股改限售股份上市流通提示性公告
股票简称：凯迪电力 股票代码：000939 公告编号：2011-32
武汉凯迪电力股份有限公司
股改限售股份上市流通提示性公告
本公司及其董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示
1、本次限售股份实际可上市流通数量为44,990,427股，占公司总股本7.63%。
2、本次限售股份可上市流通日为:2011年4月28日。
一、股权分置改革方案概述
1、武汉凯迪电力股份有限公司（简称:“凯迪电力”或“公司”）本次股权分置改革方案实施股权登记日登记在册的流通股股东，每持有10股流通股将获得2.285股股份。除武汉凯迪控股投资有限公司（简称：凯迪控股）受让新华能所持股份前持有的37,674,000股外，公司其他非流通股份（包括凯迪控股受让的13,800,150股）按相同比例以直接送股的方式向流通股股东执行共计31,507,400股的对价股份。
2、股权分置改革方案的追加对价安排：
公司第一大股东凯迪控股承诺：公司在股权分置改革方案实施后，若公司2006年和2007年的经营业绩无法达到设定目标，将向流通股股东（不包括非流通股股东）追送股份一次（追送完毕后，此承诺自动失效）；否则，将应向流通股股东追送的股份转送给公司激励对象，作为股权激励。凯迪控股追加执行对价安排的股份总数共计11,237,520 股。
3、通过股权分置改革方案的股东大会日期、届次：
本公司股权分置改革方案已经2006年8月23日召开的相关股东会议审议通过。
4、实施股权分置改革方案的实施日期：2006年9月7日。
二、本次可上市流通限售股份持有人作出的各项承诺及履行情况
| 序号 | 限售股份持有人名称 | 承诺及追加承诺内容 | 承诺及追加承诺的履行情况 |
| 1 | 武汉凯迪控股投资有限公司 | 3、2008年向特定对象发行股份购买资产时武汉凯迪控股投资有限公司限售承诺。 根据凯迪控股在本次发行和股权分置改革中作出的承诺，除用于凯迪电力股权分置改革追加对价安排或管理层激励的11,237,547股外（参见凯迪电力2006年7月26日公告的《股权分置改革说明书（修订稿）》和2006年9月5号公告的《武汉凯迪电力股份有限公司股权分置改革方案实施公告》），凯迪控股原持有的凯迪电力36,120,268股和本次认购的新增股份87,290,000股，合计123,410,268股，自本次发行新股上市之日起三十六个月内不向任何第三方转让。禁售期自本次发行新股上市之日（2008年4月18日）开始计算。 | 鉴于凯迪控股在公司定向增发中作出的承诺，凯迪控股原持有凯迪电力的股改限售股36,120,295股，自本次增发新股上市之日起三十六个月内不向任何第三方转让。 凯迪控股履行了上述承诺。 |
三、本次限售股份可上市流通安排
1、本次限售股份可上市流通日期：2011年4月28日。
2、本次可上市流通股份的总数为44,990,427股，占公司总股本7.63%。3、本次限售股份可上市流通情况如下：
| 限售股份持有人名称 | 持有限售股份数（股) | 本次可上市流通股数(股) （注） | 本次可上市流通股数占限售股份总数 | 本次可上市流通股数占无限售股份总数的比例 | 本次可上市流通股数占公司总股本的比例 | 冻结的股份数量(股) |
| 武汉凯迪控股投资有限公司 | 197,456,472 | 44,990,427 | 22.78% | 11.47% | 7.63% | 无 |
注：根据武汉凯迪控股投资有限公司的限售承诺：“若触发了管理层激励条款，则在股改方案实施完毕日至管理层激励实施完毕日以及管理层激励实施完毕日后十二个月内不上市流通，在前项承诺期期满后，其通过证券交易所挂牌交易出售的股份占公司股份总数的比例在十二个月内不超过百分之五，在二十四个月内不超过百分之十。”公司管理层激励实施完毕日（2008年6月5日）后，武汉凯迪控股投资有限公司所持原非流通股份“锁一爬二”，即：2009年6月5日可上市流通14,059,500股、2010年6月5日可上市流通14,059,500股，剩余8,001,278股（每10股转增6股后即为12,802,045股）将于2011年6月5日上市流通。2010年3月3日在公司实施每10股转增股本6股的分配方案后，本次可上市流通股为44,990,427股。
四、股本结构变化和股东持股变化情况
| 股份类型 | 本次限售股份上市流通前 | 本次变动数 | 本次限售股份上市流通后 | ||
| 股数 | 比例 | 股数 | 比例 | ||
| 一、有限售条件的流通股 | |||||
| 1、国家持股 | |||||
| 2、国有法人持股 | |||||
| 3、境内一般法人持股 | 197,456,472 | 33.49% | -44,990,427 | 152,466,045 | 25.86% |
| 4、境内自然人持股 | |||||
| 5、境处法人持股 | |||||
| 6、境外自然人持股 | |||||
| 7、内部职工股 | |||||
| 8、高管股份 | 1,618,035 | 0.27% | 1,618,035 | 0.27% | |
| 9、机构投资者配售股份 | |||||
| 有限售条件的流通股合计 | 199,074,507 | 33.77% | -44,990,427 | 154,084,080 | 26.14% |
| 二、无限售条件的流通股 | |||||
| 1、人民币普通股 | 390,493,493 | 66.23% | 44,990,427 | 435,483,920 | 73.86% |
| 2、境内上市的外资股 | |||||
| 3、境外上市的外资股 | |||||
| 4、其他 | |||||
| 无限售条件的流通股合计 | 390,493,493 | 66.23% | 44,990,427 | 435,483,920 | 73.86% |
| 三、股份总数 | 589,568,000 | 100.00% | 0 | 589,568,000 | 100.00% |
五、股东持股变化情况及历次限售情况
1、本次解除限售股东自公司股改实施后至今持股变化情况：
| 限售股份持有人名称 | 股改实施日持有股份情况 | 本次解限前已解限股份情况 | 本次解限前未解限股份情况 | 股份数量变化沿革 | |||
| 数量（股） | 占总股本比例 | 数量（股） | 占总股本比例 | 数量（股） | 占总股本比例 | ||
| 武汉凯迪控股投资有限公司 | 47,357,815 | 16.84% | 11,237,520 | 3.05% | 197,456,472 | 33.49% | 注 |
注：武汉凯迪控股投资有限公司股份数量变化历史沿革：
在公司股权分置改革方案实施日（2006年9月7日），公司总股本281,190,000股。武汉凯迪控股投资有限公司持有有限售条件流通股47,357,815股，占公司当时总股本的16.84%。
2008年4月8日，公司完成向特定对象武汉凯迪控股投资有限公司发行股票8,729万股的交易事项。该定向增发完成后公司总股本由281,190,000股增至368,480,000股。凯迪控股持有有限售条件流通股由47,357,815股增至134,647,815股, 占公司当时总股本的36.54%。
2008 年6月5日，因公司2006、2007年度扣除非经常性损益后的净利润增长率高于10%，触发了股改承诺的“管理层激励”条款，凯迪控股将用于追加对价安排的限售股11,237,520 股(占当时总股本的3.05%),转送给凯迪电力管理层激励对象，并在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成过户登记手续。凯迪控股持有有限售条件流通股变为123,410,295股,占公司当时总股本的33.49%。
2010年3月3日.公司实施了2009年度资本公积转增股本的分配方案,以公司总股本368,480,000股为基数,每10股转增股本6股,公积金转增股本后公司总股本为589,568,000股。凯迪控股持有限售条件流通股由123,410,295股增至197,456,472股,占公司总股本的33.49%。
2、股改实施至今公司解除限售情况
| 序号 | 刊登《限售股份上市流通提示性公告》的日期 | 该次解限涉及的股东数量 | 该次解限的股份总数量（股） | 该次解限股份占当时总股本的比例 |
| 1 | 2007年9月8日 | 11 | 63,171,958 | 22.47% |
| 2 | 2008年7月4日 | 1 | 11,237,520 | 3.05% |
| 3 | 2009年7月31日 | 1 | 1,265,996 | 0.34% |
六、保荐机构核查意见书的结论性意见
保荐机构招商证券股份有限公司就凯迪控股持有的有限售条件流通股申请上市流通事宜出具如下核查意见：
1、承诺人严格按照承诺的约定切实履行其承诺；
2、承诺人持有的上市公司股份在限售期满前未发生转让；
3、承诺人及上市公司就承诺人履行承诺事宜进行信息披露符合规定。
七、控股股东对解除限售股份的持有意图及减持计划
公司控股股东、实际控制人是否计划在解除限售后六个月以内通过本所竞价交易系统出售股份达到5%及以上。
□是 √ 否
公司控股股东武汉凯迪控股投资有限公司承诺：如果凯迪控股计划未来通过深圳证券交易所竞价交易系统出售所持有公司解除限售流通股，并于第一笔减持起六个月内减持数量达到武汉凯迪电力股份有限公司总股本5%及以上的，凯迪控股将于第一次减持前两个交易日内通过武汉凯迪电力股份有限公司对外披露出售提示性公告，披露内容包括：1、拟出售的数量；2、拟出售的时间；3、拟出售的价格区间；4、减持原因；5、深圳证券交易所要求的其他内容。
八、其他事项
1、本次申请限售股份上市流通的限售股份持有人不存在对公司的非经营性资金占用情况；
2、本次申请限售股份上市流通的限售股份持有人不存在公司对该股东的违规担保情况；
3、本次申请限售股份上市流通的限售股份持有人不存在违规买卖公司股票的行为；
4、解除股份限售的持股1%以上的股东已提交知悉并严格遵守《证券法》、《上市公司收购管理办法》、《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》和本所有关业务规则的承诺文件。
九、备查文件
1、解除股份限售申请表
2、保荐机构核查意见书
特此公告。
武汉凯迪电力股份有限公司董事会
2011年4月26日
股票简称：凯迪电力 股票代码：000939 公告编号：2011-33
武汉凯迪电力股份有限公司
非公开发行限售股份解除限售提示性公告
本公司及其董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次限售股份实际可上市流通数量为139,664,000股，占公司总股本比例23.69%。
2、本次限售股份可上市流通日为2011年4月28日。
一、公司非公开发行股份概述
1、审批及核准情况
2007年4月13日，武汉凯迪电力股份有限公司（简称：“凯迪电力”或“公司”）2007年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司向武汉凯迪控股投资有限公司发行股票购买其所持郑州煤炭工业（集团）杨河煤业有限公司39.23%股权暨关联交易的议案》。
2008年4月3日,公司收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2008]463号文《关于核准武汉凯迪电力股份有限公司向武汉凯迪控股投资有限公司发行股份购买资产的批复》，核准本公司向武汉凯迪控股投资有限公司（简称：“凯迪控股”）发行87,290,000股人民币普通股。
2、实施情况
2008年4月8日，公司完成向特定对象武汉凯迪控股投资有限公司发行股票8,729万股的交易事项。本次向凯迪控股发行股票上市后，限售期为自本次发行新股上市之日（2008年4月18日）开始计算的36个月。
二、申请解除限售股东所作出的相关承诺及其履行情况
| 序号 | 限售股份持有人名称 | 承诺及追加承诺内容 | 承诺及追加承诺的履行情况 |
| 1 | 武汉凯迪控股投资有限公司 | 凯迪控股本次发行作出的承诺：除用于凯迪电力股权分置改革追加对价安排或管理层激励的11,237,547股外，凯迪控股原持有的凯迪电力36,120,268股和本次认购的新增股份87,290,000股，合计123,410,268股。本次向凯迪控股发行股票上市后，限售期为36个月，限售期自本次发行新股上市之日（2008年4月18日）开始计算。 | 武汉凯迪控股投资有限公司履行了上述承诺。 |
三、非公开发行股票至今公司股本变化及股东持股变化情况
2008年4月8日，公司完成向特定对象凯迪控股发行股票8,729万股的交易事项。该定向增发完成后公司总股本由281,190,000股增至368,480,000股。凯迪控股持有有限售条件流通股由47,357,815股增至134,647,815股, 占公司当时总股本的36.54%。
2008年6月5日，因公司2006年、2007年度扣除非经常性损益后的净利润增长率高于10%，触发了股改承诺的“管理层激励”条款，凯迪控股将用于追加对价安排的限售股11,237,520 股(占当时总股本的3.05%),转送给凯迪电力管理层激励对象，并在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成过户登记手续。凯迪控股持有有限售条件流通股变为123,410,295股,占公司当时总股本的33.49%。
2010年3月3日.公司实施了2009年度资本公积转增股本的分配方案,以公司总股本368,480,000股为基数,每10股转增股本6股,公积金转增股本后公司总股本变为589,568,000股。凯迪控股持有限售条件流通股由123,410,295股增至197,456,472股,占公司总股本的33.49%（非公开发行股份8,279万股增至13,966.4万股）。
四、本次限售股份可上市流通安排
1、本次限售股份上市流通时间为2011年4月28日。
2、本次可上市流通股份的总数为139,664,000股，占公司总股本的23.69%。
3、本次限售股份可上市流通情况如下：
| 限售股份持有人名称 | 持有限售股份（股) 注 | 本次可上市流通股数(股) | 本次可上市流通股数占限售股份总数 | 本次可上市流通股数占无限售股份总数的比例 | 本次可上市流通股数占公司总股本的比例 | 冻结的股份数量(股) |
| 武汉凯迪控股投资有限公司 | 152,466,045 | 139,664,000 | 91.60% | 31.95% | 23.69% | 无 |
注：凯迪控股持有限售股份总数量为197,456,472股，除本次可上市流通股139,664,000股之外，部分股改限售股44,990,427股将于本次限售股上市流通日同日解除限售上市流通。（详见公告2011-32）
五、股本变动结构表
| 股份类型 | 本次限售股份上市流通前 | 本次变动数 | 本次限售股份上市流通后 | ||
| 股数 | 比例 | 股数 | 比例 | ||
| 一、有限售条件的流通股 | |||||
| 1、国家持股 | |||||
| 2、国有法人持股 | |||||
| 3、境内一般法人持股 | 152,466,045 | 25.86% | -139,664,000 | 12,802,045 | 2.17% |
| 4、境内自然人持股 | |||||
| 5、境处法人持股 | |||||
| 6、境外自然人持股 | |||||
| 7、内部职工股 | |||||
| 8、高管股份 | 1,618,035 | 0.27% | 1,618,035 | 0.27% | |
| 9、机构投资者配售股份 | |||||
| 有限售条件的流通股合计 | 154,084,080 | 26.14% | -139,664,000 | 14,420,080 | 2.45% |
| 二、无限售条件的流通股 | |||||
| 1、人民币普通股 | 435,483,920 | 73.86% | 139,664,000 | 575,147,920 | 97.55% |
| 2、境内上市的外资股 | |||||
| 3、境外上市的外资股 | |||||
| 4、其他 | |||||
| 无限售条件的流通股合计 | 435,483,920 | 73.86% | 139,664,000 | 575,147,920 | 97.55% |
| 三、股份总数 | 589,568,000 | 100.00% | 0 | 589,568,000 | 100.00% |
六、控股股东对解除限售股份的持有意图及减持计划
公司控股股东、实际控制人是否计划在解除限售后六个月以内通过本所竞价交易系统出售股份达到5%及以上。
□ 是 √ 否
公司控股股东武汉凯迪控股投资有限公司承诺：如果凯迪控股计划未来通过深圳证券交易所竞价交易系统出售所持有公司解除限售流通股，并于第一笔减持起六个月内减持数量达到武汉凯迪电力股份有限公司总股本5%及以上的，凯迪控股将于第一次减持前两个交易日内通过武汉凯迪电力股份有限公司对外披露出售提示性公告，披露内容包括：1、拟出售的数量；2、拟出售的时间；3、拟出售的价格区间；4、减持原因；5、深圳证券交易所要求的其他内容。
七、其他情况
1、本次申请解除股份限售的股东不存在对本公司的非经营性资金占用情况。
2、本公司没有对本次申请解除股份限售的股东提供任何形式的担保。
3、本次申请解除股份限售的股东不存在其它损害本公司利益的行为。
八、备查文件
限售股份解除限售申请表。
特此公告。
武汉凯迪电力股份有限公司董事会
2011年4月26日