哈工大首创科技股份有限公司
2011年第一季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第一季度财务报告未经审计。
1.4
| 公司负责人姓名 | 龚东升 |
| 主管会计工作负责人姓名 | 鞠建洋 |
| 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 | 刘 娟 |
公司负责人龚东升、主管会计工作负责人鞠建洋及会计机构负责人（会计主管人员）刘 娟声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | |
| 总资产(元) | 633,386,929.05 | 621,119,296.41 | 1.98 |
| 所有者权益（或股东权益）(元) | 449,244,937.75 | 438,437,628.43 | 2.46 |
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） | 2.00 | 1.95 | 2.56 |
| 年初至报告期期末 | 比上年同期增减(%) | ||
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | -23,805,798.90 | -12.70 | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） | -0.11 | -12.70 | |
| 报告期 | 年初至报告期期末 | 本报告期比上年同期增减(%) | |
| 归属于上市公司股东的净利润(元) | 10,700,861.82 | 10,700,861.82 | 60.15 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.05 | 0.05 | 60.15 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股) | 0.05 | 0.05 | 62.16 |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.05 | 0.05 | 60.15 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 2.41 | 2.41 | 增加0.85个百分点 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 2.42 | 2.42 | 增加0.87个百分点 |
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种:人民币
| 项目 | 金额 |
| 非流动资产处置损益 | -13,088.12 |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 750.00 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -37,890.91 |
| 所得税影响额 | 12,557.26 |
| 合计 | -37,671.77 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 24,401 | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 |
| 哈尔滨工业大学八达集团有限公司 | 35,204,752 | 人民币普通股 |
| 北京首创科技投资有限公司 | 14,775,658 | 人民币普通股 |
| 中国工商银行－诺安平衡证券投资基金 | 7,169,212 | 人民币普通股 |
| 宁波联合集团股份有限公司 | 6,336,720 | 人民币普通股 |
| 中国百货纺织品公司 | 4,920,000 | 人民币普通股 |
| 计红姣 | 2,000,000 | 人民币普通股 |
| 招商证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 | 1,700,000 | 人民币普通股 |
| 黄小敏 | 1,599,545 | 人民币普通股 |
| 中国人民保险公司宁波市分公司 | 1,382,400 | 人民币普通股 |
| 中融国际信托有限公司－融新75号资金信托合同 | 887,590 | 人民币普通股 |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
| 资产负债表项目 | 期末数 | 期初数 | 期末比期初增减额 | 期末比期初增减百分比 | 说 明 |
| 应收账款 | 10,457,396.82 | 5,511,909.95 | 4,945,486.87 | 89.72% | 期末比期初增加的主要原因是零售分公司应收三江股份公司货款及中金黄金回购货款比年初有较大增加。 |
| 预付款项 | 39,624,748.47 | 23,160,832.42 | 16,463,916.05 | 71.09% | 期末比期初增加的主要原因是零售分公司支付中金黄金采购预付款比年初有较大增加。 |
| 其他应收款 | 527,251.40 | 81,237.27 | 446,014.13 | 549.03% | 期末比期初增加的主要原因是零售分公司增加中金黄金销售网点押金。 |
| 应付票据 | 1,000,000.00 | 7,000,000.00 | -6,000,000.00 | -85.71% | 期末比期初减少的主要原因是由于批发分公司品牌业务清理，导致公司银行承兑汇票的开具大幅减少。 |
| 预收款项 | 18,381,991.08 | 10,204,499.18 | 8,177,491.90 | 80.14% | 期末比期初增加的主要原因是零售分公司预收中金黄金加盟商货款增加较大。 |
| 应交税费 | 839,519.09 | 6,502,278.24 | -5,662,759.15 | -87.09% | 期末比期初减少的主要原因是期末应交增值税比年初大幅减少，原因是春节期间采购商品的进货发票在一季度入账，导致期末增值税进项税额大幅增加。 |
| 其他应付款 | 43,180,168.35 | 21,563,720.08 | 21,616,448.27 | 100.24% | 期末比期初增加的主要原因是报告期内收到公司802仓库拆迁款总额的50%，即2090万元，并收到经易公司支付的中关村百校公司股权收购款的50%，即146.7万元。 |
| 利润表项目 | 本期数 | 上年同期数 | 本期比上年同期增减额 | 比上年同期增减百分比 | 说 明 |
| 营业收入 | 350,443,521.35 | 239,648,607.35 | 110,794,914.00 | 46.23% | 本报告期与上年同期相比增加的主要原因是零售分公司营业收入比上年同期增加11661万元，其中：中金黄金营业收入增加9559万元；同时批发分公司由于品牌清理，营业收入减少642万元。 |
| 营业成本 | 314,669,901.79 | 207,734,426.90 | 106,935,474.89 | 51.48% | 本报告期与上年同期相比增加的主要原因是零售分公司营业成本随营业收入的增加而增加11155万元；批发分公司因品牌清理营业收入减少导致营业成本减少471万元。 |
| 资产减值损失 | 38,307.63 | -195,749.21 | 234,056.84 | 119.57% | 本报告期与上年同期相比资产减值损失增加的主要原因是零售分公司由于期末应收账款的余额增加，按规定计提坏账准备金额较上年同期有较大增加。 |
| 营业利润 | 14,502,827.07 | 9,063,563.86 | 5,439,263.21 | 60.01% | 本报告期与上年同期相比营业利润增加的主要来源是营业收入增长带来的营业利润增加达386万元，同时税金及各项费用的下降也为营业利润增长做出贡献达158万元。 |
| 营业外收入 | 4,198.22 | 81,912.79 | -77,714.57 | -94.87% | 本报告期与上年同期相比减少的主要原因是上年同期批发分公司无须支付的应付款项8万元计入营业外收入，本报告期无此项营业外收入。 |
| 营业外支出 | 54,427.25 | 1,974.12 | 52,453.13 | 2657.04% | 本报告期与上年同期相比增加的主要原因是批发分公司支付终端客户缺货赔偿款4.06万元，物流公司固定资产处置损失1.18万元。 |
| 利润总额 | 14,452,598.04 | 9,143,502.53 | 5,309,095.51 | 58.06% | 本报告期与上年同期相比增加的主要原因是由于营业利润的增加使本报告期的利润总额比上年同期有较高增长。 |
| 所得税费用 | 3,751,736.22 | 2,461,534.00 | 1,290,202.22 | 52.41% | 本报告期与上年同期相比所得税费用增加的主要原因是由于利润总额的增长使得应交企业所得税的增加。 |
| 净利润 | 10,700,861.82 | 6,681,968.53 | 4,018,893.29 | 60.15% | 本报告期内由于营业收入的大幅增长和各项费用的下降，最终带来公司净利润的增加近402万元。 |
| 现金流量表项目 | 本期数 | 上年同期数 | 本期比上年同期增减额 | 比上年同期增减百分比 | 说 明 |
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 404,546,468.03 | 278,137,878.67 | 126,408,589.36 | 45.45% | 本报告期与上年同期相比增加的主要原因是由于零售分公司营业收入的增加带来销售商品收到的现金流入增加。 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 391,536,884.40 | 262,298,161.76 | 129,238,722.64 | 49.27% | 本报告期与上年同期相比增加的主要原因是随商品销售的大幅增长，商品进货采购款支付较上年同期也有较大幅度增加。 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 20,932,824.36 | -607.74 | 20,933,432.10 | 3444471.67% | 本报告期与上年同期相比大幅增加的主要原因是报告期内公司收到802仓库拆迁款的50%，即2090万元。 |
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
报告期内,经公司董事会第六届董事会第十八次会议审议通过，同意公司以2010年12月31日总股本224,319,919股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.30元（含税）。该方案需提交公司2010年度股东大会审议通过后实施。
哈工大首创科技股份有限公司
法定代表人:龚东升
2011年4月27日
证券代码：600857 证券简称：工大首创 编号：临2011-005
哈工大首创科技股份有限公司
2010年度股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本次会议没有被否决或修改提案的情况；
本次会议没有新提案提交表决。
一、会议召开和出席情况
哈工大首创科技股份有限公司2010年度股东大会（第三十二次股东大会）于2011年4月27日上午在宁波康城阳光丽晶酒店（宁波市下应鄞州投资创业中心金谷中路东8号）召开。出席会议的股东及股东授权委托代表5名，代表股份61,390,938股，占公司有表决权股份总数的27.37％。符合《公司法》及《公司章程》的规定，会议由公司董事长龚东升先生主持。
二、提案审议情况
会议以记名投票表决方式，逐项审议通过了如下提案：
（一）《2010年度董事会工作报告》。赞成61,237,130股；反对153,808股；弃权0股，赞成股数占出席会议股份总数的99.75％。
（二）《2010年度监事会工作报告》。赞成61,390,938股；反对0股；弃权0股，赞成股数占出席会议股份总数的100％。
（三）《2010年度财务决算报告》。赞成61,390,938股；反对0股；弃权0股，赞成股数占出席会议股份总数的100％。
（四）《2011年度财务预算报告》。赞成61,390,938股；反对0股；弃权0股，赞成股数占出席会议股份总数的100％。
（五）《2010年度利润分配预案》。赞成61,390,938股；反对0股；弃权0股，赞成股数占出席会议股份总数的100％。
经立信会计师事务所有限公司中国注册会计师审计，2010年度公司合并报表中实现归属于母公司所有者的净利润1,941.44万元，合并报表期初未分配9,720.32万元，扣减计提法定盈余公积205.36万元、分配股东红利448.64万元后，期末未分配利润为11,007.76万元。母公司期初未分配利润9,595.76万元，本年实现净利润2,053.56万元，扣减计提法定盈余公积205.36万元、分配股东红利448.64万元后，期末未分配利润为10,995.32万元。
公司以2010年12月31日总股本224,319,919股为基数，拟在2011年向全体股东实行每10股派发现金0.30元（含税）的利润分配方案，共计派发现金股利672.96万元，本次不进行资本公积金转增股本。
（六）《公司2010年年度报告及摘要的提案》。赞成61,390,938股；反对0股；弃权0股，赞成股数占出席会议股份总数的100％。
（七）《关于续聘立信会计师事务所有限公司的提案》。赞成61,390,938股；反对0股；弃权0股，赞成股数占出席会议股份总数的100％。
（八）《关于支付会计师事务所2010年度审计费用的提案》。赞成61,390,938股；反对0股；弃权0股，赞成股数占出席会议股份总数的100％。
决定支付立信会计师事务所有限公司2010年度审计报酬肆拾万元。
（九）《公司关于修改<公司章程>的提案》。赞成61,390,938股；反对0股；弃权0股，赞成股数占出席会议股份总数的100％。
批准对《公司章程》进行修改，内容如下：
《公司章程》第三十九条 公司的控股股东、实际控制人员不得利用其关联关系损害公司利益。违反规定的，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
公司控股股东及实际控制人对公司和公司社会公众股股东负有诚信义务。控股股东应严格依法行使出资人的权利，控股股东不得利用利润分配、资产重组、对外投资、资金占用、借款担保等方式损害公司和社会公众股股东的合法权益，不得利用其控制地位损害公司和社会公众股股东的利益。
修改为：第三十九条 公司的控股股东、实际控制人员不得利用其关联关系损害公司利益。违反规定的，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
公司控股股东及实际控制人对公司和公司社会公众股股东负有诚信义务。控股股东应严格依法行使出资人的权利，控股股东不得利用利润分配、资产重组、对外投资、资金占用、借款担保等方式损害公司和社会公众股股东的合法权益，不得利用其控制地位损害公司和社会公众股股东的利益。
公司董事、监事、高级管理人员有义务维护公司资金不被控股股东占用。
公司董事、监事和高级管理人员擅自批准发生的大股东或关联方资金占用，均视为严重违规行为，董事会将追究有关人员责任，严肃处理。涉及金额巨大的，董事会将召集股东大会，将有关情况向全体股东进行通报，并按有关规定，对相关责任人进行严肃处理。
公司董事会建立对大股东所持股份“占用即冻结”的机制，即发现大股东侵占公司资金应立即申请司法冻结，凡不能以现金清偿的，应通过变现大股东股权偿还侵占资金。具体程序由董事会按照有关法律、法规执行。
本次股东大会还听取了独立董事的2010年度述职报告。
三、律师见证情况
本次股东大会经浙江素豪律师事务所罗杰律师审验和见证，提出结论意见：哈工大首创科技股份有限公司2010年度股东大会的召集和召开程序、会议召集人和出席人员的资格及表决程序等事宜符合法律法规及《公司章程》的有关规定；会议的表决结果合法有效。
四、备查文件
1、会议审议的各项提案
2、会议记录
3、经与会股东代表及董事、监事签字确认的股东大会决议
4、律师意见书
特此公告。
哈工大首创科技股份有限公司
二○一一年四月二十七日
证券代码：600857 股票简称：工大首创 编号：临2011-006
哈工大首创科技股份有限公司
第六届董事会第二十次
会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，并对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
哈工大首创科技股份有限公司于2011年4月15日以传真、电子邮件和专人送达的方式发出召开第六届董事会第二十次会议的通知。2011年4月27日，会议以通讯方式召开。应出席会议的董事9人，实际出席9人。会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。经与会董事认真审议，采用书面表决方式，一致通过如下议案：
一、9人同意，0人反对，0人弃权，批准公司2011年第一季度报告及其摘要（具体内容详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn）；
二、9人同意，0人反对，0人弃权，批准公司《董事会秘书工作制度制度》（具体内容详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn）。
特此公告。
哈工大首创科技股份有限公司董事会
二○一一年四月二十七日