(下转B99版)
海通证券股份有限公司
2010年年度报告摘要
§１ 重要提示
１．１ 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本年度报告摘要摘自公司２０１０年年度报告全文，报告全文同时刊载于上海证券交易所网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ．。投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。
１．２ 本报告经公司第四届董事会第三十三次会议审议通过。会议应到董事１９人，实到董事１７人，卢志强董事、吴晓球独立董事因事未出席会议，分别授权王开国董事长、夏斌独立董事代为行使表决权。
未有董事、监事对报告提出异议。
１．３ 本公司年度财务报告已经立信会计师事务所审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。
１．４ 公司董事长王开国先生、主管会计工作负责人任澎先生和财务总监李础前先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。
１．５ 本公司不存在被控股股东及其关联方非经常性占用资金情况。
１．６ 本公司不存在对外提供担保的情况。
２ 公司基本情况
２．１ 基本情况简介
■
２．２ 联系人和联系方式
■
２．３ 公司历史沿革
海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”）为上海证券交易所上市公司上海市都市农商社股份有限公司（以下简称“都市股份”）重大资产出售暨吸收合并海通证券后的存续公司。２００７年７月６日，存续公司在上海市工商行政管理局办理了工商登记手续，合并后原海通证券依法注销，存续公司更名为海通证券。
海通证券的历史沿革：
海通证券成立于１９８８年，注册资本人民币１０００万元，注册地为上海，当时名称为上海海通证券公司，主要股东为交通银行上海分行。经营范围为主营经销和代理发行各类有价证券，兼营证券业务咨询，承办各类有价证券的代保管、过户、还本付息等业务，办理证券的代理投资业务及经中国人民银行批准的其他有关业务。
经中国人民银行《关于上海海通证券公司改制问题的批复》（银复［１９９４］５号）的批准， １９９４年９月２７日，上海海通证券公司改制成为海通证券有限公司，注册资本人民币１００，０００万元，经营范围变更为代理证券发行、还本付息业务；自营、代理证券买卖业务；办理证券的代保管和鉴证业务；接受委托代收证券本息和红利、办理证券的登记、过户和清算；证券投资咨询和投资基金业务；经人民银行批准经营的其它业务。
经中国证券监督管理委员会《关于核准海通证券有限公司增资扩股方案和综合类证券公司的批复》（证监机构字［２０００］２９６号）的批准，２０００年１２月２９日，海通证券有限公司完成增资扩股，公司资本金增至３７４，６９２．８０万元，经营范围为：代理证券发行业务；自营、代理证券买卖业务；代理证券还本付息业务；办理证券的代保管和证券鉴证业务；接受委托代收证券本息和红利，接受委托办理证券的登记、过户和清算；证券投资咨询业务；证券投资基金业务。
经中国证券监督管理委员会《关于海通证券有限公司整体变更为股份有限公司的批复》（证监机构字［２００１］２７８号）的批准，２００２年１月２８日，海通证券有限公司整体变更为股份有限公司，海通证券有限公司更名为“海通证券股份有限公司”，注册资本为人民币４，００６，０９３，０００元。
经中国证券监督管理委员会《关于同意海通证券股份有限公司增资扩股的批复》（证监机构字［２００２］３２９号）的批准，２００２年１１月１日，海通证券注册资本金增至８，７３４，４３８，８７０元人民币。公司经营范围变更为：证券（含境内上市外资股）的代理买卖，代理证券的还本付息、分红派息，证券代保管、鉴证，代理登记开户，证券的自营买卖，证券（含境内上市外资股）的承销（含主承销），证券投资咨询（含财务顾问），受托投资管理，中国证监会批准的其他业务。
２００５年５月，公司获创新试点类证券公司。
经中国证券监督管理委员会证监公司字［２００７］９０号文件核准，２００７年６月７日，都市股份将全部资产与负债出售予公司控股股东光明食品（集团）有限公司，同时吸收合并原海通证券。吸收合并完成后，存续公司更名为海通证券股份有限公司，并承继了原海通证券的全部业务，原海通证券的职工、资产与负债由存续公司承接。２００７年６月２９日，新增股份完成中国证券登记结算有限责任公司上海分公司网下登记工作，２００７年７月６日，存续公司在上海市工商行政管理局办理工商登记变更手续，注册资本变更为人民币３，３８９，２７２，９１０元。
２００７年７月３１日，海通证券在上海证券交易所挂牌上市。
经中国证监会《关于核准海通证券股份有限公司非公开发行股票的通知》（证监发行字【２００７】３６８号）文件核准，公司于２００７年１１月２１日完成非公开发行股票，公司的注册资本、实收资本由人民币３，３８９，２７２，９１０元变更登记为人民币４，１１３，９１０，５９０元。
公司于２００８年５月５日召开了２００７年度股东大会，审议通过了《关于公司２００７年度进行利润分配的预案》，以２００７年１２月３１日总股本４，１１３，９１０，５９０股为基数，向全体股东每１０股派发现金股利１．００元（含税），派送股票股利３股（含税），以资本公积向全体股东每１０股转增７股，公司派送股票股利和资本公积转增股本后，总股本由４，１１３，９１０，５９０股变更为８，２２７，８２１，１８０股。该分配方案于２００８年５月２８日实施完毕。
２．４ 公司员工情况
２．４．１ 公司员工基本情况
截至２０１０年１２月３１日，全公司系统共有员工８８４６人，其中母公司６９２５人，构成情况见下表：
■
２．４．２ 公司按照《中华人民共和国劳动法》及相关法律法规，为全体职工办理了职工基本养老保险、医疗保险、失业保险、工伤保险和生育保险，并按各地方规定为员工缴纳住房公积金。公司无额外需承担费用的离退休员工。
２．５ 公司组织机构情况
２．５．１ 公司的组织机构
公司遵循《公司法》、《证券法》、《证券公司内部控制指引》等有关法律法规及《公司章程》的规定，规范运作，构建了科学有效的法人治理结构，“三会一层”权限职责清晰明确。同时，公司还建立了符合公司发展需要的组织构架和运行机制。
公司的组织结构图如下：
■
２．５．２ 公司主要控股子公司和参股公司情况
（１）海富通基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区花园石桥路６６号东亚银行金融大厦３６－３７层
成立日期： ２００３年４月１８日
注册资本：人民币１．５亿元
持股比例：５１％
法定代表人 邵国有
联系电话：０２１－３８６５０９９９
经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务。（涉及行政许可的凭许可证经营）
| 法定中文名称 | 海通证券股份有限公司 |
| 法定英文名称 | ＨＡＩＴＯＮＧ Ｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ Ｃｏｍｐａｎｙ Ｌｉｍｉｔｅｄ |
| 法定英文名称缩写： | ＨＡＩＴＯＮＧ Ｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ Ｃｏ．，Ｌｔｄ． |
| 股票简称 | 海通证券 |
| 股票代码 | ６００８３７ |
| 上市交易所 | 上海证券交易所 |
| 法定代表人 | 王开国 |
| 总经理 | 李明山 |
| 注册资本 | 人民币８，２２７，８２１，１８０元 |
| 注册地址和办公地址 | 注册地址：上海市淮海中路９８号 办公地址：上海市广东路６８９号海通证券大厦 |
| 邮政编码 | ２００００１ |
| 公司国际互联网网址 | ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ |
| 电子信箱 | ｈａｉｔｏｎｇ＠ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ |
| 选定的信息披露报纸名称 | 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 |
| 登载年度报告的中国证监会指定网站网址 | ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ |
| 年度报告备置地点 | 上海市广东路６８９号海通证券大厦１２楼董事会办公室 |
| 董事会秘书 | 证券事务代表 | |
| 姓名 | 金晓斌 | 孙涛 |
| 联系地址 | 上海市广东路６８９号海通证券大厦１２层 | |
| 电话 | ０２１－２３２１９０００ | ０２１－２３２１９０００ |
| 传真 | ０２１－６３４１０７０７ | ０２１－６３４１０６２７ |
| 电子信箱 | ｊｉｎｘｂ＠ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ | ｓｕｎｔ＠ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ |
| 专业构成 | 项目 | 人数 | 百分比 |
| 研究人员 | ８８ | ０．９０％ | |
| 投行人员 | ３１８ | ３．６０％ | |
| 经纪业务人员 | ６８９１ | ７７．９０％ | |
| 资产管理人员 | ９７ | １．１０％ | |
| 证券投资人员 | ３３ | ０．４０％ | |
| 信息技术人员 | ３３５ | ３．８０％ | |
| 财务人员 | ３２２ | ３．６０％ | |
| 期货业务人员 | ４３４ | ５．００％ | |
| 风险控制人员 | ７０ | ０．８０％ | |
| 行政管理人员 | ２５８ | ２．９０％ | |
| 合计 | ８８４６ | １００．００％ | |
| 学历构成 | 博士研究生 | ９１ | １．００％ |
| 硕士研究生 | １１７５ | １３．２０％ | |
| 本科 | ５８２６ | ６５．８０％ | |
| 大专及以下 | １７５４ | ２０．００％ | |
| 合计 | ８８４６ | １００．００％ | |
| 年龄分布 | ３５岁以下 | ５３５３ | ６０．５０％ |
| ３６岁至５０岁 | ３１８７ | ３６．００％ | |
| ５１岁以上 | ３０６ | ３．５０％ | |
| 合计 | ８８４６ | １００．００％ |