小计	5,480		3,343		2,137	63.92
	试验费	集团公司	18	9.43			18
		兆丰铝业	1	0.41			1
		宏厦一公司	2	0.94			2
		宏厦三公司	5	2.68			5
		新元公司	1	0.69			1
		三矿（生产自救）	1	0.72			1
		亚美公司	161	85.13			161
		小计	189	100			189
	修理费	集团公司	69	0.45			69
		宏厦一公司	18	0.12			18
		小计	87				87
	托管费	集团公司	200	100	300	100	-100	-33.33
	综采设备	集团公司	4,776	22.99	9,818	39.72	-5,042	-51.35
		三矿（生产自救）	4,283	20.62	6,223	25.18	-1,939	-31.17
		石港公司	999	4.81	1,371	5.55	-372	-27.16
		新元公司	4,636	22.32	3,873	15.67	763	19.71
		寺家庄煤业	2,767	13.32	3,160	12.79	-393	-12.44
		运裕公司	412	1.99			412
		宏厦一公司	445	2.14	272	1.1	173	63.85
		长沟煤矿	619	2.98			619
		坪上煤矿	796	3.83			796
		新大地公司	186	0.9			186
		小计	19,919		24,716		-4,797	-19.41
	存款利息	财务公司	1,608	55.20			1,608
	销售或提供劳务合计		339,927		201,538		138,389	68.67
总计			1,399,350		1,326,928		72,421	5.46

第二部分 预计2011年度日常关联交易的基本情况

预计2011年度日常关联交易的基本情况表

单位：万元

关联交 易类别	按产品或劳务等进一步划分	关联方	2011年预计总金额	2011年占同类 交易比例（%）	2010年的总金额
劳 务	煤	集团公司	491520	50.9	251844
		新元公司	191776	19.86	221729
		三矿（生产自救）	0		211945
		寺家庄煤业	96140	9.96	80712
		石港公司	42349	4.39	42127
		运裕公司	34100	3.53	38890
		长沟煤矿	41900	4.34	22765
		新大地公司	61023	6.32	6710
		中小企业第一公司	0		7233
		中小企业第二公司	0		9763
		中小企业第三公司	1693	0.18	1692
		中小企业第五公司	5211	0.54	5211
		小计	965711		900621
	电	集团公司	6685	29	6323
		新元公司	4000	18	3838
		华越公司	17	0.08	17
		小计	10703		10178
	材料	华鑫电气	295	0.26	294
		集团公司	8217	6.76	8218
		物资经销公司	500	0.39	449
		华越公司	283	0.22	15721
		威虎化工	435	0.34	458
		亚美公司	1591	1.25	1591
		中小企业第一公司	1888	1.55	1888
		鹏飞建安	93	0.08	92
		科林公司	6	0.01	7
		小计	13309		28718
	配件	集团公司	883	0.81	955
	设备	集团公司	746	0.61	746
		华越公司	9800	7.94	9740
		华鑫电气	2900	2.35	2934
		物资经销公司	63968	50.22	760
		小计	77414		14180

预计2011年度日常关联交易的基本情况表(续一)

关联交 易类别	按产品或劳务等进一步划分	关联方	2011年预计总金额	2011年占同类 交易比例（%）	2010年的总金额
劳 务	资产租赁费	集团公司	8989	100	8989
	土地租赁费	集团公司	924	100	924
	房屋租赁费	集团公司	111	100	111
	单体柱租赁费	集团公司	375	19.31	375
	综采设备租赁	集团公司	3816	33.56	3816
	其他服务	集团公司	8000	100	7977
	水	集团公司	4500	100	4475
	暖	集团公司	297	6.47	209
	工程	宏厦一公司	40713	39.08	57672
		宏厦三公司	5548	5.33	6391
		岩土公司	2630	2.53	2535
		宏厦公司	370	0.35	101
		华越公司	6	0.01	6
		寺家庄煤业	207	0.23	207
		鹏飞建安	239	0.26	239
		太行地产	376	0.36	89
		小计	50089		67239
	煤气费	集团公司	760	100	760
	监理费	辰诚建设	545	100	248
	绿化费	集团公司	53	100	203
	检测费	科林公司	259	81	151
		吉成公司	42	19	41
		小计	301		193
	试验费	华越公司	113	100	113
	物业费	物业公司	2	100	1
	修理费	鹏飞建安	36	0.13	35
		宏厦一公司	112	0.37	112
		小计	148		147
	研发费	宏厦一公司	80	0.91	80
		宏厦三公司	159	1.57	159
		科林公司	66	0.81	66
		华鑫电气	121	1.4	120
		小计	426		425
	大修费	华越公司	5800	37.11	5782
		华鑫电气	9	0.08	9
		新元公司	10	0.09	9

预计2011年度日常关联交易的基本情况表(续二)

关联交 易类别	按产品或劳务等进一步划分	关联方	2011年预计总金额	2011年占同类 交易比例（%）	2010年的总金额
		石港公司	2	0.02	2
		集团公司	72	0.5	71
		新元公司	67	0.4	67
		小计	5960		5939
	贷款利息	财务公司	1772	18.32	2625
	采购或接受劳务合计		1155200		1059423
劳 务	煤	丰喜化肥	0		74238
		兆丰铝业	0		39630
		新元公司	0		15043
		齐鲁一化	0		23270
		深州化肥	0		23285
		青岛化工	0		13038
		烟台巨力	0		11670
		亚美公司	0		4459
		集团公司	0		3789
		氯碱化工	0		1962
		三维华邦	0		3649
		宏厦三公司	0		0
		威虎化工	0		65
		小计	0		214099
	材料	物资经销公司	6555	2.33	20460
		华越公司	146	0.05	228
		集团公司	8430	3	5340
		宏厦一公司	60	0.02	452
		华鑫电气	15069	5.36	15069
		兆丰铝业	21	0.01	21
		亚美公司	5		5
		氯碱化工	5		0
		宏厦公司	185	0.07	184
		鹏飞建安	3		3
		宏厦三公司	18	0.01	18
		新大地公司	2		2
		寺家庄煤业	4		4
		长沟煤矿	330	0.12	323
		小计	30832		42109

预计2011年度日常关联交易的基本情况表(续三)

关联交 易类别	按产品或劳务等进一步划分	关联方	2011年预计总金额	2011年占同类 交易比例（%）	2010年的总金额
劳 务	配件	集团公司	185	2.94	185
		新元公司	190	3.02	190
		华越公司	26	0.41	27
		石港公司	3	0.03	0
		三矿（生产自救）	58	0.92	58
		宏厦一公司	17	0.3	17
		小计	479		478
	车证款	集团公司	928	49.51	929
		三矿（生产自救）	90	4.8	91
		华越公司	35	1.84	35
		亚美公司	62	3.28	61
		威虎化工	9	0.47	9
		兆丰铝业	84	4.5	84
		宏厦一公司	32	1.72	32
		宏厦三公司	20	1.07	20
		小计	1260		1261
	热	集团公司	4081	100	4081
	电	集团公司	15793	29.34	15954
		三矿（生产自救）	5689	10.57	5689
		华越公司	745	1.38	768
		宏厦一公司	1	0	246
		华鑫电气	90	0.17	90
		宏厦三公司	17	0.03	17
		岩土公司	12	0.02	12
		兆丰铝业	3	0.01	3
		京宇磁材	614	1.14	614
		合计	22964		23393
	资产托管费	集团公司	200	100	200
	综采设备租赁	集团公司	5365	9.76	4776
		三矿（生产自救）	4769	8.68	4283
		石港公司	971	1.77	999
		新元公司	2244	4.08	4636
		寺家庄煤业	1785	3.25	2767
		运裕公司	413	0.75	412
		宏厦一公司	364	0.66	445
		长沟煤矿	617	1.12	619

预计2011年度日常关联交易的基本情况表(续四)

关联交 易类别	按产品或劳务等进一步划分	关联方	2011年预计总金额	2011年占同类 交易比例（%）	2010年的总金额
劳 务		坪上煤矿	799	1.45	796
		新大地公司	185	0.34	186
		小计	17512	31.87	19919
	设备	集团公司	0		5358
		三矿（生产自救）	0		2231
		石港公司	0		2762
		新元公司	0		12135
		寺家庄煤业	0		689
		坪上煤矿	0		608
		运裕煤矿	0		1619
		长沟煤矿	0		83
		新大地公司	0		1539
		小计	0		27023
	试验费	集团公司	18	9.43	18
		兆丰铝业	1	0.41	1
		宏厦一公司	2	0.94	2
		宏厦三公司	6	2.69	5
		新元公司	1	0.69	1
		三矿（生产自救）	1	0.69	1
		亚美公司	170	85.15	161
		小计	199		189
	运费	集团公司	160	2.02	2541
		新元公司	2540	32.11	162
		氯碱化工	170	2.15	1193
		兆丰铝业	901	11.4	1585
		寺家庄煤业	1300	16.44	0
		小计	5071		5480
	设备修理	集团公司	70	0.46	69
		宏厦一公司	19	0.15	18
		小计	89		87
	存款利息	财务公司	1608		1608
	销售或提供劳务合计		84296		339927
总计			1239496		1399350

二、关联方介绍和履约能力分析

（一）关联方介绍

1.阳泉煤业（集团）有限责任公司

注册地址：阳泉市北大西街5号

法定代表人：任福耀

注册资本：758,037.23万元

企业类型：有限责任公司

经营范围：原煤开采（限分支机构）及加工。煤层气开发。建筑安装。勘察设计。物资供销。铁路公路运输。煤气、电力生产。仓储服务。房地产经营。矿石开采、加工。饮食、住宿、文化娱乐服务。机械修造。加工木材、建材、钢材、磁材、化工产品、金属制品、服装、劳保用品、矿灯、广告制作。印刷。消防器材、医疗器械修理、销售。汽车修理。种植、养殖（除国家限制禁止种养的动植物）。园林营造。本企业自产的磁材、铝材、玛钢件、服装的出口。进口本企业生产、科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表及零配件。房屋、场地及机械设备租赁；制造、加工、销售煤矿机械配件、橡胶制品、输送带、升降带、带芯（以上经营范围，涉及凭许可证经营的，凭许可证经营）

2.阳泉煤业集团三矿煤业有限责任公司

住 所：山西省阳泉市矿山路33号

法定代表人：张旭升

注册资本：1,101万元

企业类型：一人有限责任公司（法人独资）

经营范围：许可经营项目：煤炭开采（有效期至2011年1月15日）

一般经营项目：无

3.阳泉煤业集团华越机械有限公司

住 所：阳泉矿区桃南中路112号

法定代表人：王玉山

注册资本：5,000万元

企业类型：有限责任公司

经营范围：许可经营项目：生产、销售工业氧气，工业氮气（许可至2011年3月24日），道路普通货物运输（许可至2014年6月6日）**。

一般经营项目：制造、销售机电设备（法律、行政法规规定需审批的，应经审批或许可后持营业执照方可经营）及其配件、支护产品，机电修理、安装，理化指标计量，技术咨询，销售铸锻件及通用零部件、耐火材料、五金交电、机械设备（不含汽车）、钢材、木材、建材、装璜装饰材料、金属丝及其制品、铜材、铝材、磁性材料、电线、电缆、润滑油脂、仪器仪表、化工产品（不含火工、危险化学品及一类易制毒化学品）、电子产品（不含卫星地面接收设备）、汽车配件、橡胶制品、塑料制品、一般劳保用品、计算机、软件及辅助设备，安装塑钢门窗、劳务派遣。

4.阳泉阳煤中小企业投资管理（集团）有限责任公司

住 所：阳泉矿区北大街202号

法定代表人：张卫东

注册资本：7,500万元

企业类型：有限责任公司

经营范围：对政策允许的阳泉煤业集团所属范围内的中小企业投资及其资产管理，经销钢材、木材、建材、机械设备（不含小轿车）、电子产品（不含卫星地面接收设备），技术咨询。

5.阳泉威虎化工有限责任公司

住 所：阳泉矿区桃北西路24号

法定代表人：程占罗

注册资本：982.86万元

企业类型：有限责任公司

经营范围：许可经营项目：道路普通货物运输。

一般经营项目：生产、销售乳化油、防冻液，水电维修，塑料制品加工，设备维修（除特种设备）。

6.山西亚美建筑工程材料有限责任公司

住 所：阳泉郊区李家庄乡驼岭头村（白泉工业园）

法定代表人：白敦源

注册资本：15,475.7万元

企业类型：有限责任公司

经营范围：许可经营项目：道路普通货物运输（许可至2013年4月6日），石灰岩开采（许可至2011年10月19日）。

一般经营项目：制造、销售水泥、水泥添加剂，混凝土免烧砖，加工石料、包装袋，机械加工，销售建材、钢材、木材、汽车配件、百货、五金、交电、化工（不含火工、化学危险品及易制毒化学品），家电维修，房屋租赁，加工耐火材料、磨具、磨料、建筑材料、金属制品、石料，生产、销售氧化铝、脱硫剂，铁路转运，化验，计量服务，出口铝矾土及其熟料、粉料、铝镁浇注料、青刚玉、粘土耐火砖、高铝砖、硬质粘土、焦宝石，进口本公司所需原辅材料、机械设备及零配件，预制构件制作。

7.山西三维华邦集团有限公司

住 所：洪洞县赵城镇

法定代表人：卢辉生

注册资本：24,871万元

企业类型：有限责任公司（国有独资）

经营范围：生产本公司所需原辅材料、化工设备及零部件加工制作，设备检修，技术咨询。工业与民用建筑施工（肆级）、住宿、饮食服务（三项仅限下属分支机构经营）。包装容器、五金产品的生产与销售。

8.山西辰诚建设工程有限公司

住 所：阳泉矿区北大西街5号

法定代表人：刘万江

注册资本：3,758万元

企业类型：有限责任公司

经营范围：一般经营项目：设备监理咨询，工程项目管理，工程造价及投资咨询，建筑新技术开发及应用，工程技术咨询，机电产品开发，制作工程技术资料。

9.山西兆丰铝业有限责任公司

住 所：阳泉经济技术开发区氧化铝厂区办公楼

法定代表人：靳培宏

注册资本：260,884.6045万元

企业类型：有限责任公司

经营范围：煤矸石综合利用发售电（该项仅限分公司经营），生产、销售氧化铝、铝锭、铝型材、铝制品。

10.山西阳煤氯碱化工有限责任公司

住 所：山西省平定县石门口乡南上庄村

法定代表人：毛宝琪

注册资本：15,000万元

企业类型：一人有限责任公司（内资法人独资）

经营范围：一般经营项目：生产、销售烧碱、聚氯乙烯、液氯、盐酸及其它化工附属品。

11.阳泉新宇岩土工程有限责任公司

住 所：阳泉矿区西河路18号

法定代表人：石晓红

注册资本：624.49万元

企业类型：有限责任公司

经营范围：一般经营项目：承揽本公司资质证核定范围内的工程地质勘察，岩土工程勘察、设计、治理、监理、监测，矿产地质调查与勘探，水文地质勘察及钻井，地球物理勘探，矿山测绘、工程测绘及城市规划测量，地质灾害治理工程的勘查、设计、评估、绘制、复制图纸，房屋租赁，吊装。

12.山西阳煤寺家庄煤业有限责任公司

住 所：山西省晋中市昔阳县乐平镇下秦山村

法定代表人：王瑛

注册资本：83,700万元

企业类型：有限责任公司

经营范围：许可经营项目：煤矿的建设及相关服务（不含原煤开采）。

13.山西石港煤业有限责任公司

住 所：左权县寒王乡石港村

法定代表人：赵世铎

注册资本：11,000万元

企业类型：有限责任公司

经营范围：一般经营项目：煤矿技术管理和业务咨询

14.山西新元煤炭有限责任公司

住 所：阳泉市北大西街5号

法定代表人：裴西平

注册资本：8,400万元

企业类型：有限责任公司

经营范围：该矿筹建项目相关服务（不得从事生产经营）。

15.阳泉煤业（集团）物业管理有限责任公司

住 所：阳泉矿区北大西街5号

法定代表人：张建强

注册资本：50万元

企业类型：有限责任公司

经营范围：许可经营项目：物业管理

一般经营项目：家政服务，经销建材、百货、日杂（不含烟花爆竹），房屋租赁

16.阳泉煤业（集团）房地产开发有限责任公司

住 所：阳泉矿区北大西街5号

法定代表人：王军

注册资本：3,000万元

企业类型：有限责任公司

经营范围：房地产开发（许可至2012年6月24日）、经营，房屋租赁，销售建材。

17.山西京宇磁性材料有限公司

住 所：阳泉平定县贵石沟

法定代表人：贾建华

注册资本：4,460万元

企业类型：有限责任公司

经营范围：生产、销售钕铁硼、铁氧体、金属钕及相关磁性材料产品，开发、利用磁性材料高新技术，经营本企业自产产品的出口业务和本企业所需的机械设备、零部件、原辅材料的进口业务（国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外）。

18.山西科林矿山检测技术有限责任公司

住 所：阳泉矿区北大西街5号

法定代表人：徐玉龙

注册资本：150万元

企业类型：有限责任公司

经营范围：环境监测，煤矿设备性能测试，能平衡测试，矿井主扇特性测试，煤矿安全仪器仪表测试，锅炉、热风炉热效率测试，矿井瓦斯抽放设计及其安装，技术咨询服务，气体分析，油品化验，标准气体配置（不含化学危险品），煤尘爆炸性鉴定，媒质分析，自救器生产、修理、检测，计量仪器、仪表检定、校正，销售煤矿专用设备、仪器、仪表（国家不准经营的除外）、五金、交电。

19.阳泉煤业集团物资经销有限责任公司

住所：阳泉矿区桃南中路87号

法定代表人：廉贤

注册资本：10,159.6万元

企业类型：一人有限责任公司（内资法人独资）

经营范围：一般经营项目：经销钢材、铝材、铜材、建材、木材、铝钒土、硫铁矿、非金属矿及制品、橡胶制品、五金、交电、化工（不含火工、危险化学品及一类易制毒化学品）、机械设备（不含小轿车）、电子产品（不含卫星地面接收设备），文具用品、体育用品、国家允许的废旧物资回收，场地房屋租赁，物资招投标代理，物流服务。

许可经营项目：道路普通货物运输（该项目许可至2012年6月10日），零售压缩气体、易燃液体、活性炭、电石、漂白粉，氧化铝、石棉、硫酸、盐酸、液碱、烧碱（许可至2011年11月13日）。

20.山西晋润煤电有限责任公司

住所：山西省寿阳县平舒乡

法定代表人：韩爱德

注册资本：75,000万元

企业类型：有限责任公司（台港澳与境内合资）

经营范围：以坑口电站形式进行煤电一体化筹建；煤矿建设、煤炭洗选加工、运输及销售（取得相关许可证后方可经营）

21.山西宏厦建筑工程有限公司

住所：阳泉矿区北大西街5号

法定代表人：郑平军

注册资本：6,000万元

企业类型：有限责任公司

经营范围：许可经营项目：工业与民用建筑工程施工，矿山建筑安装工程施工，土石方工程施工，公路工程施工，装璜工程施工（许可证至2011年12月17日），房地产开发及经营（许可至2013年6月2日）。

一般经营项目：加工钢结构、金属拱型波纹屋盖、金属压型板、复合板、加工、按装门窗，房屋、场地租赁。

22.山西宏厦第一建设有限责任公司

住所：阳泉矿区桥西街11楼

法定代表人：马连平

注册资本：8,000万元

企业类型：有限责任公司

经营范围：矿建工程，工业民用建筑，机电设备安装，工程爆破，土石方工程，送变电工程，公路工程，道路普通货物运输，建材自销，生产民用电子产品（国家不准经营的除外），技术咨询，设备、周转材料、房屋租赁、投资及其资产管理（不得从事金融及融资业务，国家禁止投资的行业除外），制造、销售矿用井下锚杆（该项目仅限分公司经营）。

23.山西宏厦建筑工程第三有限公司

住所：阳泉矿区桃北西路17号

法定代表人：李富荣

注册资本：6,000万元

企业类型：有限责任公司

经营范围：一般经营项目：加工、销售预拌商品混凝土，制作、安装、销售建筑门窗，生产、销售隔热和隔音材料，制作、销售钢模板、钢架板、直螺纹套筒，U型卡，加工、销售塑料板、管及型材。

许可经营项目：承揽本公司资质证书核定范围内的房屋建筑工程、机电安装工程、公路路基工程，预拌商品混凝土，桥梁工程，钢结构工程、建筑装修装饰工程施工（以上许可至2011年12月17日）。

24.阳泉煤业太行地产投资管理有限公司

住所：阳泉矿区北大街207号

法定代表人：赵贵生

注册资本：5,017.32万元

企业类型：有限责任公司

经营范围：一般经营项目：对所属公司的投资及其资产管理（不得从事金融业务）

25.阳煤集团天誉矿业投资有限责任公司

住所：太原市精营东二道街18号

法定代表人：李彦璧

注册资本：50,000万元

企业类型：有限责任公司

经营范围：一般经营项目：煤矿企业及相关产业的投资管理

26.阳泉煤业集团沙钢矿业投资有限公司

住所：太原市精营东二道街18号

法定代表人：李彦璧

注册资本：80,000万元

企业类型：有限责任公司

经营范围：一般经营项目：对煤炭开采企业及相关产业的投资及管理

27.阳泉煤业集团华能煤电投资有限责任公司

住所：太原市精营东二道街18号

法定代表人：李彦璧

注册资本：100,000万元

企业类型：有限责任公司

经营范围：对煤、电项目的投资开发、咨询服务管理。

28.阳泉煤业集团天安能源投资有限责任公司

住所：阳泉矿区北大街5号

法定代表人：李彦璧

注册资本：1,000万元

企业类型：一人有限责任公司（内资法人独资）

经营范围：一般经营项目：对煤矿企业及相关产业投资及其资产管理，受托提供企业管理（法律、行政法规及国务院决定规定需审批的，应取得审批或许可后持营业执照方可经营）。

29.山西阳煤丰喜肥业（集团）有限责任公司

住所：山西省运城禹都经济开发区库东路1号

法定代表人：裴西平

注册资本：66,900万元

企业类型：一人有限责任公司(法人独资)

经营范围：一般经营项目：经营本企业自产产品的出口业务和本企业所需的机械设备、零配件、原辅材料的进口业务，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外；

许可经营项目：生产销售尿素、碳铵、复合肥、复混肥、原料化工产品、精细化工产品、化工机械、建材、包装材料、纯碱、氯化铵、甲醇、液氧、液体二氧化碳、液氮、液氩、硝钠、亚硝酸钠、聚乙二醇二甲醚、工业硝酸铵、氧气、乙炔、硝酸、甲醛、轻油、洗油、蒽油、炭黑油、粗酚、沥青、工业萘、湿法炭黑、液氨、三聚氰胺、硝酸铵钙、二甲基亚砜、氨基模塑料、已二酸、甘氨酸(按许可证生产经营，有效期至2011年12月16日)。氨化硝酸钙（有效期至2010年5月）；货物运输。（上述项目需国家审批的除外）

30.阳煤集团青岛恒源化工有限公司

住所：青岛胶南市世纪大道

法定代表人：姜晋才

注册资本：3,600万元

企业类型：有限责任公司

经营范围：许可经营项目：生产、销售硝酸、硝酸钠、亚硝酸钠（安全合格证书有效期至2012.05.14）。

一般经营项目：按青外经贸贸发字（2001）150号资格证书批准的经营范围从事进出口业务。（以上范围需经许可经营的，须凭许可证经营）

31.阳煤集团淄博齐鲁第一化肥有限公司

住所：临淄区一化南路2号

法定代表人：程彦斌

注册资本：11,632万元

企业类型：有限责任公司（自然人投资或控股）

经营范围：前置许可经营项目：生产、销售甲醇（监控化学品生产企业核准证书期限至2011年6月24日）、氨（液化的）、氨溶液、尿素、硫磺、氢（压缩）、一氧化碳和氢混合物（合称气）（以上范围安全生产许可证有效期至2012年4月11日）；

一般经营项目：生产、销售复混肥料、新鲜水、纯水、软水、仪表风、蒸汽、二氧化碳气体产品、粉煤灰、塑编、注塑、棚膜、地膜；

销售氮气、转供电；自产产品技术咨询、服务；机电仪维修；设备、土地、房屋租赁；劳务派遣（不含境外劳务）；供热。货物进出口（法律、行政法规禁止经营的项目除外，法律、行政法规限制经营的项目要取得许可证后经营）（以上经营范围需审批或许可经营的凭审批手续或许可证经营）

32.阳煤集团烟台巨力化肥有限公司

住所：莱阳市荆山路105号

法定代表人：李照田

注册资本：15,000万元

企业类型：有限责任公司

经营范围：前置许可经营项目：制造销售液体无水氨、工业用甲醇（有效期至2011年10月07日）。

一般经营项目：制造销售尿素、碳酸氢铵。

33.阳煤集团深州化肥有限公司

住所：深州市西外环西侧

法定代表人：许建平

注册资本：22,251.96万元

企业类型：其他有限责任公司

经营范围：碳酸氢铵、甲醇、液氨、硫磺生产、销售（该项目有效期至2010年12月31日）。

34.阳泉煤业(集团)华鑫电气有限公司

住所：阳泉矿区煤山路

法定代表人：胡少昆

注册资本：4,239.52万元

企业类型：有限责任公司

经营范围：销售变压器、移动变电站、高低压开关、变频器、电机、永磁开关及其配件、电机车、皮带机、转载机、矿用运输机、风机、钻机、阻车器、气动道岔、井下监控设备、铸锻件及通用零部件、电子产品（不含卫星地面接收设备及国家政策禁止的无线电设备）、修理液压设备、采掘设备、高低压开关、风机、钻机，机械加工，电器机械新产品设计、开发。

35.昔阳县坪上煤业有限责任公司

住所：昔阳县乐平镇坪上村

法定代表人：吕维赟

注册资本：271.4万元

企业类型：一人有限责任公司（自然人独资）

经营范围：许可经营项目：该矿建设项目相关服务（不得从事煤炭生产）

36.山西昔阳运裕煤业有限责任公司

住所：昔阳县大寨镇赵秦宫村南

法定代表人：韩宝鸿

注册资本：7,505.12万元

企业类型：有限责任公司

经营范围：许可经营项目：该矿筹建项目相关服务（不得从事生产经营，有效期至2011年10月18日）。

37.阳泉煤业集团吉成建设工程检测有限责任公司

住所：阳泉矿区煤山路段家背东山坡

法定代表人：乔阳生

注册资本：100万元

企业类型：一人有限责任公司（内资法人独资）

经营范围：许可经营项目：承揽本公司《建设工程质量检测机构资质证书》核定范围内的矿山类、工民建类，市政类的试验业务以及见证取样检测，室内环境质量检测，人工地基工程检测，建筑节能工程检测，主体结构工程现场检测（许可至2012年3月23日）

38.阳泉煤业集团财务有限责任公司

住所：阳泉矿区北大西街29号

法定代表人：廉贤

注册资本：50,000万元

企业类型：有限责任公司（国有控股）

经营范围：许可经营项目：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款及委托投资；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借。

39.阳泉阳煤中小企业投资管理集团第一有限公司

住所：阳泉矿区矿山路30号

法定代表人：赵应生

注册资本：2650.98万元

企业类型：有限责任公司

经营范围：一般经营项目：对所属子公司、参股公司在法律、法规允许的范围内投资及资产管理，经销建材、磁铁矿粉、服装，（以下限分公司经营）中餐及住宿

40.阳泉鹏飞建筑安装有限公司

住所：阳泉一矿红岭湾

法定代表人：温向生

注册资本：800万元

企业类型：有限责任公司

经营范围：一般经营项目：加工、销售楼板及其他预制构件、铝合金门窗、PVC管件、橡胶制品、彩瓦、人行道砖，室内装潢，劳务派遣，汽车及建筑工程机械与设备租赁。

许可经营项目：承揽本公司《建筑业企业资质证书》核定范围内的房屋建筑工程施工（许可至2011年10月22日）

41.阳泉阳煤中小企业投资管理集团第二有限公司

住所：阳泉矿区二矿综合办公楼

法定代表人：韩晋海

注册资本：3770.25万元

企业类型：有限责任公司（国有控股）

经营范围：一般经营项目：对政策允许的阳泉煤业集团所属范围内的中小企业投资及其资产管理，经销建材、服装、金属结构件、铸锻件及通用零部件、汽车配件、机电设备维修，水暖安装，（以下限分公司经营）餐饮服务，住宿，房屋租赁，房屋修缮，制造煤矸石砖及水泥预制构件、加工木制品，金属结构件、机械零部件、金属密封件，地毯，劳务派遣，装卸搬运。

许可经营项目：道路普通货物运输（许可至2014年3月18日）

42.阳泉阳煤中小企业投资管理集团第三有限公司

住所：阳泉矿区三矿14号楼

法定代表人：郝建斌

注册资本：6407.86万元

企业类型：有限责任公司（国有控股）

经营范围：一般经营项目：对政策允许的阳泉煤业集团所属范围内的中小企业投资及其资产管理，机电修理，房屋修缮，场地、房屋租赁，修理机电设备（不含特种设备）、液压支架，房屋修缮，销售建材、钢材、室内装饰材料、五金、交电、机械设备（不含汽车）、汽车配件、摩托车、煤矸石、计算机、通讯器材（不含卫星地面接收设备）、百货、针纺织品、电子产品，装卸、搬运，劳务派遣，（以下限分公司经营）肉制品及副食品加工，销售副食品、烟、酒，公路货运，加工、销售服装鞋帽。

43.阳泉阳煤中小企业投资管理集团第五有限公司

住所：阳泉矿区五矿小河滩（平定冶西）

法定代表人：张建设

注册资本：1863.68万元

企业类型：有限责任公司

经营范围：一般经营项目：对所属子公司、参股公司在法律、法规允许的范围内投资及资产管理：提供劳务服务（不含职业介绍及劳务分包）：汽车、房屋租赁：（以下仅限分公司经营）加工建筑材料：矿山机电设备加工、维修：服装加工：生产、销售电线、电缆：经销五金交电、百货、针纺织品、铸锻件及通用零部件。

上述关联方除集团公司是本公司的控股母公司之外，其余均为集团公司的控股或全资子公司，与本公司属于同一母公司。公司与上述关联方之间的交易构成了公司的关联交易。

（二）履约能力分析

阳泉煤业（集团）有限责任公司截止2010年12月31日总资产9,114,445万元，净资产2,787,455万元，2010年利润总额263,321万元，2010年上缴总税费826,625万元，该公司目前生产经营情况一切正常。

公司与其他关联方的交易主要是公司向对方采购，截止2010年底关联方向公司提供资金的余额为209,845万元，公司向关联方提供资金的余额为118,657万元，公司的关联债权债务都是与生产经营相关的债权债务，不存在非经营性占用，是结算过程中的时间差，没有互相恶意拖欠的情况，因此没有形成坏账的可能。

三、定价政策和定价依据

双方本着公平、公正、等价有偿的原则签署了一系列关联交易协议,具体定价依据如下：

（一）有国家定价或执行国家定价的,依国家定价或执行国家规定；

（二）如无国家定价,则适用市场价格；

（三）如无市场价格,双方交易之条件均不应逊于该方同任何第三方交易的条件。

1.土地使用权租赁：根据山西省土地局签发的晋土管（籍）字61号文《关于下发阳煤集团拟设立的山西国阳新能股份公司用地地价评估结果的通知》确定公司设立时占用的土地评估值为3298.85万元，根据山西省国土资源厅所签发的晋国土资函[2000]162号《关于对阳煤集团土地使用权处置方案批复》确认阳煤集团可按评估值的20%缴纳土地出让金。公司设立时支付的土地租赁费在综合考虑上述金额及土地使用税等税收因素的基础上计算得出土地租金1.03元/年平方米。收购洗选煤分公司、发供电相应的土地使用权以国家土地管理部门确认的土地出让金，土地使用年限及土地使用税等税收因素确定租赁费3.28元/年平方米。发供电11万降压站和救护队的土地取得授权经营证书时又租赁阳煤集团土地23094.64平方米，根据公司经营期间土地租赁不再缴纳土地出让金及山西省刚开始进行划拨土地授权经营试点，阳泉市只阳煤集团一家取得划拨土地授权经营，故还没有工业用地出租价格的相关参考文件，经与阳煤协商按土地评估价及土地使用年限确定土地年租金。

根据集团公司与本公司控股子公司新景矿公司签订的土地使用权租赁协议，集团公司租赁给新景矿公司土地六宗，面积共计277,104.87平方米，租赁期限自交付本公司使用之日起至该土地使用权终止日期止。每年需向集团公司支付土地租赁费810.3万元人民币，双方同意土地年租金以《阳泉煤业（集团）有限责任公司土地使用权租赁价格评估（阳泉市郊区）》【（晋）大地[2009](估)字第0041号】和《阳泉煤业（集团）有限责任公司土地使用权租赁价格评估（阳泉市）》[(晋)大地【2009】（估）字第0042号]中确定的土地租赁价格为准，分别为：位于工业广场的土地每平米30.66元人民币；位于铁路运输线的土地每平方米30.01元人民币；位于高位水池的土地每平方米28.76元人民币；位于芦南风井的土地每平方米24.6元人民币；位于芦北风井的土地每平方米24.42元人民币；位于张家岩风井的土地每平方米24.26元人民币。如遇国家有关政策变化而对该租金水平有较大影响时，协议双方应协商调整。

2.根据集团公司与本公司控股子公司新景矿公司签订的《设备租赁协议》，租赁设备的租金采用固定资产基本折旧费加10%构成。固定资产折旧费按照国家的法律、法规和规范性文件的规定提取和核算。

3.供电：根据《关于调整山西省电网销售电价的通知》【晋价商字（2009）275号】，工业电价标准为0.468元/度（含税）。

4.供水：执行阳泉市人民政府办公厅文件阳政办发【2008】1号文件《关于贯彻水资源费征收管理有关政策的实施办法》。工业用水4.215元/立方米（含税），污水处理费0.70元/立方米。

5.供热：执行山西省物价局《关于调整阳泉市城市供热价格等有关问题的批复》【晋价商字（2005）351号】。热电联产热力出厂价格:12元/吉焦。

6.房屋租赁：租赁费30元/月?平方米，是根据山西省建设厅晋建房字[1995]330号《关于转发〈城市房屋租赁管理办法〉的通知》确定的。

7.综合服务项目：有政府或行业定价的，采用政府或行业定价；无此定价的，由双方依提供服务的市场价格或成本价予以确定。

8.向集团公司收取资产托管费：国有资产管理局1994年3月印发的国资企发[1994]9号文《关于印发〈股份制试点企业国有股权管理的实施意见〉的通知》中规定：“企业可以将其在分离时被分离出来的资产在一定时期内以租赁或有偿委托管理等方式交由股份公司使用，但必须有明确的出租方和委托方订立合同，规定占用期限和占用条件”。为解决公司与阳煤集团之间的同业竞争，根据上述文件的精神，公司与阳煤集团于2001年1月签订了《委托经营合同》。2006年3月签订委托经营合同修改稿，确定集团向公司支付的托管费采取固定收益的方式，即每个托管煤矿每年100万元。

9.原料煤收购项目：双方每季度上旬前聘请价格事务所根据其对阳泉市及其周边地区的原煤市场价格的调查，参考山西省物价局煤炭行业物价指数，结合市场变化趋势预测和国家政策方面的影响因素，提出该季度阳泉及周边地区的原煤销售价格调查报告和认证结论；双方以价格事务所提供的价格为依据，结合托管矿井原煤生产成本等情况，对本季度原煤收购价格进行调整和确定；2011年第一季度确定的价格为460元/吨，第二季度确定的价格为500/吨，第三季度和第四季度原煤收购价格将按照《原煤收购协议》规定由双方聘请山西省价格事务所作出的调查报告和认证结论为依据。

10.本公司与集团公司控股子公司中小企业第一公司、中小企业第二公司、中小企业第三公司及中小企业第五公司订立煤炭购买合同，公司全资子公司天元公司、左权公司、阳渉公司、天顺公司分别与集团公司子公司新元公司、石港公司、寺家庄煤业、运裕公司、长沟煤矿、新大地公司订立煤炭购买合同，对上述公司煤炭实行统一收购并销售，收购价格依据市场价格扣除各项费用后确定。

11.工程项目：宏厦公司、宏厦一公司和宏厦三公司及鹏飞建安，通过招投标为公司提供建筑安装及井下巷道掘进等工程服务。

12.公司在财务公司的存贷业务：根据公司与财务公司签订的金融服务协议，本公司在财务公司的存款余额不超过本公司全部银行存款余额的70%；存（贷）款利率同中国人民银行公布的商业银行人民币存（贷）款基准利率。

四、交易目的和交易对上市公司的影响

该等关联交易为公司洗选煤分公司入洗煤的正常供应、建筑安装及井下巷道掘进、煤矿设备正常的修理和制造以及日常办公和材料物资的储备提供了保证，确保了产品的正常生产，降低了公司的采购成本。

该等关联交易遵循了市场公允原则，未侵占任何一方利益，公司与财务公司签订了在财务公司存款的风险预防处置预案，成立了风险预防处置及应急处理领导组，公司的关联交易符合公司的整体利益和长远利益，确保了除控股股东之外其他股东的利益，特别是社会公众股东的利益。

五、审议程序

公司第四届董事会第十三次会议表决通过此项议案时，关联董事白英、许文珍和张仁回避表决，其他非关联董事一致通过。表决程序符合有关法律法规的规定，事前已征得公司独立董事的认可并由公司独立董事发表独立意见。此关联交易议案经公司本次董事会审议通过后，尚需提请公司2010年年度股东大会审议批准。

六、备查目录

1.公司第四届董事会第十三次会议决议。

2.独立董事关于公司2010年度日常关联交易情况及预计2011年度日常关联交易的独立意见。

特此公告。

山西国阳新能股份有限公司董事会

2011年4月21日

（下转22版）