国电南瑞科技股份有限公司
2011年第一季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第一季度财务报告未经审计。
1.4
| 公司负责人姓名 | 肖世杰 |
| 主管会计工作负责人姓名 | 季侃 |
| 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 | 方飞龙 |
公司负责人肖世杰、主管会计工作负责人季侃及会计机构负责人（会计主管人员）方飞龙声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | |
| 总资产(元) | 4,029,543,882.61 | 4,026,911,655.72 | 0.07 |
| 所有者权益（或股东权益）(元) | 2,244,946,369.89 | 2,246,700,936.48 | -0.08 |
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） | 2.14 | 4.28 | -50.00 |
| 年初至报告期期末 | 比上年同期增减(%) | ||
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | -156,047,764.86 | -18.02 | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） | -0.15 | 42.68 | |
| 报告期 | 年初至报告期期末 | 本报告期比上年同期增减(%) | |
| 归属于上市公司股东的净利润(元) | 50,763,376.31 | 50,763,376.31 | 51.12 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.05 | 0.05 | 66.67 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股) | 0.05 | 0.05 | 66.67 |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.05 | 0.05 | 66.67 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 2.23 | 2.23 | 减少0.91个百分点 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 2.22 | 2.22 | 减少0.94个百分点 |
注：1）公司2010年6月增资控股南瑞航天（北京）电气控制技术有限公司，上述事项构成同一控制下并购，按照企业会计准则对2010年1-3月上年同期数进行追溯调整并重新列报。
2）报告期内，公司实施2010年度利润分配及资本公积金转增股本方案，公司总股本由52,517.9429万股增至105,035.8858万股，根据企业会计准则规定，不考虑2010年10月非公开发行新增股份1505.9429万股（转增后为3011.8858万股），上述表格中基本每股收益、稀释每股收益、扣除非经常性损益后的基本每股收益上年同期数按照102,024万股重新计算列报。
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种:人民币
| 项目 | 金额 |
| 非流动资产处置损益 | 1,992.35 |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 130,450.00 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 147,424.00 |
| 所得税影响额 | -41,979.95 |
| 合计 | 237,886.40 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 39,667 | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 |
| 南京南瑞集团公司 | 370,206,720 | 人民币普通股 |
| 国电电力发展股份有限公司 | 105,990,214 | 人民币普通股 |
| 中国银行－嘉实主题精选混合型证券投资基金 | 35,337,091 | 人民币普通股 |
| 中国建设银行股份有限公司－华商盛世成长股票型证券投资基金 | 30,935,166 | 人民币普通股 |
| 中国民生银行股份有限公司－华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金 | 24,263,853 | 人民币普通股 |
| 交通银行－海富通精选证券投资基金 | 13,000,368 | 人民币普通股 |
| 中国建设银行－海富通风格优势股票型证券投资基金 | 10,001,126 | 人民币普通股 |
| 中国银行－海富通股票证券投资基金 | 8,114,214 | 人民币普通股 |
| 中国工商银行－南方避险增值基金 | 7,355,846 | 人民币普通股 |
| 中国工商银行－嘉实策略增长混合型证券投资基金 | 6,550,672 | 人民币普通股 |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
3.1.1资产负债表项目大幅变动情况及原因
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 年初余额 | 增减额 | 增减幅度(%) | 变动原因 |
| 应收票据 | 19,077,550.63 | 40,928,798.68 | -21,851,248.05 | -53.39 | 注1 |
| 预付账款 | 115,979,221.07 | 58,394,448.55 | 57,584,772.52 | 98.61 | 注2 |
| 长期待摊费用 | 1,054,660.41 | 671,919.21 | 382,741.20 | 56.96 | 注3 |
| 实收资本（或股本） | 1,050,358,858.00 | 525,179,429.00 | 525,179,429.00 | 100.00 | 注4 |
| 资本公积 | 219,761,142.00 | 744,940,571.00 | -525,179,429.00 | -70.50 | 注5 |
注1：应收票据期末余额较年初余额下降53.39%，主要原因系公司本期采购付款采用票据结算增加所致。
注2：预付账款期末余额较年初余额增长98.61%，主要原因系公司尚未结算的预付材料款增加所致。
注3：长期待摊费用期末余额较年初余额增长56.96%，主要原因系公司本期厂房改造费用所致。
注4：股本期末余额比年初余额增长100%，主要原因系本期公司实施2010年度利润分配方案所致。
注5：资本公积期末余额比年初余额下降70.50%，主要原因系本期公司实施2010年度利润分配方案及资本公积转增股本方案所致。
3.1.2损益表项目大幅变动情况及原因
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 2011年1-3月 | 2010年1-3月 | 增减额 | 增减幅度（%) | 变动原因 |
| 营业收入 | 513,533,627.65 | 378,081,566.89 | 135,452,060.76 | 35.83 | 注1 |
| 营业成本 | 372,850,557.36 | 268,925,604.01 | 103,924,953.35 | 38.64 | 注2 |
| 营业税金及附加 | 2,251,396.25 | 1,099,589.07 | 1,151,807.18 | 104.75 | 注3 |
| 财务费用 | -1,979,957.01 | -661,849.82 | -1,318,107.19 | -199.16 | 注4 |
| 资产减值损失 | 11,554,378.20 | 4,501,875.76 | 7,052,502.44 | 156.66 | 注5 |
| 营业外收入 | 20,342,850.58 | 14,657,184.98 | 5,685,665.60 | 38.79 | 注6 |
| 营业外支出 | 840.96 | 2,985.11 | -2,144.15 | -71.83 | 注7 |
| 所得税费用 | 8,454,995.93 | 3,076,333.37 | 5,378,662.56 | 174.84 | 注8 |
| 归属于母公司所有者的净利润 | 50,763,376.31 | 33,591,356.69 | 17,172,019.62 | 51.12 | 注9 |
| 少数股东损益 | -665,674.12 | -221,177.35 | -444,496.77 | -200.97 | 注10 |
注1：营业收入本期金额比上期金额增长35.83%，主要原因系公司业务规模较上年同期大幅增长所致。
注2：营业成本本期金额比上期金额增长38.64%，主要原因系公司本期营业收入较上年增长所致。
注3：营业税金及附加本期金额比上期金额增长104.75%，主要原因系公司本期营业收入较上年同期增长所致。
注4：财务费用本期金额比上期金额下降199.16%，主要原因系公司本期利息收入比上年同期增长所致。
注5：资产减值损失本期金额比上期金额增长156.66%，主要原因系公司本期末应收账款计提的坏帐准备同比增加所致。
注6：营业外收入本期金额比上期金额增长38.79%，主要原因系公司本期软件退税较上年同期增长所致。
注7：营业外支出本期金额比上期金额下降71.83%，主要原因系公司本期非流动资产处置损失较上年同期减少所致。
注8：所得税费用本期金额比上期金额增长174.84%，主要原因系公司本期利润增长导致所得税费用相应增加所致。
注9：归属于母公司所有者的净利润本期金额比上期金额增长51.12%，主要原因系公司本期营业收入较上年同期增长35.83%、同时加大费用控制力度所致。
注10：少数股东损益本期金额比上期金额下降200.97%，主要系本期子公司南瑞航天（北京）电气控制技术有限公司亏损较上年同期增加所致。
3.1.3现金流量表项目大幅变动情况及原因
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 2011年1-3月 | 2010年1-3月 | 增减额 | 增减幅度（%） | 变动原因 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -14,463,908.80 | -4,253,818.60 | -10,210,090.20 | -240.02 | 注1 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -51,524,694.58 | 23,646,624.19 | -75,171,318.77 | -317.89 | 注2 |
注1：投资活动产生的现金流量净额本期金额比上期金额下降240.02%，主要系公司本期购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金较上年同期增加所致。
注2：筹资活动产生的现金流量净额本期金额比上期金额下降317.89%，主要系公司本期分配股利、利润或偿付利息支付的现金比上年同期增加所致。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
| 承诺事项 | 承诺内容 | 履行情况 |
| 国家电网公司2010年8月《关于解决与国电南瑞同业竞争问题有关事项的函》 | 1、国网公司确定将国电南瑞作为国网公司电网调度自动化业务的载体，不在国电南瑞之外新增同类业务。国网公司将在3年内完成与国电南瑞存在同业竞争的电网调度自动化业务的技术整合、业务梳理等工作；在5年内通过资产和业务重组等方式进行重组整合，消除与国电南瑞的同业竞争。 2、国网公司将对国电南瑞和国网公司下属与国电南瑞存在同业竞争的上市公司的业务、资产、人员进行梳理，在3年内通过资产重组、股权并购、业务调整等符合法律法规、上市公司及双方股东利益的方式进行重组整合，将存在同业竞争的业务纳入同一上市平台，消除与国电南瑞的同业竞争。 | 履行中 |
| 国网电力科学研究院2010年2月《关于避免同业竞争的承诺函》 | 若国电南瑞与国网电科院控制的与国电南瑞存在同业竞争的企业具有同等商业机会，国网电科院将优先促使国电南瑞达成该项交易。自本承诺函出具之日起一年内，国网电科院将在符合相关法律、行政法规、规章及规范性文件，并满足国电南瑞及国网电科院控制的与国电南瑞存在同业竞争的相关方的公司章程及《上海证券交易所股票上市规则》规定程序的条件下，通过向国电南瑞转让下属存在同业竞争的股权、业务和资产等方式，消除与国电南瑞的同业竞争。 | 履行中 |
| 国网电力科学研究院、南京南瑞集团公司2010年2月《关于规范和减少关联交易的承诺函》 | 在国电南瑞今后的经营活动中，国网电力科学研究院、南京南瑞集团公司及其控制的企业将尽最大的努力减少或避免与国电南瑞的关联交易。 | 履行中 |
| 国电南瑞降低关联交易的具体措施 | 2、对于无法避免或者取消后将给公司正常经营和经营业绩带来不利影响的关联交易，继续本着公平、公开、公正的原则确定交易价格，按规定履行合法程序并订立相关协议或合同，及时进行信息披露，保证关联交易的公允性。 3、对于存在避免或者取消可能、且不会给公司正常经营和经营业绩带来不利影响的关联交易，公司将采取在同等条件下优先与无关联关系的第三方进行交易、争取单独与发包方签订协议并结算、收购控股股东相关业务资产等系列措施，降低与关联方的关联交易。 | 履行中 |
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
公司第四届董事会第七次会议及2010年度股东大会审议通过《2010年度利润分配及资本公积金转增股本方案》，以2010年末总股本525,179,429股为基数，每10股转增10股（每股面值1.00元）并每10股派发现金红利1元(含税)，本次实际分配的利润共计52,517,942.90元，剩余未分配利润679,880,382.83元，结转以后年度分配。
2011年3月21日，公司发布《2010年度利润分配及资本公积金转增股本实施公告》：股权登记日为2011年3月24日，除权（息）日为2011年3月25日，新增股份上市日为2011年3月28日，现金红利发放日为2011年3月31日。截至本报告期末，此次利润分配方案全部实施完毕。
国电南瑞科技股份有限公司
法定代表人： 肖世杰
2011年4月25日
证券简称：国电南瑞 证券代码：600406 公告编号：临2011-10
国电南瑞科技股份有限公司
第四届董事会第八次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
经国电南瑞科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于2011年4月12日以会议通知召集，公司第四届董事会第八次会议于2011年4月22日以通讯表决的方式召开，应到董事12名，实到董事12名，6名监事及总经理、副总经理等高级管理人员列席了本次会议，会议由肖世杰董事长主持，会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。经会前充分沟通及会议审议，形成如下决议：
一、会议以12票同意，0票反对，0票弃权，审议通过关于公司2011年第一季度报告的议案。
公司2011年第一季度报告全文详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
二、会议以12票同意，0票反对，0票弃权，审议通过关于公司向商业银行申请综合授信额度的议案。
同意公司以信用方式向中信银行南京分行申请金额为人民币叁亿元的综合授信额度，授信期限为壹年（自与中信银行南京分行签订综合授信协议之日起算），以上综合授信额度主要用于商业汇票承兑、保函、票据贴现、流动资金短期贷款等事项。
三、会议以12票同意，0票反对，0票弃权，审议通过关于公司部分高级管理人员变动的议案。
因工作变动，董事会同意王军先生不再担任公司副总经理职务，同时聘任任洛卿先生为公司副总经理，任期至本届董事会期满日止。
董事会对王军先生在担任副总经理期间对公司发展所作出的贡献表示衷心感谢。
独立董事对高级管理人员变动进行了事前审核，发表意见如下：
1、公司聘任高级管理人员的程序规范，符合《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》及《董事会议事规则》的有关规定；
2、任洛卿先生诚实信用，勤勉务实，具有较高的专业理论知识和丰富的实际工作经验，能够胜任所聘任的副总经理职务要求。
四、会议以12票同意，0票反对，0票弃权，审议通过关于制定《董事会秘书工作制度》的议案。
《董事会秘书工作制度》详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
附件：公司高级管理人员简历
任洛卿先生，男，48岁，大学本科毕业，高级工程师。2006年7月任国电南瑞科技股份有限公司营销部副总经理，2009年12月至今任国电南瑞科技股份有限公司营销中心总经理。
国电南瑞科技股份有限公司董事会
二〇一一年四月二十五日