证券代码：002142 证券简称：宁波银行 公告编号：2011-009

宁波银行股份有限公司

第四届董事会第二次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

宁波银行股份有限公司第四届董事会第二次会议于2011年4月25日在宁波开元名都大酒店召开。本行现有董事18名，实到17名，罗维开董事委托陆华裕董事表决，符合《公司法》、《深圳证券交易所上市规则》和《公司章程》的规定。本次会议合法有效。部分监事列席会议。宁波银监局派员出席会议。会议由陆华裕董事长主持。审议通过了以下议案：

（一）审议通过了宁波银行股份有限公司关于2010年经营情况和2011年工作安排的报告。

本议案同意票18票，反对票0票，弃权票0票。

（二）审议通过了宁波银行股份有限公司2010年度董事会报告。

本议案提交公司2010年年度股东大会审议。

本议案同意票18票，反对票0票，弃权票0票。

（三）审议通过了关于《宁波银行股份有限公司2010年年度报告》（全文及摘要）的议案。

本议案提交公司2010年年度股东大会审议。

本议案同意票18票，反对票0票，弃权票0票。

（四）审议通过了关于宁波银行2011-2013年发展规划纲要的议案。

本议案同意票18票，反对票0票，弃权票0票。

（五）审议通过了关于对公司2010年度审计报告意见的通报。

本议案同意票18票，反对票0票，弃权票0票。

（六）审议通过了宁波银行股份有限公司2010年度财务决算报告和2011年度财务预算计划。

本议案提交公司2010年年度股东大会审议。

本议案同意票18票，反对票0票，弃权票0票。

（七）审议通过了关于宁波银行股份有限公司2010年度利润分配预案的报告。公司2010年度利润分配预案为：按2010度净利润的10%提取法定公积金232,200千元；根据财政部《金融企业呆帐准备提取管理办法》（财金[2005]49号）规定，按表内外风险资产1%差额提取一般准备金273,793千元；以2010年度2,883,820,529股为基数，每10股派发现金红利2元（含税），累计分配现金红利576,764千元；本年度不送股、不转增股本。

本议案提交公司2010年年度股东大会审议。

本议案同意票18票，反对票0票，弃权票0票。

（八）审议通过了宁波银行股份有限公司2010年风险管理执行情况及2011年风险管理的意见。

本议案同意票18票，反对票0票，弃权票0票。

（九）审议通过了关于宁波银行股份有限公司2010年合规风险管理评价及2011年合规风险工作计划的报告。

本议案同意票18票，反对票0票，弃权票0票。

（十）审议通过了宁波银行股份有限公司关于2010年度资本充足率情况的评价及2011年资本充足率预算报告。

本议案同意票18票，反对票0票，弃权票0票。

（十一）审议通过了宁波银行股份有限公司关于2010年度经济资本执行情况及2011年度经济资本预算报告。

本议案同意票18票，反对票0票，弃权票0票。

（十二）审议通过了关于修订《宁波银行项目贷款管理办法》的议案。

本议案同意票18票，反对票0票，弃权票0票。

（十三）审议通过了宁波银行股份有限公司关于2010年内部人和股东关联交易执行情况和2011年安排意见的报告。由于本议案涉及关联交易，根据《公司章程》及相关规定，涉及本议案的关联董事时利众、戴志勇、孙泽群、陈永明、宋汉平、徐万茂、李如成、陈光华回避表决。

本议案提交公司2010年年度股东大会审议。

本议案同意票10票，反对票0票，弃权票0票。

（十四）审议通过了宁波银行股份有限公司2011年日常关联交易预计额度的议案。由于本议案涉及关联交易，根据《公司章程》及相关规定，涉及本议案的关联董事时利众、戴志勇、孙泽群、陈永明、宋汉平、徐万茂、李如成、陈光华回避表决。

公司全体独立董事和保荐人中信证券股份有限公司对此事项发表了意见，并在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露，供投资者查阅。

本议案提交公司2010年年度股东大会审议。

本议案同意票10票，反对票0票，弃权票0票。

（十五）审议通过了宁波银行股份有限公司关于2010年内部审计情况和2011年内部审计计划的报告。

本议案同意票18票，反对票0票，弃权票0票。

（十六）审议通过了关于聘请外部审计机构的议案。会议同意聘任安永会计师事务所和安永华明会计师事务所为公司2011年度外部审计机构。

本议案提交2010年年度股东大会审议。

本议案同意票18票，反对票0票，弃权票0票。

（十七）审议通过了关于宁波银行股份有限公司募集资金存放及实际使用情况报告。

公司全体独立董事和保荐人中信证券股份有限公司对此事项发表了意见，并在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露，供投资者查阅。

本议案提交公司2010年年度股东大会审议。

本议案同意票18票，反对票0票，弃权票0票。

（十八）审议通过了宁波银行股份有限公司关于公司2010年度内部控制的自我评价报告。

公司全体独立董事和保荐人中信证券股份有限公司对此事项发表了意见，并在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露，供投资者查阅。

本议案同意票18票，反对票0票，弃权票0票。

（十九）审议通过了宁波银行股份有限公司关于内部控制鉴证报告的议案。

本报告在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露，供投资者查阅。

本议案同意票18票，反对票0票，弃权票0票。

（二十）审议通过了关于宁波银行股份有限公司高级管理层和高级管理人员绩效评价的报告。

本议案同意票18票，反对票0票，弃权票0票。

（二十一）审议通过了关于对董事、监事及高级管理人员实施责任保险的议案。会议同意对本公司的董事、监事及高级管理人员实施责任保险，期限自2011年8月至2014年8月，年保险金额为3000万元人民币，年保险费用控制在50万元人民币之内。

本议案提交公司2010年年度股东大会审议。

本议案同意票18票，反对票0票，弃权票0票。

（二十二）审议通过了宁波银行股份有限公司董事、监事津贴办法。

本议案提交公司2010年年度股东大会审议。

本议案同意票18票，反对票0票，弃权票0票。

（二十三）审议通过了宁波银行股份有限公司董事长、监事长薪酬办法。

本议案提交公司2010年年度股东大会审议。

本议案同意票18票，反对票0票，弃权票0票。

（二十四）审议通过了宁波银行股份有限公司高级管理人员薪酬办法。

本议案同意票18票，反对票0票，弃权票0票。

（二十五）审议通过了关于《宁波银行股份有限公司2010年度社会责任报告》的议案。

本报告在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露，供投资者查阅。

本议案同意票18票，反对票0票，弃权票0票。

（二十六）审议通过了关于在总行设立资产托管部的议案。

本议案同意票18票，反对票0票，弃权票0票。

（二十七）审议通过了关于调整诸暨村镇银行注册资本的议案。同意将拟设立的诸暨村镇银行的注册资本调整为人民币20000万元，公司持股比例不高于60%（不含）。

本议案同意票18票，反对票0票，弃权票0票。

（二十八）审议通过了关于设立奉化村镇银行股份有限公司的议案。会议同意公司与其他投资者共同发起在宁波奉化市设立村镇银行，注册资本人民币不高于10000万元（含）,公司作为主发起人持股比例不高于60%（不含）。

会议同意授权公司管理层具体办理与本次发起设立相关的各项事宜。

本议案同意票18票,反对票0票,弃权票0票。

（二十九）审议通过了关于变更杭州钱江新城竞拍地块的议案。会议同意公司将第三届董事会第十二次会议及公司2011年第一次临时股东大会审议通过的《关于参加竞拍杭州钱江新城土地的议案》中竞拍地块由钱江新城A-01-2地块变更为钱江新城E-03地块；并在获得股东大会的授权下,转授权经营管理层实施。

本议案提交公司2010年年度股东大会审议。

本议案同意票18票,反对票0票,弃权票0票。

（三十）审议通过了关于召开宁波银行股份有限公司2010年年度股东大会的议案。股东大会通知公告在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露，供投资者查阅。

特此公告。

宁波银行股份有限公司董事会

二○一一年四月二十七日

证券代码：002142 证券简称：宁波银行 公告编号：2011-010

宁波银行股份有限公司

第四届监事会第二次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

宁波银行股份有限公司第四届监事会第二次会议于2011年4月25日在宁波开元名都大酒店召开。公司现有监事7人，实到6人,陈忠静监事委托许利明监事表决，符合《公司法》、《深圳证券交易所上市规则》和《公司章程》的规定，本次会议合法有效。会议由张辉监事长主持。会议审议通过了以下议案：

一、审议通过了宁波银行股份有限公司监事会2010年工作总结和2011年工作计划的议案。

本议案提交公司2010年年度股东大会审议。

本议案同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

二、审议通过了宁波银行股份有限公司2010年度监事会报告的议案。

本议案提交公司2010年年度股东大会审议。

本议案同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

三、审议通过了宁波银行股份有限公司2010年度报告的议案。经审核，监事会认为董事会编制和审核宁波银行股份有限公司2010年年度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。同意将2010年年度报告报股东大会审议。

本议案同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

四、审议通过了关于聘请外部审计机构的议案。同意聘任安永会计师事务所和安永华明会计师事务所作为公司2011年外部审计机构，并报股东大会审议。

本议案同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

五、审议通过了关于宁波银行股份有限公司2010年度利润分配预案的议案，同意报股东大会审议。

本议案同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

六、审议通过了关于陆华裕董事长、张辉监事长、俞凤英行长等高级管理人员换届审计的议案。

本议案同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

七、审议通过了关于邱少众副行长、杨晨董事会秘书离任审计报告的议案。

本议案同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

八、审议通过了宁波银行股份有限公司2010年度信息披露制度执行情况报告的议案。会议认为，2010年度，公司信息披露严格遵循了《深圳证券交易所股票上市规则》及公司《信息披露管理制度》的规定，披露信息准确、真实、完整、及时，无应披露而未披露的信息。在信息披露时遵循孰高、孰严、孰多的原则以保证公平对待所有投资者。公司相关人员和部门严格遵守信息披露等有关法律、法规，能够做好内幕信息保密管理工作，未出现内幕信息泄露等违规行为。报告期内，公司未发生重大会计差错更正、重大遗漏信息补充等情况。

九、审议通过了关于宁波银行股份有限公司2010年度内部审计履职评价报告的议案。

本议案同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

十、审议通过了关于宁波银行股份有限公司2010年度内部控制自我评价报告的议案。会议认为，公司已建立了较为完善的内部控制制度体系并能得到有效的执行。公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。

本议案同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

十一、审议通过了关于宁波银行股份有限公司监事会和监事2010年度履职评价报告的议案。

本议案提交公司2010年年度股东大会审议。

本议案同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

十二、审议通过了关于宁波银行股份有限公司2010年度董事会和董事履职评价报告的议案。

本议案提交公司2010年年度股东大会审议。

本议案同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

十三、听取了关于宁波银行股份有限公司2010年度高级管理层和高级管理人员绩效评价报告。

特此公告。

宁波银行股份有限公司监事会

二○一一年四月二十七日

证券代码：002142 证券简称：宁波银行 公告编号：2011-012

宁波银行股份有限公司关于召开

2010年年度股东大会通知公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

宁波银行股份有限公司第四届董事会第二次会议决定召开宁波银行股份有限公司2010年年度股东大会，现将会议有关情况公告如下：

一、召开会议的基本情况

（一）股东大会届次：宁波银行股份有限公司2010年年度股东大会。

（二）会议召集人：宁波银行股份有限公司董事会。

（三）会议召开的合法、合规性：公司第四届董事会第二次会议审议通过了《关于召开宁波银行股份有限公司2010年年度股东大会的议案》，本次股东大会的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

（四）会议召开日期和时间：2011年5月18日(星期三)上午9时。

（五）会议召开方式：本次股东大会以现场表决方式召开。

（六）出席对象：

1、截止2011年5月13日(星期五)下午3时交易结束,在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决（授权委托书格式见附件），该股东代理人不必是本公司股东。

2、本公司董事、监事和高级管理人员；

3、浙江波宁律师事务所律师。

（七）会议地点：宁波万达索菲特大酒店天童厅（浙江省宁波市鄞州区四明中路899号）

二、会议审议事项

（一）审议宁波银行股份有限公司2010年度董事会报告；

（二）审议宁波银行股份有限公司2010年年度报告（正文及摘要）的议案；

（三）审议宁波银行股份有限公司2010年度财务决算报告和2011年度财务预算计划；

（四）审议宁波银行股份有限公司2010年度利润分配方案的报告；

（五）审议宁波银行股份有限公司关于2010年内部人和股东关联交易执行情况和2011年安排意见的报告；

（六）审议宁波银行股份有限公司2011年日常关联交易预计额度的议案；

（七）审议关于聘请外部审计机构的议案;

（八）审议关于宁波银行股份有限公司募集资金存放及实际使用情况报告；

（九）审议关于对董事、监事及高级管理人员实施责任保险的议案；

（十）审议宁波银行股份有限公司董事、监事津贴办法；

（十一）审议宁波银行股份有限公司董事长、监事长薪酬办法；

（十二）审议关于变更杭州钱江新城竞拍地块的议案；

（十三）审议宁波银行股份有限公司监事会2010年工作总结和2011年工作计划的议案；

（十四）审议宁波银行股份有限公司2010年度监事会报告的议案；

（十五）审议关于宁波银行股份有限公司监事会和监事2010年度履职评价报告的议案；

（十六）审议关于宁波银行股份有限公司2010年度董事会和董事履职评价报告的议案；

以下（十七）——（十八）项议案不需审议：

（十七）听取监事会关于对本行2010年度审计报告意见的通报；

（十八）听取独立董事2010年度述职报告。

公司独立董事将在本次股东大会上进行述职。

三、会议登记方法

（一）登记方式：以现场、信函或传真的方式办理登记。

（二）登记时间：2011年5月16日至5月17日上午9：00-11：30,下午1:30-5:00。

（三）登记地点：宁波银行股份有限公司董事会办公室。

（四）登记要求：

法人股东的法定代表人出席会议的,须持有营业执照复印件、法定代表人证明书原件、法定代表人身份证原件、股票账户卡原件；委托代理人出席会议的,代理人须持有营业执照复印件、法定代表人的书面授权委托书原件、本人身份证原件、法人股东股票账户卡原件办理登记手续。

自然人股东持身份证原件、股票账户卡原件办理登记手续；委托代理人持书面授权委托书原件、本人身份证原件、委托人股票账户卡原件办理登记手续。

四、其他事项

（一）联系方式：

公司地址：宁波市鄞州区宁南南路700号(邮编：315100)

联系人： 陈 晨

电话：0574-87050028

传真：0574-87050355

（二）与会股东食宿费及交通费自理,会期半天。

五、备查文件

宁波银行股份有限公司第四届董事会第二次会议决议。

特此公告。

宁波银行股份有限公司董事会

二○一一年四月二十七日

附件：授权委托书

授权委托书

兹授权委托 先生/女士代表本公司/本人出席2011年5月18日在宁波召开的宁波银行股份有限公司2010年年度股东大会,并按本公司/本人的意愿代为投票。

本公司/本人对本次股东大会各项议案的表决意见：

■

(注：请对每一表决事项根据股东本人的意见选择赞成、反对或者弃权并在相应栏内注明持有的公司股权数,三者必选一项,多选或未作选择的,则视为无效委托。)

本项授权的有效期限：自签署日至本次股东大会结束。

委托人签名：

(法人股东由法定代表人签名并加盖单位公章)

委托人身份证号码：

委托人股东帐号：

委托人持股数量：

受托人签名：

受托人身份证号码：

签署日期： 年 月 日

证券代码：002142 证券简称：宁波银行 公告编号：2011-013

宁波银行股份有限公司关于

2011年日常关联交易预计额度的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

为进一步规范公司关联交易管理工作，公司第四届董事会第二次会议审议通过了公司2011年日常关联交易预计额度的议案，现将有关情况公告如下：

一、 预计全年日常关联交易额度的基本情况

■

注：持股5%以上的所有非自然人股东关联授信余额合计不超过45亿元。

二、关联方介绍

㈠宁波杉杉股份有限公司

宁波杉杉股份有限公司成立于1992 年12 月14 日，是在上海证券交易所上市的股份有限公司，注册地为浙江省宁波市江东区百丈路158 号，注册资本为410,858,200 元，经营范围包括：服装、针织品、皮革制品的制造、加工、批发、零售；服装洗染；商标有偿许可使用；自营和代理各类货物和技术的进出口业务，但国家限定经营或禁止进出口的货物和技术除外；普通货物道路运输。为持有公司5%以上股份法人。

㈡雅戈尔集团股份有限公司

雅戈尔集团股份有限公司成立于1993 年6 月25 日，是在上海证券交易所上市的股份有限公司，注册地为浙江省宁波市鄞州区鄞县大道西段2 号，注册资本为2,226,611,695 元，经营范围包括：服装制造；技术咨询；房地产开发；项目投资；仓储运输；针纺织品、金属材料、化工产品及原料（除化学危险品）、建筑材料、机电、家电、电子器材、煤、焦炭的销售；经营本企业成员企业生产、科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表及零配件等商品及相关的进出口业务、承办中外合资经营、合作生产及开展“三来一补”业务。为持有公司5%以上股份法人。

㈢宁波富邦控股集团有限公司

宁波富邦控股集团有限公司是成立于2002 年4 月26 日的有限责任公司，注册地为浙江省宁波市海曙区长春路2 号4、5 楼，注册资本为0.72 亿元，经营范围包括：工业实业投资，商业实业投资。为持有公司5%以上股份法人。

㈣宁波市电力开发公司

宁波市电力开发公司是成立于1994 年10 月20 日的国有企业，注册地为浙江省宁波市海曙中山西路138 号天宁大厦20-21 层，注册资金为5.89 亿元，经营范围包括：实业项目投资、电力能源开发，煤加工电能协作；金属材料，矿产品（除专业商品）、机电设备(除轿车)，建筑材料，电器机械及器材。为持有公司5%以上股份法人。

㈤华茂集团股份有限公司

华茂集团股份有限公司是成立于2000 年10 月13 日的股份有限公司，注册地为浙江省宁波市海曙西门望春工业区，注册资本为0.56亿元，经营范围包括：一般经营项目：实业项目投资；纺织品、服装制造；家具制造；文教体育用品批发、零售；房地产开发与经营；房地产中介；物业管理、酒店管理；建筑施工；园林绿化；仓储服务；机械设备租赁、房屋租赁；商品信息咨询、计算机设备维护、应用技术咨询服务、企业管理咨询；自营和代理货物和技术的进出口，但国家限定经营或禁止进出口的货物和技术除外。为持有公司5%以上股份法人。

㈥关联自然人

1、公司的董事、监事、总行和分行的高级管理人员、有权决定或者参与本行授信和资产转移的其他人员（以下简称“内部人”）；

2、直接或者间接持有公司５％以上（不含）股份的自然人（自然人股东的近亲属持有或控制的股份或表决权与该自然人股东持有或控制的股份或表决权合并计算）；

3、上述１和２所述人士的父母、配偶、兄弟姐妹及其配偶、成年子女及其配偶、成年子女配偶的父母、配偶的父母、配偶的兄弟姐妹及其配偶、父母的兄弟姐妹及其配偶、父母的兄弟姐妹的成年子女及其配偶；

4、公司的关联法人或其他组织的控股自然人股东、董事、监事、关键管理人员，本项所指关联法人或其他组织不包括银行的内部人与主要自然人股东及其近亲属直接、间接、共同控制或可施加重大影响的法人或其他组织；

5、在过去12个月内或者根据相关协议安排在未来12个月内，存在上述情形之一的自然人；

6、对公司有重大影响的其他自然人。

三、公司关联交易的原则

公司的关联交易按照商业原则，以不优于对非关联方同类交易的条件进行。

四、公司关联交易的分类

公司关联交易分为一般关联交易、重大关联交易和特别重大关联交易。

一般关联交易是指：公司与一个关联方之间单笔交易金额占公司资本净额或最近一期经审计净资产（采取孰低原则，取两者较小值，下同）1%（含）以下，且该笔交易发生后公司与该关联方的交易余额占公司资本净额5%（含）以下的交易。

重大关联交易是指：公司与一个关联方之间单笔交易金额在3000万元（不含）以上，且占公司资本净额或最近一期经审计净资产1%（不含）以上，或公司与一个关联方发生交易后，与该关联方的交易余额占公司资本净额5%（不含）以上的交易。

特别重大关联交易是指：公司与一个关联方之间单笔交易金额占银行资本净额或最近一期经审计净资产5%（不含）以上，或公司与一个关联方发生交易后，与该关联方的交易余额占公司资本净额10%的交易。

五、保荐人及独立董事意见

（一）公司保荐人中信证券股份有限公司发表核查意见如下：

1、公司预计的2011年度日常授信关联交易是公司正常开展业务中所发生的，符合公司正常经营活动开展的需要；

2、上述关联交易履行了必要的程序，已经宁波银行独立董事认可并发表了独立意见，并经公司第四届董事会第二次会议审议通过，关联董事回避表决，决策程序合规；

3、上述关联交易将按照商业原则，以不优于对非关联方同类交易的条件进行，在此基础上该等关联交易是公允的，保荐机构将持续跟踪交易实际发生时的定价是否公允；

4、中信证券对宁波银行2011年度日常关联交易预计额度情况无异议。

（二）公司独立董事发表意见如下：

公司预计的2011年度日常关联交易额度是公司正常开展业务中所发生的；公司将根据《宁波银行股份有限公司关联交易管理实施办法》，对该等关联交易将按照商业原则，以不优于对非关联方同类交易的条件进行，在此基础上该等关联交易是公允的；公司2011年度日常授信关联交易预计额度已经公司董事会出席会议的非关联董事一致通过并将提交公司2010年年度股东大会审议，决策程序合规。

六、审议程序

公司2011年日常关联交易预计额度已经董事会关联交易控制委员会及出席公司第四届董事会第二次会议的非关联董事审议通过，尚需提交公司2010年年度股东大会审议。

特此公告。

宁波银行股份有限公司董事会

二○一一年四月二十七日

中信证券股份有限公司关于

宁波银行股份有限公司2010年度募集资金存放与使用情况 的专项核查报告

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所中 小企业板保荐工作指引》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规 范运作指引》等有关规定，作为宁波银行股份有限公司（以下简称“宁 波银行”或“公司”）非公开发行股票及持续督导的保荐机构，中信证券 股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）对宁波银行2010 年度募集资金的存放与使用情况进行了核查，并发表如下核查意见：

一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可

[2010]1212号文核准，宁波银行于2010年10月以非公开发行的方式

向其五大股东发行人民币普通股（A股）383,820,529股，面值为每 股人民币1元，发行价格为每股人民币11.45元，募集资金总额为人民 币4,394,745,057.05元，扣除券商承销佣金和保荐费后实际净筹得募 集资金人民币4,376,745,057.05元。该等募集资金已于2010年10月

13日汇入募集资金专户，上述划入宁波银行的款项在扣除其他发行费 用合计人民币759,820.53元后，该次非公开发行新股的实际募集资金 净额为人民币4,375,985,236.52元，并经安永华明会计师事务所有限 责任公司出具的安永华明（2010）验字第60466992_B01号《验资报告》验证。

截至本核查报告出具之日，宁波银行专户资金已经全部使用完 毕，专户余额为人民币0元，募集资金全部用于补充资本金。

二、募集资金管理情况 为规范募集资金管理，保护投资者权益，根据中国证监会《关于

进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、深圳证券交易所《中小

企业板上市公司规范运作指引》等法律法规及公司《宁波银行股份有 限公司募集资金管理制度》的规定，宁波银行与保荐机构签订了《宁 波银行股份有限公司非公开发行股票募集资金专户存储监管协议》。

宁波银行募集资金专户开设于宁波银行总行，账 号为：

12010122000172285。本次非公开发行募集资金于2010年11月13 日汇入专户，共计人民币4,376,745,057.05元（已直接扣除承券商承 销佣金和保荐费用），在扣除其他发行费用人民币759,820.53元后， 募集资金净额为人民币4,375,985,236.52元。

宁波银行严格遵守《募集资金专户存储监管协议》，及时通知保 荐机构专户支取情况并提供对账单。截至本专项核查报告出具之日， 宁波银行专户资金已全部使用完毕。

三、募集资金的实际使用情况 截至本核查报告出具之日，宁波银行专户资金已经全部使用完

毕，专户余额为人民币0元，募集资金全部用于补充资本金。

截至2010年12月31日，募集资金使用情况对照请参见下表：

单位：人民币元

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四、变更募投项目的资金使用情况

不适用。

五、募集资金使用及披露中存在的问题 公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金的使用和管理不存在违规情况。

六、保荐机构对募集资金存放与使用情况所出具专项核查报告的 结论性意见

保荐机构中信证券认为：该次非公开发行募集资金的使用与其董 事会与股东大会审议通过的募集资金用途一致，自募集资金到位后至 募集资金使用完毕，宁波银行对募集资金的管理、使用均履行了必要 的决策程序及信息披露义务，不存在违法违规情形，且符合《深圳证 券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规 范运作指引》等法规和文件的规定。

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审议事项	赞成	反对	弃权
审议宁波银行股份有限公司2010年度董事会工作报告；
审议宁波银行股份有限公司2010年年度报告（正文及摘要）；
审议宁波银行股份有限公司2010年度财务决算报告和2011年度财务预算计划；
审议宁波银行股份有限公司2010年度利润分配方案的报告；
审议宁波银行股份有限公司2010年度内部人和股东关联交易执行情况和2011年安排意见的报告；
审议宁波银行股份有限公司2011年日常关联交易预计额度的议案；
审议关于聘请外部审计机构的议案;
审议宁波银行股份有限公司募集资金存放及实际使用情况报告；
审议关于对董事、监事及高级管理人员实施责任保险的议案；
审议宁波银行股份有限公司董事、监事津贴办法；
审议宁波银行股份有限公司董事长、监事长薪酬办法；
关于变更杭州钱江新城竞拍地块的议案
审议宁波银行股份有限公司监事会2010年工作总结和2011年工作计划；
审议宁波银行股份有限公司2010年度监事会报告的议案；
审议关于宁波银行股份有限公司监事会和监事2010年度履职评价报告的议案；
审议宁波银行股份有限公司2010年度董事会和董事履职评价报告的议案；

关联交易 类型	关联人	2011年预计最高授信额度	2010年末扣除保证金实际业务余额
银行授信	宁波杉杉股份有限公司及关联体	单个关联方授信限额为10亿元，单个关联集团授信限额为15亿元。	2.4亿元
银行授信	雅戈尔集团股份有限公司及关联体	单个关联方授信限额为10亿元，单个关联集团授信限额为15亿元。	3.01亿元
银行授信	宁波富邦控股集团有限公司及关联体	单个关联方授信限额为10亿元，单个关联集团授信限额为15亿元。	3.94亿元
银行授信	宁波市电力开发公司及关联体	单个关联方授信限额为10亿元，单个关联集团授信限额为15亿元。	1亿元
银行授信	华茂集团股份有限公司及关联体	单个关联方授信限额为10亿元，单个关联集团授信限额为15亿元。	3.3亿元
银行授信	关联自然人	总额不超过4亿	贷款业务敞口余额为1.5亿元

募集资金净额				4,375,985,236.52		本年度投入募集资金总额					4,375,985,236.52
变更用途的募集资金总额				无		已累计投入募集资金总额					4,375,985,236.52
变更用途的募集资金总额比例				无
承诺投 资项目	目，含部 分变更 （如有）	募集资金承诺投资 总额	调整后投资总额	截至期末承诺投入 金额(1)	本年度投入金额	截至期末累计投入 金额(2)	累计投入 金额与承 诺投入 金额的差 额 (3)＝ (2)-(1)	(4)＝ (2)/(1)	项目达 到预定 可使用 状态日 期	本年度 实现的 效益	是否达 到预计 效益	项目可行 性是否发 生重大变 化
充实核心 资本金	-	4,375,985,236.52	4,375,985,236.52	4,375,985,236.52	4,375,985,236.52	4,375,985,236.52	-	100%	-	-	-	否
合计	-	4,375,985,236.52	4,375,985,236.52	4,375,985,236.52	4,375,985,236.52	4,375,985,236.52	-	100%	-	-	-	-
未达到计划进度原因（分具体募投项目）					-
项目可行性发生重大变化的情况说明					-
募集资金投资项目先期投入及置换情况					-
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况					-
募集资金结余的金额及形成原因					-
募集资金其他使用情况					无