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    广发基金管理有限公司广发中小板300交易型开放式指数证券投资基金招募说明书
    2011-04-27       来源:上海证券报      

      (下转B12版)

      (上接B9版)

    注册地址:深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层(01A、02、03、04)、17A、18A、24A、25A、26A

    办公地址:深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第5层、17层、18层、24层、25层、26层

    法定代表人:马昭明

    联系人:盛宗凌、庞晓芸

    电话:0755-82492000

    传真:0755-82492962

    客户服务电话:95513

    公司网址:www.lhzq.com

    (11)名称:东北证券股份有限公司

    注册地址:长春市自由大路1138号

    办公地址:长春市自由大路1138号

    法定代表人:矫正中

    联系人:潘锴

    电话:0431-85096709

    开放式基金咨询电话:4006000686;0431-85096733

    开放式基金业务传真:0431-85096795

    公司网址:www.nesc.cn

    (12)名称:东方证券股份有限公司

    住所:上海市中山南路318号2号楼22层-29层

    法定代表人:潘鑫军

    联系人:吴宇

    电话:021-63325888

    传真:021-63326173

    客户服务电话:95503

    公司网址:www.dfzq.com.cn

    (13)名称:平安证券有限责任公司

    注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

    办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

    法定代表人:杨宇翔

    联系人:郑舒丽

    电话:0755-22626319

    开放式基金业务传真:0755-82400862

    全国统一总机:4008866338

    全国免费业务咨询电话:4008816168

    网址:www.pingan.com

    (14)名称:渤海证券股份有限公司

    注册地址:天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

    办公地址:天津市南开区宾水西道8号

    法定代表人:杜庆平

    联系人:王兆权

    电话:022-28451861

    传真:022-28451892

    客户服务电话:400-6515-988

    公司网址:www.bhzq.com

    (15)名称:海通证券股份有限公司

    注册地址:上海市淮海中路98号

    办公地址:上海市广东路689号

    法定代表人:王开国

    联系人:金芸、李笑鸣

    电话:021-23219000

    传真:021-23219100

    客户服务热线:95553或拨打各城市营业网点咨询电话

    公司网址:www.htsec.com

    (16)名称:金元证券股份有限公司

    注册地址:海南省海口市南宝路36号证券大厦4层

    办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心17楼

    法定代表人:陆涛

    联系人:马贤清

    电话:0755-83025022

    传真:0755-83025625

    客户服务电话:4008-888-228

    公司网址:www.jyzq.cn

    (17)名称:光大证券股份有限公司

    注册地址:上海市静安区新闸路1508号

    办公地址:上海市静安区新闸路1508号

    法定代表人:徐浩明

    联系人:刘晨

    电话:021-22169999

    传真:021-22169134

    客户服务电话:4008888788,10108998

    公司网址:www.ebscn.com

    (18)名称:东海证券有限责任公司

    注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼

    办公地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼

    法定代表人:朱科敏

    客服电话:4008888588

    联系人:李涛

    电话:0519-88157761

    传真:0519-88157761

    公司网址:www.longone.com.cn

    (19)名称:国盛证券有限责任公司

    注册地址:南昌市北京西路88号(江信国际金融大厦)

    办公地址:江西省南昌市北京西路88号江信大厦4楼

    法定代表人:曾小普

    联系人:徐美云

    电话:0791-6285337

    传真:0791-6289395

    客户服务电话:0791-6285337,6273972

    公司网址:www.gsstock.com

    (20)名称:山西证券股份有限公司

    住所:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

    法定代表人:侯巍

    联系人:张治国

    电话:0351-8686703

    传真:0351-8686619

    客户服务电话:400-666-1618

    公司网址:www.i618.com.cn

    (21)名称:湘财证券有限责任公司

    注册地址:长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼

    办公地址:长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼

    法定代表人:林俊波

    联系人:钟康莺

    电话:021-68634518

    传真:021-68865680

    开放式基金客服电话:400-888-1551

    公司网址:www.xcsc.com

    (22)名称:国联证券股份有限公司

    注册地址:无锡市县前东街168号

    办公地址:无锡市县前东街168号

    法定代表人:雷建辉

    联系人:袁丽萍

    电话:0510-82831662

    传真:0510-82830162

    客户服务电话:400-888-5288,0510-82588168

    公司网址:www.glsc.com.cn

    (23)名称:广州证券有限责任公司

    注册地址:广州市先烈中路69号东山广场主楼十七楼

    办公地址:广州市先烈中路69号东山广场主楼十七楼

    法定代表人:吴志明

    联系人:林洁茹

    电话:020-87322668

    传真:020-87325036

    客户服务电话:020-961303

    公司网址:www.gzs.com.cn

    (24)名称:中信证券股份有限公司

    注册地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层

    办公地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层

    法定代表人:王东明

    联系人:陈忠

    电话:010-84588888

    传真:010-84865560

    公司网址:www.citics.com

    (25)名称:德邦证券有限责任公司

    注册地址:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

    办公地址:上海市福山路500号城建大厦26楼

    法定代表人:方加春

    联系人:罗芳

    电话:021-68761616

    传真:021-68767981

    客户服务电话:400-8888-128

    公司网址:www.tebon.com.cn

    (26)名称:华安证券有限责任公司

    注册地址:安徽省合肥市长江中路357号

    办公地址:安徽省合肥市阜南路166号润安大厦

    法定代表人:李工

    联络人:甘霖

    电话:0551-5161666

    传真:0551-5161600

    客户服务电话:96518,4008096518

    公司网址:www.hazq.com

    (27)名称:中信金通证券有限责任公司

    住所:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层

    法定代表人:沈强

    联系人:丁思聪

    联系电话:0571-87112510

    传真:0571-85783748

    客户服务电话:0571-96598

    公司网址:www.bigsun.com.cn

    (28)名称:中原证券股份有限公司

    注册地址:郑州市郑东新区商务外环路10号

    办公地址:郑州市郑东新区商务外环路10号

    法定代表人:石保上

    联系人:程月艳、耿铭

    电话:0371-65585670

    传真:0371-65585665

    客户服务电话:0371-967218或4008139666

    公司网址:www.ccnew.com

    (29)名称:国都证券有限责任公司

    注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层

    办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层

    法定代表人:常喆

    联系人:黄静

    电话:010-84183333

    传真:010-84183311-3389

    客户服务电话:400-818-8118

    公司网址:www.guodu.com

    (30)名称:安信证券股份有限公司

    注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

    办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

    深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层

    法定代表人:牛冠兴

    电话:0755-82825551

    传真:0755-82558355

    统一客服电话:4008001001

    公司网站地址:www.essence.com.cn

    (31)名称:中航证券有限公司

    住所:江西省南昌市抚河北路291号教育出版大厦9楼904室

    法定代表人:杜航

    联系人:戴蕾

    电话:0791-6768681

    传真:0791-677018

    公司网址:www.scstock.com

    (32)名称:长江证券股份有限公司

    地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦

    法定代表人:胡运钊

    客户服务电话:95579或4008-888-999

    联系人:李良

    电话:027-65799999

    传真:027-85481900

    公司客服网址:www.95579.com

    公司网址:www.cjsc.com

    (33)名称:齐鲁证券有限公司

    注册地址:济南经十路20518号

    办公地址:济南市经七路86号证券大厦

    法定代表人:李玮

    联系人:吴阳

    电话:0531-68889155

    传真:0531-68889752

    客户服务电话:95538

    公司网址:www.qlzq.com.cn

    (34)名称:江海证券有限公司

    地址:哈尔滨市香坊区赣水路56号

    法定代表人:孙名扬

    联系人:徐世旺

    电话:0451-82336863

    传真:0451-82287211

    客户服务电话:4006662288

    公司网址:www.jhzq.com.cn

    (35)名称:华宝证券有限责任公司

    注册地址:上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层

    办公地址:上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层

    法定代表人:陈林

    联系人:陈康菲

    电话:021-50122222

    传真:021-50122200

    客户服务电话:4008209898

    公司网站:www.cnhbstock.com

    (36)名称:华龙证券有限责任公司

    注册地址:甘肃省兰州市静宁路308号

    办公地址:兰州市城关区东岗西路638号财富大厦

    法定代表人:李晓安

    联系人:李昕田

    电话:0931-4890100

    传真:0931-4890118

    客户服务电话:0931-4890100、4890619、4890618

    公司网站:www.hlzqgs.com

    (37)名称:信达证券股份有限公司

    注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

    办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

    法定代表人:张志刚

    联系人:唐静

    电话:010-63081000

    传真:010-63080978

    客户服务电话:400-800-8899

    公司网站:www.cindasc.com

    (38)名称:厦门证券有限公司

    注册地址:厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼

    办公地址:厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼

    法定代表人:傅毅辉

    联系人:卢金文

    电话:0592-5161642

    传真:0592-5161640

    客户服务电话:0592-5163588

    公司网站:www.xmzq.cn

    (39)名称:南京证券有限责任公司

    住所:江苏省南京市大钟亭8号

    法定代表人:张华东

    联系人:徐翔

    电话:025-83367888-4201

    传真:022-83320066

    客户服务热线:400 828 5888

    公司网址:www.njzq.com.cn

    (40)名称:华融证券股份有限公司

    注册地址:北京市西城区月坛北街26号

    办公地址:北京市西城区金融大街8号A座三层、五层

    法定代表人:丁之锁

    联系人:林长华

    电话:010-58568181

    传真:010-58568062

    客户服务电话:010-58568118

    公司网址:www.hrsec.com.cn

    (41)名称:浙商证券有限责任公司

    注册地址:杭州市杭大路1号

    办公地址:杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A区6-7层

    法定代表人:吴承

    联系人:谢项辉

    电话:0571-87901053

    传真:0571-87901913

    客户服务电话:0571-967777

    公司网址:www.stocke.com.cn

    (42)名称:西南证券股份有限公司

    注册地址:重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦A幢

    办公地址:重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦A幢

    法定代表人:王珠林

    联系人:陈诚

    电话:023-63786464

    传真:023-63786311

    客户服务电话:4008-096-096

    公司网址:www.swsc.com.cn

    (43)名称:国金证券股份有限公司

    注册地址:成都市东城根上街95号

    办公地址:成都市东城根上街95号

    法定代表人:冉云

    联系人:金喆

    电话:028-86690126

    传真:028-86690126

    客服电话:4006 600109

    网址:www.gjzq.com.cn

    (44)名称:财通证券有限责任公司

    注册地址:杭州市解放路111号

    法定代表人:沈继宁

    联系人:乔骏

    电话:0571-87925129

    传真:0571-87828042

    客户服务电话:0571-96336,(上海地区:962336)

    公司网址:www.ctsec.com

    (45)名称:东吴证券股份有限公司

    住所:苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层

    法定代表人:吴永敏

    联系人:方晓丹

    电话:0512-65581136

    传真:0512-65588021

    公司网址:www.dwzq.com.cn

    (46)名称:方正证券股份有限公司

    注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

    办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

    法定代表人:雷杰

    联系人:彭博

    电话:0731-85832343

    传真:0731-85832214

    客服电话:95571

    网址:www.foundersc.com

    (47)名称:国海证券有限责任公司

    住所:中国广西南宁市滨湖路46号

    法定代表人:张雅峰

    联系人:武斌

    电话:0755-83707413

    传真:0755-83700205

    客户服务电话:95563

    公司网址:www.ghzq.com.cn

    (48)名称:国元证券股份有限公司

    住所:合肥市寿春路179号

    法定代表人:凤良志

    联系人:陈琳琳

    联系电话:0551-2246273

    开放式基金咨询电话:安徽地区:95578

    开放式基金业务传真:0551-2272100

    公司网址:www.gyzq.com.cn

    (49)名称:华泰证券股份有限公司

    住所:南京市中山东路90号华泰证券大厦

    法定代表人:吴万善

    电话:025-83290834

    传真:025-51863323

    联系人:程高峰

    客户服务电话:95597

    公司网址:www.htsc.com.cn

    (50)名称:中国民族证券有限责任公司

    注册地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层

    办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层

    法定代表人:赵大建

    联系人:李微

    联系电话:010-59355941

    客服电话:40088-95618

    公司网站: www.e5618.com

    (51)名称:万联证券有限责任公司

    注册地址:广州市中山二路18号电信广场36、37层

    办公地址:广州市中山二路18号电信广场36、37层

    法定代表人:张建军

    开放式基金咨询电话:400-8888-133

    开放式基金接收传真:020-22373718-1013

    联系人:罗创斌

    联系电话:020-37865070

    网址:www.wlzq.com.cn

    (52)名称:中信万通证券有限责任公司

    注册地址:青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层(1507-1510室)

    办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场20层(266061)

    法定代表人:张智河

    联系人:吴忠超

    电话:0532-85022326

    传真:0532-85022605

    客户服务电话:0532-96577

    公司网址:www.zxwt.com.cn

    (53)名称:中国建银投资证券有限责任公司

    注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至21层

    办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至21层

    法定代表人:杨明辉

    联系人:刘毅

    电话:0755-82023442

    传真:0755-82026539

    开放式基金咨询电话:400-600-8008

    (54)名称:长城证券有限责任公司

    住所:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

    法定代表人:黄耀华

    联系人:匡婷

    电话:0755-83516289

    传真:0755-83515567

    客户服务热线:0755-33680000;400-6666-888

    公司网址:www.cgws.com

    基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。

    二、登记结算机构

    名称:中国证券登记结算有限责任公司

    住所:北京西城区金融大街27号投资广场23层

    法定代表人:金颖

    联系人:朱立元

    电话: 010-58598839

    传真: 010-58598907

    三、出具法律意见书的律师事务所

    名称:国浩律师集团(广州)事务所

    住所:广东省广州市体育西路189号城建大厦9楼

    负责人:程秉

    电话:020-38799345

    传真: 020-38799335

    经办律师:程秉 黄贞

    联系人:程秉

    四、审计基金资产的会计师事务所

    名称:德勤华永会计师事务所有限公司

    办公地址:上海市延安东路222号外滩中心30楼

    法人代表:卢伯卿

    电话:021-61418888

    传真:021-63350003

    经办注册会计师:胡小骏 洪锐明

    联系人:胡小骏

    第六部分基金的募集

    基金管理人按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定募集本基金,并于2011年3月21日经中国证监会证监基金字[2011]424号文核准募集。

    一、基金运作方式

    交易型开放式。

    二、基金类型

    股票型证券投资基金。

    三、基金存续期限

    不定期。

    四、募集期限及募集对象

    募集期限自基金份额发售之日起不超过3个月。本基金募集对象为中国境内的个人投资者和机构投资者、合格境外机构投资者及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。

    五、募集目标

    本基金不设募集目标。

    六、发售方式

    投资者可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购三种方式。

    网上现金认购是指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构用深圳证券交易所网上系统以现金进行的认购;网下现金认购是指投资者通过基金管理人以现金进行的认购;网下股票认购是指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构以股票进行的认购。

    基金投资者在募集期内可多次认购,认购一经受理不得撤销。

    基金发售机构认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表发售机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记结算机构或基金管理公司的确认结果为准。

    七、募集场所

    投资者应当在基金管理人及其指定的发售代理机构办理基金发售业务的营业场所或按基金管理人、发售代理机构提供的其他方式办理基金份额的认购。发售代理机构的名单和联系方式详见本基金《发售公告》。

    八、基金份额发售面值和认购价格

    本基金基金份额发售面值为人民币1.00元,认购价格为1.00元。

    九、认购开户

    1、投资者认购本基金时需具有深圳证券交易所A股账户或证券投资基金账户。

    (1)已有深圳A股账户或证券投资基金账户的投资者不必再办理开户手续。

    (2)尚无深圳A股账户或证券投资基金账户的投资者,需在认购前持本人身份证到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的开户代理机构办理深圳A股账户或证券投资基金账户的开户手续。有关开设深圳A股账户和证券投资基金账户的具体程序和办法,请到各开户网点详细咨询有关规定。

    2、账户使用注意事项

    (1)证券投资基金账户只能进行基金的现金认购及二级市场交易,如投资者需要参与网下股票认购或基金的申购、赎回,则应使用深圳A股账户。

    (2)已购买过由广发基金管理有限公司担任注册登记机构的基金的投资者,其拥有的广发基金管理有限公司开放式基金账户不能用于认购本基金。

    十、认购费用

    认购费用由投资者承担,不高于0.8%,认购费率如下表所示:

    基金管理人办理网下现金认购时按照上表所示费率收取认购费用。发售代理机构办理网上现金认购、网下股票认购时可参照上述费率结构,按照不高于0.8%的标准收取一定的佣金。

    十一、网上现金认购

    1、认购时间详见本基金《发售公告》。

    2、认购限额:网上现金认购以基金份额申请。单一账户每笔认购份额需为1,000份或其整数倍,最高不得超过99,999,000份。投资者可以多次认购,累计认购份额不设上限。

    3、认购申请:投资者在认购本基金时,需按发售代理机构的规定备足认购资金,办理认购手续。投资者可多次申报,不可撤单,申报一经确认,认购资金即被冻结。

    4、认购金额和利息折算的份额的计算

    本基金认购金额的计算如下:

    认购佣金=认购价格×认购份额×佣金比率

    净认购金额=认购价格×认购份额

    认购金额=认购佣金+净认购金额

    网上现金认购款项在基金募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有。利息折算的基金份额保留至整数位,小数部分舍去,舍去部分计入基金财产。

    利息折算的份额=利息/认购价格

    例:某投资者到某发售代理机构网点认购100,000份本基金基金份额,假设该发售代理机构确认的佣金比例为0.8%,则需准备的资金金额计算如下:

    认购佣金=1.00×100,000×0.8%=800元

    净认购金额=1.00×100,000=100,000元

    认购金额=800+100,000=100,800元

    即投资者需要准备100,800元资金,方可认购到100,000份本基金基金份额。假定该笔认购金额产生利息10元,则投资者可得到100,010份本基金基金份额。

    十二、网下现金认购

    1、认购时间详见本基金《发售公告》。

    2、认购限额:网下现金认购以基金份额申请。投资者通过基金管理人办理网下现金认购,每笔认购份额须在5万份以上(含5万份)。投资者可以多次认购,累计认购份额不设上限。

    3、认购手续:投资者在认购本基金时,需按基金管理人的规定办理相关认购手续,并备足认购资金。网下现金认购申请提交后不得撤销。

    4、认购金额和利息折算的份额的计算

    通过基金管理人进行网下现金认购的投资者,认购以基金份额申请,认购费用、认购金额的计算公式为:

    认购费用=认购价格×认购份额×认购费率

    认购金额=认购价格×认购份额×(1+认购费率)

    净认购份额=认购份额+认购金额产生的利息/基金份额发售面值

    网下现金认购款项在基金募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,网下现金认购款项利息数额以基金管理人的记录为准。利息折算的份额保留至整数位,小数部分舍去,舍去部分计入基金财产。

    利息折算的份额=利息/认购价格

    例:某投资者在本公司直销网点认购100,000份本基金基金份额,假定认购金额产生的利息为10元,则需准备的资金金额的计算如下:

    认购费用=1.00×100,000×0.8%=800元

    认购金额=1.00×100,000×(1+0.8%)=100,800元

    净认购份额=100,000+10/1.00=100,010份

    即该投资者若通过基金管理人认购本基金100,000份,则需准备100,800元资金,假定该笔认购金额产生利息10元,则投资者可得到100,010份本基金基金份额。

    5、T日通过基金管理人提交的网下现金认购申请,由基金管理人于T+1日进行有效认购款项的清算交收,将认购资金划入基金管理人预先开设的基金募集专户。

    十三、网下股票认购

    1、认购时间详见本基金《发售公告》,具体业务办理时间由指定发售代理机构确定。

    2、认购限额:网下股票认购以单只股票股数申报,用以认购的股票必须是中小板300价格指数成份股和已公告的备选成份股。单只股票最低认购申报股数为1000股,超过1000股的部分须为100股的整数倍。投资者可以多次提交认购申请,累计申报股数不设上限。

    3、认购手续:投资者在认购本基金时,需按发售代理机构的规定,到发售代理机构网点办理认购手续,并备足认购股票。网下股票认购申请提交后不得撤销,发售代理机构对投资者申报的股票进行冻结。

    4、特殊情形

    (1)已公告的将被调出中小板300价格指数的成份股不得用于认购本基金。

    (2)限制个股认购规模:基金管理人可根据网下股票认购日前3个月个股的交易量、价格波动及其他异常情况,决定是否对个股认购规模进行限制,并在网下股票认购日前3个工作日公告限制认购规模的个股名单。认购规模受限的个股一般不超过60只。

    (3)临时拒绝个股认购:对于在网下股票认购期间价格波动异常或认购申报数量异常的个股,基金管理人可不经公告,全部或部分拒绝该股票的认购申报。

    5、清算交收:网下股票认购期内每日日终,发售代理机构将股票认购数据按投资者证券账户汇总发送给基金管理人。T日日终(T日为本基金发售期最后一日),基金管理人初步确认各成份股的有效认购数量。登记结算机构根据基金管理人提供的确认数据,将投资者申请认购的股票过户至本基金组合证券认购专户,完成验资后划入基金证券账户。基金管理人为投资者计算认购份额,并根据发售代理机构提供的数据计算投资者应以基金份额方式支付的佣金,从投资者的认购份额中扣除,为发售代理机构增加相应的基金份额。基金合同生效后,登记结算机构根据基金管理人提供的投资者净认购份额明细数据进行投资者认购份额的初始登记。

    6、认购份额的计算公式:

    投资者的认购份额=■(第i只股票在T日的均价×有效认购数量)/1.00

    其中:

    (1)i代表投资者提交认购申请的第i只股票,n代表投资者提交的股票总只数,n≤300。

    如投资者仅提交了1只股票的申请,则n=1。

    (2)“第i只股票在T日的均价”由基金管理人根据深圳证券交易所的T日行情数据,以该股票的总成交金额除以总成交股数计算,以四舍五入的方法保留小数点后两位。若该股票在T日停牌或无成交,则以同样方法计算最近一个交易日的均价作为计算价格。

    若某一股票在T日至登记结算机构进行股票过户日的冻结期间发生除息、送股(转增)、配股等权益变动,则由于投资者获得了相应的权益,基金管理人将按如下方式对该股票在T日的均价进行调整:

    ①除息:调整后价格=T日均价-每股现金股利或股息

    ②送股:调整后价格=T日均价/(1+每股送股比例)

    ③配股:调整后价格=(T日均价+配股价×配股比例)/(1+每股配股比例)

    ④送股且配股:调整后价格=(T日均价+配股价×配股比例)/(1+每股送股比例+每股配股比例)

    ⑤除息、送股且配股:调整后价格=(T日均价+配股价×配股比例-每股现金股利或股息)/(1+每股送股比例+每股配股比例)

    (3)“有效认购数量”是指由基金管理人确认的并由登记结算机构完成清算交收的股票股数。其中,

    ①对于经公告限制认购规模的个股,基金管理人可确认的认购数量上限为:

    ■为限制认购规模的单只个股最高可确认的认购数量,cash为网上现金认购和网下现金认购的合计申请数额,■为除限制认购规模的个股和基金管理人全部或部分临时拒绝的个股以外的其他个股当日均价和认购申报数量乘积,w为该股按均价计算的其在T日中小板300价格指数中的权重(认购期间如有中小板300价格指数调整公告,则基金管理人根据公告调整后的成份股名单以及中小板300价格指数编制规则计算调整后的中小板300价格指数构成权重,并以其作为计算依据),p为该股在T日的均价。

    如果投资者申报的个股认购数量总额大于基金管理人可确认的认购数量上限,则根据认购日期的先后按照先到先得的方式确认。如同一天申报的个股认购数量全部确认将突破基金管理人可确认上限的,则按比例分配确认。

    ②若某一股票在网下股票认购日至登记结算机构进行股票过户日的冻结期间发生司法执行,则基金管理人将根据登记结算机构确认的实际过户数据对投资者的有效认购数量进行相应调整。

    7、特别提示:投资者应根据法律法规及深圳证券交易所相关规定进行股票认购,并及时履行因股票认购导致的股份减持所涉及的信息披露等义务。

    十四、 募集资金利息与募集股票权益的处理方式

    本基金合同生效前,基金投资者的认购款项只能存入专用账户,任何人不得动用。投资者现金认购款项在基金募集期间形成的利息折算成基金份额计入基金投资者的账户,募集股票在网下股票认购日至登记结算机构进行股票过户日的冻结期间所产生的权益归投资者所有。

    十五、 募集期间的资金、股票与费用

    基金募集期间募集的资金应当存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。募集的股票由发售代理机构予以冻结,并由登记结算机构过户至本基金组合证券认购专户。基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,不得从基金财产中列支。

    第七部分基金合同的生效

    一、基金合同生效的条件

    1、本基金自基金份额发售之日起3个月内,在基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额(含募集股票市值)不少于2亿元人民币,并且基金份额持有人的人数不少于200人的条件下,基金管理人依据法律法规和招募说明书的规定可以决定停止基金发售。基金管理人应当自基金募集期结束之日起10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会提交验资报告,办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起,基金备案手续办理完毕,基金合同生效。

    2、基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。

    3、本基金合同生效前,基金募集期间募集的资金存入专用账户,任何人不得动用;网下股票认购所募集的股票由发售代理机构予以冻结。

    二、基金募集失败

    1、基金募集期届满,未达到基金合同的生效条件,或基金募集期内发生不可抗力使基金合同无法生效,则基金募集失败。

    2、如基金募集失败,基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用,在基金募集期限届满后30日内返还基金投资者已缴纳的款项,并加计同期银行存款利息;对于基金募集期间网下股票认购所募集的股票,发售代理机构应予以解冻。

    三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资金数额

    基金合同生效后的存续期内,基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元,基金管理人应当及时报告中国证监会;基金份额持有人数量连续20个工作日达不到200人,或连续20个工作日基金资产净值低于5000万元,基金管理人应当及时向中国证监会报告,说明出现上述情况的原因并提出解决方案。法律法规另有规定时,从其规定。

    第八部分基金份额折算和变更登记

    一、 基金份额折算的时间

    基金合同生效后,基金管理人应逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求,此过程为基金建仓。基金建仓期不超过3个月。

    基金建仓期结束后,基金管理人确定基金份额折算日,并提前公告。

    二、 基金份额折算的原则

    基金份额折算由基金管理人向登记结算机构申请办理,并由登记结算机构进行基金份额的变更登记。折算后的基金份额净值与折算日标的指数收盘值的千分之一基本一致。

    基金份额折算后,本基金的基金份额总额与基金份额持有人持有的基金份额数额将发生调整,但调整后的基金份额持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金份额折算对基金份额持有人的权益无实质性影响。基金份额折算后,基金份额持有人将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。

    如果基金份额折算过程中发生不可抗力或登记结算机构遇特殊情况无法办理,基金管理人可延迟办理基金份额折算。

    三、 基金份额折算的方法

    1、基金份额折算程序与计算公式

    (1)基金管理人确定基金份额折算日(T 日),并提前公告。

    (2)T 日收市后,基金管理人计算当日的基金资产净值X、折算前基金份额总额Y,并与基金托管人进行核对。

    (3)假设T 日标的指数收盘值为I,则T 日的目标基金份额净值为I/1000,基金份额折算比例的计算公式为:

    折算比例=■,以四舍五入的方法保留小数点后8 位。

    (4)基金管理人根据上述折算比例,对各基金份额持有人认购的基金份额进行折算,折算后的基金份额计算至整数位(小数部分舍去,舍去部分计入基金财产),加总得到折算后的基金份额总额。

    (5)登记结算机构根据基金管理人提供的数据为基金份额持有人进行基金份额的变更登记。

    (6)基金管理人、基金托管人根据折算后的基金份额总额,进行相应的会计处理,计算T 日折算后的基金份额净值,并互相核对。

    (7)登记结算机构完成份额变更登记后,基金管理人公告折算比例及折算后的基金份额净值。基金份额持有人可以在其办理认购的销售网点查询折算后其持有的基金份额。

    2、基金份额折算的举例

    假设某投资者在基金募集期内认购了5,000 份,基金份额折算日的基金资产净值为3,323,000,170.95 元,折算前的基金份额总额为3,200,019,000 份,当日标的指数收盘值为1233.45。

    (1)折算比例=(3,323,000,170.95/3,200,019,000)/(1233.45/1000)=0.84189176

    (2)该投资者折算后的基金份额=5,000×0.84189176=4,209(小数部分舍去)

    第九部分基金份额的交易

    一、 基金上市

    基金合同生效后,具备下列条件的,基金管理人可依据《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》,向深圳证券交易所申请上市:

    1、基金募集金额(含募集股票市值)不低于2 亿元;

    2、基金份额持有人不少于1000 人;

    3、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》规定的其他条件。

    基金上市前,基金管理人应与深圳证券交易所签订上市协议书。基金获准在深圳证券交易所上市的,基金管理人应在基金上市日前至少3 个工作日发布基金上市交易公告书。

    二、 基金份额的上市交易

    本基金基金份额在深圳证券交易所的上市交易需遵照《深圳证券交易所交易规则》、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》、《深圳证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》等有关规定。

    三、 暂停上市交易

    基金份额上市交易期间出现下列情形之一的,深圳证券交易所可暂停基金的上市交易,并报中国证监会备案:

    1、不再具备本章第一款规定的上市条件;

    2、违反法律、行政法规,中国证监会决定暂停其上市;

    3、严重违反深圳证券交易所有关规则的;

    4、深圳证券交易所认为应当暂停上市的其他情形。

    四、 终止上市交易

    基金份额上市交易后,有下列情形之一的,深圳证券交易所可终止基金的上市交易,并报中国证监会备案:

    1、自暂停上市之日起半年内未能消除暂停上市原因的;

    2、基金合同终止;

    3、基金份额持有人大会决定终止上市;

    4、深圳证券交易所认为应当终止上市的其他情形。

    基金管理人应当在收到深圳证券交易所终止基金上市的决定之日起2 个工作日内发布基金终止上市公告。

    若因上述1、4 项等原因使本基金不再具备上市条件而被深圳证券交易所终止上市的,本基金将由交易型开放式基金变更为以中小板300价格指数为标的的指数基金。若届时本基金管理人已有以该指数作为标的指数的指数基金,则本基金将本着维护投资者合法权益的原则,履行适当的程序后选取其他合适的指数作为标的指数。

    五、 基金份额参考净值(IOPV)的计算与公告

    基金管理人在每一交易日开市前向深圳证券交易所提供当日的申购赎回清单,深圳证券交易所在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据,计算并发布基金份额参考净值(IOPV),供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。

    1、基金份额参考净值计算公式为:

    基金份额参考净值=(申购赎回清单中必须用现金替代的替代金额+申购赎回清单中可以用现金替代成份证券的数量与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中禁止用现金替代成份证券的数量与最新成交价相乘之和+申购、赎回清单中的预估现金部分)/最小申购赎回单位对应的基金份额。

    2、基金份额参考净值的计算以四舍五入的方法保留小数点后3位。

    3、基金管理人可以调整基金份额参考净值计算公式,并予以公告。

    第十部分基金份额的申购与赎回

    一、申购与赎回的场所

    投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场所或按申购赎回代理券商提供的其他方式办理基金的申购和赎回。

    基金管理人可根据情况变更或增减基金申购赎回代理券商,并予以公告。在相关条件许可的前提下,基金管理人可增加或调整申购赎回代理机构,并予以公告。

    二、申购与赎回的开放日及时间

    1、开放日及开放时间

    基金投资者在开放日申请办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为深圳证券交易所的正常交易日的交易时间。但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

    基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

    2、申购、赎回开始日及业务办理时间

    本基金在基金份额折算日之后、最迟不超过基金合同生效日后3个月内开始办理申购。若其后基金申请上市,上市期间基金可暂停办理申购。

    本基金自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回,具体业务办理时间在赎回开始公告中规定。

    在确定申购开始与赎回开始时间后,由基金管理人在开始日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

    三、申购与赎回的原则

    1、本基金采用份额申购和份额赎回的方式,即申购和赎回均以份额申请。

    2、本基金的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。

    3、申购、赎回申请提交后不得撤销。

    4、申购、赎回应遵守《深圳证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》的规定。

    5、基金管理人在不损害基金份额持有人权益、不违背交易所相关规则的情况下可更改上述原则,但最迟应在新的原则实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上予以公告。

    四、申购与赎回的程序

    1、申购和赎回的申请

    基金投资者必须按申购赎回代理券商规定的手续,在开放日的开放时间提出申购或赎回的申请。

    基金投资者在提交申购申请时须根据申购、赎回清单备足申购对价,基金投资者在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额和现金,否则所提交的申购、赎回申请无效而不予成交。

    2、申购和赎回申请的确认

    基金投资者申购、赎回申请在受理当日进行确认。如投资者未能提供符合要求的申购对价,则申购申请失败。如投资者持有的符合要求的基金份额不足或未能根据要求准备足额的现金,或本基金投资组合内不具备足额的符合要求的赎回对价,则赎回申请失败。投资者可在申请当日通过其办理申购、赎回的销售网点查询有关申请的确认情况。

    3、申购和赎回的清算交收与登记

    本基金申购赎回过程中涉及的股票和基金份额交收适用深圳证券交易所的结算规则。

    投资者T日申购、赎回成功后,登记结算机构在T日收市后为投资者办理组合证券的清算交收以及基金份额、现金替代的清算,在T+1日办理基金份额、现金替代的交收以及现金差额的清算,在T+2日办理现金差额的交收,并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理人和基金托管人。如果登记结算机构在清算交收时发现不能正常履约的情形,则依据《中国证券登记结算有限责任公司关于深圳证券交易所上市的交易型开放式指数基金登记结算业务实施细则》的有关规定进行处理。

    登记结算机构可在法律法规允许的范围内,对清算交收和登记的办理时间、方式进行调整,并最迟于开始实施前3个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

    五、申购与赎回的数额限制

    投资者申购、赎回的基金份额需为最小申购、赎回单位的整数倍。本基金最小申购、赎回单位为200万份。基金管理人可以根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整对申购和赎回的数额限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

    六、申购、赎回对价、费用及其用途

    1、申购对价是指投资者申购基金份额时应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。赎回对价是指投资者赎回基金份额时,基金管理人应交付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额确定。

    2、投资者在申购或赎回基金份额时,申购赎回代理券商可按照不超过0.5%的标准收取佣金,其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的相关费用。

    3、T日的基金份额净值在当天收市后计算,并在T+1日公告,计算公式为计算日基金资产净值除以计算日发售在外的基金份额总数。申购、赎回清单由基金管理人编制。T日的申购、赎回清单在当日深圳证券交易所开市前公告。如遇特殊情况,可以适当延迟计算或公告,并报中国证监会备案。

    七、申购、赎回清单的内容与格式

    1、申购、赎回清单的内容

    T日申购、赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单位所对应的组合证券、现金替代、T日预估现金差额、T-1日现金差额、基金份额净值及其他相关内容。

    2、组合证券相关内容

    组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购、赎回清单将公告最小申购、赎回单位所对应的各成份证券名称、证券代码及数量。

    3、现金替代相关内容

    现金替代是指申购、赎回过程中,投资者按基金合同和招募说明书的规定,用于替代组合证券中部分证券的一定数量的现金。

    采用现金替代是为了在相关成份股停牌等情况下便利投资者的申购、提高基金运作的效率。

    (1)现金替代分为3种类型:禁止现金替代(标志为“禁止”)、可以现金替代(标志为 “允许”)和必须现金替代(标志为“必须”)。

    禁止现金替代是指在申购、赎回基金份额时,该成份证券不允许使用现金作为替代。

    可以现金替代是指在申购基金份额时,允许使用现金作为全部或部分该成份证券的替代,但在赎回基金份额时,该成份证券不允许使用现金作为替代。

    必须现金替代是指在申购、赎回基金份额时,该成份证券必须使用现金作为替代。

    (2)可以现金替代

    ①适用情形:可以现金替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在申购时买入的证券。

    ②替代金额:对于可以现金替代的证券,替代金额的计算公式为:

    替代金额=替代证券数量×该证券经除权调整的T-1日收盘价×(1+现金替代保证金率)

    对于使用现金替代的证券,基金管理人需在证券恢复交易后买入,而实际买入价格加上相关交易费用后与申购时的最新价格可能有所差异。为便于操作,基金管理人在申购赎回清单中预先确定现金替代保证金率,并据此收取替代金额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的实际成本,则基金管理人将退还多收取的差额;如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的实际成本,则基金管理人将向投资者收取欠缺的差额。

    ③替代金额的处理程序

    T日,基金管理人在申购、赎回清单中公布现金替代保证金率,并据此收取替代金额。在T日后被替代的成份证券有正常交易的2个交易日(简称为T+2日)内,基金管理人将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。T+2日日终,若已购入全部被替代的证券,则以替代金额与被替代证券的实际购入成本(包括买入价格与交易费用)的差额,确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项;若未能购入全部被替代的证券,则以替代金额与所购入的部分被替代证券实际购入成本加上按照T+2日收盘价计算的未购入的部分被替代证券价值的差额,确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。

    特例情况:若自T日起,深圳证券交易所正常交易日已达到20日而该证券正常交易日低于2日,则以替代金额与所购入的部分被替代证券实际购入成本加上按照最近一次收盘价计算的未购入的部分被替代证券价值的差额,确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。

    若现金替代日(T日)后至T+2日(若在特例情况下,则为T日起第20个交易日)期间发生除息、送股(转增)、配股等发生的权益变动,则进行相应调整。

    T+2日后第1个工作日(若在特例情况下,则为T日起第21个交易日),基金管理人将应退款和补款的明细数据发送给登记结算机构,登记结算机构办理现金替代多退少补资金的清算;T+2日后第2个工作日(若在特例情况下,则为T日起第22个交易日),登记结算机构办理现金替代多退少补资金的交收。

    ④替代限制:为有效控制基金的跟踪偏离度和跟踪误差,基金管理人可规定投资者使用可以现金替代的比例合计不得超过申购基金份额资产净值的一定比例。现金替代比例的计算公式为:

    现金替代比例(%)=■

    说明:假设当天可以现金替代的股票只数为n。

    (3)必须现金替代

    ①适用情形:必须现金替代的证券一般是由于标的指数调整将被剔除,或基金管理人出于保护持有人利益原则等原因认为有必要实行必须现金替代的成份证券。

    ②替代金额:对于必须现金替代的证券,基金管理人将在申购、赎回清单中公告替代的一定数量的现金,即“固定替代金额”。固定替代金额的计算方法为申购、赎回清单中该证券的数量乘以其经除权调整的T-1日收盘价。

    4、预估现金差额相关内容

    预估现金差额是指由基金管理人估计并在T日申购赎回清单中公布的当日现金差额的估计值,预估现金差额由申购赎回代理券商预先冻结。

    预估现金差额的计算公式为:

    T日预估现金差额=T-1日最小申购赎回单位的基金资产净值-(申购赎回清单中必须用现金替代的固定替代金额+申购赎回清单中可以用现金替代成份证券的数量与T日经除权调整的前收盘价乘积之和+申购赎回清单中禁止用现金替代成份证券的数量与T日经除权调整的前收盘价乘积之和)

    其中,T日经除权调整的前收盘价由深圳证券交易所提供。另外,若T日为基金分红除息日,则计算公式中的“T-1日最小申购赎回单位的基金资产净值”需扣减相应的收益分配数额。预估现金差额的数值可能为正、为负或为零。

    5、现金差额相关内容

    T日现金差额在T+1日的申购、赎回清单中公告,其计算公式为:

    T日现金差额=T日最小申购、赎回单位的基金资产净值-(申购、赎回清单中必须用现金替代的固定替代金额+申购、赎回清单中可以用现金替代成份证券的数量与T日收盘价相乘之和+申购、赎回清单中禁止用现金替代成份证券的数量与T日收盘价相乘之和)。

    T日投资者申购、赎回基金份额时,需按T+1日公告的T日现金差额进行资金的清算交收。

    现金差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时,如现金差额为正数,则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现金,如现金差额为负数,则投资者将根据其申购的基金份额获得相应的现金;在投资者赎回时,如现金差额为正数,则投资者将根据其赎回的基金份额获得相应的现金,如现金差额为负数,则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现金。

    6、申购、赎回清单的格式

    基金管理人有权根据业务需要对申购、赎回清单的格式进行修改。

    申购、赎回清单的格式举例如下:

    基本信息

    最新公告日期:20110419

    基金名称:中小300

    基金管理公司名称:广发基金管理有限公司

    基金代码: 159907

    标的指数代码:399008

    T-1日 信息内容

    现金差额(单位:元):7,224.85

    最小申购、赎回单位资产净值(单位:元):2,436,155.85

    基金份额净值(单位:元):1.2181

    T日 信息内容

    预估现金差额(单位:元):6,488.85

    可以现金替代比例上限:50.00%

    是否需要公布IOPV:是

    最小申购、赎回单位(单位:份):2,000,000

    最小申购赎回单位现金红利(单位:元):无

    申购赎回组合证券只数:300只

    是否开放申购:是

    是否开放赎回:是

    组合信息内容

    认购份额认购费率
    M<50万份0.80%
    50万份≤M<100万份0.50%
    M≥100万份1000元/笔

    证券代码证券名称股票数量现金替代

    标志

    现金替代

    保证金率

    固定替代

    金额

    002001新 和 成700允许21% 
    002003伟星股份400允许21% 
    002004华邦制药200允许21% 
    002005德豪润达700允许21% 
    002006精功科技200允许21% 
    002007华兰生物800允许21% 
    002008大族激光1400允许21% 
    002009天奇股份400允许21% 
    002010传化股份300允许21% 
    002011盾安环境400允许21% 
    002012凯恩股份400允许21% 
    002013中航精机300允许21% 
    002014永新股份300允许21% 
    002015霞客环保500允许21% 
    002016世荣兆业300允许21% 
    002017东信和平300允许21% 
    002018华星化工700允许21% 
    002019鑫富药业400允许21% 

    002020京新药业200允许21% 
    002022科华生物1100允许21% 
    002023海特高新400允许21% 
    002024苏宁电器11500允许21% 
    002025航天电器500允许21% 
    002027七喜控股400允许21% 
    002028思源电气700允许21% 
    002029七 匹 狼400允许21% 
    002030达安基因500允许21% 
    002031巨轮股份300允许21% 
    002032苏 泊 尔300允许21% 
    002033丽江旅游100允许21% 
    002035华帝股份300允许21% 
    002036宜科科技400允许21% 
    002037久联发展300允许21% 

    002038双鹭药业400允许21% 
    002039黔源电力300允许21% 
    002041登海种业200允许21% 
    002042华孚色纺200允许21% 
    002043兔 宝 宝300允许21% 
    002045广州国光400允许21% 
    002046轴研科技200允许21% 
    002047成霖股份600允许21% 
    002048宁波华翔1000允许21% 
    002049晶源电子200允许21% 
    002050三花股份200允许21% 
    002051中工国际300允许21% 
    002052同洲电子700允许21% 
    002053云南盐化300允许21% 
    002054德美化工400允许21% 
    002055得润电子200允许21% 
    002056横店东磁500允许21% 
    002057中钢天源200允许21% 
    002060粤 水 电600允许21% 
    002061江山化工200允许21% 
    002062宏润建设400允许21% 
    002063远光软件300允许21% 
    002064华峰氨纶1000允许21% 
    002065东华软件400允许21% 

    002066瑞泰科技200允许21% 
    002067景兴纸业900允许21% 
    002068黑猫股份300允许21% 
    002069獐 子 岛400允许21% 
    002070众和股份200允许21% 
    002071江苏宏宝300允许21% 
    002073软控股份1600允许21% 
    002074东源电器200允许21% 
    002076雪 莱 特300允许21% 
    002077大港股份300允许21% 
    002078太阳纸业900允许21% 
    002079苏州固锝300允许21% 
    002080中材科技200允许21% 
    002081金 螳 螂400允许21% 
    002082栋梁新材400允许21% 
    002083孚日股份1200允许21% 
    002084海鸥卫浴300允许21% 
    002085万丰奥威300允许21% 
    002086东方海洋500允许21% 
    002087新野纺织600允许21% 
    002088鲁阳股份300允许21% 
    002089新 海 宜400允许21% 
    002090金智科技200允许21% 
    002091江苏国泰400允许21% 
    002092中泰化学1400允许21% 
    002093国脉科技400允许21% 
    002094青岛金王500允许21% 
    002095生 意 宝100允许21% 
    002096南岭民爆100允许21% 
    002097山河智能700允许21% 
    002098浔兴股份200允许21% 

    002099海翔药业300允许21% 
    002100天康生物200允许21% 
    002101广东鸿图100允许21% 
    002102冠福家用200允许21% 
    002103广博股份200允许21% 
    002104恒宝股份700允许21% 
    002105信隆实业300允许21% 
    002106莱宝高科700允许21% 
    002107沃华医药200允许21% 
    002108沧州明珠200允许21% 
    002109兴化股份600允许21% 
    002110三钢闽光400允许21% 
    002111威海广泰100允许21% 
    002112三变科技200允许21% 
    002114罗平锌电200允许21% 
    002115三维通信300允许21% 
    002117东港股份100允许21% 
    002118紫鑫药业200允许21% 
    002119康强电子300允许21% 
    002121科陆电子400允许21% 
    002122天马股份1300允许21% 
    002123荣信股份600允许21% 
    002124天邦股份300允许21% 
    002126银轮股份200允许21% 
    002128露天煤业800允许21% 
    002129中环股份500允许21% 
    002130沃尔核材300允许21% 
    002131利欧股份300允许21% 

    002132恒星科技500允许21% 
    002133广宇集团800允许21% 
    002134天津普林300允许21% 
    002135东南网架300允许21% 
    002138顺络电子200允许21% 
    002139拓邦股份200允许21% 
    002140东华科技300允许21% 
    002142宁波银行3000允许21% 
    002144宏达高科200允许21% 
    002146荣盛发展1200允许21% 
    002147方圆支承400允许21% 
    002148北纬通信100允许21% 
    002149西部材料200允许21% 
    002151北斗星通100允许21% 
    002152广电运通400允许21% 
    002153石基信息200允许21% 
    002154报 喜 鸟300允许21% 
    002155辰州矿业900允许21% 
    002156通富微电400允许21% 

    002157正邦科技200允许21% 
    002158汉钟精机100允许21% 
    002159三特索道300允许21% 
    002160常铝股份400允许21% 
    002161远 望 谷500允许21% 
    002162斯 米 克400允许21% 
    002163中航三鑫400允许21% 
    002164东力传动100允许21% 
    002165红 宝 丽400允许21% 
    002166莱茵生物200允许21% 
    002167东方锆业300允许21% 
    002168深圳惠程700允许21% 
    002169智光电气200允许21% 
    002170芭田股份400允许21% 
    002171精诚铜业400允许21% 
    002172澳洋科技600允许21% 
    002176江特电机300允许21% 
    002177御银股份500允许21% 
    002179中航光电400允许21% 
    002181粤 传 媒600允许21% 
    002182云海金属300允许21% 

    002183怡 亚 通600允许21% 
    002184海得控制300允许21% 
    002185华天科技600允许21% 
    002186全 聚 德200允许21% 
    002187广百股份200允许21% 
    002188新 嘉 联300允许21% 
    002189利达光电200允许21% 
    002190成飞集成200允许21% 
    002191劲嘉股份500允许21% 
    002192路翔股份200允许21% 
    002193山东如意200允许21% 
    002194武汉凡谷400允许21% 
    002197证通电子200允许21% 
    002202金风科技3400允许21% 
    002203海亮股份200允许21% 
    002204华锐铸钢 必须 8086.000
    002205国统股份100允许21% 
    002206海 利 得200允许21% 
    002208合肥城建400允许21% 
    002209达 意 隆300允许21% 
    002210飞马国际200允许21% 
    002211宏达新材400允许21% 
    002214大立科技100允许21% 
    002215诺 普 信200允许21% 
    002216三全食品100允许21% 
    002217联合化工500允许21% 
    002218拓日新能200允许21% 
    002219独 一 味200允许21% 
    002220天宝股份200允许21% 
    002221东华能源300允许21% 
    002222福晶科技300允许21% 
    002223鱼跃医疗200允许21% 

    002225濮耐股份200允许21% 
    002226江南化工100允许21% 
    002227奥 特 迅100允许21% 
    002230科大讯飞400允许21% 
    002232启明信息300允许21% 
    002233塔牌集团300允许21% 
    002236大华股份100允许21% 
    002237恒邦股份200允许21% 
    002238天威视讯200允许21% 
    002240威华股份600允许21% 
    002241歌尔声学300允许21% 
    002242九阳股份500允许21% 
    002243通产丽星300允许21% 
    002244滨江集团800允许21% 
    002248华东数控200允许21% 
    002249大洋电机300允许21% 
    002250联化科技300允许21% 
    002251步 步 高200允许21% 
    002252上海莱士200允许21% 
    002253川大智胜100允许21% 
    002254烟台氨纶500允许21% 
    002255海陆重工100允许21% 
    002256彩虹精化300允许21% 
    002258利尔化学200允许21% 
    002259升达林业300允许21% 
    002261拓维信息200允许21% 
    002262恩华药业200允许21% 
    002263大 东 南300允许21% 

    002264新 华 都200允许21% 
    002266浙富股份200允许21% 
    002267陕天然气300允许21% 
    002268卫 士 通100允许21% 
    002269美邦服饰300允许21% 
    002271东方雨虹200允许21% 
    002273水晶光电200允许21% 
    002274华昌化工300允许21% 
    002275桂林三金300允许21% 
    002276万马电缆400允许21% 
    002277友阿股份600允许21% 
    002278神开股份300允许21% 
    002279久其软件100允许21% 
    002281光迅科技200允许21% 
    002283天润曲轴300允许21% 
    002284亚太股份200允许21% 
    002285世联地产200允许21% 
    002287奇正藏药100允许21% 
    002290禾盛新材200允许21% 
    002291星期六200允许21% 
    002292奥飞动漫200允许21% 
    002293罗莱家纺100允许21% 
    002294信立泰200允许21% 
    002296辉煌科技100允许21% 
    002297博云新材300允许21% 
    002299圣农发展800允许21% 

    002300太阳电缆200允许21% 
    002302西部建设200允许21% 
    002303美盈森100允许21% 
    002304洋河股份200允许21% 
    002306湘鄂情300允许21% 
    002307北新路桥200允许21% 
    002308威创股份400允许21% 
    002309中利科技300允许21% 
    002310东方园林100允许21% 
    002311海大集团200允许21% 
    002313日海通讯100允许21% 
    002314雅致股份200允许21% 
    002315焦点科技100允许21% 
    002317众生药业100允许21% 
    002318久立特材200允许21% 
    002320海峡股份200允许21% 
    002322理工监测100允许21% 
    002324普利特100允许21% 
    002325洪涛股份200允许21% 
    002326永太科技100允许21% 
    002327富安娜100允许21%