兴业证券股份有限公司
2011年第一季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 本报告经公司董事会2011年第三次临时会议、监事会2011年第一次临时会议审议通过。
1.3 公司第一季度财务报告未经审计。
1.4 公司负责人兰荣、主管会计工作负责人张训苏及会计机构负责人（会计主管人员）郑城美声明：保证本季度报告中财务报告的真实、准确、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
| 项 目 | 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) |
| 总资产(元) | 24,930,049,838.94 | 30,537,449,438.17 | -18.36 |
| 所有者权益（或股东权益）(元) | 8,598,201,557.58 | 8,395,925,200.00 | 2.41 |
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） | 3.91 | 3.82 | 2.36 |
| 项 目 | 年初至报告期期末 | 比上年同期增减(%) | |
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | -5,609,003,702.62 | -186.83 | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） | -2.55 | -176.35 | |
| 项 目 | 报告期 | 年初至报告期期末 | 本报告期比上年同期增减(%) |
| 归属于上市公司股东的净利润(元) | 210,958,376.12 | 210,958,376.12 | 24.25 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.10 | 0.10 | 11.11 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股) | 0.10 | 0.10 | 11.11 |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.10 | 0.10 | 11.11 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 2.48 | 2.48 | 减少0.83个百分点 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 2.49 | 2.49 | 减少0.80个百分点 |
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种:人民币
| 项 目 | 金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | 35,294.69 | 主要是固定资产处置损益 |
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | -1,400.46 | 计提的预计负债 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -799,918.48 | 主要是捐赠支出 |
| 所得税影响额 | 190,978.05 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | 310,881.30 | |
| 合计 | -264,164.90 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 74,815 | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 |
| 侯桂筱 | 2,557,332 | 人民币普通股 |
| 交通银行－金鹰中小盘精选证券投资基金 | 2,439,843 | 人民币普通股 |
| 兵器装备集团财务有限责任公司 | 1,995,325 | 人民币普通股 |
| 高杰 | 1,562,024 | 人民币普通股 |
| 中国工商银行－中银持续增长股票型证券投资基金 | 1,500,000 | 人民币普通股 |
| 联华国际信托有限公司－浙江中行新股申购信托项目<4期> | 1,190,000 | 人民币普通股 |
| 郑纯琴 | 970,800 | 人民币普通股 |
| 卢其齐 | 955,500 | 人民币普通股 |
| 张琴丽 | 840,000 | 人民币普通股 |
| 海通证券－交行－海通海蓝内需价值优选集合资产管理计划 | 822,049 | 人民币普通股 |
| 人民币普通股 | ||
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
| 项目 | 2011 年 3月 31 日 | 2010 年 12 月 31 日 | 增减幅度 （%） | 主要原因 |
| 结算备付金 | 1,572,823,627.17 | 8,666,100,890.27 | -81.85 | 存放登记结算公司资金减少 |
| 应收利息 | 88,459,831.30 | 55,840,562.63 | 58.42 | 金融资产持仓债券应收利息增加 |
| 存出保证金 | 962,966,097.16 | 351,900,364.54 | 173.65 | 因交易量及期货合约增加而相应增加交易保证金 |
| 其他资产 | 532,792,662.18 | 318,181,173.73 | 67.45 | 主要是融出资金增加所致 |
| 递延所得税负债 | 11,414,782.52 | 21,110,361.35 | -45.93 | 金融资产公允价值变动产生的应纳税暂时性差异减少 |
| 项目 | 2011 年 1-3月 | 2010 年 1-3 月 | 增减幅度 （%） | 主要原因 |
| 证券承销收入 | 121,613,689.49 | 13,679,767.52 | 789.00 | 证券承销业务相对增加 |
| 受托资产管理业 务净收入 | 18,624,154.25 | 10,707,006.28 | 73.94 | 资产管理规模增加，管理费收入相应增加 |
| 利息净收入 | 78,751,318.14 | 57,351,772.40 | 37.31 | 货币资产增加、利率上升及新增融资融券业务产生的利息收入增加 |
| 投资收益 | 128,684,552.30 | 61,925,946.84 | 107.80 | 金融资产差价收入增加 |
| 汇兑损益 | 6,442.61 | -34,917.91 | 汇率变动所致 | |
| 其他业务收入 | 3,283,989.88 | 53,130.40 | 6081.00 | 主要是自有房产租金收入增加所致 |
| 营业税金及附加 | 40,897,621.53 | 29,301,101.21 | 39.58 | 营业收入增加 |
| 业务及管理费用 | 374,743,211,58 | 261,134,346.93 | 43.51 | 员工人数增加及本年收入、利润增加，导致固定人力成本及计提绩效增加 |
| 资产减值损失 | -137,736.22 | -2,096,894.17 | 上年同期已全额计提坏账准备的应收款部分收回 | |
| 其他业务成本 | 463,239.97 | 224,895.05 | 105.98 | 主要是子公司物业管理支出相对增加所致 |
| 营业外收入 | 94,144.74 | 605,312.45 | -84.45 | 子公司兴业期货上年同期收到交易所奖励 |
| 少数股东损益 | 45,650,597.92 | 32,419,751.86 | 40.81 | 非全资子公司利润增加 |
| 有者的综合收益 总额 | 202,276,357.58 | 145,668,564.18 | 38.86 | 本期利润增加和可供出售金融资产价值下跌相对较少 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -5,609,003,702.62 | 6,459,941,277.43 | -186.83 | 主要是本期经纪业务客户资金净流出，而上年同期经纪业务客户资金净流入 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -130,375,824.63 | -14,570,664.15 | 主要是本期购置房产使现金流出较多 |
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
3.2.1 2010年12月21日，公司第四只集合资产管理计划，也是第一只限额特定集合资产管理计划--兴业证券玉麒麟1号集合资产管理计划获得证监会批复。报告期内公司完成该集合计划的推广工作，推广期内实际有效参与份额为312,794,528.09份（其中包括公司以自有资金参与的份额 15,640,299.10 份），该集合计划于2011年1月20日正式成立。
3.2.2 根据中国证监会于2011年1月25日批复《关于核准兴业证券股份有限公司在天津等地设立5家证券营业部的批复》证监许可【2011】119号，核准我司在天津市河西区、上海市松江区、湖北省宜昌市夷陵区、内蒙古呼和浩特市玉泉区、厦门市翔安区各设立1家证券营业部，我司根据相关规定及要求积极展开各项筹建工作，现已分别成立了5家新设营业部筹建组，各项筹建工作正有序推进中。
3.2.3 公司现存的两起重大诉讼仲裁案件，分别为庆泰信托投资有限公司重整管理人诉公司杭州营业部财产侵权纠纷案和公司对福州神维投资有限公司等三债务人追偿权纠纷执行案（详见2011年3月1日披露的《兴业证券股份有限公司2010年年度报告》），以上案件在本季度未有进展。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
报告期内，公司董事会2011年第一次会议于2011年2月27日审议通过了2010年度利润分配方案，即：以2010年12月31日总股本2,200,000,000股为基数，向全体股东每10股派发现金股利1.50元(含税)。该方案于2011年4月24日获公司2010年度股东大会审议通过。股东大会后，公司将与有关部门沟通、协调，落实现金红利派发事宜。
兴业证券股份有限公司
法定代表人: 兰荣
2011年4月25日
证券代码：兴业证券 证券简称：601377 公告编号：临2011-015
兴业证券股份有限公司
董事会2011年第三次临时会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
兴业证券股份有限公司（以下简称“公司”）董事会2011年第三次临时会议通知于2011年4月20日，以电子邮件方式和书面方式向全体董事发出，会议于2011年4月25日以通讯方式召开。公司现有董事11名，截至2011年4月25日15：00时，共收到董事表决票11票，出席会议的董事人数为全体董事人数的100%，符合《公司法》和公司章程的规定。会议以记名投票方式审议通过了以下决议：
1. 会议审议并表决通过了《兴业证券股份有限公司2010年年度报告》(证券公司监管年报及其摘要)。
同意公司根据《证券公司年度报告内容与格式准则（2008年修订）》编制的《兴业证券股份有限公司2010年年度报告》(证券公司监管年报及其摘要)，并同意根据相关要求将该报告进行报送。
表决结果：同意11票，无反对和弃权票，同意票数为全体董事人数的100%。
2. 会议审议并表决通过了《兴业证券股份有限公司2011年第一季度报告》。
同意公司根据《公开发行证券的公司信息披露编报规则第13号<季度报告内容与格式特别规定>》（2007年修订）和《上海证券交易所股票上市规则》（2008年修订）编制的《兴业证券股份有限公司2011年第一季度报告》，并同意相关要求将该报告进行披露。
表决结果：同意票11票，无反对和弃权票，同意票数为全体董事人数的100%。
特此公告。
兴业证券股份有限公司董事会
2011年4月26日