证券代码：300158 证券简称：振东制药 公告编号：2011-028
山西振东制药股份有限公司
2011年第一季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司第一季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司负责人李安平、主管会计工作负责人吴宏亮及会计机构负责人(会计主管人员)吴宏亮声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减（%） | |
| 总资产（元） | 2,068,125,022.41 | 2,170,479,293.86 | -4.72% |
| 归属于上市公司股东的所有者权益（或股东权益）（元） | 1,779,133,735.85 | 1,756,128,868.48 | 1.31% |
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） | 12.36 | 12.20 | 1.31% |
| 年初至报告期期末 | 比上年同期增减（%） | ||
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | -20,670,003.98 | 245.92% | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） | -0.14 | 159.44% | |
| 报告期 | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减（%） | |
| 营业总收入（元） | 273,125,798.26 | 129,835,923.11 | 110.36% |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 23,004,867.37 | 10,585,562.96 | 117.32% |
| 基本每股收益（元/股） | 0.16 | 0.10 | 60.00% |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.16 | 0.10 | 60.00% |
| 加权平均净资产收益率（%） | 1.29% | 2.86% | -1.57% |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 1.16% | 2.30% | -1.14% |
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 非经常性损益项目 | 金额 | 附注（如适用） |
| 非流动资产处置损益 | 202,311.64 | |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 2,755,999.98 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -184,061.05 | |
| 所得税影响额 | -419,188.12 | |
| 少数股东权益影响额 | -22,203.75 | |
| 合计 | 2,332,858.70 | - |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 29,243 | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 |
| 靳君 | 218,765 | 人民币普通股 |
| 宋戈 | 120,300 | 人民币普通股 |
| 蒋士冲 | 109,284 | 人民币普通股 |
| 王贺军 | 108,800 | 人民币普通股 |
| 北京君盈国际投资有限责任公司 | 105,000 | 人民币普通股 |
| 中山证券－交行－中山证券蓝筹成长灵活配置集合资产管理计划 | 100,000 | 人民币普通股 |
| 高海珍 | 93,471 | 人民币普通股 |
| 李蔚东 | 91,000 | 人民币普通股 |
| 薛晓燕 | 84,234 | 人民币普通股 |
| 黄胜贤 | 74,899 | 人民币普通股 |
2.3 限售股份变动情况表
单位：股
| 股东名称 | 期初限售股数 | 本期解除限售股数 | 本期增加限售股数 | 期末限售股数 | 限售原因 | 解除限售日期 |
| 山西振东实业集团有限公司 | 0 | 0 | 85,079,612 | 85,079,612 | 首发承诺 | 2014年01月07日 |
| 金安祥 | 0 | 0 | 7,878,224 | 7,878,224 | 首发承诺 | 2014年01月07日 |
| 韩庆志 | 0 | 0 | 5,300,000 | 5,300,000 | 首发承诺 | 2012年06月30日 |
| 李静 | 0 | 0 | 2,700,000 | 2,700,000 | 首发承诺 | 2012年06月30日 |
| 严力 | 0 | 0 | 2,109,380 | 2,109,380 | 首发承诺 | 2012年01月07日 |
| 谢建龙 | 0 | 0 | 2,000,000 | 2,000,000 | 首发承诺 | 2012年01月07日 |
| 李安平 | 0 | 0 | 579,068 | 579,068 | 首发承诺 | 2014年01月07日 |
| 蒋瑞华 | 0 | 0 | 434,301 | 434,301 | 首发承诺 | 2012年01月07日 |
| 金小平 | 0 | 0 | 405,348 | 405,348 | 首发承诺 | 2012年01月07日 |
| 李仁虎 | 0 | 0 | 332,964 | 332,964 | 首发承诺 | 2012年01月07日 |
| 宋建平 | 0 | 0 | 325,726 | 325,726 | 首发承诺 | 2012年01月07日 |
| 金志祥 | 0 | 0 | 318,488 | 318,488 | 首发承诺 | 2014年01月07日 |
| 朱和群 | 0 | 0 | 312,500 | 312,500 | 首发承诺 | 2012年01月07日 |
| 董迷柱 | 0 | 0 | 224,389 | 224,389 | 首发承诺 | 2012年01月07日 |
| 首次公开发行网下配售股份 | 0 | 0 | 7,200,000 | 7,200,000 | 网下配售 | 2011年04月07日 |
| 合计 | 0 | 0 | 115,200,000 | 115,200,000 | － | － |
§3 管理层讨论与分析
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
资产负债表
1．应收票据较期初减少56.11%，主要系用部分票据支付款项所致；
2．预付账款较期初增加202.53%，主要系本期预付华得电子（北京）有限公司房产款5,300万元、振东制药预付土地款1,950万元 、开元制药预付土地款1,311万元；
3．其他应收款较期初增加141.50%，主要系销售备用金增加和差旅费借款增加所致；
4．在建工程较期初增加41.10%，主要系小容量水针车间和百亿粒片剂车间工程增加；
5．开发支出较期初增加275.92%，主要系子公司开元制药购买“参柏舒心胶囊”药品新药证书和药品注册批件，“中风星蒌通俯胶囊”临床研究批件和“笨佐卡因凝胶”临床研究批件；
6．短期银行借款较期初减少75.35%，主要系本期使用超募资金19,500万元归还部分未到期的银行借款；
7．应付票据较期初增加87.15%，主要系子公司办理承兑汇票支付采购款增加所致。
利润表
1．营业收入同比增加110.36%，主要系本期医药批发销售收入较上年同期增长所致；
2．营业成本同比增加338.73%，主要系本期医药批发成本增加；
3．管理费用同比增加42.93%，主要系本期会务费及工资额增加所致；
4．财务费用同比减少295.28%，主要系募集资金存款的利息收入增加；
5．资产减值损失同比减少47.77%，主要系本期转回存货跌价准备所致。
现金流量表
1．收到其他与经营活动有关的现金同比增加864.20%，主要系本期收到的政府补助与其他往来款增加所致；
2．购买商品、接受劳务支付的现金同比增加75.39%，主要原因是原材料支出采购活动增加；
3．支付给职工以及为职工支付的现金同比增加69.38%，主要系本期职工薪酬及福利的增加；
4．购置固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金同比增加619.37%，主要系本期购买房产及土地和资本化开发支出金额增加所致；
5．偿还债务支付的现金同比增加22,500万元，其中使用超募资金偿还借款19,500万元。
3.2 业务回顾和展望
（一）业绩回顾
2011年一季度，公司经营团队带领全体员工，继续以中药现代化为主要发展目标，以化学合成药为重要支撑，聚焦“抗肿瘤、心脑血管、抗感染”三大系列，在新医改的大背景下，公司正努力构建适应市场快速变化的新机制，深度发掘现有品种的市场潜力，加大研发投入力度，细化市场网络覆盖，打造层次分明的人才队伍梯队，提高公司的核心竞争力。
2011年1-3月，公司实现营业收入273,125,798.26元，较上年同期增长110.36%；实现净利润23,197,981.88元，同比增长119.05%；截止2010年3月31日，总资产总计2,068,125,022.41元，比期初降低4.72%；本报告期末净资产总额达到1,804,549,857.78元，比期初增长1.30%；归属于上市公司股东的每股净资产12.36元，较期初增长1.31%。
（二）未来展望
公司将加大生产及质量控制环节的风险排查，切实控制产品安全风险，提升产品的质量稳定性。从原料供应到药品生产，层层把关，保证药品质量。
倾尽全力打造一支专业理论功底深厚、实践经验丰富、结构合理的高素质研发人才队伍，秉承“自主创新、重点跨越、支撑发展、引领未来”的战略思想，紧跟新药研发前沿，加强与权威科研机构的合作，对现有品种进行二次开发，提高产品标准，同时通过创新、仿制等手段，锻造公司的研发实力。
继续聚焦抗肿瘤药物、心脑血管药物、抗感染药物市场，逐步把公司的潜力品种推向市场，同时依照国家有关规定推进公司中药注射剂产品的再评价工作，保证公司中药注射剂安全有效，质量可控。
公司将继续加大市场拓展力度，细化营销网络覆盖，加强营销队伍培训，提升销售人员的学术水平，从而扩大销售规模，进一步提高公司产品的市场份额。
§4 重要事项
4.1 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
（一）关于股份锁定的承诺
公司控股股东山西振东实业集团有限公司承诺自公司股票上市之日起三十六个月内，将不转让或者委托他人管理持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。
公司实际控制人李安平承诺自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。在任职期间每年转让的股份不超过所持有公司股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不转让所持有的公司股份。在申报离任六个月后的十二月内通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占所持有公司股票总数的比例不超过百分之五十。
发起人股东金安祥和金志祥是实际控制人李安平的一致行动人，承诺自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。
除上述控股股东和实际控制人及其一致行动人外，严力、谢建龙、金小平、朱和群、董迷柱、蒋瑞华、李仁虎、宋建平等八名发起人股东承诺自公司股票上市之日起一年内，不转让或者委托他人管理所持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。董迷柱、蒋瑞华、李仁虎、宋建平等四名董事、监事、高级管理人员在前述承诺的基础上还承诺在任职期间每年转让的股份不超过所持有公司股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不转让所持有的公司股份。在申报离任六个月后的十二月内通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占其所持有公司股票总数的比例不超过百分之五十。
李静、韩庆志是公司首次公开发行股票前2009年6月30日增资扩股后新增股份的持有人，承诺自公司股票上市之日起一年内，不转让或者委托他人管理所持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份，自公司股票上市之日起二十四个月内，转让的新增股份不超过其所持有的新增股份总额的百分之五十。作为中国证监会正式受理公司发行申请前六个月增资扩股进入的新股东，李静、韩庆志在上述承诺的基础上，追加承诺自工商登记变更之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理所持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。
截至2011年3月31日，上述全体承诺人严格信守承诺，未出现违反上述承诺的情况。
（二）关于避免同业竞争的承诺
为避免与公司发生同业竞争，控股股东山西振东实业集团有限公司与公司签订《避免同业竞争的协议》，实际控制人李安平出具了《避免同业竞争的承诺函》。
截止2011年3月31日，公司控股股东山西振东实业集团有限公司及实际控制人李安平先生严格信守承诺，未发现违反上述承诺的情况。
4.2 募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
| 募集资金总额 | 130,505.44 | 本季度投入募集资金总额 | 35,446.67 | |||||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | 0.00 | |||||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | 0.00 | 已累计投入募集资金总额 | 37,873.37 | |||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | 0.00% | |||||||||||
| 承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项目(含部分变更) | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额(1) | 本季度投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末投资进度(%)(3)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本季度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 | ||
| 承诺投资项目 | ||||||||||||
| 3.2 万亩苦参GAP中药材种植基地及中药饮片加工项目 | 否 | 4,844.00 | 4,844.00 | 68.98 | 770.78 | 15.91% | 2012年10月31日 | 0.00 | 否 | 否 | ||
| 小容量注射剂扩能改造项目 | 否 | 9,666.00 | 9,666.00 | 400.93 | 2,125.83 | 21.99% | 2011年11月30日 | 0.00 | 否 | 否 | ||
| 泰盛制药新建冻干粉针和无菌粉针综合制剂工程项目 | 否 | 8,026.00 | 8,026.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00% | 2012年06月30日 | 0.00 | 否 | 否 | ||
| 开元制药年产1.5 亿袋颗粒剂工程项目 | 否 | 8,024.00 | 8,024.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00% | 2012年06月30日 | 0.00 | 否 | 否 | ||
| 承诺投资项目小计 | - | 30,560.00 | 30,560.00 | 469.91 | 2,896.61 | - | - | 0.00 | - | - | ||
| 超募资金投向 | ||||||||||||
| 年产100亿片片剂车间建设项目 | 否 | 7,328.00 | 7,328.00 | 176.76 | 176.76 | 2.41% | 2011年12月31日 | 0.00 | 否 | 否 | ||
| 购买房地产用于科研大楼项目 | 否 | 12,500.00 | 12,500.00 | 5,300.00 | 5,300.00 | 42.40% | 2011年10月31日 | 0.00 | 否 | 否 | ||
| 黄芪中药材提取、大小容量注射剂、无菌粉针剂、无菌冻干粉针剂、口服固体制剂、原料药（粗品精制）等生产项目一期工程 | 否 | 28,000.00 | 28,000.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00% | 2012年10月31日 | 0.00 | 否 | 否 | ||
| 归还银行贷款（如有） | - | 19,500.00 | 19,500.00 | 19,500.00 | 19,500.00 | 100.00% | - | - | - | - | ||
| 补充流动资金（如有） | - | 10,000.00 | 10,000.00 | 10,000.00 | 10,000.00 | 100.00% | - | - | - | - | ||
| 超募资金投向小计 | - | 77,328.00 | 77,328.00 | 34,976.76 | 34,976.76 | - | - | 0.00 | - | - | ||
| 合计 | - | 107,888.00 | 107,888.00 | 35,446.67 | 37,873.37 | - | - | 0.00 | - | - | ||
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） | 不适用，募集项目正在建设中。 | |||||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 项目可行性无重大变化 | |||||||||||
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 适用 | |||||||||||
| 4.公司计划使用28,000万元使用超募资金投资黄芪中药材提取、大小容量注射剂、无菌粉针剂、无菌冻干粉针剂、口服固体制剂、原料药（粗品精制）等生产项目一期工程，已经公司2011年4月20日召开的2010年年度股东大会审议通过，目前项目正在筹备中。 5.公司计划使用使用10,000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，已经公司2011年4月20日召开的2010年年度股东大会审议通过。 | ||||||||||||
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 不适用 | |||||||||||
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 不适用 | |||||||||||
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 适用 | |||||||||||
| 经2011年1月14日第一届董事会第七次会议决议通过，同意本公司使用2,440.16万元募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金（截止2011年1月7日），其中3.2万亩苦参GAP中药材种植基地及中药饮片加工项目701.80万元, 小容量注射剂扩能改造项目1,738.36万元。 | ||||||||||||
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 适用 | |||||||||||
| 经2011年3月27日第一届董事会第十次会议决议通过，公司计划使用使用10,000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，此事项已经公司2011年4月20日召开的2010年年度股东大会审议通过。本报告期内，未使用闲置募集资金暂时补充流动资金。 | ||||||||||||
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 不适用 | |||||||||||
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 公司积极开展项目调研和论证，从而制定尚未使用募集资金使用计划。目前，尚未使用募集资金存放于公司募集资金专用账户。 | |||||||||||
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 无 | |||||||||||
4.3 报告期内现金分红政策的执行情况
√ 适用 □ 不适用
2011年3月27日，公司第一届董事会第十次会议审议通过的2010年度利润分配预案为：公司拟以2010年末总股本14,400万股为基数，按每10股派发现金股利人民币3元（含税）,派发现金股利共计4,320万元，剩余未分配利润结转以后年度。
上述利润分配预案已经2011年4月20日召开的2010年年度股东大会审议通过，公司将在本次股东大会召开之日起两个月内实施本次利润分配。
4.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
4.5 向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的涉及金额万元。
4.6 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
4.7 按深交所相关指引规定应披露的报告期日常经营重大合同的情况
□ 适用 √ 不适用
法定代表人：李安平
山西振东制药股份有限公司