(上接B143版)

重大资产重组时所作承诺	公司	自8月6日开始，公司至少三个月内不再筹划重大资产重组事项	严格履行承诺
发行时所作承诺	无	无	无
其他承诺（含追加承诺）	无	无	无

7.7 重大诉讼仲裁事项

□ 适用 √ 不适用

7.8 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明

7.8.1 证券投资情况

√ 适用 □ 不适用

单位：元

序号	证券品种	证券代码	证券简称	初始投资金额（元）	期末持有数量（股）	期末账面值	占期末证券总投资比例 （%）	报告期损益
期末持有的其他证券投资				0.00	-	0.00	0.00%	0.00
报告期已出售证券投资损益				-	-	-	-	297,050.77
合计				0.00	-	0.00	100%	297,050.77

证券投资情况说明

无

7.8.2 持有其他上市公司股权情况

□ 适用 √ 不适用

7.8.3 持有拟上市公司及非上市金融企业股权情况

√ 适用 □ 不适用

单位：元

所持对象名称	初始投资金额	持有数量	占该公司股权比例	期末账面值	会计核算科目	股份来源
中国国际期货有限公司	163,812,863.69	134,776,760	22.46%	186,757,706.46	长期股权投资	出资投入
合计	163,812,863.69	134,776,760	-	186,757,706.46	-	-

7.8.4 买卖其他上市公司股份的情况

□ 适用 √ 不适用

7.8.5 其他综合收益细目

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
1．可供出售金融资产产生的利得（损失）金额
减：可供出售金融资产产生的所得税影响
前期计入其他综合收益当期转入损益的净额
小计
2．按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有的份额
减：按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有的份额产生的所得税影响
前期计入其他综合收益当期转入损益的净额
小计
3．现金流量套期工具产生的利得（或损失）金额
减：现金流量套期工具产生的所得税影响
前期计入其他综合收益当期转入损益的净额
转为被套期项目初始确认金额的调整额
小计
4．外币财务报表折算差额
减：处置境外经营当期转入损益的净额
小计
5．其他
减：由其他计入其他综合收益产生的所得税影响
前期其他计入其他综合收益当期转入损益的净额
小计
合计	0.00	0.00

§8 监事会报告

√ 适用 □ 不适用

六、监事会对《内部控制的自我评价报告》的意见 监事会审阅了董事会《内部控制的自我评价报告》，认为公司董事会关于内部控制的自我评价报告客观、真实地反映了公司内控制度的建设及运行情况，公司内部控制体系和内部控制的实际情况总体上符合国家有关法律、法规和监管部门的相关要求，公司内部控制制度健全且能有效运行，不存在重大缺陷，对董事会《内部控制的自我评价报告》无异议。

§9 财务报告

9.1 审计意见

财务报告	是
审计意见	标准无保留审计意见
审计报告编号	深鹏所股审字[2011]0112号
审计报告标题	审计报告
审计报告收件人	中国中期投资股份有限公司全体股东
引言段	我们审计了后附的中国中期投资股份有限公司（以下简称中国中期）财务报表，包括2010年12月31日的资产负债表，2010年度的利润表、现金流量表和所有者权益变动表以及财务报表附注。
管理层对财务报表的责任段	按照企业会计准则规定编制财务报表是中国中期管理层的责任。这种责任包括：（1）设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报；（2）选择和运用恰当的会计政策；（3）作出合理的会计估计。
注册会计师责任段	审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
审计意见段	我们认为，中国中期财务报表已经按照企业会计准则规定编制，在所有重大方面公允反映了中国中期2010年12月31日的财务状况以及2010年度的经营成果和现金流量。
非标意见	无
审计机构名称	深圳市鹏城会计师事务所有限公司
审计机构地址	中国 深圳
审计报告日期	2011年04月25日
注册会计师姓名
黄跃森、李瑞红

9.2 财务报表

9.2.1 资产负债表

编制单位：中国中期投资股份有限公司 2010年12月31日 单位：元

项目	期末余额		年初余额
	合并	母公司	合并	母公司
流动资产：
货币资金	27,070,279.13	2,653,052.42	316,183,114.88	20,977,536.08
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产			4,389,140.00	2,867,800.00
应收票据
应收账款	613,090.07		811,021.02	137,119.20
预付款项	7,196,619.34	454,400.00	7,907,581.66	375,000.00
应收货币保证金			235,349,246.14
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款	281,410.52	20,741,736.40	1,146,054.67	25,506,850.38
买入返售金融资产
存货	14,940,795.12		16,220,543.76
一年内到期的非流动资产

其他流动资产
流动资产合计	50,102,194.18	23,849,188.82	582,006,702.13	49,864,305.66
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资	201,157,706.47	323,851,407.51	36,188,380.00	220,366,608.07
投资性房地产
固定资产	200,575,518.12	116,674,513.62	228,083,965.85	114,887,393.04
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产	33,839,867.43		40,087,872.56
开发支出
商誉	14,751,067.16		29,075,911.47
长期待摊费用	175,159.71		5,574,087.98
递延所得税资产	48,657.21		48,657.21
其他非流动资产
非流动资产合计	450,547,976.10	440,525,921.13	339,058,875.07	335,254,001.11
资产总计	500,650,170.28	464,375,109.95	921,065,577.20	385,118,306.77
流动负债：
短期借款			30,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
应付货币保证金			424,835,671.56
拆入资金
交易性金融负债
应付票据	26,310,000.00		43,160,000.00
应付账款	378,797.77		400,877.61
预收款项	763,614.02		2,102,753.26	268,907.82
期货风险准备基金			3,857,328.33
应付期货投资者保障基金			273,991.29
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬	1,361,549.75	762,633.61	1,439,992.94	762,633.61
应交税费	4,174,483.33	32,420.21	4,512,835.17	6,128.57
应付利息
应付股利			32,830.33
其他应付款	51,403,469.15	68,556,416.22	2,767,296.13	18,676,582.74
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计	84,391,914.02	69,351,470.04	513,383,576.62	19,714,252.74
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计	84,391,914.02	69,351,470.04	513,383,576.62	19,714,252.74
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	230,000,000.00	230,000,000.00	230,000,000.00	230,000,000.00
资本公积	149,680,719.28	147,290,519.34	149,688,465.29	147,290,519.34
减：库存股
专项储备
盈余公积	24,005,853.67	24,005,853.67	26,191,289.29	24,005,853.67
一般风险准备
未分配利润	12,305,712.13	-6,272,733.10	-4,194,835.13	-35,892,318.98
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计	415,992,285.08	395,023,639.91	401,684,919.45	365,404,054.03
少数股东权益	265,971.18		5,997,081.13
所有者权益合计	416,258,256.26	395,023,639.91	407,682,000.58	365,404,054.03
负债和所有者权益总计	500,650,170.28	464,375,109.95	921,065,577.20	385,118,306.77

9.2.2 利润表

编制单位：中国中期投资股份有限公司 2010年1-12月 单位：元

项目	本期金额		上期金额
	合并	母公司	合并	母公司
一、营业总收入	84,243,588.68	1,126,646.88	124,188,305.15	846,971.88
其中：营业收入	82,075,717.19	1,126,646.88	97,297,642.01	846,971.88
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入	2,167,871.49		26,890,663.14
二、营业总成本	97,748,417.67	7,914,850.17	120,929,393.99	-2,895,354.30
其中：营业成本	69,309,972.19	590,256.58	78,953,911.74	241,678.58
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加	569,299.91	66,228.47	2,147,208.13	61,373.38
销售费用	6,285,625.69	75,541.67	23,410,636.64	13,221.50
管理费用	21,271,060.27	7,416,034.39	21,292,625.97	4,341,413.55
财务费用	322,905.18	-72,944.14	-3,221,513.38	-1,929,987.03
资产减值损失	-10,445.57	-160,266.80	-1,653,475.11	-5,623,054.28
加：公允价值变动收益（损失以“-”号填列）	-72,211.40	-36,730.00	72,211.40	36,730.00
投资收益（损失以“-”号填列）	27,586,027.39	23,291,257.85	3,022,962.50	1,456,419.65
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“-”号填列）	14,008,987.00	16,466,324.56	6,354,085.06	5,235,475.83
加：营业外收入	337,919.42	1,684.65	4,540,988.48	762,500.00
减：营业外支出	1,540.00		443,648.68	212,532.93
其中：非流动资产处置损失			114,397.60
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）	14,345,366.42	16,468,009.21	10,451,424.86	5,785,442.90
减：所得税费用	56,030.43		4,331,472.55
五、净利润（净亏损以“-”号填列）	14,289,335.99	16,468,009.21	6,119,952.31	5,785,442.90
归属于母公司所有者的净利润	14,315,111.64	16,468,009.21	5,733,860.31	5,785,442.90
少数股东损益	-25,775.65		386,092.00
六、每股收益：
（一）基本每股收益	0.0622	0.0716	0.0249	0.0252
（二）稀释每股收益	0.0622	0.0716	0.0249	0.0252
七、其他综合收益
八、综合收益总额	14,289,335.99	16,468,009.21	6,119,952.31	5,785,442.90
归属于母公司所有者的综合收益总额	14,315,111.64	16,468,009.21	5,733,860.31	5,785,442.90
归属于少数股东的综合收益总额	-25,775.65		386,092.00

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元。

9.2.3 现金流量表

编制单位：中国中期投资股份有限公司 2010年1-12月 单位：元

项目	本期金额		上期金额
	合并	母公司	合并	母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	93,903,114.35	1,002,075.06	111,703,294.32	971,543.70
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金	2,232,102.45		29,732,945.01
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金	114,581,963.36	72,174,390.94	147,818,457.60	113,793,705.35
经营活动现金流入小计	210,717,180.16	73,176,466.00	289,254,696.93	114,765,249.05

购买商品、接受劳务支付的现金	80,025,584.26		91,393,861.93
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金	8,233,857.66	2,640,644.92	11,155,054.64	954,200.46
支付的各项税费	2,882,781.06	1,451,585.91	7,335,439.45	566,205.19
支付其他与经营活动有关的现金	15,095,836.40	18,764,612.73	41,881,571.95	73,903,058.85
经营活动现金流出小计	106,238,059.38	22,856,843.56	151,765,927.97	75,423,464.50
经营活动产生的现金流量净额	104,479,120.78	50,319,622.44	137,488,768.96	39,341,784.55
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	4,442,542.33	3,192,489.54	40,745,954.22	23,500,000.00
取得投资收益收到的现金	227,818.85	227,818.85	3,022,962.50	1,456,419.65
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额	1,400.00		25,982,387.80
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额	-279,836,772.76
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计	-275,165,011.58	3,420,308.39	69,751,304.52	24,956,419.65
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金	4,877,552.49	4,676,034.49	122,890,005.07	114,910,415.96
投资支付的现金	67,388,380.00	67,388,380.00	22,547,248.88	4,011,597.03
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额	1,250,000.00		8,200,000.00	8,200,000.00
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计	73,515,932.49	72,064,414.49	153,637,253.95	127,122,012.99
投资活动产生的现金流量净额	-348,680,944.07	-68,644,106.10	-83,885,949.43	-102,165,593.34
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金			30,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计			30,000,000.00
偿还债务支付的现金	30,000,000.00		30,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	433,207.50		1,940,291.36
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计	30,433,207.50		31,940,291.36
筹资活动产生的现金流量净额	-30,433,207.50		-1,940,291.36
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额	-274,635,030.79	-18,324,483.66	51,662,528.17	-62,823,808.79
加：期初现金及现金等价物余额	281,925,368.09	20,977,536.08	230,262,839.92	83,801,344.87
六、期末现金及现金等价物余额	7,290,337.30	2,653,052.42	281,925,368.09	20,977,536.08

9.2.4 合并所有者权益变动表(附后)

9.2.5 母公司所有者权益变动表(附后)

9.3 与最近一期年度报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的具体说明

□ 适用 √ 不适用

9.4 重大会计差错的内容、更正金额、原因及其影响

□ 适用 √ 不适用

9.5 与最近一期年度报告相比，合并范围发生变化的具体说明

√ 适用 □ 不适用

（1）本报告期，本公司控股子公司中国国际期货有限公司（原名中期期货有限公司），经中国证券监督委员《关于核准中期期货有限公司吸收合并中国国际期货经纪有限公司、中期嘉合期货经纪有限公司的批复》（证监许可【2009】1503号）批准，吸收合并中国国际期货经纪有限公司、中期嘉合期货经纪有限公司。本公司对其持股比例由原来的94%下降为22.46%，本公司对其失去控制权，不再纳入合并范围。因中国国际期货有限公司吸收合并中国国际期货经纪有限公司、中期嘉合期货经纪有限公司的合并日为2010年1月31日，本报告期合并了中国国际期货有限公司1月份的利润表和现金流量表。 （2）本报告期，本公司全资子公司捷利物流有限公司出售哈尔滨捷利资产管理有限公司，本公司对哈尔滨捷利资产管理有限公司失去控制权，不再纳入合并范围。因捷利物流有限公司于2010年3月底出售哈尔滨捷利资产管理有限公司，本报告期合并了哈尔滨捷利资产管理有限公司1至3月份的利润表和现金流量表。

9.2.4 合并所有者权益变动表

编制单位：中国中期投资股份有限公司 2010年度 单位：元

项目	本期金额										上年金额
	归属于母公司所有者权益								少数股东权益	所有者权益合计	归属于母公司所有者权益								少数股东权益	所有者权益合计
	实收资本（或股本）	资本公积	减：库存股	专项储备	盈余公积	一般风险准备	未分配利润	其他			实收资本（或股本）	资本公积	减：库存股	专项储备	盈余公积	一般风险准备	未分配利润	其他
一、上年年末余额	230,000,000.00	149,688,465.29			26,191,289.29		-4,194,835.13		5,997,081.13	407,682,000.58	230,000,000.00	147,558,633.96			25,511,525.67		-9,248,931.82		15,940,820.45	409,762,048.26
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额	230,000,000.00	149,688,465.29			26,191,289.29		-4,194,835.13		5,997,081.13	407,682,000.58	230,000,000.00	147,558,633.96			25,511,525.67		-9,248,931.82		15,940,820.45	409,762,048.26
三、本年增减变动金额（减少以“-”号填列）		-7,746.01			-2,185,435.62		16,500,547.26		-5,731,109.95	8,576,255.68		2,129,831.33			679,763.62		5,054,096.69		-9,943,739.32	-2,080,047.68
（一）净利润							14,315,111.64		-25,775.65	14,289,335.99							5,733,860.31		386,092.00	6,119,952.31
（二）其他综合收益
上述（一）和（二）小计							14,315,111.64		-25,775.65	14,289,335.99							5,733,860.31		386,092.00	6,119,952.31
（三）所有者投入和减少资本									-5,705,334.30	-5,705,334.30		2,129,831.33							-10,329,831.32	-8,199,999.99
1．所有者投入资本
2．股份支付计入所有者权益的金额
3．其他									-5,705,334.30	-5,705,334.30		2,129,831.33							-10,329,831.32	-8,199,999.99
（四）利润分配															679,763.62		-679,763.62
1．提取盈余公积															679,763.62		-679,763.62
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配
4．其他
（五）所有者权益内部结转					-2,185,435.62		2,185,435.62
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他					-2,185,435.62		2,185,435.62
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（七）其他		-7,746.01								-7,746.01
四、本期期末余额	230,000,000.00	149,680,719.28			24,005,853.67		12,305,712.13		265,971.18	416,258,256.26	230,000,000.00	149,688,465.29			26,191,289.29		-4,194,835.13		5,997,081.13	407,682,000.58

9.2.5 母公司所有者权益变动表

编制单位：中国中期投资股份有限公司 2010年度 单位：元

项目	本期金额								上年金额
	实收资本（或股本）	资本公积	减：库存股	专项储备	盈余公积	一般风险准备	未分配利润	所有者权益合计	实收资本（或股本）	资本公积	减：库存股	专项储备	盈余公积	一般风险准备	未分配利润	所有者权益合计
一、上年年末余额	230,000,000.00	147,290,519.34			24,005,853.67		-35,892,318.98	365,404,054.03	230,000,000.00	147,290,519.34			24,005,853.67		-41,677,761.88	359,618,611.13
加：会计政策变更
前期差错更正
其他							13,151,576.67	13,151,576.67
二、本年年初余额	230,000,000.00	147,290,519.34			24,005,853.67		-22,740,742.31	378,555,630.70	230,000,000.00	147,290,519.34			24,005,853.67		-41,677,761.88	359,618,611.13
三、本年增减变动金额（减少以“-”号填列）							16,468,009.21	16,468,009.21							5,785,442.90	5,785,442.90
（一）净利润							16,468,009.21	16,468,009.21							5,785,442.90	5,785,442.90
（二）其他综合收益
上述（一）和（二）小计							16,468,009.21	16,468,009.21							5,785,442.90	5,785,442.90
（三）所有者投入和减少资本
1．所有者投入资本
2．股份支付计入所有者权益的金额
3．其他
（四）利润分配
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配
4．其他
（五）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（七）其他
四、本期期末余额	230,000,000.00	147,290,519.34			24,005,853.67		-6,272,733.10	395,023,639.91	230,000,000.00	147,290,519.34			24,005,853.67		-35,892,318.98	365,404,054.03